会员管理办法.doc

会员管理办法总则1、 为了更好地服务于全国的现货交易商和合格的现货投资者，同时为了加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规范会员在网上订货与回购系统的业务活动，特制定江西泰达银业贸易有限公司会员管理办法（以下简称本办法）。 2、 会员由江西泰达银业贸易有限公司审核备案确认。在江西泰达银业贸易有限公司授权范围内开展业务的企业。 3、 本办法适用于所有会员。 会员资格4、 江西泰达银业贸易有限公司会员分为综合会员和普通会员两种：1) 综合会员：即根据江西泰达银业贸易有限公司授权，为交易商与合格现货投资者，提供所有江西泰达银业贸易有限公司上市品种的全国市场推广开发，服务普通会员。 2) 普通会员：即根据江西泰达银业贸易有限公司授权或综合会员授权，为交易商与合格现货投资者提供所有江西泰达银业贸易有限公司上市品种的区域推广和服务。会员申请5、 申请成为江西泰达银业贸易有限公司会员的单位，须具备如下条件： l 中华人民共和国境内注册登记的企业法人； l 有固定的经营场所和基础设施； l 有健全的组织机构和财务管理制度； l 客户资源广泛，有较强的市场宣传与推广能力； l 熟悉江西泰达银网上订货与回购系统的交易规则和相关业务； l 具有良好的经营业绩和市场信誉，近三年内无严重违法行为记录； l 承诺遵守江西泰达银业贸易有限公司的管理办法和相关业务规则； l 遵守江西泰达银业贸易有限公司规定的其它事项；6、 申请成为江西泰达银业贸易有限公司会员的单位，需提交以下资料：l 填写江西泰达银业贸易有限公司居间协议书二份（加盖公章）； l 企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）； l 税务登记证（副本）复印件（加盖公章）； l 组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）； l 企业法人身份证复印件（加盖公章）； l 江西泰达银业贸易有限公司认为需要提供的其它文件；7、 江西泰达银业贸易有限公司在接到申请材料后3个工作日内完成初步审核，经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，符合会员条件的申请单位发出确认函。会员业务范围8、 会员单位对江西泰达银业贸易有限公司应尽以下义务：1) 协助江西泰达银业贸易有限公司进行市场开发； 2) 协助投资者办理江西泰达银业贸易有限公司的产品入市交易手续； 3) 协助江西泰达银业贸易有限公司为投资者提供交易培训； 4) 协助江西泰达银业贸易有限公司介绍交易商品； 5) 协助江西泰达银业贸易有限公司为投资者提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其它书面/电子版单证、通知）； 6) 若出现突发或异常事件时，会员应协助江西泰达银业贸易有限公司做好投资者的解释工作。 7) 从事江西泰达银业贸易有限公司书面委托的其它事项；9、 会员单位对投资者应尽以下义务：8) 会员应对投资者的交易行为进行风险控制；9) 对投资者公布公共市场实时行情：包括指定交易品种的最新价、开盘价、最高价、最低价、买量、卖量前收盘价、涨跌、涨跌幅、成交量以及其他需要公布的信息；10) 对投资者公布实时行情走势图：显示市场最新成交价走势；11) 对投资者公布市场历史行情：显示市场的历史行情统计信息；12) 对投资者公布市场公告及其他信息。会员惩罚制度10、 会员单位存在下列情况之一的，经江西泰达银业贸易有限公司审核认定后按照情节的严重程度给与相应的处罚措施：1) 未按时进行会员年检，公司注册信息发生变更时，未向江西泰达银业贸易有限公司做出书面报告；2) 未有效履行特别会员职责、积极配合江西泰达银业贸易有限公司各项活动的；3) 会员单位有违规收费行为及未按时缴纳江西泰达银业贸易有限公司规定各项费用的；4) 私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；5) 以江西泰达银业贸易有限公司业务名义从事非本公司业务的或从事其它与本公司类似业务的；6) 违反国家有关法律法规的；11、 会员单位在经营过程中若出现下列情形之一的，江西泰达银业贸易有限公司有权撤销其资格： 7) 从事非法代理交易业务； 8) 从事非法集资活动； 9) 向投资者收取交易服务费以外的款项； 10) 从事与服务范围无关的活动，损害江西泰达银业贸易有限公司企业形象； 11) 会员单位向投资者作获利保证或承诺共担风险的； 12) 业绩不能达到江西泰达银业贸易有限公司要求的； 13) 违反江西泰达银业贸易有限公司规定及相关法律、法规的；12、 会员有如下情况，应当在3个工作日内向江西泰达银业贸易有限公司书面报告：l 变更法定代表人； l 变更注册资本或股权结构,变更收款账户； l 变更名称或者营业场所、经营范围及联系方式； l 设立、合并或者终止分支机构； l 变更机构的营业场所、负责人或者经营范围； l 经营状况发生重大变化； l 发生10万元以上诉讼案件或经济纠纷； l 因涉嫌违法、违规受到相关单位立案调查、处罚附则1) 本办法未尽事宜