史学史论文.doc

史学起源的原因探究 摘要史学是记述和研究历史演进，以展示未来的学科，研究史学起源对学习和研究历史有重要意义。在查阅大量的史学研究文献的基础上，本文对史学起源时期的社会现状进行分析，论述了史学起源于人类发展过程中的历史意识的觉醒之后，以及史学起源的相应的社会物质条件。同时辨析了伴随着史学的产生而产生的史官并非史学产生的原因。关键词：史学、起源、原因、史官史学起源是一个既古老又新生的历史课题。说它古老是因为从汉代开始就有人们开始探究，说它新生，是因为直至今天，依旧是历史学家的研究课题，而且不断有新的观点提出，足见其重要性。史学起源自先古时期历史意识的萌芽，至迟与西周宣王时期，形成了官方自觉地记录历史，经历了一个较长的演进过程。推动一件新事物的产生，当时的社会需求是推动力，社会所能提供的物质条件是肥沃的土壤。对于史学起源漫长的过程，有着诸多原因，下文将逐一论述。 （一）“由历史意识的觉醒，产生社会的需求。”谢保成：史学史话，北京：社会科学文献出版社，2011年，第22页。历史意识的产生标志着史学的起源。何谓历史意识，就是人们理解到自己的现实生活与过去有着不可分割的联系，从而感到需要记住自己的历史，从历史中汲取经验教训的意识。同时，这也是一种需求意识。科学的唯物主义认为，意识对物质有反作用，直接的应用需求，是推动事物产生的根本动因，这种需求来自人们意识的觉醒。“中国史学的历史，可以从远古的传说说起。所谓远古，是指文字记载以前的遥远时期。在这时期，虽还不可能有史学，但追本求源，还是要从这里说起。”同上因为在上古时期或是更远的时期就出现了历史意识的萌芽。其萌芽体现在关于远古的传说中。关于远古的传说则大多集中在以下几个方面：（1）有关各部族始祖降生的传说。如黄帝之母附宝，见大电绕北斗枢星，感而怀孕，24月而生黄帝。商始祖契之母简狄吞玄鸟卵而生契。这类笼罩神秘色彩的传说反应了各个部族正处于母系氏族社会末期，所以只有只知其母不知其父。（2）有关人与自然界斗争获胜的传说。远古时期，天的四极快要坍塌，大地开始裂开，天火燃烧不息，大水浩瀚不止，女娲炼五彩石补天以救苍生。还有后羿射日、大禹治水等等。（3）有关农事的传说，如周的始祖神农氏自幼爱好耕种，善于选用良种；烈山氏之子柱能殖百谷蔬菜等等；(4)有关部落战争的传说。最著名的是皇帝战胜蚩尤，又于阪泉之野战胜炎帝的故事。这些神话传说主要是讲述人类祖先为求生存而不屈不挠斗争和艰苦创业历程，被作为了激励后世艰苦奋斗和创造的优秀例证。在没有记录条件的情况下，传说人们以口传诵，他们讲求实用性，注重对现世的作用，所以已经具备了史学的某些实用性特征。历史意识的觉醒来源于对过去所发生的事情的兴趣。在历史进程中，“人们自觉地产生对社会大变动、大事件进行系统性描述和记载的冲动，从而产生准确历史记忆的客观需要，进而促使人们予以总结以及进行理性的思考。”乔治忠：中国史学起源问题新论，史学史研究2011年第3期，第27页。当在这一过程中人们自觉产生的追述根源和背景的需求转变成一种社会的集体需求时，就会提出寻求方法找到过去的记录和印记，并对大的社会变化和事件进行记录，以记事求真，供后世借鉴和使用。于是在先秦时期的早期，出现官方记录社会大变动、大事件的具有部分史官性质的政府官员，但还未成形。原始先民的历史意识是史学思想的最初萌芽形态。 最初的历史意识是在同自然斗争中、在生产活动中产生的。原始人从以往的行动中，逐渐地思索、总结出自身活动成功于失败的原因，然后通过口耳相传或结绳记事流传下来。比如，在种植农作物过程中，发现了有效的灌溉方法，便会通过结绳记事的方法记录下来，以便后人使用。尚书盘庚篇多次提到“古我先王”及“古我先后” ，又引了迟任的一句话，“人惟求旧” 。可见殷人非常重视历史经验。由此可知，古代史学的起源，应推溯到人们认识到史实的重要性，并设法保存重要史实的时候。当时还没有文字，主要靠记忆和口传，保存下来 一些重要事实。由于生产力的低下，在生产生活上的困难很多，逐渐有了“前 事不忘，后事之师”的认识，甚至有了“察往以知来”的认识。而后，更高级的表达方式便是文字，春秋、左传等的记录方式和方法是后人所作史书的铺垫。史书与史学思想结合起来，成为史学的重要组成部分。（二）有比较完备的文字和可以运用的历法，这是史学起源的客观条件。历史学者傅玉璋认为夏朝就有文字，他认为甲骨文已经具备了“六书”（象形、会意、形声、假借、指事、转注）的规模，出现了长达一百七八十字的记事文，这不是初创文字时所能达到的。考古资料证明在原始社会末期已经发现了文字，这与仓颉造字的传说一致。他认为，根据专家研究发现史马迁的史记记载的殷王的世系和事迹基本是真实的，可见殷代历史是有文字根据的，商之前就有文字。所以有可能有文字记载的历史比殷商更早。但目前我国见于记载的最早的文字是殷商的甲骨文，即刻在龟甲、兽骨上的文字。殷墟出土的甲骨卜辞，显示出殷商时代已经有了相当完备和成熟的文字。继甲骨文之后是金文，即自商朝末期到战国末年，用大篆铸于钟、鼎、彝、尊等青铜器物上的，铭文，又称为钟鼎文。甲骨卜辞、青铜文之事单篇的时政记录，尚不能明确记录历史，但商周的文字记录比起远古没有文字的传说相比，显然是跨出了一大步。文字产生并且用于记述史事，与口耳相传具有十分不同的意义，“它能够使所包含的内容凝固下来，保持一定的面貌，避免口述往事那种不断流动、遗忘、添加渲染而无踪迹可以核查的状态。”至于历法，传说自有夏就已产生，孔子曾主张“行夏之时”，战国时有讲述夏历的夏小正一书。乔治忠：中国史学起源问题新论，史学史研究2011年第3期，第27页。历法也是史事记述能否完备的一个重要条件，没有确切时间的记载，无论其真实程度如何，价值都会大打折扣，即使单单从史料利用角度而言，也必须首先将其中关键的时间要素考订清楚，否则很难进行深入的研究。如果记事者没有写明确切时间的意识记事文献缺乏完整的时间要素，则根本不能作为历史学产生的标志。中国历法产生的详情，还有许多未能考察清晰的问题，但殷商甲骨卜辞中以干支记日，以及记载月份已十分普遍，唯在纪年上还存在较大的缺陷，这种缺陷到周代依然延续。直至周朝周厉王的国人起义（公元前841年）之后，才有准确的史年表。西周也是史学的形成时期。较之文字和历法的作用，最重要的还是社会意识中的历史意识决定以及其产生的社会需求。早在原始时代，人类就开始意识到自己现时的生活同以前的历史有一定的联系。生活在70万至20万年前的北京人，把自己群体中死去的成员安葬在自己栖息的洞穴里，表明他们已经多少意识到自己现 时的生存同自己群体中死去的成员的生存有某种连续性。后来，在原始人的图腾崇拜和祖先崇拜中， 这种萌芽状态的历史意识就更明显。因为那样的崇拜表明，他们意识到图腾和祖先同他们现时生活的幸福或不幸有一定的关系。古埃及是最早的文明古国，文字产生甚早，远超前与其他古国，但始终未能独立地产生中国与希腊那样的史学文化。汤普森在历史著作史中指出:“埃及人从来就不是一个很喜欢写历史的民族”，因此古埃及虽有丰富的史料，例如大量的铭文，但没有产生自己的史学。“埃及铭文的历史价值必须经常细心判断，因为诸法老往往把他们祖先的事迹，归到他们自己名下。他门用来达到自己的目的的方法很简单，磨掉石柱或墙壁上已记载的事迹中那位英雄的名字，然后刻上自己的名字就行了;或者把别人的功绩记录抄刻在另一块石板或纪念物上，把过去完成那些功业的真正君主的名字改成他们自己的就行了”。这种行为，是中国古代最荒唐的皇帝也不可能做出的，由此可见，古埃及几乎没有记事需要真实的观念，缺此意识，即无法原发性地产生本民族的史学。(三)辨析史官与史学起源的关系因为“史学寓于史籍，史籍撰自史家。语其发生之序，则史家最先，史籍次之，史学居末。而吾国最古之史家，即为史官。盖史籍掌于史官，亦唯史官乃通于史学，故考古代之史学，应自史官始。”周文玖：中国史学史学科初步形成的重要标志重读金毓黻先生，烟台师范学院学报，2003年9月，第20卷第3期，第50页。所以历史学家金毓黻认为先有史官，史官经研究精通历史，才有史学，史官的起源是由于史官的存在所致。这一观点，根据已有的资料，有必要对其进行辨析。首先，从史官的职能看。自古的史官都是官方设置的专门记录和编撰历史的官职。各朝对史官的称谓与分类多不相同，但主要的可以分类记录类和编纂类两者。史官的原型产生于巫、“贞人”等，这类巫师，在原始社会后期的特殊地位和宗教作用，具备了部分史官的职能，但不能称其为史官。“盖史之建官，其来尚矣。昔轩辕氏受命，仓颉、沮诵实居其职。至于三代，其数渐繁。”刘知几著，浦起龙通释：史通，上海：上海古籍出版社，2008年，第216页。刘知几认为仓颉、沮诵创造文字，也是行使了史官的职能，也算是史官，商周的史官数量比较多，而且职能分工上已经比较完善。但文字的出现最早可能在夏朝，上古的轩辕和仓颉造字的只是传说，连文字记录都没有，所以不可能是史官，只是可以认为他们可能具备了史官的部分职能。这也就在职能上说明在史学起源时并未出现史官，史官并非史学起源的原因。其次，从史官的起源和发展过程看。“史”字早在甲骨文中即已出现，兼具后来“事”、“吏”、“使”之义，任何受命办事官员皆可称作“史”官，更重要的是甲骨文“史”字或写作“”，被不少甲骨学家解释为田猎与战争中的手持武器者。殷周之“史”就是“吏”，可以是任何受命任职的官员，包括武官在内。再有，甲骨文与殷商金文反映出直至商末都有“作册”的官职，作册带有人名的记载很多，如“作册吾”、“作册丰”、“作册宅”、“作册般”等等。“册”肯定是由竹简、木简等书写载体连接一起的文件，殷商既有“作册”官员，册、典内容是册命、文诰等等政府文书，作册的职责为拟定与宣布册命，所以殷商的册、典还不能说是有了正式的历史记录，所以殷商没有正式的史官。周初保留了“作册”这种职官，其职责应为以文字事务服务于周王朝以及诸侯国，包括册命、文书的撰拟。周初王室的作册，常以地位尊崇者担任，西周成康时期的荣伯，地位十分尊贵，尚书序、史记周本纪皆记载“成王既伐东夷，肃慎来贺，王俾荣伯作贿肃慎之命”。宣布册命为作册之职，故荣伯是以高贵的身份出任周朝的作册。史记又载“康王命作策毕公分居里、成周郊，作毕命”，“作策”即作册，而任作册之职的毕公，有紧紧排列于召公之下的尊贵身份。作册与“史”相比，无论殷商还是西周，显然具有了较大的专职性质，其主要职责是掌管官方文书事物，乃以文字性工作从事人世间的行政事务，不同于贞人、巫史的神秘性、神职性职务。到西周政权时期，建置了史官的系统，与“作册”系统并列。西周“史”官，担任的职责远比作册繁多、庞杂，金文中如史颂鼎记述了史官颂被派出视察基层的“里君”、“百姓”，史密簋记载史官密随军东征，史兽鼎记载史官兽被派出监督工程，其它诸如办理祭祀、随从出游、观天象、做筹算等等。西周初期分化出“内史”职官，进入了作册的职掌系列，成为宣布王命的执行人。周康王时的井侯簋铭文记载“王命荣及内史”向周公旦之子宣布册命封赏，这里内史与尊贵的作册荣伯一起执行此事，表明内史加入了作册的职任。此后，由内史宣布册命屡见于金文，如穆王时虎簋盖铭文:“王乎(呼)入(内)史曰:册命虎”，内史越来越取代作册的职务，使作册逐步退出古代职官制度的舞台，于西周中、晚期从官制中消失。内史加入了“作册”职能系列，先是与作册共同或分别担任同一文字性职责，继而逐渐侵噬、消化了“作册”，是上古史官体系演变的重要一步，取得掌管文书、宣达命令这一职能，此后才演变出记录政务、时事的史官和纂修史书的史官，掌管政府文书则熟知史事，进而担负记史之任，是职务的延伸。必须注意的是:内史职务延伸到记录史事，不是史学产生的原因，而是史学产生的结果，因为只有记录史事成为官方的一种制度化行为，才会将此职任逐步地交给同一类文官去执行，从而产生真正意义的史官。总之，中国上古“史官”的性质和职责复杂多样，但总体的状况，是随着史学的产生才渐渐出现具有记史职能的史官，真正记史、修史的史官制度，即专职的史官和修史机构，更是晚至三国时期才开始设立。因此，不能从所谓的史官制度上探索中国史学的起源。总结从上古时期至先秦时期，史学经历了漫长的起源过程。探究史学起源的原因，分析起源的背景，可以更加清晰地了解史学最初时期的状态，了解先秦时期时期人们的社会意识和物质发展状况，对于初学者深入学习史学是一种铺垫，对普通读者是一种历史知识的补充。对于有争议的问题则要认真对待，找到科学的解答。参考文献：1谢保成.史学史话M.北京：社会科学文献出版社.2011.2杜维运.中国史学史M.北京：商务印书馆.2010.3白寿彝.中国史