（国际法学专业论文）全球化进程中的相互认可机制研究.pdf

内容摘要 内容摘要 随着全球化的发展，各国制度的差异需要走向制度的趋同。相互认可机制 为各国制度的多样性与全球制度的融合构筑了沟通的桥梁，从而成为加快全球 化进程的一项重要制度保证。在和平发展的时代背景下，我国应正确认识相互 认可机制的重要地位，探讨如何有效利用这一和平、高效、共赢的全球化机制。 本文对相互认可机制进行了系统的剖析，除前言和结语外，全文共分五章： 第一章论述了相互认可机制的基本原理，阐释了其概念、运行机理，并将 之与国民待遇、协调化的全球化机制相比较，指出相互认可机制作为全球化的 制度平台，为全球化开辟了第三条道路，成为加快全球化进程的一项重要制度 保证。 第二章考察了以欧共体为代表的区域一体化进程中相互认可机制的起源与 演变。欧共体为建立和完善内部市场，构筑了相互认可机制，推动了欧共体一 体化进程。在欧共体模式的“连锁效应一下，其他区域组织也开始借鉴欧共体 的经验。 第三章运用实证分析的方法，重点探讨了相互认可机制在欧共体不同领域 的应用。包括：第一，欧共体内部市场的应用，主要体现为货物贸易领域、专 业服务领域、金融服务领域的应用；第二，对外贸易关系层面的应用，主要表 现为与不同的国家签订相互认可协定。 第四章转向以w t o 为平台的多边贸易体制，阐明了全球层面有关相互认 可机制的规则和实践，探讨了相互认可机制与w t o 贸易便利化议题和自然人 流动议题的相关性，指出相互认可机制在多边贸易体制中呈多边发展的趋势， 并分析其多边发展的障碍、动向和可行性策略。 第五章结合我国和平发展的背景，探讨了我国应用相互认可机制的初步实 践和探索，指出了我国在应用相互认可机制中存在的主要问题，并对此提出了 若干政策建议。 关键词：相互认可；全球化；和平发展 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n , i ti st h ef a c tt h a ts y s t e m a t i cd i v e r g e n c e o fd i f f e r e n tc o u n t r i e sn d st om o v et o w a r d sc o n v e r g e n c eo fs y s t e m m u t u a l r e c o g n i t i o nr e g i m ec a nc o n s t r u c tt h ec o m m u n i c a t i n gb r i d g eb e t w e e nt h ev a r i e t i e so f t h es y s t e ma n di n t e g r a t i o no fg l o b a ls y s t e m ；t h e r e f o r ei tb e c o m e sa ni m p o r t a n t i n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e et oa c c e l e r a t eg l o b a l i z a t i o np r o c e s s u n d e rt h eb a c k g r o u n do f c h i n a sp e a c e f u ld e v e l o p m e n t , g r e a t e re m p h a s i ss h o u l db ep u to na d d r e s s i n gi s s u e a b o u tt h ef a r - r e a c h i n gs i g n i f i c a n c eo fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m e ) a n dh o wt ou t i l i z e t h i sg l o b a l i z a t i o nm e c h a n i s mf o rp e a c e , h i g h - e f f i c i e n c y , w i n - w i no u t c o m e ss h o u l d a l s ob et a k e ni n t oa c c o u n t t h i sd i s s e r t a t i o ns y s t e m i c a l l yi n t r o d u c e sm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m e , i n c l u d i n g f i v ec h a p t e r se x c e p tf o rt h ep a r to fi n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ： c h a p t e r1i l l u s t r a t e st h eb a s i cp r i n c i # eo fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m e f i r s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o nd e f i n e st h ec o n c e p to fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m e , a n a l y z e si t s o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，c o m p a r e si t 、j l r i 血t h e # o h a lm e c h a n i s mo f n a t i o n a lt r e a t m e n t , h a r m o n i z a t i o n , a n dc o n c l u d e st h a ta sas y s t e mp l a t f o r mf o rg l o b a l i z a t i o n , m u t u a l r e c o g n i t i o nr e g i m eh a so p e n e du pt h et h i r dm a df o r $ 1 0 b a l i z a t i o n , w h i c hi sa n i m p o r t a n ti n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e et oa c c e l e r a t et h eg i o h a l i z a t i o np r o c e s s c h a p t e r2r e v i e w st h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to fm u t u a lr e c o g n i t i o n r e g i m ei nt h ep r o c e s so fr e g i o n a li n t e g r a t i o n , e s p e c i a l l yi nt h ee u r o p e a nc o m m u n i t y i n t e g r a t i o np r o c e s s f o rt h er e a s o no fc o m p l e t i n ga n di m p r o v i n gt h ei n t e r n a lm a r k e t , e u r o p e a nc o m m u n i t yd e s i g n e dm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m ew h i c h 舒y e n m a l l y p r o m o t e dt h ei n t e g r a t i o np r o c e s so fe u r o p e a nc o m m u n i t y w i t h c h a i ne f f e c t o f e u r o p e a nc o m m u n i t ym o d e l ，o t h e rr e g i o n a lo r g a n i z a t i o n sa l s oh a v el e a r n e df r o m t h ee x p e r i e n c e so f e u r o p e a nc o m m u n i t y c h a p t e r3f o c u s e so nt h ep r a c t i c e so fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m ei nd i f f e r e n t f i e l d so fe u r o p e a nc o m m u n i t yw h i c hi n v o l v et h ea p p l i c a t i o ni nt h ei n t e r n a lm a r k e t , 全球化进程中的相互认可机制研究 i n c l u d i n gt h er e 址r f l so fg o o d s t r a d e ，p r o f e s s i o n a ls e r v i a n df i n a n c i a ls e r v i c e 弱 w e l la si nt h ef o r e i g nt r a d er e l a t i o n st h r o u g hm u t u a lr e c o g n i t i o na g r e e m e n t s 、) l ，i m d i f f e r e n tc o u n t r i e s c h a p t e r4 t u l t i st ot h em u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e r nt a k i n gw t oa sp l a t f o r m f i r s t l y i ts e t sf o r t ht h er u l e sa n dp r a c t i c e so fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m ef r o mg j o b a la s p e c t , a n dt h e nc l a r i f i e st h er e l e v a n c ef o rm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m ea n dw t ot o p i c so n t r a d ef a c i l i t a t i o na n dm o v e m e n to fn a t u r a lp e r s o n s f i n a l l y , i tp o i n t so u tt h a tm u t u a l r e c o g n i t i o nr e g i m ew i l l b eam u l t i l a t e r a ld e v e l o p m e n tt r e n d ，a n da n a l y z e si t s o b s t a c l e s ，t e n d e n c ya n df e a s i b l et a c t i c s w i t ht h es i t u a t i o no fc h i n a sp e a c e f u ld e v e l o p m e n t , c h a p t e r5d i s c u s s e st h e p r e l i m i n a r yp r a c t i c e so fm u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m ei nc h i n a , a n dt h e ni n d i c a t e st h e e x i s t i n gc e n t r a lp r o b l e m sa b o u ti t sa p p l i c a t i o n f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r ds e v e r a l p r o p o s a l st ot h i s k e yw o r d s ：m u t u a lr e c o g n i t i o n ；g l o b a l i z a t i o n ；p e a c e f u ld e v e l o p m e n t 缩略语表 缩略语表 a c c a英国特许公认会计师公会 a c c s q东盟标准和质量咨询委员会 a e n o r 西班牙标准化和认证组织 a f a q法国质量保证协会 a f t a东盟自由贸易区 a m v i n c c 盯r e比利时认证组织 a l o p适当保护水平 a p e c亚太经济合作组织 a p l a c亚太实验室认证合作组织 a p n 腰亚太计量论坛 a p m p亚太计量方案 a q s i q国家质量监督检验检疫总局 a s e a n东南亚国家联盟 a s q美国质量学会 a n z c e r t a澳新紧密经济和贸易区 b s i q a英国标准局 c a c国际食品法典委员会 c a p集体行动计划 c c a a中国认证认可协会 c c a c加拿大建筑委员会 c c i c中国检验认证集团 c e b e c比利时国家认证机构 c e b s欧洲银行监管者委员会 c e n欧洲标准化委员会 c e n e l e c欧洲电工标准化委员会 c e i o p s欧洲保险和职业养老金监管者委员会 全球化进程中的相互认可机制研究 c e p a 内地与香港更紧密经贸关系安排 c e p t共同有效优惠关税 c e s r欧洲证券监管委员会 c i c p a中国注册会计师协会 c i s q意大利质量体系认证机构 c n a b中国认证机构国家认可委员会 c n a l中国实验室国家认可委员会 c n a s中国合格评定国家认可委员会 c n a t中国认证人员与培训机构国家认可委员会 c n c a国家认证认可监督管理委员会 c s a加拿大标准协会 c s r m与标准有关的措施委员会 c t s服务贸易理事会 c q c中国质量认证中心 c q m中国方圆认证中心 d s 丹麦认证机构 d q s德国管理体系认证公司 e a c欧洲认证认可组织 e a e c欧洲原子能共同体 e c欧洲共同体 e c s c欧洲煤钢共同体 e e c欧洲经济共同体 e e m r aa p e c 电子电器产品符合性评定相互认可协议 e f t a欧洲自由贸易区协定 e l o t希腊认证机构 e n i c欧洲国家学术认可与流动信息中心网络 e q - n e t欧洲质量体系评定与注册欧洲网络 e r - w c p t世界物理治疗联合会欧洲区域 e s c 经社委员会 缩略语表 e t s i欧洲电信标准学会 e u p欧盟耗能产品环保设计指令 e v s l提前实现部门自由化 f c c美国联邦通信委员会 f d a美国食品和药品管理总署 f e s c o欧洲证券委员会论坛 f s a p 金融服务行动计划 g m p良好生产质量管理规范 h a c c p危险分析和紧急情况控制体系 h k s t c香港标准检定中心 i a f国际认可论坛 i a i s国际保险监督官协会 i a p单边行动计划 i a t c a国际审核员培训与注册协会 i c p m植物卫生措施临时委员会 i e c国际电工委员会 i e c c a b 国际电工委员会合格评定局 i e c e e电工产品检测与认证组织 i e c e e c b检测与认证的互认体系 i e c e x 国际电工委员会防爆电气设备标准认证体系 i e c q国际电工委员会电子元器件质量评定体系 i f o a m国际有机农业运动联盟 i l a c国际实验室认可合作组织 i m q意大利质量标志院 i o s c o国际证券委员会组织 i q n e t国际认证机构联盟 i p q葡萄牙认证机构 i s o国际标准化组织 i s o c a s c o国际标准化组织合格评定委员会 全球化进程中的相互认可机制研究 i s 0 9 0 0 0质量管理体系标准 j a c电子电器的联合咨询委员会 j a z - a n z 澳新联合认可体系 j e t日本电气安全环境研究所 j i c a日本国际合作机构 j q a日本品质保证局 k e m a 荷兰质量认证有限公司 l c d 上市条件指令 l p d 上市说明书指令 m o u谅解备忘录 n a b a r中国全国注册建筑师管理委员会 n a f t a北美自由贸易区 n c a r b美国国家建筑注册委员会 n c s挪威认证机构 n e m k o挪威电气设备检测认证研究所 n s a爱尔兰认证机构 o e c d经济合作与开发组织 o i e世界动物卫生组织 o s h a美国职业安全和健康管理总署 o q s奥地利认证机构 p a c亚太认可合作组织 -pasc太平洋地区标准大会 p e c a s欧洲合格评定协议 p o d 公开发行说明书指令 p r a q 方案有关质量保证及其他有关领域的区域援助方案 q d i i合格境内机构投资者 q f i i合格境外机构投资者 r a b美国认可机构 r e a c h 欧盟化学品注册、评估、许可和限制条例 缩略语表 r o l l s 欧盟i ：关于限制在电子电器设备中使用某些有害成分的指令： r v a荷兰认可机构 s a i澳大利亚标准协会 s c s c标准与合格认证分委会 s e m k o瑞典电气安全实验室 s f s芬兰认证机构 s i r i m q a ss d nb h d马来西亚标准工业研究院 s i s瑞典认证机构 s q s瑞士认证机构 s o l v i tc e n t r e内部市场问题解决中心 s p r i n g新加坡标准与生产力创新局 s p s卫生和植物卫生措旌 t b t技术性贸易壁垒 t c s c标准化专业技术委员会，分技术委员会 t e p泛大西洋经济伙伴关系 t s f三方标准论坛 1 r i 德国技术监督协会 t t m r a ：跨塔斯曼海相互认可安排 u i a国际建筑师协会 u l美国安全检测实验室认证 u n e s c o联合国教育、科学、文化组织 u s t r美国贸易代表办公室 w e e e欧盟 电子电气产品的废弃指令 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：卑甥乙 加) 年7 角乩日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() 作者签名：乎馒l 导师签名： 。张警引 孰习翩 h 期：阳7 年- 7 月7 b 日期：炒年月纳日 日嘲年7 月7 衫日 前言 前言 相互认可机制( m u t u a lr e c o g n i t i o nr e g i m e ) 是一种较为有效的全球化手段， 其基本内涵是承认其他国家非歧视规制体制的有效性。相互认可机制广泛应用 于许多领域，从最初的货物贸易领域逐步延伸到服务贸易领域。其他领域也有 所应用，比如解决涉外民事关系的法律冲突、承认与执行外国判决或仲裁裁决、 对国外大学文凭的认可等。在贸易领域，相互认可机制解决的主要问题是减少 或消除商品、服务、人员和资本跨国流动的障碍，其基本理念是，一种货物或 一项服务若可以在一国合法销售或提供，则可以在其他国家销售或提供，除非 存在诸如保护健康、安全、环境、消费者利益等“实质要求 ( e s s e n t i a l r e q u i r e m e n t s ) 。 相互认可机制最突出的优点是在承认差异、冲突的前提下，促进制度的合 作、融合、创新，在潜移默化中促进世界的和谐。因此，在全球化的背景下， 相互认可机制作为全球化机制的创新，其重要性已经越来越得到有识之士的认 同，越来越多的国家、区域和国际组织自觉地应用相互认可机制推进了区域化 和全球化进程。相互认可机制已成为适应、参与和推进全球化进程的一种重要 方式。 在某种意义上，继续推进全球化进程的现实需求是相互认可机制作为一项 制度设计出现的内在动力。目前，全球化浪潮正以不同方式席卷全球，各国也 以不同的方式融入全球化进程，全球化的大格局仍然没有改变。不过，现阶段 的全球化步入了调整、深化的阶段，全球化的步伐明显放慢，全球化面临着严 峻的挑战。比如恐怖主义的威胁、金融危机的挑战、环境保护的压力、病毒传 播的影响等等。在多边贸易体制方面，一方面，自从1 9 9 9 年w t o 西雅图会议破 裂，2 0 0 3 年坎昆会议搁浅，而今，多哈回合陷入事实上的停滞，涵盖全球的多 边贸易、投资自由化步履艰难。另一方面，欧盟扩大，北美、东盟自由贸易区 毋与。规制”经常同时出现的词是。管制”，英文中多以“r e g u l a t i o n ”表示对于“r e g u l a t i o n ”，有的译 为。管制”，有的译为。规制”。有学者认为“管制”更为强调行政命令，更多地适用于计划经济体制时期， 而。规制”一词强调政府通过实施法律和规章制度来约束和规范经济主体的行为，更适合市场经济体制时 期。为了体现“规制”与“管制”的区别，在论及计划经济体制时，使用政府管制；在论及市场经济体制 时，使用政府规制( 陈富良放松规制与强化规制：论转型经济中的政府规制改革【m 1 上海：上海三联书 店，2 0 0 1 2 ) 笔者赞同此观点，认为。r e g u l a t i o n ”译为“规制”较适当 全球化进程中的相互认可机制研究 也积极扩展，世界经济的区域化、集团化深入发展，自由贸易协定( n a ) 在 全球林立。近年来，自由贸易区以其能有效消除成员间贸易障碍、扩大出口、 提高经济竞争力、增强区域经济综合实力等优势，越来越受到世界各国的广泛 关注和参与，建立自由贸易区已成为当前国际经贸关系中的一个热点。与此同 时，一部分国家新型贸易保护主义抬头，比如利用各种非关税壁垒限制其他国 家的商品、服务、人员、资本获得市场准入。 不同国家、地区和国际组织对适应、参与和推进全球化进程的态度和方式 的不同，不仅直接影响其融入全球化进程，而且也影响全球化的整体速度。在 全球化进程受阻的情形下，全球化的制度如何完善，全球化的机制如何健全， 推进全球化进程的最佳方式如何选择和优化，是全球化亟待解决的重要问题。 面对全球化进程取得的成就和全球化进程在一些领域停滞不前的现实，理 论界做出了许多不同的解释，也构建了具有一定指导意义的理论。其中全球治 理理论是比较有代表性的理论。根据全球治理委员会的权威解释，全球治理是 各种各样的个人、团体公共的或个人的处理其共同事务的总和。这是 一个持续的过程，通过这一过程，各种不同的，甚至相冲突的利益可望得到调 和，并采取合作行动，这个过程包括授予公认的团体或权力机关强制执行的权 力，以及达成得到人民或团体同意或者认为符合他们利益的协议。从全球角度 来说，治理事务过去主要被视为政府间的关系，而现在则涉及非政府组织、公 民的迁移、跨国公司以及全球性资本市场。 全球治理的理论与势不可挡的全球化浪潮息息相关，是全球化发展的产物， 是在已有的国际机制失灵的情况下，试图重构新的全球管理体系，有效解决全 球问题的理论，它是一种新的解释世界的范式，建立了全新的管理世界的有效 模式。然而该理论存在内在的局限性，其中最大的局限性在于全球治理概念的 模糊性和脆弱性，是一种“模糊不清的意识形态的阴影”。其根本缺陷在于缺 乏国际机制的制度保障。 全球治理是在寻求治理全球问题的过程中形成和发展，需要国际机制的积 极介入才能有效管理和运行，需要制度上的保证才能使意识付诸实践。因此， 在全球化的背景下，如何构筑一种有效治理的模式，成为全球治理理论指导实 。乔卫兵全球治理及其制度化【j 】欧洲，2 0 0 2 ，( 6 ) ：2 7 , 3 4 2 前言 践的迫切要求。 综上，无论从全球化的实践，还是从全球化的理论来看，制度上的创新、 模式上的改进，是满足全球化的战略需求，加快全球化进程的必然要求。相互 认可机制作为全球化机制的创新，是适应全球化需求的必然产物。 全球化机制的确立并非永恒不变的，全球化对经济发展的促进作用不断地 驱使全球化进程中的制度变迁和制度创新。制度变迁分为诱致性制度变迁和强 制性制度变迁。诱致性制度变迁是创新者在预期收益大于预期成本的情形下， 自发倡导并组织实施的新的制度安排。强制性制度变迁是由政府命令和法律引 入并强制性组织实施的一种制度安排。强制性制度变迁是对诱致性制度变迁的 一种补充，从市场和政府的关系来看，前者是对市场功能失灵的一种弥补，是 一种政府职能的发挥。 全球化进程中的制度创新即是对全球经济、社会等进步 有重大积极影响的制度变迁。 全球化进程中的制度创新的目的是为加速经济的市场化进程，实现资源的 合理配置，减少各种制度的和非制度的壁垒全球化的实质是市场一体化，其 协调发展的过程实质上就是制度不断创新的过程。全球化在推动利益趋同的同 时，也面临着利益的差异性、多样性。如何在世界层面的普遍性规范与地区层 面的特殊性问题之间形成适当的协调机制? 如何在制度趋同与文化自我认同之间 保持平衡? 全球化市场的失败通过什么机制获得弥合和矫正? 这些问题的解决， 都在不同程度上要求新的制度设计、机制创新。 相互认可机制作为全球化进程中 重要的制度创新形式之一，不仅成为推进全球化的有效方式，而且为加快全球化 进程提供了制度保证。在全球化背景下展开相互认可机制研究，既是现实的需要， 也是将全球化理论研究引向深入的必然选择和正确方向。 我国目前已进入了和平发展的关键时期，象我国这样一个有1 3 亿多人口大 国的和平发展在世界史上是一个没有先例的壮举，更没有可直接借鉴的经验。 同时我们必须认识到，我国的和平发展处于全球化的时代背景，如果没有与全 球化相适应的机制作支撑和指导，可能会面临许多难以预料的困难和问题。如 目前流行的“中国威胁论一等观点和不承认中国的市场经济地位等做法，既制 。王洪庆，朱荣林制度创新与区域经济一体化【j 】经济问题探索，2 0 0 4 ，( 5 ) ：3 6 。季卫东中国文明的经验与全球化的双向性法制范式转换 e b o l i h t t p ：w w w g o n g f a c o m j i w c i d o n g b v i j i n g f o r u m 2 0 0 4 d o c , 2 0 0 7 - 3 11 3 全球化进程中的相互认可机制研究 约着我国融入全球化进程，也影响我国和平发展的速度、和谐世界的构建。 长期以来，我国融入全球化的过程主要表现为对外开放的进程，传统的对 外开放机制的研究，几乎贯穿了对外开放的全过程。其研究虽然持续时间长， 但真正立足于国际化、全球化的研究却不多，一般倾向于对开放程度、领域等 方面的分析和开放特征的描述，而对全球化正常运行的基本制度、机制条件缺 乏应有的认识。研究的局限性主要表现为对外开放的机制和政策，基本是被动 地适应、参与和推进国际化、全球化进程，而没有全面、系统地提出积极地适 应、参与和推进国际化、全球化进程的有中国特色的理论和对策。 目前的研究之所以依然局限于被动的开放，表面看是由于其研究基本是循 着适应对外开放的思路进行的，是由于研究思路和方法存在一定的局限性，但 深入分析，则是由于这一研究隐含着一个共同的前提，即国际化、全球化似乎 依然是一种发达国家主导的行为，我国还难以影响、更难以改变国际化和全球 化的现状，现在站在全球化的高度研究、构建全球化的理论和政策的时机还不 成熟。在改革开放初期，理论研究和认识停留在这样的水平是符合我国实际的， 也是完全可以理解的。但经过近3 0 年改革开放，理论研究如果继续停留在这样 的认识水平和阶段，那就是对我国对外开放的背景已经发生了深刻变化的现实 认识不足，对我国应该以全球化为视野进行研究的必要性和重要性认识不够， 是研究内容和重点还没有与时俱进地进行调整的具体表现，也是在理论和实践 中还没有找到全球化最佳方式的必然结果。 可见，现有的一些对外开放机制研究忽视了现阶段我国正由被动的对外开 放阶段向积极主动的和平发展的全球化阶段转型的现实。与其他绝大多数发展 中国家一样，我们关注和采取的政策措施，大多数也是从被动地应对角度出发， 很少考虑到主动地选择应用国际上已经成熟的经验和做法。在研究的大背景已 发生重大而深刻变化的今天，对外开放机制研究应该从被动的对外开放层面的 研究转向积极主动适应全球化的战略研究。随着我国对外开放进入一个新的阶 段以及全球化实践的进一步发展，全球化发生、发展和变化的内在规律与机制 日益清晰地显示在人们的面前，全面、系统地总结改革开放新阶段全球化的实 践经验，全面认识和揭示全球化的内在规律与机制的条件基本成熟。特别是成 熟市场经济国家全球化的实践经验，也为我们研究对外开放新阶段、揭示全球 化机制提供多方面的有益借鉴。因此，必须根据形势的发展和实践的需要，对 4 前言 全球化机制等问题展开更深入的研究与分析，将全球化理论研究提高到一个新 的阶段目前相互认可机制在国际上已得到广泛认同和应用，我们应把握千载 难逢的全球化机遇，探讨其在我国全球化与和平发展进程中的地位与作用，为 加快全球化进程提供制度保证，为我国的和平发展提供更现实可行的新途径， 这也是在我国对外开放进入到一个新阶段后顺势而谋的必然结果。 事实上，在我国对外开放和全球化进入到一个新阶段后，我国特有的价值 观与经济社会制度已经与一些成熟市场经济国家表现出一定程度的差异与矛 盾。要适应对外开放和全球化进程，仅通过对现代成熟市场经济制度的单向认 可而不是相互认可，已不能适应我国快速全球化的需要。那么，要适应我国和 平发展的战略需要，应该创建什么样的全球化理论? 又需要建立什么样的全球 化机制呢? 从全球化的走势看，笔者认为，要实现我国的和平发展、构建和谐世界整 体战略的目标，必须寻求建立和平、高效、共赢的全新机制，且这一机制能够 为我国的和平发展和全球化提供制度保证。在这样的大背景下，我们有必要采 纳一个全球化的新战略和新机制，即借鉴国际经验，实施相互认可战略，建立 相互认可机制。我国在逐步融入世界潮流的过程中，只有广泛借鉴和积极采用 相互认可机制这一求同存异的有效方法，加强双边、多边、区域和国际的合作 与协调，才能适应我国经济体制转型，加快融入国际社会和全球化进程，提高 我国的国际地位，促进我国和世界更好地互动和融合。 鉴于相互认可机制是以和平而不是以武力的方式推进了全球化，并在全球 化进程中起着越来越重要的作用，既可以在一定程度上解决全球化面临的困境， 又可加快我国融入全球化进程、实现和平发展的战略目标。因此，笔者将目前 国内外研究和应用还不够充分的相互认可机制作为本文研究和论述的重点 相互认可机制最初是欧共体为建立和完善内部市场而实施的制度创新，国起 源于2 0 世纪5 0 年代，最终确立于2 0 世纪8 0 年代，对其研究还处于初级阶段， 实践的广度和深度还非常有限。 回本文中的欧共体( e u r o p e a nc o m m u n i t y , e c ) 是。欧溯共同体”的简称。实际上，“欧洲共同体”指的 是原先的“欧洲经济共同体”。1 9 6 7 年，欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体和欧洲经济共同体这三大共 同体的组织机构合并，但共同体并没有合并，仍各自独立存在。同时，“欧洲经济共同体”改名为。欧洲 共同体”调整“欧洲共同体”的法律规范相应地体现为欧洲共同体条约 ，本文也以该名称表述。2 0 0 2 年7 月，欧洲煤钢共同体条约期限届满，煤钢共同体连同其调整的产业领域都被纳入欧洲共同体条 约 的框架下现阶段，欧盟的主要支柱是欧洲共同体和欧洲原子能共同体本文讨论的相互认可机制是 “欧洲共同体”为促进一体化运用的一种重要手段。 5 全球化进程中的相互认可机制研究 就国外的研究状况而言，早期的研究主要集中于相互认可机制在欧共体内 部市场如何确立、适用，如何推动欧共体内部市场一体化。比较有代表性的研 究著作是k a l y p s on i c o l a i d i s 教授在1 9 9 3 年完成的博士论文i ：国家之间的相互 认可：欧共体和服务贸易( m u t u a lr e c o g n i t i o na m o n gn a t i o n s ：t h ee u r o p e a n c o m m u n i t ya n dt r a d ei ns e r v i c e s ) ，该论文围绕欧共体内部市场建立的不同阶段， 详细介绍了相互认可机制在欧共体服务贸易中确立并发展的过程，侧重于阐明 每个阶段发生的立法事件和基本内容，以及存在的主要问题。不过，由于论文 完成的时间限制，该论文对欧共体统一市场建立后相互认可机制的完善以及相 互认可机制与全球化的互动没有论及。其他有关相互认可机制的研究多以论文 或论文集的形式出现。 2 0 世纪9 0 年代以来，全球化的浪潮席卷全球，全球化理论研究开始逐渐 关注全球化机制。相互认可机制作为一种重要的全球化机制，开始逐步纳入人 们的视野。越来越多的学者开始认识到相互认可机制在解决全球问题，推动、 加快全球化进程方面的重要作用，并从经济学、政治学、法律学、社会学等角 度探讨相互认可机制与全球化的互动关系、相互认可机制作为全球治理模式的 可行性以及相互认可机制在哪些领域、如何推动全球化进程等问题。相互认可 机制的研究现今不再局限于其在欧共体一体化中的重要地位，而是延伸到在不 同的领域、不同的层面应用相互认可机制的可能性以及如何有效地运用其加快 全球化进程。可以说，相互认可机制的研究已经开始由点向面拓展。 相比之下，我国学者对相互认可机制的认识和研究则相对滞后，研究程度 也比较肤浅，仅在研究一些特定的领域，比如技术标准化、合格评定、欧共体 的证券服务、保险服务等金融服务领域时有所涉猎，涉及的内容往往相对简单， 有的仅一笔带过，缺乏全面、深入、系统的研究，对相互认可机制与全球化的 互动更是鲜有涉及，对如何创建相互认可机制理论，并运用相互认可机制为我 国和平发展的战略目标服务，则完全是一个有待开拓的全新的研究领域。 总之，目前国内外有关相互认可机制的研究还不够系统，一般只涉及某一 个或几个方面，笔者试图将这些零星的介绍和论述加以归纳整理，并结合全球 化的背景，诠释这两者之间的互动关系，从中找出相互认可机制背后隐藏的价 值和实践意义。本文根据全球化的背景以及我国对外开放形势已经发生重大、 6 前言 深刻和实质性变化的现实，提出要加快全球化进程的步伐，全球化理论研究必 须根据国家的战略需求，将重点转向研究相互认可机制，指出完善相互认可机 制的途径和方法。为此，笔者依据全球化依然存在一定局限性的现状，有针对 性地论证了相互认可机制是加快全球化进程的一项重要制度保证的理论假设， 探讨了深入研究相互认可机制的基本思路和方法。同时，围绕相互认可机制在 我国的应用，提出论证了相互认可机制是实现我国和平发展的政策选择以及遵 循全球化的内在规律，建立健全相互认可机制的政策建议。 鉴于相互认可机制在欧共体建立和完善内部市场的过程中发挥了不可估量 的积极作用，并为促进和加快欧共体乃至整个欧洲的区域一体化进程提供了制 度保证，本文重点研究了相互认可机制在欧共体贸易领域的应用，并延伸探讨 了w t o 框架下相互认可机制的规则和实践。本文对相互认可机制的探索和研 究，目的在于寻求我国融入国际化进程、实现和平发展的新途径，并为政策创 新提供理论依据。 本文的主要创新体现在：一是对相互认可机制进行了系统性研究，有针对性 地论证了相互认可机制是加快全球化进程的一项重要制度保证，也是实现我国和 平发展的政策选择的理论假设，并对双边、多边和区域应用相互认可机制的现象， 特别是对我国应用相互认可机制方面的初步实践和探索，作出了新的解释和阐 述。二是借鉴欧共体层面和w t o 框架下应用相互认可机制的实践，提出了构建 我国相互认可机制的基本途径和政策框架。 为深入研究相互认可机制，本文综合运用比较研究、规范研究、实证研究和 制度分析等方法，考察了区域一体化、多边贸易体制如w t o 框架和我国应用相 互认可机制的实践，力图明确相互认可机制这一制度创新对加快全球化进程、实 现我国和平发展的重要作用，并提出实施相互认可机制的可行性方案。面对加快 全球化进程的任务，人们可以采取不同的方法，采取不同的理解，抽象出不同的 理论，相互认可机制的对策，只是众多可能的理论和方法中的一种。本文所提出 的理论、观点和政策建议，必然会有许多笔者目前还没有认识到的、新的、深层 次的问题需要考虑和研究，因此只能是抛砖引玉，有待学界进一步挖掘和研究。 7 全球化进程中的相互认可机制研究 第一章相互认可机制概论 相互认可机制虽然已在全球化进程中发挥着重要作用，但人们对这一新机 制的认识和研究还非常有限，积极主动地应用和发挥这一机制在推进全球化进 程中的作用就更为有限。为此我们有必要对相互认可机制进行全面、深入、系 统的研究，探讨其基本原理，阐释其对全球化的推动作用。 第一节相互认可机制的基本内涵 相互认可机制首先在欧共体一体化进程中产生，并逐步推广应用到其他区 域组织、国际组织，从而成为全球化的重要形式，它是一个产生时间不长，目 前国内外研究还不充分的概念。本节首先深入剖析了相互认可机制的概念要素， 并将之与国民待遇和协调化相比较，指出这三种主要的全球化机制将呈“三轨 并立 的态势。 一、相互认可机制的概念 虽然相互认可机制早已作为推进欧共体一体化的基本原则和有效形式得到 确认，但长期以来欧共体的相关文件却都没有对该原则的含义做出全面精准的 概括。理论界对相互认可机制的内涵和外延也是众说纷纭。 有学者认为，相互认可是“多个主权国家为了开放本国市场，约定相互承 认对方国家的法律和监管规则 。国也有学者认为，相互认可是“一个静态意义 上的概念，指东道国不得不接受服务来源国监管体制的充分性”。 还有学 者认为，相互认可是指两个或多个国家或得到授权的机构之间达成的，同意将 交易发生地之东道国的部分管辖权转移给产品、人员、服务或公司母国的一种 制度安排。它表明如果一种货物或一项服务可以在某一方国内合法销售或提供， 则可以在其他方国内自由销售或提供，而不需遵循该其他方国内的规则。“相互 。g k o u t z i n i sa c r o s s - b o r d e re l e c t r o n i cb a n k i n ga c t i v i t i e si nt h es i n g l ee u r o p e a nm a r k e ta n dt h e n o r m a t i v ev a l u eo f h o m ec o u n t r ys u p e r v i s i o n j j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a lb a n k i n gr e g u l a t i o n ，1 9 9 9 ，5 ( 1 ) ：8 5 。s u n ，j e a n n e m e y p e l k m a n s ，j a c q u e s r e g u l a t o r yc o m p e t i t i o ni nt h es i n g l em a r k e t j j o u r n a l o f c o m m o nm a r k e ts t u d i e s ，1 9 9 5 ，3 3 ( 1 ) ：7 0 第一章相互认可机制概论 是指双方对管辖权的再分配是互惠的、同时的；“认可一意味着彼此承认各自法 律体系的“等效性 ( e q u i v a l e n c e ) 、。相容性一( c o m p a t i b i l i t y ) 或者说至少具有 _ 可接受性一( a c c e p t a b i l i t y ) 相互认可机制的实质是认同各国非歧视规制体制的差异，但这种认同是有 条件的，即以搿最低限度协调一( m i n i m a lh a r m o n i z a t i o n ) 为基础，就诸如健康、 安全、环境和消费者保护等要求，即所谓的保护“普遍之善一( g e n e r a lg o o d ) 的需求设定最低限度的标准。此外，相互认可机制认可的实质内容是规制体制 的“等效性一，即规则和规制措施是对等的。基于以上分析，笔者认为，相互认 可机制是指以“最低限度协调一为基础，促成各国承认各自非歧视规制体制的 差异，并认同彼此规制体制具有“等效性一的一种体制和制度安排。 从相互认可机制的概念来看，相互认可机制包括以下几个要素： 第一，非歧视规制体制的差异是相互认可机制形成的根本原因。 规制体制的差异，是指各国对类似产品或服务的规制措施有所不同，存在 冲突。而相互认可机制所针对的规制体制的差异是“非歧视 规制体制的差异。 随着关税的逐步减让，各种非歧视性的非关税措施逐渐阻碍了贸易的发展，相 互认可机制所要协调的正是这种规制体制的差异。 一般来说