广西证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx

广西证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。 A申购 B赎回 C交易 D认购 2.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 3.公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规 D基金公司章程 4.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 5. 证券营业部经营管理一般包括_ A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 6. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 7. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 8. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B2000万元 C5000万元 D1亿元 9. 以下不属于境外上市的外资股的股票是_。 AH股 BB股 CN股 DL股 10. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。 A635 B1270 C2600 D4600 11. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。 A1 B2 C3 D4 12. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。_ A50%；30% B30%；50% C50%；50% D30%；30% 13. 下列哪个行业不是政府重点管理的对象_ A公用事业 B金融部门 C广播电视 D交通运输 14. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 15. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。 A中国工商银行 B中国建设银行 C海通证券有限责任公司 D中国邮政储蓄银行 16. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D4 17. 下列_是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券 18. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。 A市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量 B期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为： C记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数 Dβ系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小) 19. 股票价格指数与经济周期变动的关系是_。 A股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B股票价格指数与经济周期同步变动 C股票价格指数落后于经济周期的变动 D股票价格指数与经济周期变动无关 20. 不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D场外交易市场 21. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（） A30%；2 B35%；1.5 C35%；2 D35%；3 22. 以下各客户委托中，最优先的是_。 A9时35分，11.25元买入 B9时40分，11.30元买入 C9时35分，11.30元买入 D9时40分，11.25元买入 23. 股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B违约风险 C系统性风险 D非系统风险 24. 目前，我国国债承购包销方式主要运用于_。 A记账式国债 B无记名国债 C凭证式国债 D特种国债 25. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。 A中国工商银行 B中国建设银行 C海通证券有限责任公司 D中国邮政储蓄银行 26.金融时报证券交易所指数是_最具权威性的股价指数。 A美国 B法国 C英国 D德国 27.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 28.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 29.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 30. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“白衣骑士”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 31. 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时，_。（） A2；应当在表决票上说明理由 B2；无须在表决票上说明理由 C3；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 32. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 33. 优先股的优先权主要表现在_。 A分配公司收益 B分配剩余资产 C认股权 D公司经营表决权 34. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于_。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 35. 证券交易所的会员（）。 A可以自行转让交易席位 B转让交易席位必须由证监会审批 C转让交易席位必须由证券交易所审批 D不得转让交易席位 36. 上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见 37. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。 A30% B40% C50% D60% 38. 外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 39. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于_ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 40. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 41. 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的_。 A注册制 B核准制 C定向发行 D承购包销 42. 证券从业人员禁止的行为是_。 A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 43. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 44. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 45. 某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 46. 反映公司运用所有者资产效率的指标是_ A固定资产周转率 B存货周转率 C总资产周转率 D股东权益周转率 47. 管理层股东是指控制_或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A3% B5% C30% D50% 48. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。 A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付 49. 在BSV模