交易管理办法.doc

大连良运期货经纪有限公司交易管理办法第一章 总 则第一条 为加强大连良运期货经纪有限公司（以下简称“公司”）交易环节的管理，规范交易行为，保护期货投资者和公司的合法利益，特制定本办法。第二条 本办法所涉及的交易业务环节包括交易委托、出市代表管理、错单处理、套期保值及交割、交易应急处理等。第二章 交易委托第三条 交易员应本着敬业、尽责的工作精神，必须掌握相关交易流程及熟知商品期货和金融期货知识，并努力为客户服务。第四条 对于客户出入金，交易员应指导客户办理正常的出入金手续，并按公司客户出入金管理办法执行。第五条 公司应为客户提供网上看盘行情软件，指导并培训客户掌握看盘软件的操作与网上交易系统的使用。第六条 每日开盘前，做好电脑、电话等设备的检查工作，确保交易顺利。第七条 客户电话委托交易指令的执行是交易业务重要的组成部分，每一位交易员必须熟练掌握。第八条 客户电话委托下单，必须通过电话录音予以执行。若因特殊原因，电话录音功能失效，必须有补录措施，并保存好相关证据，把好风险第一关。第九条 交易员在接受客户下达的电话委托交易指令时，必须以正确、完整的方式对客户指令予以复述，得到客户认可后，快速、准确的执行客户指令。第十条 交易员不得接受非合同指定的指令下达人下达的指令。交易员不得接受客户任何形式的全权委托。第十一条 交易指令委托方式主要包括计算机自助交易委托、电话委托等方式。（一）计算机自助交易委托是指客户使用计算机并通过互联网，包括公司局域网络向公司下达交易指令，进行期货交易的一种交易方式，简称网上交易；（二） 因计算机或通讯系统故障或其他原因，客户无法正常使用计算机自助委托交易系统的，可改用其他方式下达交易指令；（三） 客户通过电话委托方式下达交易指令的，公司交易员应当约定电话委托交易密码。交易时，按照名称或姓名、电话交易密码、资金账号、交易品种、合约月份、交易方向、开仓或平仓、数量、委托价格、投机或套保下达交易指令。公司接受客户的交易指令，并同步录音。（四）完成下达指令，应及时将指令执行结果通过录音电话反馈给客户。第十二条 公司任何人员不得利用客户的交易编码、资金账户和期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第三章 出市代表管理第十三条 出市代表经公司授权后办理出市代表证，进交易所交易大厅应持出市代表证上岗。第十四条 出市代表在每个交易日开市前30分钟内进场做好开市准备；出市代表在交易时间内不得随意离开席位，不能打私人电话，不做与工作无关的事情。第十五条 出市代表除公司启动交易应急预案外不接受客户直接报单。出市代表只接受公司交易员的报单，严禁接受其他人员的报单。 第十六条 对于报单进场的指令，出市代表要做好录音和书面记录，书面记录内容包括：客户交易编码、品种月份、买/卖、手数、价位、开/平、成交/未成交/撤单、投机/套保、单号、报单人姓名等。第十七条 出市代表应监督席位上的资金状况，及时向部门经理和财务负责人汇报席位上的资金状况。第十八条 出市代表应监督席位上的交易状况，对客户编码进行管理，当客户持仓出现异常时，须及时汇报部门经理及风控部经理。第十九条 出市代表应做好报单电话录音，定期检查录音电话，录音带录满后应及时送回交易客服部存档。第二十条 出市代表应将交易所文件、通知、公告等材料及时传真到公司总部，定期将文件原件送交或邮寄公司综合部。第二十一条 出市代表应妥善管理席位交易密码并定期更改席位密码。第四章 错单处理第二十二条 错单是指因公司交易员错误执行客户的交易指令而使交易结果不符合客户交易指令内容的交易行为及其结果。第二十三条 错单处理程序：（一）公司交易人员工作时，必须严肃认真，尽职尽责，错单一经发现，应立即报告风险总监，任何人不得擅自处理错单。（二）风险总监在得到错单报告的同时，立即处置错单，以防止造成损失或损失扩大。（三）错单处理遵循“先处理，后查找原因”的原则。错单处理后，相关责任人须填写事故报告书，载明时间、过程、客户情况、损失情况等内容，经责任人签字、部门经理核准、总经理批准后交财务部、结算部作为记账依据。错单损失超过5万元以上须交风险控制委员会审批，单笔或单次损失在10万元以上的须上报董事会审批。（四）错单风险事故上报公司风险管理委员会，统一鉴定错单责任，对有关责任人将按公司规定严肃处理。第二十四条 公司应建立错单档案，所有错单记录归档备查。第五章 套期保值第二十五条 公司应负责向客户提供套期保值业务的咨询。第二十六条 申请套期保值的客户必须按交易所要求填写申请审批表，并提供交易所要求的所有证明材料。第二十七条 公司交易客服部初步审核套期保值材料无异议后，公司负责人签字并加盖单位公章，上报交易所。第二十八条 公司应及时将交易所审批的结果通知客户。第二十九条 公司监督、管理套期保值客户建仓、持仓和减仓情况。第六章 交割第三十条 交割分为实物交割和现金交割。实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约的过程。现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。第三十一条 自然人客户不允许实物交割。第三十二条 公司交易客服部设立专门的岗位负责办理客户的交割业务，公司应协助客户进行实物交割。第三十三条 交易客服部在办理持有多头头寸的客户交割业务时，应注意向交易所申报交割意向，与空头客户配对，在交易所规定的时间内缴纳全额款项后，交易所付给多头客户标准仓单。如逾期未缴纳足额款项，视为违约，交易所按相关违约处理办法处理，由此造成的支付违约金、赔偿金等处罚由客户自行承担。第三十四条 交易客服部在办理持有空头头寸的客户交割业务时，应注意向交易所提交标准仓单及增值税发票，交易所付给客户货款。逾期未提交标准仓单及增值税发票的，视为违约，交易所按相关违约处理办法处理，由此造成的支付违约金、赔偿金等处罚由客户自行承担。第三十五条 交易客服部在办理现金交割时，须由持仓客户在交易所规定时间内，补足差额款项，由交易所统一结算，了结双方未平仓合约。第七章 交易系统故障应急处理第三十六条 因网上客户网络故障、公司网络系统故障等导致客户无法正常交易时，均应启动应急交易预案。第三十七条 网上客户出现网络故障，所有客户自动转为电话委托，并要求客户报出客户账号、客户名称及完整的指令内容，由交易员通过远程交易系统完成指令执行。第三十八条 公司网络系统出现故障，无法实现电脑远程交易，交易员在接受客户指令后，直接用电话进场下达指令，并报出客户编码、客户名称及完整的指令内容，由出市代表执行。第三十九条 交易应急预案启动时，交易员按照大连良运期货经纪有限公司技术事