青岛鲁银贵金属交易中心 会员管理办法.pdf

青岛鲁银贵金属交易中心会员管理办法青岛鲁银贵金属交易中心会员管理办法 第一章 总则 2 第二章 会员资格 2 第三章 会员的申请和办理 2 第四章 会员变更 转让及终止 4 第五章 会员的权利和义务 5 第六章 处罚 5 第七章 附则 6 第一章第一章 总则总则 第一条 为保障青岛鲁银贵金属交易中心 以下简称 交易中心 各方的合法权益 规范会员 的业务行为 根据国家有关法律 法规及青岛鲁银贵金属交易中心相关规定 制定本办法 第二条 本办法适用于交易中心会员单位及其从业人员 第二章第二章 会员资格会员资格 第三条 凡承认 遵守相关政府监管部门的法律法规 交易中心业务规则 并且符合本办法 所规定条件的企业法人 均可以申请成为交易中心会员 第四条 会员是指根据国家有关法律 行政法规和规章的规定 经交易中心审核批准 在交 易中心授权范围内从事贵金属现货及现货定单买卖业务的企业法人 第五条 交易中心会员应具备以下条件 一 注册资本金不低于 1000 万元人民币 二 有符合交易中心业务需求的独立 固定的经营场所 三 经营管理团队中至少有 3 人 含 以上具备 3 年以上贵金属行业从业经验或贵金属投资 经营管理经验 四 拥有符合业务需求的计算机软 硬件设施及配套的通讯线路 专业人员及管理制度 五 有健全的法人治理结构 组织机构 财务管理制度 贵金属业务管理制度 买卖 结算 风险控制制度等 六 股东或其母公司近 3 年内无严重违法违规行为记录 七 熟悉并承认交易中心各项业务管理办法 八 交易中心规定的其它条件 第三章第三章 会员的申请和办理会员的申请和办理 第六条 会员申办程序 一 拟申请成为交易中心会员的单位向交易中心会员管理部门递交如下资料 1 会员加盟申请表 2 主要发起人营业执照正副本复印件 3 主要发起人税务登记证复印件 4 主要发起人组织机构代码证复印件 5 主要发起人法定代表人身份证复印件 6 专业从业人员简历 7 公司上一年度财务报表 经会计师事务所审计的 8 贵金属项目商业计划书 9 交易中心要求的其它文件 交易中心会员管理部对申请单位递交的资料进行初审 并提出初审意见 初审通过 由 交易中心会员管理部门向申请单位发出加盟意向通知书 注 自加盟意向通知书发出之日起 20 个工作日内未按交易中心要求办理注册登记手续者 其加盟申请被自动取消 且在 1 年内交易中心不再受理该发起人的加盟申请 二 申请单位注册登记完毕后向交易中心会员管理部门提供以下材料 由会员管理部门进行 复审 1 公司章程 2 营业执照正副本 3 税务登记证 4 组织机构代码证 5 法定代表人身份证 6 公司组织结构图 注 以上资料均提供复印件且加盖公章 三 复审合格后 与交易中心签署 会员协议 正式成为会员 并颁发会员证书 在交易 中心网站进行公示 未被批准者交易中心出具资格否定书 由申请者自行承担一切申办费用 第七条 会员在交易中心指定结算银行开设专用资金结算账户 并签署银行三方存管协议后 向交易中心会员管理部申请现场实地复审 现场实地复审通过后方可取得经营资格 第八条 交易中心对会员实行年检登记制度 年检登记时间为每年的 7 月 1 日至 8 月 31 日 年检时会员向交易中心会员管理部门提供如下文件 材料 1 会员年检登记表 2 通过本年度工商年检的 企业法人营业执照 复印件 3 交易中心要求提供的其它证明文件 4 交易中心对会员提供的上述材料进行审查 经审查通过年检的 在其 会员证书 上加盖 年检印章 并在交易中心网站上予以公告 经审查未通过年检的 交易中心终止其会员资格 并予以公告 第四章第四章 会员变更 转让及终止会员变更 转让及终止 第九条 交易中心会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格 禁止以承包 出租 抵押 等方式私下转让会员资格 第十条 会员有下列情况之一的 应当在 10 个工作日内向交易中心提供以下书面报告 一 变更法定代表人 二 变更注册资本或股权结构 三 变更名称 住所或者营业场所 经营范围及联系方式 四 设立 合并或者终止分支机构 五 变更分支机构的营业场所 负责人或者经营范围 六 经营状况发生重大变化 七 发生 50 万元以上诉讼案件或经济纠纷 八 取得其他交易所会员资格 九 因涉嫌违法 违规受到有权机关立案调查 处罚或者受到其他交易所处罚 十 交易中心要求报告的其他情况 第十一条 会员因公司经营等原因可以申请终止其会员资格 一 会员应向交易中心提供如下材料 1 关于终止会员资格的股东会决议 2 关于终止会员资格的申请 3 投资者安置及投资者资金清退方案 4 公司债权 债务处置方案 5 员工处置方案 6 交易中心要求的其他材料 二 会员应妥善处理 安置所有投资者 做好所有投资者交易 结算资料的后续保管事宜 交易中心为其投资者推荐至其他会员处买卖或者由投资者自行撤户 出金 所有买卖 结算 资料等档案按照交易中心有关制度规定由交易中心指定处所存放 并由申请终止的会员一次 性付清所有保管费用 三 上述处置完成后 由会员自行在公开媒体发布终止会员资格公告 交易中心也将通过网 站等方式发布终止会员资格公告 公示期 90 个工作日 四 待上述流程完成 同时交易中心确认会员相应债权 债务已处置 员工已安置 没有遗 留问题后 交易中心与会员签署书面终止会员资格协议 第五章第五章 会员的权利和义务会员的权利和义务 第十二条 交易中心会员享有以下权利 一 依据交易中心各项规章制度开展业务 二 享有交易中心提供的买卖信息和相关服务 三 对交易中心的新业务享有优先参与权 四 获得交易中心的业务指导和专业培训 五 向其投资者收取相关服务费用 六 对交易中心的工作提出意见 建议 七 依据本办法转让 终止会员资格 第十三条 交易中心会员应当履行下列义务 一 遵守国家相关法律 法规和规章制度 二 遵守交易中心各项规章制度 三 接受交易中心监督管理 参加交易中心组织的各项活动 四 维护交易中心各方权益 协助交易中心处理各种突发或异常事件 五 履行保密责任 第六章第六章 处罚处罚 第十四条 会员违反交易中心 买卖规则 风控管理办法 等相关规定的 由交易中心合 规部门核查 按相关规定给予相应的处罚措施 第十五条 会员违反交易中心有关规定的 交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违 规行为 一 口头警告 二 书面通报 三 强制培训 四 罚款 暂停会员资格 五 撤销会员资格 第十六条 会员存在下列情况之一的 经交易中心审核认定后出具整改意见书或通报批评 一 未按时进行会员年检 二 会员经营状况 注册资本 法人变更 经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更 时 未向交易中心做出书面报告 三 未有效履行会员职责 积极配合交易中心各项活动的 四 交易中心规定的其他违规行为 第十七条 会员存在下列情况之一的 经交易中心审核认定后 对公司高级管理人员进行监 管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训 一 会员有违规收费行为的 二 会员未建立宣传信息报备制度 未按交易中心要求进行宣传 三 交易中心规定的其他违规行为 第十八条 会员存在下列情况之一的 经交易