中小企业竞争能力提升的研究.doc

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中小企业竞争能力提升的研究The Research of Competitiveness Enhanced for Small and Medium Enterprises关于学位论文使用授权的说明本人完全了解清华大学有关保留、使用学位论文的规定，即：清华大学拥有在著作权法规定范围内学位论文的使用权，其中包括：（1）已获学位的研究生必须按学校规定提交学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生上交的学位论文；（2）为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所供校内师生阅读，或在校园网上供校内师生浏览部分内容。本人保证遵守上述规定。（保密的论文在解密后遵守此规定）作者签名： 导师签名： 日 期： 日 期： 摘要我国中小企业发展迅猛，中小企业在促进经济社会发展、扩大对外开放、增加财政收入、吸纳就业等方面发挥着重要作用。然而，随着经济全球化、区域经济一体化趋势日益增强，中小企业竞争更加激烈，而我国中小企业在各个方面都存在着问题，尤其是企业自身竞争能力不强。因此，对中小企业竞争能力提升的研究可以为国内中小企业解决发展困难提供参考，具有一定意义。本文就当前中小企业发展所面临的问题进行了分析，总结出中小企业竞争力不足的原因及问题，并且分析了国外发达国家中小企业的优势和特色，研究了国外企业技术创新的共性。最后本文针对国内中小企业竞争力不足的问题，借鉴一些国外中小企业成功发展的经验，探讨了在当前转变经济发展方式背景下的中小企业如何提升自身企业竞争力。关键词：中小企业 企业竞争力 AbstractDomestic SMEs(small and medium enterprises) developed rapidly. SMEs played an important role in promoting development of Socio-economic, expanding opening up, increasing revenue, and creating jobs, etc. However, as the increasing trend of economic globalization and regional economic integration, the domestic SMEs are more competitive. And there are many problems in all respects in SMEs, especially their own competitiveness is not strong. Therefore, the meaningful research of enhancing SMEs competitiveness could provide reference solutions to SMEs.The article analyzed the current problems faced by SMEs, and summarized the reasons of insufficient competitiveness of SMEs. Moreover, this article analyzed the advantages and features of the foreign enterprises, as well as their technological innovation. Finally, drawing on some foreign experience, for the insufficient competitiveness of the domestic SMEs, the article explored how to enhance competitiveness for SMEs in the current background of changing pattern of economic development.Key words: SMEs competitiveness目录摘要5Abstract6目录7第1章引言81.1课题目的和研究意义81.2论文各部分主要内容9第2章国内外中小企业竞争力研究92.1企业竞争力的基本内涵92.2国内中小企业现状分析102.3国内中小企业竞争力分析112.4国外中小企业竞争力研究122.4.1企业特点分析122.4.2技术创新研究14第3章中小企业竞争力提升探讨153.1竞争力的来源153.2竞争力提升对策17参考文献22致谢23第1章 引言1.1 课题目的和研究意义中小企业在世界各国的经济中都占有举足轻重的地位，都是经济发展的中坚力量，我国也不例外。改革开放以来，我国中小企业和民营经济发展迅速，取得了重要的成就。中小企业不仅为解决社会就业问题发挥着巨大的作用，而且以灵活的经营机制和旺盛的创造新活力，为经济增长提供了最基本的原动力，成为我国经济社会发展中的重要力量。然而，美国金融危机爆发以来，我国中小企业，特别是珠三角等地不少中小企业倒闭、破产。调查结果表明，受到冲击的出口企业往往属于劳动密集型行业，限于倒闭困境中的主要是加工贸易企业，拥有自主知识产权或高新技术型的中小企业受到的影响小。1这表明我国中小企业迫切需要转变经济发展方式，努力提高自身的竞争力，来面对严峻的挑战。目前，国内经济企稳回升已经明确，国内中小企业生产经营也出现了积极变化。但当前经济回升向好的势头还不稳固，中小企业发展形势依然严峻。在短缺经济时代，尽管中小企业生产的产品技术含量低，产品档次低，但由于产品供不应求，中小企业生产的产品仍然能销售出去并在市场中具有一定的优势，企业的核心竞争力就显得不是很重要。但在加入WTO后，在市场经济体制日益完善的今天，国外商品长驱直入我国的消费市场，产品往往供过于求，产品的买方市场已逐步形成，而且随着科技的进步，国内市场的竞争将更加激烈，我国中小企业的原有优势正在逐步消失。中小企业只有站在战略的高度，培育和提升企业核心竞争力，才能由小变大，由大变强，不会在激烈的市场竞争中被淘汰。在当前加快转变经济发展方式，调整优化经济结构，发展模式向低碳经济转型的时代背景下，中小企业亟需根据自身实际情况，转变经济发展方式和发展模式，培育和提升企业核心竞争力来增强综合竞争力，实现企业的可持续发展。中小企业可持续发展也就意味着我国经济的可持续发展，意义重大。所以，对在转变经济发展方式中，中小企业如何提升竞争能力的探讨是值得思考和研究的问题。1.2 论文各部分主要内容第一章阐述了中小企业竞争能力提升研究的目的及其意义。第二章首先介绍了企业竞争力的基本内涵，其次描述了国内外大多数中小企业发展现状，以及分析了中小企业自身竞争力的不足之处，最后介绍了国外发达国家中小企业的优势特点以及他们的技术创新情况。第三章则根据企业竞争力的基本内涵提出了竞争力的来源，并且针对国内中小企业发展现状和企业竞争力不足之处，借鉴发达国家中小企业成功经验，探讨了提升国内中小企业竞争能力的对策。第2章 国内外中小企业竞争力研究本章介绍了企业竞争力的内涵，分别描述了国内外大多数中小企业的竞争力现状，总结出国内中小企业提高竞争力需要解决的问题，并且介绍了一些国外中小企业竞争力提升的成功经验。122.1 企业竞争力的基本内涵本文提及的竞争力均指核心竞争力。核心竞争力最早是由美国经济学家在哈佛商业评论中提出的。他们认为“就短期而言，公司产品的质量和性能决定了公司的竞争力，但长期而言，起决定作用的是造就和增强公司的核心竞争力”。此观点一提出，就得到学术界和企业界的广泛认可，并引起了企业家的高度重视。2企业竞争力是指以企业的技术能力为核心，通过对战略决策、生产制造、市场营销、组织管理等整合，而使企业获得持续竞争的能力。竞争力是一个企业在长期的发展过程中，通过合理地运用企业内外部的经营资源而形成的，明显优于竞争对手且不易被对手模仿，能够满足用户价值需要，并使企业在长期发展过程中能取得持久主动权的能力。因此，核心竞争力是企业拥有能为消费者带来特殊效用的，并使企业能够在某一市场领域中长期地具有竞争优势，取得稳定超额利润的内在能力与资源组合。2当今世界企业核心竞争力的内涵已经发展到第三阶段,即从最早的有形产品设计阶段,经过提升产品技术含量的第二阶段,发展到现在的获取优势利润阶段。所谓优势利润是指企业的收益越来越不完全与产品的成本挂钩,获取优势利润的关键手段,一是科技领先,二是品牌优势。22.2 国内中小企业现状分析目前，我国中小企业和非公有制企业数量已超过4200万户，占全国企业总数的99.8%。其中在工商部门注册的中小企业430多万户、个体经营户3800多万户。3中小企业在国民经济和社会成长中发挥着不可替代的效用，提供了75%左右的就业机会，创造的最终产品和服务价值约占全国GDP的60%，创造了68.3%的出口收入和50.2%的财税收入。3中小企业对我国经济增长和促进社会发展起到了举足轻重的作用。然而，我国中小企业虽然数量众多，随着市场取向的经济改革深化，在同国内外大企业的激烈竞争中，中小企业却暴露出明显的弱势地位，突出表现为：一、面临的市场竞争压力较大。中小企业从事的行业多容易进入和被效仿，所以在扩大其产业市场的时候，许多新的竞争对手会参加进来，容易形成过度竞争的局面。而中小企业自身弱小，很难禁得起时常波动的冲击。所以，很多中小企业的经营者常常为避免竞争而寻找出路，在质量、性能、设计上搞差别化，避开价格竞争，力求实现不完全竞争。二、融资渠道不畅。在加快中小企业发展的大背景下，国家针对中小企业陆续出台了一系列优惠扶持政策。但是融资渠道窄，贷款困难仍是中小企业亟待突破的瓶颈。内在原因是中小企业自身素质不高，产权制度不明晰；财务制度不健全，财务账目透明度不高；财务数据失真，银行与中小企业信息不对称；中小企业自身实力有限，固定资产数额较少等。外在原因是法律和金融扶持仍不够；中小企业的自身缺陷导致其社会信任度低，融资十分困难。3三、管理落后，人才匮乏。中小企业普遍存在家族血缘现象，当企业规模不断壮大而变成利益集团时，家族利益关系给中小企业内部管理留下隐患，影响了企业的活力和效率。企业留不住真正有才能的人，造成人才缺乏，以致管理水平难以提高。相当一部分小企业没有内部控制制度，管理上随意性大，制度化、规范化和程序化差，造成管理粗放、职能部门职责不清、信息不畅、管理死角多。会计信息失真，财务收支管理混乱，从而导致企业效率低下，影响企业的经济效益，严重阻碍企业的发展。四、缺乏有效的法律保护。健全的立法是中小企业稳定发展的基本保障。但是，我国中小企业的生存与发展一直缺乏比较有效的法律保护。在法律不甚完善的条件下，中小企业在经营与发展、贷款与担保、股票债券的发行与上市等融资方面处于十分不利的被动地位。3五、核心竞争能力不足。缺乏核心战略。中小企业普遍存在着重战术、轻战略,依赖经验决策的思维定式。由于没有明确的战略意图,导致许多中小企业经营方向迷失,经营领域模糊,经营的盲目性、投机性和随意性突出2。缺乏核心技术。我国的中小企业大多数属于劳动密集型企业,高新技术企业不足10% ,投入技术开发的经费少、技术引进速度慢、开发率低、技术人员匮乏等,严重地阻碍了中小企业的发展2。2.3 国内中小企业竞争力分析本小节对上一小节中中小企业竞争力不足问题进一步研究，总结出以下几点。一、缺乏创新，没有持久保持和获得核心技术的能力。我国80的中小企业生命周期不超过5年，究其原因在于，竞争弱势明显、技术水平落后、劳动生产率低下、缺乏创新能力。中小企业的快速发展主要是以低技术水平和外延扩张为特征，生产技术和装备水平都比较落后3。而且大多数企业都喜欢趋之若鹜，模仿别人的产品，没有人力、财力、研发能力来获得自己的核心竞争力。中小企业的技术创新严重不足，技术创新能力与水平不够，技术创新存在的障碍与问题较多，成为中小企业进一步发展的重要瓶颈。二、没有产业化、企业化和核心化的过程。即使企业有一个卓越的创意设计，也不能成为财富，不具有核心竞争力。只有把创意设计产业化、企业化、核心化，使之变成能增殖的资本，才是问题的关键。三、核心战略不足，没有注意核心产品的战略性市场开发。大力开发核心产品才能为企业核心竞争力培育提供物质保证，对核心产品不断开发和创新，为企业确立长久的竞争优势。四、人才缺乏，管理落后。中小企业与国内大型企业及国外企业相比管理落后，尤其是企业的战略管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、营销管理等方面，很难适应激烈的市场竞争，是影响企业竞争力的带有根本性的深层次原因。而且，现代企业的竞争本质上是人才的竞争，人力资源是企业最重要的资源。五、有限的资源分散，跌入多元化陷阱。多元化经营被很多中小企业认为是企业寻求规模扩张、利润增长、分散风险的策略。目前，很多中小企业在主营业务尚不具备较强竞争力的状况下，盲目实施多元化经营，由于资源分散在多个业务领域，分散了企业在具体业务领域的资源实力，尤其是影响了需要资源保证的核心领域或主营业务领域的竞争力，损害了对核心竞争力的培养，一些企业甚至丧失了原有的优势。2.4 国外中小企业竞争力研究2.4.1 企业特点分析中小企业在各国经济中都占有举足轻重的地位，对经济发展起着积极的作用。德国视中小企业为国家的“重要经济支柱”，日本认为“没有中小企业的发展就没有日本的繁荣”，美国则称中小企业是“美国经济的脊梁”。目前，日本有560 万家中小企业，占全日本企业总数的99%，创造了日本50% 的国民生产总值。美国在世界科技创新的领先地位是以大量高新技术小企业为先导的，在2100万家企业中，99%为中小企业，包揽了美国50%的技术创新和2/3的新就业。4（一）德国：高度国际化德国许多中小企业在其专业的国际市场中，往往占到市场份额的70%90% 的市场份额。成功的小企业90%以上在美国拥有分支机构，50%登陆日本，如此高的国际化水平，在其他国家的企业中十分罕见。5德国的很多中小企业都是家族性企业，他们能很好地传承技术。为了避免与大企业发生正面冲突，德国的小企业通常将自己的全部资源集中于产品技术水平要求较高的市场缝隙中，坚定奉行独立原则，自行解决技术问题，甚至自己生产所需的原材料和零部件，力争在特定的市场缝隙中占据绝对的优势。然而在销售方面，德国小企业却力图利用国际化为企业提供足够的生存空间，因此哪怕是相机镜片这样的单一产品，德国产品也能基本上垄断高端市场，获得充足的利润和市场。5（二）美国：打破规矩、创立规矩美国小企业不喜欢依赖别人的路径，所以他们大都是面对市场需求寻找自己的技术空间和生存空间。在这一过程中，关注一些别人没有想到的东西，经过认真筹划和精心准备之后，许多企业能在市场上大胆而超常地打破一些规矩，最终创造一些非凡的业绩。5（三）日本：精细专深在市场竞争日趋激烈的环境中，日本的中小企业仍能保持旺盛的活力，这与政府的政策扶持是分不开的。不过，仅凭政府这些有限的扶持，并不能使中小企业长大变强，关键还要看企业自身能否在市场中找到立足之地。日本的中小企业很少搞小而全，它们往往与大企业合作，根据资金、设备、人才、技术、商品的不同，实行垂直分工或水平分工，把产品做精、做细、做专，做深。如果一个日本企业做不到精、细、专、深，那它注定是要破产的。5日本企业一个共同点，就是发挥了中小企业的优势，在专业化、社会化水平分工中，凭借着精、细、专、深的经营之道，创出了高质量、有市场、有销路的产品，从而确立了大企业不可替代、不可动摇的地位。5（四）瑞士：将产品做到极致瑞士中小企业的优势主要表现在：首先，在协作配套中大显身手。瑞士中小企业十分重视与世界著名大企业沾上“裙带关系”。目前瑞士机械制造业3000多家中小企业中，近一半专门为欧洲汽车生产大厂生产汽车零配件。5其次，凭专精优特显独有优势。瑞士保持着百多年钟表王国地位，主要靠的是中小企业世代相传的钟表技术。再次，从生产角度来讲，瑞士中小企业从不分散自己的力量，总是集中全部资源从事专业化生产。但在营销上，他们则全然不同，四面出击，大力开展国际化的营销。为了扩大企业影响和促进产品出口，瑞士中小企业普遍重视到国外参加各种国际博览会、专业展览会和各类出口商品交易会。52.4.2 技术创新研究（一）德国中小企业技术创新德国中小企业受到各界重视的原因很多，其中一个重要的原因就是中小企业在工业技术创新中的独特作用。与大型公司的层级组织结构、运作体系以及由此产生的低效率、高投入、对技术创新反应迟钝等问题相比，中小企业技术创新的驱动机制较为有效，创新要求较为迫切，创新成本较低。中小企业对技术创新反应快，转向快，冒险精神也强。在德国，2/3的专利技术是中小企业研究出来并申请注册的。德国为推动中小企业进行科研和技术革新，专门成立联邦政府支持德国工业研究机构联合会，它包括5万家中小企业的108个科研机构组成。在全国各地，政府部门开办了对中小企业职工进行知识更新或改行培训的职业教育中心，大部分经费由政府支出，有时甚至帮助一些中小企业到就近到有条件的大企业去培训职工。6（二）美国中小企业技术创新美国的高科技产业处于世界领先地位，中小企业是美国国家技术创新的核心力量。美国有一半以上的创新发明是在中小企业实现的，中小企业的人均发明创造是大企业的两倍。中小企业的研发回报率比大企业高出14%。硅谷是美国高技术中小企业的聚集地，在硅谷，政府鼓励创业、鼓励创新，所以，很多人敢于冒险，敢于尝试、敢于创新。，美国中小企业表现出了异乎寻常的技术创新能力和水平，中小企业已成为美国技术创新的重要源泉。6（三）日本中小企业技术创新中小企业在日本经济中占有十分重要的地位，由于它具有规模小、数量多、增长快的特点，不仅是大企业生产的得力助手，也是技术开发、出口创汇、促进地方经济发展的骨干力量。与美国不同的是，日本的中小企业以创新为途径，通过不断创新而加强自己的实力，从而不断做大、做强，达到成为大型企业的目的6。（四）德美日中小企业创新共性为了鼓励中小企业创新，各国政府一般都会从该国的历史进程、发展现状与文化背景出发，制定专门的中小企业技术创新政策，对其鼓励和支持。技术创新政策具有民族性。由于各国的技术创新政策是在各国特定的历史条件下制定的，因此具有明显的历史相对性，必须适合各民族的不同特点。6美国、日本和德国，作为世界上经济发达、科技先进的三大国家，都形成了自己特色的技术创新政策，并在经济发展中形成了独特的技术创新模式，三个国家的中小企业技术发展政策也经历了不同的发展阶段。然后，虽然三国创新模式、发展阶段各不相同，却都是符合各自国情，对经济发展起着巨大的促进作用。6第3章 中小企业竞争力提升探讨本文在前一章介绍了企业竞争力的基本内涵，分析了国内中小企业的现状，并对国内中小企业竞争力不足情况做出了问题总结。其次，还分析了一些发达国家中小企业的优势特点，介绍了其中小企业技术创新情况。本章将借鉴发达国家中小企业成功提升竞争力的经验，结合国内基本国情，探讨在当前转变经济发展方式时代背景下，国内中小企业怎样提升自身的企业竞争力。本文不着重讨论国家政策扶持对中小企业提升竞争力的帮助，本文重点探讨在当前政策下，国内中小企业如何主动增强企业竞争力。随着政府进一步加强中小企业扶持力度，进一步扩大中小企业融资优惠政策，我国中小企业发展受到的外因影响将会得到很好的减少。33.1 竞争力的来源本文在第二章介绍了企业竞争力的基本内涵。从企业竞争力的基本内涵出发，本文总结出企业竞争力的来源：（一） 核心技术核心技术就是企业特有的别人难模仿的技术，企业要长期生存可能有一项或多项核心技术，拥有自己的核心技术是企业获得核心竞争力的必要条件，但不是充分条件，关键是要有持久保持和获得核心技术的能力。（二） 企业成员的能力和素质人是企业利用各种资源进行生产经营的能动主体，企业的核心能力与企业员工密不可分，员工的素质先天性地决定了核心能力的强弱。强大的核心能力必须要以高素质的人力资源为基础，企业的工程技术人员是技术活动的主体，是企业新技术传播者，管理人员则是将新知识、技术运用于生产，转化为产品和生产力的协调者，而一线技术工人是一切技术活动的参与者，工人群体的技术素质对技术活动的实施和生产体系的有效运转有着直接的影响。（三） 营销技术通过高效的产品、价格、促销和营销渠道整合想顾客提供满足其个性化需求的商品和劳务。（四） 研究开发能力原创性研究开发能力是企业竞争力的重要组成部分，是企业获得持久制造技术或专利，从而获得长期利润的源泉。（五） 管理能力它包括企业获得信息能力、推理能力、决策能力和迅速执行能力，管理能力的提高，有利于企业更有效的利用其资产，扩大经营范围，提高在市场中的竞争力。（六） 企业文化良好的企业文化是企业整合更大范围资源、迅速提高市场份额的重要利器。核心竞争力有三个方面的特征。首先要具备充分的用户价值，一个企业存在，其根本就是其产品能为顾客提供服务，是顾客所需求的，对顾客来