证券从业资格考试证券交易.docx

证券交易一至四章练习题3按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质4为促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A货币政策 B财政政策 C产业政策 D价格政策5可转换债券是指可兑换成（）的债券。A股票 B另一种债券 C期货 D现金7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2 B5 C8 D108综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险10（）不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A地方债券 B企业债券 C国际债券 D金融债券15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。A市场性 B连通性 C经济性 D公平性16目前，我国对（）实行T+3交收方式。AA股 BB股 C基金券 D债券17经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易4证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A10 B20 C30 D1541（）不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D间接竞价43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A公式 B折算率 C面值 D现值49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险54证券营业部的制度管理一般包括（）。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55（）不属于交易费用。A委托手续费 B佣金 C承销费 D过户费59（）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客户原则B忠实办理受托业务C为客户保密D代理客户决策62下面的（）不属于证券交易特征。A安全性B流动性C收益性D风险性64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交66上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A公司制B会员制C合同制D承包制68.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A国债B股票C可转换债券D基金证券69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A基本风险和非基本风险 B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险70上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A120 B60 C90 D150 多选题1证券经纪业务的特点有（）A业务对象的同一性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性D客户资料的保密性 E获取佣金的盈利性4在证券经纪关系中，客户是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人6证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先7证券经纪商有（）作用。A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务E稳定证券市场8对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A经纪业务操作是否依法合规 B资金往来是否正常C有否超范围或越权经营 D会计核算及财务管理是否合规10证券的柜台自营买卖（）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中11下列哪些情形属交易差错风险（）。A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险 D交割失误引起的风险16证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错17上市公司应将年度报告备置于（）。A证券交易所 B公司所在地 C有关证券经营机构营业网点 D以上皆是18证券交易所竞价的结果有（）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交22我国目前的证券交易交收方式有（）。AT十0 BT十 1 CT十2 DT十323我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动 E按规定转让交易席位24现行的证券交易竞价方式有（）。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价25在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密26下面的（）属于证券交易。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易27证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先37证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师E缴纳席位费43证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度B监察C自律管理D岗位责任制44证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易E取消会员资格45在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果E履行交割清算义务47按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险B基本风险C系统保障风险及其他风险D经营管理风险50证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的同一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性51在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡56系统性风险一般包括（）A利率风险B购买力风险C政治风险D信用风险57证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新58证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（