英美法上惩罚性赔偿制度研究.pdf

外国法律与法 制 河北 法学 年第 期 内容提 要 关键词 惩罚性赔偿制度是英美法系中普通法上的 一种法律救济措施 该制度与大 陆 法系侵权法上崇尚的实际损失赔偿原则性格迥异 其目的并不是为补偿 受害 者的损失 而是惩罚加害者 并威慑此类行为将来发生 本文研究 惩罚性 赔 偿制度的发生 发展及其功能目的以及惩罚性赔偿金额 的裁量因素 并提出了 该制度对大 陆法上侵权损害赔偿制度的借鉴意义 惩 罚性赔偿威慑惩罚 引言 奋 惩罚性赔偿是英美法系 中普通法上的一种法律 救济 措施 也是英美法 中富有争议 的法律制度之一 依传统观点 惩罚性赔偿是民事案件 中 用来惩罚被告已为的不 当行为和威慑 预防此类行为将来发生 英美理论界对这一制度的 探讨方兴未艾 远未达成 共识 而司法实践中则广泛 采纳了这一 制度 已形成众 多 的判例 涉及人 身 伤 害 产 品责任 医疗事故 行政权滥用 等诸 多领域 我国立法上则在 年 消 费者权益保护法 中开 了惩罚性赔偿制度的先河 是对我国侵权法中赔 偿实际损失原则的突破 是民事立法 的一个进步 表 明惩罚性赔偿原则已在立法上确认 但我国 消 费者权益保护法 关于惩罚赔偿之规定存在诸多不 足 于现 实生活中并没有产生预期之效果 如欲 完善该法 律 制度 以促进社会之 进步 需 追溯其本 源 探讨其利弊 本文对英美法上惩罚性赔偿制度 的发展及其功 能 惩罚性赔偿制度之现状及其惩罚 性赔偿额考量 因素加以阐析 以期对 该制度 之研究 起抛砖引玉之作用 一 惩罚性赔偿制度的发生与发展 惩罚性赔偿制 度最远可追 溯到 出埃及记 描述 的宗教法中 在 出埃及记 中有这样的记载 如果 一个人杀了或卖掉他从别人那 儿偷来 的一头牛或一 只羊 他就要 赔偿人家五头牛或四只羊 汉漠拉比 法典 中也有类 似的 规定 在罗马法 中有加倍赔偿 妞 曰 的规定 此后它在英国法中得到了发展 英国 年 的诚 诉 以妇 案可能是最早 有记载的赔偿额超 过实际损失额的判例 该案原告 州 的住所 遭到 官 府的搜查 他对搜查令的合法性提 起诉讼 法官 在给陪审团的指示中指 出赔偿不仅要能补偿受害人 的损失 而且还要起到惩罚侵害人和防止今后发生 此类行 为的作用 在同一年 的 记 诉 案 中 惩罚性赔偿措施在英国普通法上首 次得以运用 该案原告是 一 名印刷工人 他 在 官府 对 北布瑞 顿 报 的一次搜查 中被错误地 拘禁了 个小时 虽然 原告在被拘禁期间受到非常礼貌的 有啤酒和牛排 一 一 供应的待遇 但是陪审团认 为被告的行 为非常粗暴 遂判决原告得到 英磅 的赔偿 而他的周薪只有 一个 钱尼 英国上议院的第一个惩罚性赔偿判决是 在 年审理的 诉 明 案 中作出的 从而确认了英国法院作出惩罚性赔偿判决 的 权 力 英联邦国家和美国纷纷效仿英国的做法 如澳 大利亚高等法院在 年的 诉 八门 姐 案中认为 如果情况表明被 告的行 为是蛮横的 粗野的 有报复性的或恶意 的或无视原 告的权利 那么原告可以得到报复性的或加倍的 赔 偿 被告不仅要赔偿原告的 实际损 失 而且还 要 对被告进行惩罚 在美国 虽然学者对于惩罚性赔偿制 度一度有 过争议 但是它在美国法院的判例 中得到了充分的 肯定 在 年的 诉 案中 被告因恶 奋 本文中 引 用 的案例 多数来 自 石 以 下 卜 州田 的论文 扣 嗯巴 味 卜 仪扣日 和 气 的 论文 田耀 曰茂卿 在此特向他们深表谢意 见崔国斌 我国惩罚性赔偿制度之完善 载 人民大学复 印资料 民商法学 年第一期 第 页 中华人民共和国消费者权益保护 法 第 条规定 经营 者提供商品或者服务有 欺诈行 为的 应当按 消 费者的 要求增 加赔 偿其受到的损失 增加赔偿的 金额 为消 费者 购买商品 的价格或者 接受服务 的费用 的一倍 刘士国 现代侵权赔偿研究 法律出版 社 年版 第 页 如 消费者权益保护法 中统 一双倍赔 偿的硬性规定 在 实 际案件中有时非 常严厉 而有时 却起不 到 一点效果 再者 消费 者权 益保护 法 对惩罚性赔偿的 构成要件之规定仅为 欺 诈 亦赚 不 足 们 堪 以艰 护入 祀 记 吐 叫 司 认 一 杨栋 外国法院惩罚性赔偿判决的承认与执行 载 山东 法学 年第 期 第 页 外国法律与法制 河 北法学 年 第 期 作剧 在原告的酒中搀杂而致使原告受伤害 法院裁 决被告 承担 惩罚性赔偿 在 年的伪 诉 饮妇 案 中 美国联邦 最高法院在判 决 中指 出 惩罚性赔偿制度因一百 多年的司法实践而被 确立 世纪 中期 惩罚性赔偿逐 渐成为美国侵权法 不可或缺的一部分 美国法院十分强调惩罚性赔偿 措施的惩罚之功能 在 年的 诉 一案 中 法院指 出 当被告有意或期望 损害行为发生 时 陪审团有权在实际损失之上再施 加一定 量的赔 偿作为对该行 为的惩罚 以保护 公众生活的安全 因此 后来联邦最高法院的大法 官 在一裁 决 中写道 因而 在 年 当第 条 宪法修正 案被采纳时 惩罚 性赔偿毫不质疑的成为美 国普通 法上侵权法的一部分 虽然惩罚性赔偿制度在英美法系产生很早 但 在本世纪 中期以前 此种诉讼却很 少 出现 即使有 人提起此种诉讼 也常常不会得到 法庭 审理 同意 进行审理的极少的惩罚性赔偿案 件 最 终的赔偿额 和现在的标准相比也少的可怜 在美国 世纪 惩 罚性赔偿最多的一次是 千 佰美元 相当于 年的 万 仟美元 甚至在本世 纪初 不到十万美 元的惩罚性裁决往往 被认为有失公平 个别 案件甚 至被斥 为 不可容忍 比如 世纪 年代的一个 惩 罚性 赔偿裁决中 五万美元 相当于 年 的 万 千美 元 被认为是 令人震惊的 直到 年 在加州的最大额的惩罚性赔偿仅有 万 千美 元 年 圣迭戈州的一个陪 审团做出了当时最 高额的 惩 罚 性 赔偿裁决 赔偿额为 万美 元 自美国侵权法上认可惩罚性赔偿制度 始 惩罚 性赔偿就是争论的热点 对惩罚性 赔偿的救济之功 能一直存有怀疑 争论的焦点是赔偿是否应该或能 够为非补偿性的原因而裁决 在 年 的 诉 案中 法院认 为 惩罚 性赔偿的想法是错 误 的 是一个异端邪说 是一个难看 的 不 健康 的瘤子 它损坏了法律体系 的完美性 然而 到 年 为 止 在美国 除路易斯安娜州 塞州 内布拉斯加州 华盛顿外 其他各州都以某种途径采纳了惩罚性赔 偿的救济方式 普遍的司法实践是 如果 被告 的行 为是恶意的 故意的 或毫不顾虑地对其他人的权利 进行侵害 法 院就可能适用惩罚性赔偿 二 惩罚性赔偿 法律制度的目的 英美法上传统理论认为惩罚性赔偿法律制度的 目的 有 两个 即惩罚 奎 和威慑 英美 法系中很多关于惩罚性赔偿的案件的 裁决都体现了这一点 如在 年肠 诉 案的裁决中 法官指出 惩罚 性赔偿的 目的不是 补 偿原告 而是惩罚被告 在 年的 司诉 案中 法官认为 惩罚赔偿的功 能 就被告的资 产状况和被惩罚之行为的情节而论 裁决不能超过 合适的惩罚和威 慑所需要的额度 惩罚性赔偿的威 慑功能包含两个 方面的含义 其一 威慑某 案件中的 特定被告 从而防止被 告继续 或者重复他的不当行为 其二 威慑其他的 潜在的 人以预 防此类不 当行为 的发生 在英美法上 惩 罚性赔偿的威慑功能被看作是被告即加害人中止加 害行为的诱因 惩罚性赔偿的惩罚功能体现了惩罚 性赔偿不是为了补偿原告 然而 实际情况是 原告 是惩罚性赔偿金的获得者 因此人们对惩罚性赔偿 是否具有补偿功能争论不休 起初有人认为惩罚性 赔偿裁决是 为了补偿原告的无形损害 比 朽 但随着其他 补偿性 的民事救济方 式的 出现 此种观点逐渐失去了意义 也有人主 张原告之所以 得到惩罚性赔偿金 是因原告为达 此目的而付出 了 大量的时间 金 钱并 费尽周 折 然而 法律的目的是 救济受害人 使受害人的权利得以恢复 而不是通 过 诉讼酬劳他们 所以 以上观点都不足为训 最后有 人无可奈何的提出 原告之所以获得了惩罚 性赔偿 金 是因为 别人都无权 获得 依笔者看来 惩罚性 赔偿之惩 罚作用是显 而易 见的 传统观点认 为 损害赔偿作为一种民事 责任 仅具有补偿性 这种损害赔偿原则是根据民事主体 地位平等的特征而确立的 此观点为大 陆法 系民法 之通说 然而 随社会 之进 步 市场经济之繁荣 人 们逐步发现仅凭损害赔偿的补性不足以平衡平等主 体之间失衡的社 会利益 不 足以维护社会安全 唯 有 惩罚才足以制止加害者的过分行为 求 最终 社会 之 公正 三 惩罚 性赔偿金额的考 因素 与补偿性的民事救 济方式不同 惩 罚性 赔偿不 是对权 利受损 的恢复 惩罚性赔偿金额的决定就有 其独到之处 在英美法 中 对惩罚性赔偿进行裁决 的权力由陪审团行使 陪审团在案件 中充分行使自 由裁量权 并考虑被告加害行为的特点 原告损害的 性质以及被告 的资产状况决定赔偿的大小 关于此 点 我们可以从美国 陪 审团统一指 导手册 众 中窥之一斑 为裁决惩罚性赔偿额 陪 审团统一指 导手 册 要求陪审团应考虑如下方面 被告行为的可指责程度 就被告的财产状况而言 惩罚性赔偿的数额 能够对被告产生威慑力 惩罚性赔偿金额应当与被告所 实际受到的 伤害 损失有合理的联 系 从中可以看出 陪审团裁决惩罚性赔偿金 必须 考虑主 客观两方面 的 因素 上述第一点 即被告 的 行为的可指责程度 在本质上是主观的 另外两点 即被告 的财产状况以及 实际损失与惩罚性赔偿的关 系则是客观方面的衡量 我们下 面仅 就此二客观因 素展开讨论 一 第一个考量 因素 被告 的财 产状况 在惩罚性赔偿案件中为什么要 考虑被告的财产 状况 让我们从两例案件的裁决中寻找答案 溉 下 头田呀嗯巴 挂 旧 飞 巧 飞 日 门 洲入心 之 嗯 识 幻 A t啊山t 19 9 8 P1 6 6 Punitiv el头ul 唱巴 住 w M u d 1 5 Er x 班Jg h by 粥E I H W DT C 卜I F 汗T八劫L R KC M L LJ入11汗W 20 C iv i lL iti ri 司之月洲 rle r A I堪 Is t 一 9 9 8 P1 6 6 杨栋 外 国法院惩罚性赔偿判决 的承认与执行 载 山东 法学 1 9 9 8年第5 期 第 4 8 页 见 美国侵权法重述 第 9 08条 一 125 一 外国法律与法制 河北法学20 0年第3期 199 1 年的1儿Pa ln姿A阳 x s诉 到 弓 P a l r n s C沦1 1 t e r A阳哭a 案中 法官在裁决中指出 在寻求赔偿金的普通诉讼中 关于被告 的经济 状况的信息是不予考虑的 但 在为寻求惩罚性赔偿 金的诉讼中则不然 原因在于惩罚性赔偿之目 的不是为了酬劳原告 而是 为了惩罚被 告 因此裁 决事实的人 th et r i e r o f f a c t 衡 量惩罚之程度时不能 不考虑被告对该裁决的责任能力 1 9 9 1 年的A d 诉 M ura k a m i案 中 法官在裁 决书中指出 公元 1 06 6年诺曼底人占领英国之后 在英国法 中出现了被称为 阿摩 斯美斯 a m 二 一e m e n t s 的民事制 裁 制度 因为该制 度有被滥 用之 虞 大宪章 禁止那些对犯罪行 为不合适 的惩罚或 禁止可能剥夺加 害者生存条件的惩罚 自由人犯轻 罪者 应按犯罪之程度科以罚金 犯重罪者应按其犯 罪大小没收其土地 与居室以外之财产 对于商人适 用同样规定 但不得 没收 其货物 凡余等所辖之农 奴犯罪时 亦 应同样科以罚金 但不得没收其农具 上述罚 金 须凭邻居 正直之人宣誓证明 始得科 罚 0 由此可见 惩罚性赔偿之 裁决要考虑被惩 罚人 的财产状况有其深远的历史根源和现实意义 惩罚 性赔偿并不是为了治被惩 罚人于死地 从公平正义 的角度考虑 应留有余地 既要考虑被 告 的承受能 力 又要考虑此种惩 罚不至于使他陷人生活困境 随之而来的问题是 是否越富有 的被 惩罚者就 要被判处较高的惩罚性赔偿金 法院的一般观 点 是 如果就被告的财富而言 他可以对被判处的惩罚 性赔偿金毫不在乎 那么威慑的作用就荡 然无存 近几年来 美国有些法 院已经采取措施限制惩罚性 裁决的额度 例如 在加利弗尼 亚州 一些法院不许 惩罚性赔偿金超过被告 的净产 n e t w o r th 的 1 0 在1998年的We e k S 诉压ker如果在裁 决时认 为惩罚之目的为重 则赔偿之数额可更接近于 为实 现惩罚之功能 结语 在民事赔偿领域 大陆法系通说认为赔偿 只具有补偿性 即民事赔偿是以补偿受害人的 实际 损失为目的 从而以实际陪偿原则为支柱建 构整个 民事赔偿制度 不承认惩罚性 赔偿 理 由是 如 果承 认惩罚性赔偿 可能导致道德风险 因为有人可能会 因此而故意让他人对其造成 损害从而得到比损失更 多的赔偿 补偿原则在我 国法律上具体表现为全部 赔偿原则 实际赔偿 原则 并辅之以过失相抵原 则 损益相抵原 则以及顾及侵害人的承受能力原 则 0 但 随社会发展 生活情况变得复杂 有人不顾及他人 生命安全而明目张胆地侵害他人之事件 常常 发生 仅靠补偿性的赔偿 即只对侵 害人给他人造成的实 际损失进行赔偿不足以制止此类行为 再者 在 中 国承认惩罚性赔偿对现今 在理 论和 司法实践上都为 难题的精神损 害赔偿问题之解 决不无裨益 惩罚性 赔偿制度起源于英美法 系 并发展 发 达于英美法 国 家 迄今已有几百年