（工商管理专业论文）飞思卡尔公司设备引进项目的管理过程与方法研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下 进行 研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体 均已在文中以明确方式标明 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担 学位论文作者签名 酥彩 删辱p 具 b 摘要 摘要 本文以外资的制造型企业飞思卡尔中国半导体有限公司为例 通过对其新 一代生产设备引进项目的计划 实施与完成全过程的分析和论述 探讨了在大 型制造型企业设备的开发与引进过程中 如何引进先进的项目管理理念 应用 项目管理 项目评估等等的工具和方法 以保证项目的顺利实施和完成 全文 总体上可以分为七个主要部分 首先 本文简要地回顾了项目管理的相关概念和理论 并对我国以及世界 范围内的项目管理发展和应用情况做了对照和分析 在此基础上 着重对我国 制造型企业中项目管理的应用 不足以及发展趋势作了较为详细地介绍 为飞 思卡尔公司生产设备引进的案例奠定了理论基础 本文的第三章到第五章 对飞思卡尔公司的生产设备引进项目作了全面地 分析与介绍 第三章主要介绍了飞思卡尔项目的背景和基本情况 通过和其他项目的对 比着重分析了该项目的独特性和所面临的问题 第四章主要从可行性分析的角度 对飞思卡尔公司的设备引进项目进行了 环境 要求 实施等等各方面 各角度的剖析 以论证其立项的可行性 文章的第五章 主要对该项目的过程管理方法和具体内容加以分析 由项 目阶段的划分纵向深入到项目的决策与计划方法 项目的实施与控制方法以及 项目的完工与交付等等 第六章从项目后评估的环节 对项目的前评估以及实施阶段决策进行了检 验和评价 并对项目的持续发展做出规划 最后 在第七章中对文章的主要结论和创新点进行了总结 同时对整个方 案的不足和缺陷加以指出和适当分析 另外 对此类项目的进一步研究方向和 应用前景加以展望 关键词 生产企业设备引进项目管理 a b s t r a c t ab s t r a c t t h e s i sg a v eab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h ea p p l i c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n ti n f o r e i g n m a n u f a c t u r i n gi n v e s t m e n t b ya n a l y z i n gt h ei m p l e m e n t a t i o n a n d c o m p l e t i o n o fp r o j e c t m a n a g e m e n ti n f r e e s c a l es e m i c o n d u c t o rc o l t lt h et h e s i sd i s c u s s e dh o wt oi n t r o d u c e a d v a n c e dp r o j e c tm a n a g i n gc o n c e p t a p p l yt h e o r i e so fp r o j e c tm a n a g e m e n ta n dp r o j e c te v a l u a t i o n s oa st oe n s u r et h es u c c e s so ft h ep r o j e c ti nt h ep r o c e s so ft h ed e v e l o p m e n ta n di n t r o d u c t i o n l a r g e s c a l em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e t h et h e s i sf i r s tb r i e f l yr e v i e w e dt h et h e o r yo fp r o j e c tm a n a g e m e n t a n dc o m p a r e dt h e d e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n ti nc h i n aa n dw o r l d w i d e e m p h a s i sw a sp u t o nt h ea p p f i c a t i o n d i s a d v a n t a g e sa sw e l la st h ed e v e l o p m e n to ft h ep r o j e c tm a n a g e m e n ti n d o m e s t i ce n t e r p r i s e s w h i c hs e tb a s i s f o r t h ec a s eo ff r e e s c a l es e m i c o n d u c t o rc o l t d s e q u i p m e n ti n t r o d u c t i o n c h a p t e r3t oc h a p t e r6h a st h o r o u g h l yd e s c r i b e da n da n a l y z e dp r o d u c t i o ne q u i p m e n t i n t r o d u c t i o np r o j e c t c h a p t e r3h a si n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do ft h ee q u i p m e n ti n t r o d u c t i o np r o j e c ti nf r e e s c a l e s e m i c o n d u c t o rc o l t d b yc o m p a r i n gi tw i t ht h ed o m e s t i cp r o j e c to ft h es a m ek i n d t h et h e s i s e m p h a s i z e do nt h eu n i q u e n e s sa n dp r o b l e m sc o n f r o n t e d c h a p t e r4d e m o n s t r a t e dt h ef e a s i b i l i t yo fe q u i p m e n ti n t r o d u c t i o np r o j e c ti nf r e e s c a l e s e m i c o n d u c t o rc o l t d a sv i e w e df r o mt h ee n v i r o n m e n t r e q u i r e m e n t sa n di m p l e m e n t a t i o n a n a l y s i so ft h ep r o c e s sm a n a g e m e n tw a sp r e s e n t e di nc h a p t e r5 a n dt h i sc h a p t e ra l s o i n c l u d eo fh o wt om a n a g et h ep l a na n dd e c i s i o nm a k i n go fap r o j e c t h o wt od ot h ep r o j e c t c o n t r o la n di m p l e m e n t b yt h ep o s t e v a l u a t i o na f t e rp r o j e c ta c t u a l i z a t i o n t h ec h a p t e r6c h e c k u pa n dv e r i f i e dt h e p r e e v a l u a t i o na n dt h ed e c i s i o n m a k i n gd u r i n gt h ep r o j e c ta c t u a l i z a t i o n t h e ns u m m a r i z e d s o l u t i o n sf o rf u t u r ed e v e l o p i n g t h et h e s i sf i n a l l ys u m m a r i z e dt h em a i nc o n c l u s i o n sa n di n n o v a t i o n s i na d d i t i o n t h ea u t h o r p r o p o s e df u t u r ed e v e l o p m e n ta n dp r o s p e c to fe q u i p m e n ti n t r o d u c t i o np r o j e c t k e y w o r d s p r o d u c t i o ne n t e r p r i s e e q u i p m e n ti n t r o d u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t i i 目录 目录 第一章绪论 1 第一节论文研究背景及研究意义 1 1 1 1 研究背景 1 1 1 2 论文的研究意义 2 第二节研究的内容和方法 3 1 2 1 研究内容 3 1 2 2 研究方法 3 第三节论文的结构和框架 4 1 3 1 论文的结构 4 1 3 2 论文框架 5 第二章相关理论回顾与现状分析 6 第一节项目管理与评估基本理论的回顾 6 2 1 1 项目与项目管理理论的回顾 6 2 1 2 项目生命周期与项目评估理论的回顾 1 l 第二节中外项目管理发展状况的综述 1 5 2 2 1 国外项目管理的发展现状 1 5 2 2 2 我国项目管理的发展现状 1 6 第三节我国制造型企业项目管理发展的现状与不足 1 8 2 3 1 我国制造型企业项目管理现状 1 8 2 3 2 我国制造型企业项目管理的不足 1 8 2 3 3 我国制造型企业项目管理的发展趋势 1 9 第三章飞思卡尔公司设备引进项目的独特性和现存问题的分析2 0 第一节飞思卡尔公司设备引进项目的独特性分析 2 0 3 1 1 飞思卡尔公司生产设备引进项目的背景分析 2 0 3 1 2 飞思膏尔公司生产设备引进项目的独特性分析 2 1 第二节飞思卡尔公司设备引进项目的问题分析 2 3 3 2 1飞思膏尔公司设备引进项目的现存问题分析 2 3 i h 目录 3 2 2 飞思卡尔公司设备引进项目将带来的问题分析 2 4 第四章飞思卡尔公司设备引进项目的项目前评估 2 5 第一节飞思卡尔设备引进项目的环境分析 2 5 4 1 1 飞思卡尔设备引进项目的内部环境分析 2 5 4 1 2 飞思卡尔设备引进项目的外部环境分析 2 6 第二节飞思卡尔公司设备引进项目的可行性分析 2 7 4 2 1 飞思卡尔公司设备引进项目的技术和经济可行性分析 2 7 4 2 2 飞思卡尔公司设备引进项目的不确定性与风险分析 2 8 第五章飞思卡尔公司设备引进项目的过程管理研究 3 0 第一节飞思卡尔公司设备引进项目的过程管理的目标与原则 3 0 5 1 1飞思卡尔公司设备引进项目的过程管理的目标 3 0 5 1 2 飞思卡尔公司没备引进项目饷过程管理的原则 3 0 第二节飞思卡尔公司设备引进项目计划与设计的管理研究 3 l 5 2 1 飞思号尔公司设备引进项目计划过程管理研究 3 1 5 2 2 飞思膏尔公司设备引进项目设计过程管理研究 3 3 第三节飞思卡尔公司设备引进项目实施与控制方法 3 3 5 3 1 飞思卡尔公司引进设备项目时间管理方法 3 3 5 3 2 飞思暑尔公司引进设备项目组织和人力资源管理方法 3 4 5 3 3 飞思卡尔公司引进设备项目质量管理方法 3 7 第六章飞思卡尔公司设备引进项目的项目后评估 内部 3 9 第一节飞思卡尔公司设备引进项目内部后评估的意义和方法 3 9 6 1 1 飞思卡尔公司设备引进项目的内部项目后评估的意义 3 9 6 1 2 飞思卡尔公司设备引进项目的内部项目后评估的方法 4 0 第二节飞思卡尔公司设备引进项目的内部项目后评估的实施 4 l 6 2 1飞思卡尔公司引进设备项目内部后评估的指标体系 4 l 6 2 2 飞思卡尔公司引进设备项目前评估与实旖的检验评价 4 1 6 2 3 飞思卡尔公司引进设备项目未来发展方向的评价 4 2 第七章结论 4 3 第一节本研究的主要结论与创新点 4 3 7 1 l 主要结论 4 3 i v 目录 7 1 2 本研究的创新点 4 3 第二节研究的不足与后续研究建议 4 4 7 2 1 研究的不足 4 4 7 2 2 后续研究建议 4 4 参考文献 4 6 致谢 4 8 v 第一章绪论 第一章绪论 本章将从案例背景出发 首先提出所要研究的问题和论文选题的意义 在 此基础上 还将对研究的内容 方法进行概述 并确定论文的结构和主要的结 论 第一节论文研究背景及研究意义 伴随着国家的飞速发展 中国强大的的经济增长速度已经成为亚洲 乃至 世界经济增长的主要拉动力之一 与此同时 中国政府制定了一系列的经济措 施 吸引外资 服务经济 因此 中国已经被越来越多的外国投资者所青睐 而中国最具竞争力的两大优势 即廉价的劳动力和广阔的市场无疑将会被投资 者所优先考量 为充分的利用这两大优势以获取最大的利益 投资劳动密集型 的制造型企业 再利用自身的技术优势以充分的发掘和占领市场 成为写在很 多外商投资者战略拼图上的重要的一块 食品 日用化学品 电子 汽车等制 造行业成为最先登陆中国的外资企业首先展开激烈竞争的市场 广大的外资制造型企业 首先面临的问题 就是如何将先进的生产技术引 进 以巩固自己的竞争优势 发挥最大的潜力以占领市场 从而获得最大利益 而相对于自主开发这种长效模式 成套生产设备的直接引进和快速投产并转化 为生产能力的短效方式利于抢占市场 因而更为大多数外资企业所倾向 成为 其首选 1 1 1研究背景 飞思卡尔公司是全球最大的汽车电子供应商 也是全球的三大半导体制造 商之一 它的前身是摩托罗拉电子有限公司的半导体事业部 1 9 9 2 年 摩托罗 拉公司在中国的天津经济技术开发区投资兴建了中国的第一家半导体封装测试 厂 到了1 9 9 9 年 又斥巨资于天津西青经济技术开发区 兴建了集前段晶元 w a f e r 制造 探针测试 p r o b et e s t 和后段半导体芯片的分离 s i n g u l a t i o n 组装 a s s e m b l y 与最终电测 f i n a lt e s t 于一体的西青半导体厂 第一章绪论 在整个半导体制造环节中 前段的技术难度以及环境要求要远远的大于后 段 因而 其所占的投资比例也就远远的大于后段 但摩托罗拉公司就是在这 样的一个大项目中 在项目的时间管理 成本管理和集成管理方面犯下了一系 列的错误 前段工厂建成几年后尚不能投产 引进的设备几年后尚不能应用 这给摩托罗拉公司造成了巨额的财政压力 2 0 0 4 年 摩托罗拉公司被迫将天津 工厂的前段转让 并于不久后又将半导体事业部整体分离出去 成立了独立的 飞思卡尔公司 飞思卡尔公司分离独立后 保留了原有的天津后段工厂 并经过几年的经 营逐渐扭亏为盈 但是 半导体行业的特性决定了其生产设备的快速更新换代 到2 0 0 7 年 工厂的现有设备条件已经开始制约生产效率的进一步发展 影响公 司的战略实施 但同时 几年前前段工厂设备引进项目失败的教训及后果还历 历在目 因此 如何顺利地引进先进的设备 快速地投产 平稳地过渡 成了 摆在公司决策层面前的一道难题 本文将以飞思卡尔公司的主要生产设备之一 测试机的引进项目为载 体 结合项目评估学 项目管理学的相关理论 分析整个项目运营过程中的各 种风险因素及与之相对的各种预防和规避措施 通过个案分析 探讨并论述项 目管理在设备引进过程中的应用 以期对外资制造型企业应用好项目管理理念 提供一定的参考 1 1 2 论文的研究意义 对于制造型企业而言 生产设备的引进不仅属于大型的投资项目 还将决 定企业未来产品定位和发展方向 因此具有相当强的风险性 为保持竞争优势 新引进的生产设备 往往不是一些已经充分占领市场的 成熟产品 而大多数是企业和设备制造商联合开发的针对企业自身产品特点和 未来发展方向的前沿设备 因此 这种风险很难通过简单的风险评估来规避 而信息的不完全造成了整个项目的不确定性 在整个项目的立项和运营过程中 需要在不同的阶段制定不同的标准进行 评估 并且根据评估结果加以判断和决策 以此引导项目的发展方向 因此 本研究所探讨的阶段评估和决策方法以及项目管理方法的引入对于最终项目的 成功与效益最大化有着重要的意义 2 第一章绪论 第二节研究的内容和方法 1 2 1 研究内容 针对不同的阶段 影响企业设备引进项目的因素有很多 有企业外部因素 也有企业内部因素 各种因素的影响力不同 影响对象也不同 但其中必有几 个因素是影响设备引进项目决策的关键因素 决定着整个项目的成败 因此 在项目的全生命周期里 运用不同的方式方法 将各个不同阶段加以分解 剖 析 找出其中的关键影响因素 从而引导项目的运行朝着正确的方向的发展 这正是本研究的意义所在 本论文将以飞思卡尔公司的设备引进项目为载体 将项目评估的原理和方 法 应用于项目的计划 立项和实施的全过程中 为不同过程的决策提供依据 从而做出针对项目各个不同阶段关键影响因素的风险分析 有的放矢的找出问 题 并应用项目管理的方法对这些问题加以分类 分析和整理 最终找出系统 地解决方案和方法 并对预防措施加以简要地论述 论文的展开将主要围绕着两条主线展开 一是项目的过程管理研究 即针 对项目本身的发展轨迹 运用项目管理的方法 在项目范围 项目集成 项目 时间 项目成本 项目人力资源 项目质量等等的各方面对项目的运行加以规 范的管理 使项目的运行保持良好的状态 另一条主线是项目全生命周期的评 估方法及评估过程研究 即针对项目发展的不同阶段 运用项目评估的方法 客观的评价当前阶段项目发展的情况及现存的问题 以帮助管理层更好的进行 决策和有的放矢的解决问题 使项目的效益最大化 两条主线并不是各自独立 互不相容的两个部分 而是有机地结合在一起 共同构成了一个项目从决策到 实施 完成 运行以致最终转变为运营的全过程 1 2 2 研究方法 本研究主要采用的案例分析的方法 由飞思卡尔公司的这一具体案例 将 生产设备引进这一类项目的项目决策 项目计划与实施 项目完成与运行的全 部管理过程加以展示和介绍 同时 引入项目全生命周期的评估理论 针对项 目的各个不同发展时期 应用不同的评估方法和手段 引导项目按照正确发展 轨迹运行 这样 将一个项目的全过程完整的展现出来 再在此基础上提炼出 一整套行之有效的方法 以应用于同一类型的项目 3 第一章绪论 第三节论文的结构和框架 本节将对论文的基本结构和框架进行简要地介绍 论文的结构是描述本研 究的展开过程与相互联系 而框架则是对论文整体布局的集中展示 1 3 1 论文的结构 本文从对现实的工作有很强实际意义的生产设备引进项目入手 首先围绕 着项目管理和项目评估等领域 展开对前人理论的回顾 以获得对后文拓展的 理论支持 然后结合此类项目的自身特点 进行了项目的独特性分析和可行性 分析 并且 在项目的具体实施过程中 重点地突出了项目过程管理和控制的 方法 同时 将项目全生命周期的评估过程始终伴随于项目发展的各个不同的 阶段 为指导管理者在不同时期的决策提供参考和依据 最终在总结案例的基 础上提炼出全文的论点 论文的结构图如下 选题背景 研究的内容及方法等 j 理论回顾 j f 公司设备引进项目的介绍 i l 项日的独特性及现存问题分析h 项目前f 评估 h 项目的可行性分析 项目的过程管理方法 l 一 i 1 f 1 l j i 一 l i j l i 惴u 口y 犬肥叫1 工巾q j 伍 1 项目后评估 j 结论 资料来源 作者编制 图i 论文的结构流程图 4 第一章绪论 1 3 2 论文框架 本论文共分为七个章节 第一章为绪论 主要介绍论文的撰写目的和意义 第二章为相关理论和文献综述 回顾前人所做的一系列相关研究以及相关理论 为后文提供理论和方法等方面的支持 第三 四 五 六 章作为论文的主体 部分 以飞思卡尔公司的具体案例为载体 通过对其在生产设备引进项目中所 面对的问题加以分析 并运用综合的项目管理方法对问题进行系统地解决 从 而总结出对同类或相关项目如何运用项目管理的方法进行高效的计划 组织 协调和控制以实现最终项目目标 第七章作为本研究的总结 对研究的主要结 论和所存在的不足进行了说明 并对后续研究提出了建议与展望 5 第二章相关理论回顾与现状分析 第二章相关理论回顾与现状分析 本章中 作者将对项目管理与项目评估领域的基本概念和理论进行简要地 回顾 通过对项目管理理论研究在中外发展的现状 尤其是在我国制造型企业 中的的应用现状及发展趋势的简要评述 为后面的研究及结论的提出 提供理 论支持和方法借鉴 第一节项目管理与评估基本理论的回顾 这一节 我们要先简要的回顾一些项目管理和项目评估方面的的基本概念 和理论 2 1 1 项目与项目管理理论的回顾 1 项目的定义 一般地认为 项目是一个组织为实现自己既定的目标 在一定的时间 人 员和资源约束下所开展的一种具有一定独特性的一次性工作 2 项目的特征 任何工作 任务都有其共同的特征 例如都要有一定的受委托人或组织来 完成 要在既定的资源约束下且要符合顾客或委托人的要求 要遵循一定的工作 程序等 一般来说项目具有如下的基本特征 1 明确的目标 任何项目最终都要实现一定的目标 其结果可能是一种期望的产品 也可 能是一种所希望得到的服务 项目的目标一旦确定 一般不能轻易修改和变动 当然 如果项目的环境 即外部环境和内部环境 发生了巨大的变化 项目的目标 也将随之调整或发生实质性的变化 一旦项目的目标发生了实质性的变化 它 就不再是原来的项目了 随之产生的将是一个新的项目 项目目标的制定通常要依照一定的工作范围 考虑进度计划和成本 以及 其他资源的约束 2 独特的性质 某些项目 如三峡工程 因其项目本身的独一无二而具有独特的性质 既 史无先例 也就是说历史上没有建设过类似的工程 以后也不可能有同例 而 有些项目 即使提供类似的产品或服务 但因其特定的需求 发生的时间 地 6 第二章相关理论回顾与现状分析 点 内部环境和外部环境不同 项目的实施过程和项目的本身也会具有独特的 性质 3 资源成本的约束性 每一个项目都需要运用各种资源来实施 资源可能包括不同的人力 如项目 经理 项目成员 物力 如设备 原材料等 和财力 4 项目实施的一次性 每一个项目都是一项一次性的任务 这是项目与其他重复性工作任务的最 大区别 随着项目实施结果的移交和合同的终止 该项目即告结束 因而项目 不是周而复始的工作任务 也不是无终了的职能 每个项目都应该根据具体的 条件进行系统的管理 因而项目的实施具有一次性 5 项目的不确定性 每个项目都包含一定的不确定性 即在项目的具体实施中 由于外部环境 和内部环境在发展变化 因而项目的具体实施必然与实施前的项目计划有所不 同 例如 项目可能会提前完成 也可能会延迟完成 由于经济环境的变化 这 将导致实际项目成本可能要高于或低于预算成本 更有甚者 可能会出现项目的 实施结果与预计结果不符 此类现象都是项目所包含的不确定性 有时我们也 称之为项目风险 因此 在项目实施之前 充分地分析影响项目的内部因素和 外部环境是必要的 在项目的实施中 要进行有效的管理和控制 以防止项目 目标出现偏差 6 特定的委托人 每个项目都有特定的委托人 也称之为顾客 它既是项目结果的需求者 也是项目实施的资金提供者 它可能是一个人 或是一个组织 或者是由两个 或更多的人构成的一个团体 也可能是对同一项目结果具有相同需求的许多组 织 7 结果的不可逆转性 项目不像其他事情那样 做坏了可以重新再来 也不像流水线上的产品那样 能达到9 成的合格率就很好了 一旦实施项目 必须要确保其成功 这是因为 人力资源 物力资源 财力资源都具有稀缺性 都具有自身的机会成本 某一 项目一旦实施失败 就永远失去了重新实施原项目的可能性 因此 在项目的 实施进程中 要充分预计到各种可能的不确定性 以确保预期目标的实现 7 第二章相关理论回顾与现状分析 3 项目管理的定义 项目管理是使用各种管理方法 技术和知识为实现项目目标而对项目各项 活动所开展的管理工作 它涉及到对于项目或项目阶段的起始 计划 组织 控制和结束这样五个具体的管理过程 或内容 图2 1 个管理具体过程之间的相互联系 资料来源 戚安邦项目管理学2 0 0 3 年6 月 5 5 4 项目管理的基本特征 项目管理一般具有以下五大特征 1 普遍性 我们现有各种文明成果最出现是通过项目实现的 一般都是先有项目 后 有日常运营 2 目的性 项目管理活动都是为 满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望 这 一目的服务的 3 独特性 项目管理不同于一般的生产运营管理 不同于常规的行政管理 而是一种 完全不同的管理活动 4 集成性 项目管理要求充分强调集成管理 即对项目各要素和项目个阶段的集成管 理等 8 第二章相关理论回顾与现状分析 5 创新性 项目管理是对创新的管理 它本身就需要创新 而没有一成不变的模式和 方法 5 项目管理的理论学派 g a r e t hm o r g a n 1 9 9 7 在他的组织形象 i m a g e so fo r g a n i z a t i o n 一书中提出了 八个比喻 见表2 1 而不同的比喻 发展成了项目管理的八个学派 见图2 2 分别为 系统学派 治理学派 成功学派 决策学派 过程学派 营销学派 组织学派和权变学派1 这八个学派进一步发展 有的又产生了分支 甚至发展 成为子学派 英国的罗德尼 特纳教授 进一步的将知识体系进行了归纳和整理 最终提出了九个学派 见表2 2 的观点 这九个学派分别为 最优化学派 模型 学派 治理学派 行为学派 成功学派 决策学派 过程学派 权变学派和营 销学派2 他认为 项目制定战略时 首先需要判断哪个 些 学派与目前所从事的 项目最为匹配 并了解你能从这个 些 学派中学到什么 从而帮助项目制定最好 的战略 表2 l 组织形象的八个比喻 形象 概念 组织像机器机械化 组织像有机体自然 组织像大脑 学习 组织像文化 社会现实 组织像政治体系冲突和权力 组织就像心灵的监狱柏拉图的洞穴 洗脑 组织就像变迁和变革 变化 组织就像主导的乐器 全球化 资料来源 罗德尼 特纳项目管理技术 2 0 0 7 年第一期 7 0 1 罗德尼 特纳项目管理学派 硬 系统学派项目管理技术 2 0 0 7 一l 7 0 2 罗德尼 特纳项目管理学派 临时性组织子学派项目管理技术 2 0 0 7 5 7 3 9 第二章相关理论回顾与现状分析 图2 2 传统的项目管理的八大学派 资料来源 罗德尼 特纳项目管理技术2 0 0 7 年第一期p 7 0 表2 2 罗德尼 特纳提出的项目管理的九大学派 比喻 学派关键概念变体 凸现时间 项目就像 运用数学工具最优化 最优化学派机器2 0 世纪4 0 年代后期 项目成果 运用系统理论创建一 硬系统 2 0 世纪5 0 年代中期 模型学派镜子 幅项目图软系统2 0 世纪9 0 年代早期 对项目和关键参与方合同 2 0 世纪5 0 年代中期 治理学派法律实体 包括所有者 的关临时性组织2 0 世纪9 0 年代中期 系进行治理 治理 2 0 世纪9 0 年代后期 对项目中人员的关系组织行为2 0 世纪5 0 年代后期 行为学派 社会系统 进行管理人力资源管理2 0 世纪9 0 年代后期 定义如何判断项目的 成功学派商业目标成功并识别取得成功2 0 世纪8 0 年代中期 的关键工具 在整个项目生命周期制定决策2 0 世纪8 0 年代后期 决策学派计算机 内对信息进行处理信息处理 2 0 世纪9 0 年代后期 找出取得项目成果的 过程学派 规则系统 2 0 世纪8 0 年代后期 最佳途径 1 0 第二章相关理论回顾与现状分析 续前表 比喻 学派关键概念变体凸现时间 项目就像 根据项目类型选择最 权变学派 变色蜥蜴2 1 世纪早期 优系统 营销学派广告牌2 0 世纪9 0 年代早期 资料来源 罗德尼 特纳项目管理技术2 0 0 7 年第五期p 7 3 2 1 2 项目生命周期与项目评估理论的回顾 1 项目生命周期与项目全生命周期 项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期 美国项目管理协会给出了狭义的项目生命周期的定义 即 项目是分阶段 完成的一项独特性的任务 一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列 的项目阶段 以便更好的管理和控制项目 更好地将组织的日常运作与项目管 理结合在一起 项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期 1 英国皂家特许测量师协会 r o y a li n s t i t u t eo fc h a r t e ds u r v e y o r s r i c s 则最 早的给出了项目全生命周期这一概念 这一定义的具体表述是 项目的全生 命周期是指包括整个项目的建造 使用 以及最终清理的全过程 项目的全生 命周期一般可划分成项目的建造阶段 运营阶段和清理阶段 项目的建造 运 营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段 这些阶段构成了一个项目的 全生命周期 z 可见 与狭义的项目生命周期相比较 广义的项目全生命周期除了包含项 目建造的全过程 即项目的决策和实施两个阶段 还包括项目的投入运营以至 最终拆除的全过程 罗德尼 特纳教授对项目全生命周期进行了相当生动而精辟的引申 他将项 目的生命中起描述为五个过程 即规划 发芽 成长 成熟和变形五个阶段 他解释道 过去 我使用 出生 b i 咖一词 而现在我则使用 发芽 g e r m i n a t i o n 1 p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ag u i d et ot h ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g e p m i 2 0 0 0 2 r o y a li n s t i t u t eo f c h a r t e r e ds u r v e y o r l i f ec y c l ec o s t i n g aw o r ke x a m p l e l o n d o n s u r v e y o r sp u b l i c a t i o n 1 9 8 7 1 1 第二章相关理论回顾与现状分析 一词 我认为发芽的概念与项目的情况更类似 出生意味着经过一段固定的怀 孕期婴儿出生了 没有什么能阻止它 但发芽则意味着种子可能种在地里直到 条件合适 只有那时他才会发芽和生长 当条件合适时他才会继续生长 同时 种子所蕴含的道理也是相关的 有些种子落在了路上 永远也不会发芽 有些 种子落在岩地里发芽了 但很快就会死亡 有些种子在许多种子之间被窒息而 死 大部分种子则幸运地落在肥沃的土地里生长 并结出果实 过去我也使用 死亡 d e a t h 词 而现在我则使用 变形 m e t a m o r p h o s i s 词 成功的项 目不会死亡 他们会变形为成功的运营 1 他还给出了在项目生命周期不同阶 段 工作内容 数量及估算准确率等的关系如下表2 3 表2 3 经典的项目生命周期 生命周期阶段工作估算准确率 项目t 作 规划概念 识别可能的收益 4 0 0 0 5 发芽 可行性研究证明概念 2 0 0 2 0 成长设计系统设计 1 0 1 成熟实施详细设计和建设 5 5 变形收尾授权 移交 解散团队 评审 确定1 0 0 资料来源 罗德尼 特纳 项目管理技术2 0 0 7 年第三期 7 2 2 项目全生命周期中的评估 任何项目评估都是为项目决策提供支持的 在项目全生命周期的每个阶段 都会有不同的项目决策任务 而这些项目决策任务都是以给定的项目约束条件 和数据为基础 人们通过分析和评估给出不同项目阶段所需的项目决策支持信 息 按照项目全生命周期中所包含的项目决策 从项目评估的角度一般可以将 项目全生命周期分为三个主要阶段 即 项目定义与决策阶段 项目实施阶段 和项目维护阶段 2 与之相对的 不同阶段会有完全不同的项目评估工作即 项 目前评估 项目跟踪评估和项目后评估 项目前评估是在具有很多假设前提条 件下 使用预测数据对于项目的可行性和各个项目备选方案所做的可行性研究 项目跟踪评估是在相对比较确定情况下 使用预测和实际数据针对项目实施情 况对整个项目所做的评估 项目后评估则是在项目投入使用以后使用项目实际 1 罗德尼 特纳项目管理学派 过程 和成功 学派项目管理技术 2 0 0 7 3 7 2 2 戚安邦项目评估学 2 0 0 5 3 4 1 2 第二章相关理论回顾与现状分析 数据和一定的预测数据对项目和项目前期决策所做的评估 国际上有关项目评估的许多经验值得学习和借鉴 联合国开发计划署作为 联合国系统支持开发工作的国际组织 在计划与项目评估方面做了大量的工作 和研究 比较系统地制定了相关的基本政策 评估规范 评估跟踪机制等 目 前已经建立了较为完善的科学的评估体系 一些发达国家也很注意后评估工作 美国国会设有技术评估办公室 这个办公室是国会的四个决策支持机构之一 法国在科技评估方面有一个由国会 科技评估局 政府 国家评估委员会 和科研机构组成的三层次的评估体系 对科技发展目标 科技政策和财政投入 进行监督 日本1 9 9 5 年颁布的科学技术基本法中将技术评估作为管理和推 进科研开发活动的手段 并规定不能随意设立和撤销评估机构 这些经验都是 经过长时间实践后形成的 对我们有一定的借鉴意义 美国科技评估机构大致分为三个层次 一是国会科技评估机构 二是州政 府科技评估机构 三是大的院校和研究所的科技评估机构 在美国 从8 0 年代 初期开始到9 0 年代中期 评估信息化项目大都使用 拥有总成本 t c o 方 法 随着互联网技术普及 拥有总成本方法的局限性显露了 它看成本多 看 效益少 看某产品升级换代多 看持续发展和灵活开放少 频繁升级意味着不 稳定 多数政府部门和企业需要的是稳定的技术 不可能频繁升级或更换信息 化设备 依赖一个厂商和吊在一棵树上不断升级 对自我发展和安全不利 对 这些考虑来说 使用更合理的项目评估方法是信息化决策的大势所趋 9 0 年代 后期 特别是经过这两三年的挤泡沫 以经济效益和风险分析为主的投资回报 r o i 传统评估方法回归 迅速形成主流 现在 厂商也好 用户也好 都把 投资回报分析作为头号评估方法 1 法国政府在1 9 8 5 年作出规定 在没有评估体系做保障之前 任何国家级的 科技计划 项目不能启动 随着评估体系的建立和完善 法国科技评估法国科 技制度是法国政府决策 管理的有效科学保障 法国科技评估的范围很宽 涉 及到机构 人员 项目 计划 政策等领域 依据评估对象不同 分为前期的 阶段性的和后期的评估 目前 法国已经形成了较为完善的科技评估体系 即 国会评估体系 政府评估体系和科研机构内部的评估体系三个层次 2 日本的科技评估最早可追溯到2 0 世纪4 0 年代末 4 0 年代到6 0 年代初 lw a t e r s d o n a l d g l o b a ll o g i s t i c s n e wd i r e c t i o n si ns u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t k o g a np a g el t d 1 1 5 2 0 0 7 2 卢向华 黄丽华 信息化项目建设中的全过程评价研究 计算机集成制造系统 2 0 0 2 年1 2 期 1 3 第二章相关理论回顾与现状分析 日本建立了比较完善的科技审议会制度 其科技审议机构可以认为是日本最初 的科技评估机构 日本的科技评估机构均需依法设立 不能随意设立和撤消 5 0 年代日本经济开始起飞的时候 政府和企业就把技术评估作为管理和推进研 究开发活动的手段 各种技术评估工作是根据产业发展和技术引进而开展的 并建立了技术评价体系及其支持系统 进入8 0 年代 决定在日本科技政策的最 高决策机构即科学技术会议政策委员会下设立技术评价分委员会 到9 0 年代 根据国际形势的变化 相继颁布了一系列与科技评估有关的法律法规 1 9 9 5 年 日本政府颁布了科学技术基本法 明确了科技评估的地位 1 9 9 7 年8 月 日本科学技术会议审议通过了国家研究开发评价实施办法大纲指针 极大地 推进了日本研究评价体制的建设 日本的技术评价和研究评价都可理解为科技 评估 1 项目评估 特别是它的投资回报分析 对中国并不新鲜 早在1 9 7 0 年代后 期 中国政府在世界银行等国际组织的协助下开办了高级训练班 其中主要内 容之一 就是项目评估和管理 宝钢等企业建设 一开始就包括信息化 随之 钢铁工业率先开始了信息化 其发展程度至今是制造业中最高的 这个信息化 的过程 就是一个个项目评估和管理的过程 但是项目评估在中国的发展还不 均衡 1 9 9 9 年之前 我国的评估机构都属国有 1 9 9 9 年1 0 月 财政部和国家 公商行政管理局联合发出通知后 评估机构才开始走向市场 加入w t o 后 我国的评估行业将产生一定的影响 在这种新形势下 如何使我国的科技评估 尽快走向成熟并与国际接轨 随着国内经济的日益发展 几乎每天都有各类型的 项目投入 项目投入的评估方法也随着变幻莫测的市场经济情况而发展和完善 从静态分析法到动态分析法 从回收期法到内部收益率法 i r r 法 都见证着人 们不断追求严谨慎密的工作态度 王佳才 殷广春建设项目环境管理与市场 经济的协调发展环境保护 2 0 0 1 年l o 期 项目评估是保证正确决策的重要环 节 在制造业 农田水利 环境保护和银行金融等领域 中国基本上建立了项 目评估体系 其准则适合中国 而且跟国际标准接轨 为中国现代化建设决策 发挥了重要作用 同样 国家信息化 企业信息化 社会信息化 也必须在决 策前对项目做出科学的和实事求是的评估 也需要一套既适合中国 同时跟国 际接轨的项目评估准则 i 周浙闽 日本科技评估及其对我省科技项目管理工作的启示 情报探索 2 0 0 3 年3 期 1 4 第二章相关理论回顾与现状分析 第二节中外项目管理发展状况的综述 本节 将对项目管理理念在国内外的发展现状 发展动因 不足以及今后 的发展趋势加以简要地介绍 2 2 1国外项目管理的发展现状 项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物 如美国研制原子弹的曼哈 顿计划 在四五十年代主要应用于国防和军工项目 近代项目管理学科起源 于5 0 年代 在美国出现了c p m 和p e r t 技术 项目管理专家把项目管理划分为两个阶段 8 0 年代之前为传统的项目管理 阶段 8 0 年代之后为现代项目管理阶段 六十年代 项目管理的应用范围也还只局限于建筑 国防和航天等少数领 域 如美国的阿波罗登月项目 进入九十年代以后 随着信息时代的来临和高 新技术产业的飞速发展并成为支柱产业 项目的特点也发生了巨大变化 管理 人员发现许多在制造业经济下建立的管理方法 到了信息经济时代已经不再适 用 制造业经济环境下 强调的是预测能力和重复性活动 管理的重点很大程 度上在于制造过程的合理性和标准化 而在信息经济环境里 事务的独特性取 代了重复性过程 信息本身也是动态的 不断变化的 灵活性成了新秩序的代 名词 他们很快发现实行项目管理恰恰是实现灵活性的关键手段 他们还发现 项目管理在运作方式上最大限度地利用了内外资源 从根本上改善了中层管理 人员的工作效率 于是纷纷采用这一管理模式 并成为企业重要的管理手段 经过长期探索总结 在发达国家中现代项目管理逐步发展成为独立的学科体系 和行业 成为现代管理学的重要分支 目前 在欧美发达国家 项目管理不仅普遍应用于建筑 航天 国防等传 统领域 而且已经在在电子 通讯 计算机 软件开发 制造业 金融业 保 险业甚至政府机关和国际组织中已经成为其运作的中心模式 比如a t t b e l l 贝尔 u sw e s t i b m e d s a b b n c r c i t y b a n k m o r g a ns t a n l e y 摩 根 斯坦利财团 美国白宫行政办公室 美国能源部 世界银行等在其运营 的核心部门都采用项目管理 为适应社会发展的需求 美国在1 9 8 4 年开始实 行项目管理专业人员资格认证制度 2 0 世纪9 0 年代中期陆续在麻省理工学院 m i t 乔治 华盛顿大学 美国管理技术大学 佛大学等大学中开设了项目管 理专业硕士和博士学位教育 众多的m 队和工商管理学都己把其作为必修的课 第二章相关理论回顾与现状分析 程 目前世界上最大的项目管理专业机构一一美国项目管理学会 p m i p r o j e c t m a n a g e m e n ti n s t i t u t e 简称p m i 也是目前世界上最具权威性的项目管理认证机 构 它在2 0 世纪9 0 年代初设立了 项目管理知识体系 p m b o k 为衡量项目 管理人员是否合格提供了客观标准 在项目管理学的研究中 以费雷德 威尔斯 等人的研究较具代表性 可称为现代项目管理学的开创者之一 项目管理的研究发展到2 l 世纪 在理论和实践上都有新的突破 在项目管 理的新领域提出了一些新的观点和思路 主要体现在以下几个方面 1 项目的目标从使命与前景驱动到个人激情驱动 2 项目时间管理从控制拖延到有意识地压缩 3 项目管理的中心从项目经理到项目领导 4 项目管理从注重工具与技能到注重个人的观点和态度 5 项目分析从注重怎么做到为什么这样做 6 风险管理的重点从对威胁的防范到有意识地创造机会 7 项目管理的技能从单方面的技能到综合的技能 8 项目信息管理的重点由数据库管理到信息共享 9 项目管理资源网络从公司或部门的网络化到全球的网络化 1 0 时间 质量 费用三坐标集成所面临的风险 如何通过识别 计划 管 理来改善项日结束的方法 这些论点和建议都属