建筑工程资料管理教案(柏乃宁).doc

建筑工程资料管理工程系：柏乃宁职称：讲师、工程师一、课程性质、目的和任务本书编者结合专业教学及工程实践经验，依据建设工程文件归档整理规范、现行的建筑工程施工质量验收规范、建设工程监理规范，参照国家和地方的有关法律法规，遵循建筑工程文件的自然形成规律，注重实用，并能系统反映工程资料管理的内容，适于高职高专学生学习。通过本书的学习，力求使学生能够掌握建筑工程资料管理的基本知识，结合专业知识，使他们具备建筑工程建设过程中各个参与单位、各个阶段资料管理的能力。使学生掌握一技之长，成为社会需要的专门人才。二、课程的教学基本要求1. 教学方面本课程采用以课堂讲授为主，课堂讨论、展示，上习题课，课下自学等为辅的教学方法。2. 作业方面布置作业的目的有两点：一是加深学生对基本概念的理解；二是强化对计算方法的掌握。本课程每章结束后均布置适量的思考题和计算题（见习题集），并选择适当时机上习题课，学生讲解，教师点评。3结业方面课程结业方式采用闭卷考试，分A、B卷进行。结业成绩评定采用考生成绩和平时成绩（均为百分制）加权确定，考试成绩和平时成绩分别占80%和20%。平时成绩根据出勤、作业、提问、课堂展示等综合评定。三、教学实践环节本课程课堂讲授结束后进行为期一周的课程设计，设计内容主要是新设法人项目财务评价中的主要内容，以大作业的形式进行，主要是培养、训练学生进行项目经济评价的实际操作能力。课程设计根据出勤、答辩和设计成果等因素进行综合评定，评定成绩分为优、良、中、及格、不及格五个等级。第一章 建筑工程资料管理概述【教学内容】1.理解建筑工程资料的基本知识；2.掌握工程文件的归档、归档范围和质量要求；3.掌握工程文件的组卷；4.了解建筑工程档案的验收与移交。【教学重难点】1.归档的相关知识点2.验收与移交的文件资料【教学过程】1.1建筑工程资料的基本知识1.1.1 建筑工程资料的概念（专业名词的详细记忆和了解）1建筑工程为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。2建筑工程资料在工程建设全过程中形成并收集、汇编的资料或文件的统称。包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可以简称为工程文件。工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招标等工程准备阶段形成的文件。监理文件监理单位在工程设计、施工的监理过程中形成的文件。施工文件在工程施工过程中形成的文件。竣工图工程竣工后，真实反映建筑工程项目施工结果的图样。竣工验收文件建筑工程项目竣工验收活动中形成的文件。竣工图工程竣工后，真实反映建筑工程项目施工结果的图样。竣工验收文件建筑工程项目竣工验收活动中形成的文件。3建设工程档案在工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，这些记录经整理形成工程档案。112 建筑工程的资料和工程档案的特征及重要性1几方面的特征:（帮助学生理解记忆，进行理解性说明）（1）真实性 （2）完整性（3）有效性 （4）复杂性 2建筑工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规，质量验收标准和规范，工程合同与设计文件等规定。建筑工程资料应随工程进度同步发生并按规定收集、整理，工程资料填写应采用国家及地方规定的表格，统一归类。3各参建单位必须确保各自资料的真实、有效、完整和齐全。凡对工程资料进行伪造，随意抽撤或损毁、丢失等行为，应按有关规定予以处罚，情节严重的应依法追究法律责任。12 建筑工程资料管理建筑工程资料的管理定义（介绍）121 建筑工程资料管理的意义（结合实例，理解为主）1建筑工程资料管理是项目管理的一项重要工作。2按照规范的要求积累而完成的完整、真实、具体的工程技术资料，是工程竣工验收交付使用的必备条件；一个质量优良或合格的建筑工程必须具有一份内容齐全、原始技术资料、文字记载真实可靠的技术资料。3工程技术资料为工程的检查、管理、使用、维护、改造、扩建提供可靠的依据。122 建筑工程资料管理的职责建筑工程资料应实行分级管理，由建设、监理、施工等单位项目负责人负责全过程的管理工作，资料管理工作主要包括工程资料与档案的收集、积累、整理、立卷、验收与移交。工程建设过程中资料的收集、整理和审核工作应有专职人员负责，定期培训。1建设单位在工程资料与档案的整理立卷、验收移交工作中，履行的职责2.勘察、设计、施工、监理等单位履行的职责3.施工单位资料管理的职责4.城建单位资料管理的职责1.3工程文件的归档、归档范围和质量要求1.3.1 工程文件的归档工程文件归档的定义介绍必须符合的规定：1）完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程；2）分类整理3）分阶段分期进行4）竣工验收前5）审查合格6）不少于2套，一套建设单位，一套（原件）城建档案馆1.3.2 文件归档范围（介绍表1-1，了解即可）1.3.3 归档文件的质量要求1）归档文件为原件2）符合国家技术规范、标准和规程3）真实、准确、与实际相符合4）用耐久性强的书写材料5）字迹清楚6）规格为A4幅面7）加盖竣工图章1.4 工程文件的组卷（了解）1.4.1 立卷的定义1.4.2 立卷的原则和方法1.4.3 卷内文件的排列1.4.4 案卷的编目1.5 建筑工程档案的验收与移交（介绍了解）1.5.1 档案的验收1.5.2 档案的移交作业： P17 1、3、7、第二章 工程准备阶段资料(1)【教学内容】1.理解项目建议书的定义、作用、编报要求；2.掌握可行性研究报告的目的及内容；3.掌握规划审批的申报材料及程序。【教学重难点】1.可行性研究报告的编制及审批；2.可行性研究工作程序。【教学过程】2.1 决策立项阶段文件2.1.1 项目建议书定义：项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。1. 项目建议书的作用2. 编制方法及编报要求3. 编报程序4. 主要内容5. 审查6. 报批7. 批准后的主要工作2.1.2 可行性研究报告可行性研究报告的重要依据是：批准的项目建议书1.可行性研究的目的及内容（1）目的：1）根据地区规划，自然资源条件2）拟建项目获得尽可能好的效益3）分析经济、条件、技术、经营上是否更科学（2）内容：2.可行性研究报告的编制及审批（1）可行性研究报告的主要内容（2）可行性研究报告附件1）选址意向书2）选址意见书3）外协意向性协议（3）可行性研究报告的审批1）审批权限2）审批后文件的夏利3）可行性研究报告审批意见3.可行性研究工作程序4.项目评估研究资料5.建设项目立项文件6.可行性研究报告后的主要工作:(1)用地方面，开始办理征地、拆迁安置等手续（2）委托具有承担本项目设计资质的设计单位进行扩大初步设计，引进项目开展对外询价和技术交流工作，并编制设计文件（3）报审供水、供气、供热等市政配套方案2.2 建设用地规划审批及报建2.2.1 规划审批1工程项目选址申请及选址规划意见通知书征占用地的批准文件、对使用国有土地的批准意见分别由当地政府和国土资源、房屋土地管理部门批准形成。（1）工程项目选址申请在城市规划区域内进行建设的建设项目，申请人根据申请条件、依据，向城市规划管理部门提出选址申请，填写建设项目规划审批及其他事项申报表。见封面及表2-2-表2-4。申请还需提交如下申报材料： 1）建设项目新征（占）用地 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”；市计划主管部门对项目建议书的批复文件原件1份；建设单位新征（占）用地申请文件、选址要求及拟建项目情况说明各1份；拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份；在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份；依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件；普测或钉桩成果；其他法律、法规、规章规定的相关要求。2）自有用地建设项目 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”；建设用地规划许可证或国有土地使用证、房产证等其他证明土地权属的文件的复印件1份；建设单位对拟建项目情况的说明1份。建设项目拟加层的，需附设计部门出具的建筑结构基础证明文件；拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份；在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份；依法需要进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件；普测或钉桩成果；其他法律、法规、规章规定的相关要求。（2）选址规划意见通知书建设单位的工程项目选址申请经城市规划管理部门审查，符合有关法规标准的，即时收取申请人申请材料，填写“选址规划意见通知书”两份。将“选址规划意见通知书”一份加盖收件专用印章后交申请人；将申请材料和“选址规划意见通知书”一份装袋，填写移交单，转交有关管理部门。选址规划意见通知书由各城市规划主管部门下发。见表2-52建设用地规划许可证及附件（1）提出规划用地申请建设单位持有按国家基本建设程序批准的建设项目立项的有关证明文件，向城市规划管理部门提出用地申请，填写规划审批申报表和准备好有关文件。建设用地规划许可证申报表主要内容为建设单位、申报单位、工程名称、建设内容、地址、规模等概况。 需要准备好的有关文件，主要有计划主管部门批准的征用土地计划、土地管理部门的拆迁安置意见、地形图和规划管理部门选址意见书，以及要求取得的有关协议、意向书等文件和图纸。填写的申报表要加盖建设单位和申报单位公章。经审查符合申报要求的用地申请，发给建设单位或申报单位建设用地规划许可证立案表，作为取件凭证。 （2）建设用地规划许可证及附件 见表2-6规划管理部门根据城市总体规划的要求和建设项目的性质、内容以及选址定点时初步确定的用地范围界限，提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。建设用地规划许可证是确定建设用地位置、面积、界限的法定凭证。办理建设用地规划许可证时应当注意：1）征用农村集体土地，由城市规划行政主管部门提出选址规划意见通知书，待批准后，方可办理建设用地规划许可证。使用国有土地时，城市规划行政主管部门提出选址意见通知书，待批准后方可办理建设用地规划许可证；2）国有土地管理部门提出拆迁安置意见后，正式确定使用国有土地的范围和数量，并待城市规划行政主管部门审定设计方案后，方可办理建设用地规划许可证；3）建设用地规划许可证规定的用地性质、位置和界线，未经原审批单位同意，任何单位和个人不得擅自变更。3用地申请及批准书用地申请及批准书指县级以上人民政府批准用地位置、面积、界限的文件，以批准文件直接归档。征用土地应严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理。办理程序如下：（1）建设用地申请；（2）协商征地数量和补偿安置方案； （3）划拨土地； （4）核发国有土地使用证； 国有土地使用证：参照当地土地管理部门统一表式执行，必须是经过县级以上人民政府、项目所在地的土地管理部门颁发的土地使用证。资料流程如图2-2: 作业：P66 1、2、3第二章 工程准备阶段资料(2)【教学内容】1.理解勘察设计招投标文件；2.掌握招标评标的程序；3.掌握施工招投标文件的包括内容。【教学重难点】1.招标、投标文件内容；2.招标、投标程序。【教学过程】2.3 勘察、测绘、设计文件2.3.1 工程地质勘察报告1勘察工作的内容和方法（1）勘察工作的内容工程建设的勘察工作主要包括自然条件的调查、工程勘察、水文勘察、地震调查等内容。（2）勘察的方法:常用的地质勘察方法有野外调查、测绘、钻探、槽探、现场试验、室内试验和长期观测等。对于城市基本建设勘察来说，一般多采用槽探、井探、物探、试验室试验等。2工程地质勘察对于一个建设项目，为查明建筑物的地质条件而进行的综合性的地质勘察工作，称为工程地质勘察。城市工程地质勘察一般分为四个阶段：（1）选址勘察阶段:选址勘察是工程地质勘察的第一阶段，任务是对拟选场地的稳定性和适宜性做出评价。（2）初步勘察阶段:初步勘察是工程地质勘察的第二阶段，任务是对建设场地内建设地段的稳定性做出评价。 （3）详细勘察阶段:详细勘察是工程地质勘察的第三阶段，任务是对建筑地基做出工程地质评价，并为地基基础设计、地基处理与加固、不同地质现象的防治工程提供工程地质资料。（4）施工勘察阶段:施工勘察是对工程地质条件复杂或有特殊施工要求的建筑物地基进行进一步的勘察工作。 2.3.2 工程测量测绘工程测量是工程建设中各种测量工作的总称。工程设计阶段的工程测量，按工作程序和作业性质主要有地形测量和拨地测量。1.地形测量工程建设的地形测量指建设用地范围内的地形测量，反映地貌、水文、植被、建筑物和居民点。 2.拨地测量征用的建设用地，要进行位置测量、形状测量和确定四至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。 测量报告的内容为拨地条件、成果表、工作说明、略图、条件坐标、内外作业计算记录手簿等资料，并将拨地资料和定线成果展绘在11000或1500的地形图上，建立图档。测量成果报告是征用土地的依据性文件，也是工程设计的基础资料。2.3.3建设用地钉桩(验线)通知单 规划行政主管部门在核发规划许可证时，应当向建设单位一并发放建设用地钉桩(验线)通知单。建设单位在施工前应当向规划行政主管部门提交填写完整的建设用地钉桩(验线)通知单，受到上报的验线申请后3个工作日内组织验线。经验线合格后方可施工。2.3.4 规划设计条件通知书1 建设单位申报规划设计条件建设项目立项后,建设单位应向规划行政管理部门申报规划设计条件，并准备好相关文件和图纸。(1)计划部门批准的可行性研究报告；(2)拟建项目说明；(3)拟建方案示；(4)地形图和用地范围；(5)其他。2.3.5 设计文件委托设计是指建设项目主管部门对有设计能力的设计单位或者经过招投标中标单位提出委托设计的委托书，建设单位和设计单位签订设计合同。一般建设项目实行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。对于技术比较复杂，采用新工艺、新技术的重大项目，而又缺乏设计经验的，通常采用三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。 2.4 招投标文件2.4.1 勘察设计招投标文件勘测设计招标是指招标人在实施工程勘测设计工作之前，以公开或邀请书的方式提出招标项目的指标要求、投资限额和实施条件等，由愿意承担勘测设计任务的投标人按照招标文件的要求和条件，分别报出工程项目的构思方案和实施计划然后由招标人通过开标、评标、定标确定中标人的过程。1.勘测设计招标承包范围一般工程项目的设计分为初步设计和施工图设计两个阶段勘测、设计总承包的优点：不仅在履行合同的过程中，业主和监理单位可以摆脱两个合同实施过程中可能遇到的协调义务，而且可以使勘测工作直接设计需要进行，以更好地满足设计对勘测资料精度、内容和进度的要求，必要时可以进行补充勘测。2.勘测设计招标的方式及应具备的条件（1）勘测设计招标方式1）招标文件的内容不同2）对投标书编制的要求不同3）开标方式不同4）评标原则不同（2）勘测设计招标应具备的条件3. 招标与评标（1）设计招标与投标程序（2）招标准备工作有以下几方面 2）具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图；3）具有开展设计必需的可靠的基础资料，包括：建设场地勘测的工程地质、水文地质初步勘测资料或有参考价值的场地附近的工程地质、水文地质详细勘测资料；水、电、燃气、供热、环保、通讯、市政道路等方面的基础资料；符合要求的勘测地形图等；、4）成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人；5）有设计要求说明等。2）招标文件的准备 招标文件是指导设计单位正确投标的依据，也是对投标人提出要求的文件。招标文件一经发出，招标单位不得擅自修改。如果确需修改，应以补充文件的形式将修改内容通知每一个投标人，补充文件与招标文件具有同等的法律效力。若因修改招标文件给投标人造成经济损失，招标人应承担赔偿责任。 招标文件的主要内容 设计要求文件的编制在招标文件中，最重要的是对项目的设计提出明确要求的“设计要求文件”或“设计大纲”。“设计要求文件”通常由咨询机构或监理单位从技术、经济等方面考虑后具体编写，作为设计招标的指导性文件。 由咨询机构或监理单位准备的设计要求文件需经过项目法人的批准。如果不满足要求，应重新核查设计原则，修改设计要求文件。设计文件的编制，应兼顾以下三方面：a) 严格性; b)完整性; c)灵活性。3、设计投标书的内容设计单位应严格按照招标文件的规定编制投标书，并在规定的时间内送达。设计投标书的内容一般应包括以下几个方面：(1）方案设计综合说明书。对总体方案构思作详尽的文字阐述，并列出技术、经济指标表，包括总用地面积，总建筑面积，建筑占地面积，建筑总层数、总高度，建筑容积率、覆盖率，道路广场铺砌面积，绿化面积，绿化率，必要时还应计算场地初平土方工程量等；(2)方案设计内容及图纸。图纸包括总体平面布置图，单体工程的平面、立面、剖面，透视渲染表现图等，必要时可以提供模型或沙盘；(3)工程投资估算和经济分析。投资估算文件包括估算的编制说明及投资估算表。投资估算编制说明的内容应包括：编制依据；不包括的工程项目和费用；其他有必要说明的问题。投资估算表是反映一个建设项目所需全部建筑安装工程投资的总文件，它是以各单位工程为基本组成基数的投资估算（如土方、道路、围墙、门窗、室外管线等）加上预备费后汇总得到的建设项目的总投资；(4)项目建设工期；(5)主要的施工技术要求和施工组织方案；（6)设计进度计划；（7）设计费报价。2.4.2 施工招投标文件施工招投标文件指建设单位选择工程项目设计单位过程中所进行得招标、投标活动的文件资料。1.招投标程序(1)招标准备阶段主要工作包括选择招标方式，办理招标备案手续、组织招标班子和编制招标有关文件。(2)招投标阶段此阶段工作是发布招标公告，资格预审，确定投标单位名单，分发招标文件以及图纸和技术资料，组织踏勘现场和招标文件答疑，接受投标文件，建立评标组织，制定评标、决标的办法。(3)决标阶段此阶段工作是召开开标会议，审查投标标书，组织评标，公开标底，决标前谈判，决定中标单位，发布中标通知书，签订施工承发包合同。(4)工程施工公开招投标流程见图2-32.编制招标文件(1)招标公告由招标人通过指定的报刊、信息网或其他媒介，并同时在中国工程建设网和建筑业信息网上发布招标公告；实行邀请招标的，应向3个以上符合资质条件的投标人发送投标邀请书。主要介绍招标工程项目基本情况和招标单位的情况、投标单位购买预审文件办法等有关事宜。 (2)资格预审文件资格预审文件由资格预审须知和资格预审申请表两部分组成。资格预审须知是明确参加投标单位应知事项和申请人应具备的资历及有关证明文件。由投标人填写的资格预审申请表是按照招标单位对投标申请人的要求条件而编写的。(3)招标文件招标文件是投标人编写投标书和报价的依据，文件中的各项内容应尽可能完整、详细，明确而具体，要最大限度减少误解和可能产生的争议。施工招标合同示范文本推荐的招标文件组成结构包括如下内容：（4）标底（重点掌握）工程施工招投标通常要编制标底，一般委托工程造价单位编制。编制标底应根据图纸和有关资料确定工程量，标底价格要考虑成本、利润和税金，而且要与市场实际相一致，还要考虑人工、材料、机械价格等变动因素和不可预见因素的影响，既利于竞争，又保证工程质量。标底须报请主管部门审定，审定后应密封保存，严格保密，不得泄露，直至开标。第二章 工程准备阶段资料(3)【教学内容】1.理解开工审批文件；2.了解工程质量监督手续；3.掌握财务文件所包括的内容。【教学重难点】1.施工许可证的相关知识；2.投资估算。【教学过程】2.5 开工审批文件2.5.1 建设工程规划许可证及附件 建设工程规划许可证及附件是建设单位在城市规划区内新建、扩建和改建的建筑物、构筑物、管线和其他工程设施，必须持有有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求、审查设计施工图等有关文件，核发的法规性文件。表格样式及填表说明见表2-11和表2-12。上述的有关批准文件指： (1)年度施工任务批准文件； (2)有关单位批准文件或协议； (3)工程设计图； (4)其他文件。建设工程规划许可证申报程序 (1)建设单位领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位和申报单位公章；(2)提交申报建设工程规划许可证要求中所列要求报送的文件和图纸；(3)城市规划行政管理部门填发建设工程规划许可证立案表，作为申报建设工程规划许可证的回执；(4)城市规划行政管理部门进行审查，对不符合规划要求的初步设计提出修改意见，发出修改工程图纸通知书，修改后重新申报；(5)经审查合格的建设工程，建设单位在取件日期内在规划管理单位领取建设工程规划许可证；(6)办理建设工程规划许可证要经过建设单位申请和规划行政管理部门审查批准。2.5.2 建设工程施工许可证申请表除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。见封面及表2-13、表2-14。申请领取施工许可证，应当具备如下条件：（1） 已办理工程用地批准手续；（2） 在城市规划区内的，已取得规划许可证；（3） 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；（4） 已确定建筑施工单位；（5） 有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（6） 有保证工程质量和安全的具体措施；（7） 建设资金已经落实；（8） 法律、行政法规规定的其他条件。2.5.3 建设工程施工许可证1.审批建设工程施工许可证建设行政主管部门及有关部门接到工程开工审批表后，要进行逐项认真审查、核实，确定是否具备了开工条件。2办理建设工程施工许可证的条件建设单位应缴纳各种建设费用后方可办理建设工程施工许可证，主要包括：（1）人防专项基金；（2）墙改专项基金；（3）散装水泥专项基金；（4）劳保统筹；（5）质量监督费；（6）防雷监督费；（7）城市配套费；（8）其他相关费用。3.核发建设工程施工许可证建设工程施工许可证是新建、改建、扩建工程开工必备的依据性文件，开工的建设项目经审查具备开工条件后，由具有审批权限的建设行政主管部门核发建设工程施工许可证。许可证样式及说明见表2-15。建设行政管理主管部门应当自收到之日起15日内，对符合条件的申请者颁发施工许可证。 建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限，施工许可证自行废止。 在建工程因故中止施工，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建设工程的维护管理工作。工程恢复施工时，应当向发证机关报告；对中止施工满1年的工程，恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。建设单位在确定了年度施工任务，办理了工程开工证以后，还要到工程质量监督部门办理工程质量监督注册手续。详细质量监督流程图（见图2-4）2.6 工程质量监督手续2.6.1 备案登记表办理工程质量监督注册手续时，建设单位应提供下列文件资料：（1） 工程规划许可证；（2） 工程开工审查表；（3） 勘察、设计单位资质等级证书和工程勘察设计文件；（4） 施工图审查批准书；（5） 监理单位资质登记证书以及工程监理通知书；（6） 外埠进驻施工企业承包工程施工证；（7） 中标通知书和建设单位与施工企业签订的施工合同。建设单位在提交上述文件后，方可办理监理注册登记并填写建设工程质量监督注册登记表，表格样式见表2-16，由监督注册部门审查符合要求后，当即办理监督注册手续，指定监督机构并发出质量监督通知书见表2-17。然后在建设工程开工审查表及建设工程质量注册登记表的规定栏目内加盖监督机构专用章。 2.6.2 见证人授权书为了加强建设工程质量管理和监督，每个单位工程必须有1-2名取样和送检见证人，见证人由施工现场监理人员或由建设单位委派具有一定试验知识的专业技术人员担任。见证人设定后，建设单位根据建设工程质量监督的有关规定，向工程质量监督机构办理见证取样和送检见证人授权备案书一式四份，并存入工程档案，格式见表2-18，见证人和送检单位对送检试验样品的真实性和代表性负法定责任。2.6.3 见证取样实验在施工过程中，见证人根据见证取样的有关规定，按有见证取样和送检计划对施工现场的取样和送检进行见证，并在试样上做出标识、封志。试验委托单上应有见证人和送检人签名。试验委托单从实验室领取，由见证人保管使用。实验室在检查确认试样上做出标识、封志和试验委托单见证人的签名无误后方可进行试验，否则应拒绝试验。有见证取样和送检项目的试验报告应由实验室人员填写，应有与委托单上姓名一致的见证人姓名，同时加盖有见证取样章。未按有见证取样规定送检的材料试验项目，其试验报告视为无效，其工程质量应由法定检测单位进行检测确定，检测费用由责任方承担。各种有见证取样和送检试验资料必须真实、完整。对伪造、涂改、抽换、丢失试验资料等行为的责任单位和责任人，依法追究其责任。见证取样试验委托单表格式样见表2-19，一式二份（一份随试样送实验室，一份存根）。2.7 财务文件2.7.1 工程投资估算资料投资估算是投资决策阶段的项目建议书，它包括从工程筹建到竣工验收、交付使用所需的全部费用。具体包括建筑安装工程费，设备、工器具购置费，工程建设其他费用，预备费，固定资产投资方向调节税，建设期贷款利息等。投资估算由建设单位编制或委托设计单位（或咨询单位）编制，主要依据相应建设项目投资估算招标，参照以往类似工程的造价资料编制的。 (1)建筑安装工程费用指建设单位为从事该项目建筑安装工程所支付的全部生产费用。包括直接用于各单位工程的人工、材料、机械使用费，其他直接费以及分摊到各单位工程中的管理费、利润和税金。(2)设备、工器具费用设备、工器具费用是指建设单位按照建设项目设计文件要求而购置或自备的设备及工器具所需的全部费用，包括需要安装与不需要安装设备及未构成固定资产的各种工具、器具、仪器、生产家具的购置费用。(3)工程建设其他费用工程建设其他费用是指除上述工程和设备、工器具费用以外的，根据有关规定在固定资产投资中支付，并列入建设项目总概算或单项工程综合概算的费用。(4)预备费指初步设计和概算中难以预料的工程费用。其中包括实行按施工图概算加包干系数的概算包干的费用。2.7.2 工程设计概算书初步设计阶段，设计单位根据初步设计规定的总体布置及单项工程的主要建筑结构和设备清单来编制的建设项目总概算。设计概算内容包括：建筑安装工程费用，设备、工器具购置费用，工程建设其他费用，预备费等。设计概算经批准后是确定建设项目总造价、编制固定资产投资计划，签订建设项目贷款总合同的依据，也是控制建设项目拨款、考核设计经济合理性的依据。 2.7.3 工程施工图预算书工程项目招标投标阶段，根据施工图设计确定的工程量编制施工图预算。招标单位（或委托单位）编制的施工图预算是确定标底的依据，投标单位编制的施工图预算是确定报价的依据，标底、报价是评标、决标的重要依据。施工图预算经审核后，是确定工程造价、签订工程承包合同、实行建筑安装工程造价包干的依据。 第三章 监理资料(1)【教学内容】1.理解监理管理资料的相关文件；2.掌握进度控制资料的内容；3.掌握施工招投标文件的包括内容。【教学重难点】1.招标、投标文件内容；2.招标、投标程序。【教学过程】3.1 监理管理资料3.1.1监理规划监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展工作的指导性文件。监理规划的作用：（1）指导项目监理机构全面开展监理工作；（2）是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；（3）是业主确认监理单位履行合同的主要依据；（4）是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。3.1.2监理实施细则监理实施细则是根据监理规划由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。监理实施细则包括以下主要内容：(1)专业工程的特点；(2)监理工作的流程；(3)监理工作的控制要点及目标值；(4)监理工作的方法及措施。监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：(1)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准；(2)监理实施细则应由监理工程师编写；(3)编制监理实施细则的依据一般包括：已批准的监理规划；与工程有关的设计文件和技术资料；施工组织设计。3.1.3监理月报监理月报应由总监理工程师组织编写，签认后报建设单位和本监理单位。编制监理月报的基本要求必须全面、客观、及时，并具有前瞻性和评判性。监理月报应包括以下内容：（1）本月工程概况；（2）本月工程形象进度；（3）工程进度：本月实际完成情况与计划进度比较，并对进度完成情况及采取措施效果的分析；（4）工程质量：本月工程质量情况分析，本月采取的工程质量措施及效果；（5）工程计量与工程款支付：工程量审核情况，工程款审批情况及月支付情况，工程款制服情况分析，本月采取的措施及效果；（6）合同其它事项的处理情况：工程变更、工程延期、费用索赔；（7）本月监理工作小结：对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；本月监理工作情况；有关本工程的意见和建议；3.1.4监理会议纪要施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地会议，会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与各方代表会签。监理会议纪要包括以下主要内容：（1）检查上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项原因；（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；（3）检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施；（4）检查工程量核定及工程款支付情况；（5）解决需要协调的有关事项；（6）其他有关事宜。总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。会议纪要可为工地例会、专题会议和项目监理机构内部会议。3.1.5监理日记监理日记是项目监理机构在被监理工程施工期间每日记录气象、施工工作、监理工作及有关事项的日记。监理日记中应真实、准确、全面的记录工程施工过程中的监理工作及相关事项。监理日记是一项重要的文件，也是工程施工过程的一项重要依据。表格形式内容要求见表3-3：3.1.6旁站监理记录旁站监理记录是针对单项工程而言，按照国家监理规范条例对其进行现场监督指导，并记录下施工全过程的情况。旁站监理是监理工作的一个重要环节，必须认真切实地完成并作好记录。旁站监理工作要点应包括：旁站监理的范围；旁站监理的主要任务；旁站监理工作的主要操作程序；旁站监理必须考核的内容。表格形式内容要求见表3-4：3.1.7工程质量评估报告该报告为在由项目监理机构审查承包单位报送的竣工资料、组织有关单位对工程质量进行预验收、并在承包单位对预验收发现问题整改合格、总监签署工程竣工报验单的基础上提出的工程质量评估报告。报告应包括以下内容：工程概况，竣工验收经过，竣工验收监理结论，工程质量验收相关记录，竣工验收遗留的整改问题、商定的解决办法及整改复查结果，竣工验收小组成员名单及分工等。在建设工程监理过程中，对分部（子部分） 工程、重要的分项工程，项目监理机构应及时编制相应工程的质量评估报告。工程质量评估报告应包括下列主要内容：（1）工程概况。（2）工程监理基本情况。（3）单位（子单位）工程所包含的分部（子分部）、分项工程，并逐项说明其施工质量验收情况。 （4）质量控制资料验收情况。（5）工程所含分部工程有关安全和功能的检测验收情况及检测资料的完整性核查情况。 （6）竣工资料核查情况（7）观感质量检查情况。（8）施工过程质量事故和主要质量问题、原因分析及处理结果。（9）对工程施工质量的综合评估意见。3.1.8监理工作总结施工阶段监理工作情况结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。监理工作总结应包括以下内容：（1）工程概况； （2）勘察、设计技术文件简况；（3）施工单位项目组织状况；（4）建设监理现场机构设置与实际变化过程；（5）投资、质量、进度控制与合同管理的措施与方法；（6）材料报验和工程报验情况； （7）监理工作情况；（8）经验与教训； （9）工程交付使用后的注意事项。 监理资料的编制及保存应按有关规定严格执行，监理资料的管理应有总监理工程师负责，并指定专人具体实施，并在各阶段监理工作结束后即整理归档，它的内容必须真实完整、分类有序，以便查找核对。3.1.9监理专题报告 监理专题报告是施工过程中项目监理机构就某项工作、某一问题、某一任务或某一事件向建设单位所作的报告。 监理专题报告应用标题清楚地表明问题的性质，主体内容应详尽地阐述发生问题的情况、原因分析、处理结果和建议。监理专题报告由报告人、总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章。施工过程中的合同争议、违约处理等可采用监理专题报告，并附有关记录。3.1.10监理工作联系单监理工作联系单是指在施工过程中，与监理有关各方的工作联系用表。即与监理有关的某一方需向另一方或几方告知某一事项，或督促某项工作，或提出某项建议时发出的联系文件。 表格形式内容要求见表3-5：3.1.11 见证单位及见证人授权书见证单位及见证人授权书是建设单位或建设单位委托监理单位向监督该工程的质量监督部门申报备案用表，也是通知施工单位和委托进行试验检验的试验单位的用表。见证人员应由该工程的监理单位或建设单位中具备建筑施工知识和具有见证员资格的专业技术人员担任。表格形式内容要求见表3-6：3.2 进度控制资料3.2.1工程开工/复工报审表工程开工复工报审表资料要求：用于工程项目开工及停工的恢复施工报审用表，承包单位报项目监理机构复核和批复开工及复工时间。整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中含有多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程都应填报一次，此时将表头和表内的“复工”两字划掉。 表格形式内容要求见表3-7：3.2.2施工进度计划报审表监理工程师应该根据工程的环境条件（工程规模、质量标准、工艺复杂程度、施工的现场条件、施工队伍的条件等），全面分析承包单价编制的施工进度计划是否是资源上保证、技术上可靠、经济上合理、财务上可行。审核要点：（1）开工、竣工日期。（2）关键线路。（3）主要工程材料及设备供应、劳动力、水、电配套能否保证施工进度计划的需要，供应是否均衡。（4）施工条件（资金、图纸、施工现场、采购的物资等)。表格形式内容要求见表3-8：3.2.3工程暂停令工程暂停令是指施工过程中发生了需要停工处理的事件，由总监理工程师签发的暂时停止施工的指令性文件。总监理工程师应根据暂停工程的影响范围和影响程度，依据建设工程监理规范（GB503192000）第6.1.2条，按照承包合同和委托监理合同的约定签发工程暂停令。 表格形式内容要求见表3-9：3.2.4 监理工程师通知单监理工程师通知单是指监理单位认为在工程实施过程中需要让建设、设计、勘察、施工、材料供应等各方应知的事项而发出的监理文件。在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用此表。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认。监理工程师通知的内容，承包单位应认真执行，并将执行结果用监理工程师通知回复单报监理机构复核。3.2.5监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单是指监理单位发出监理通知，承包单位对监理工程师通知或工程质量整改通知执行完成后，报项目监理机构请求复查的回复用表。承包单位完成监理工程师通知回复单中要求继续整改的工作后，仍用此表回复。第三章 监理资料(2)【教学内容】1.理解质量控制资料的相关文件；2.掌握造价控制资料的内容；【教学重难点】1.发生质量问题的处理程序；2.工程变更后的程序处理及相关文件。【教学过程】3.3 质量控制资料质量控制资料主要包括内容有：施工组织设计方案报审表、工程材料/构配件/设备报验单、施工测量放线报验单、工程报验单、工程竣工预验报验单、工程质量事故报告单、工程质量整改通知、工程质量事故处理方案报审表、工程变更单、见证取样记录表、混凝土浇筑申请书、监理抽样记录、施工试验见证取样汇总表、检验批和分项工程质量验收抽查记录表等内容。3.3.1施工组织设计方案报审表该表为承包单位向项目监理机构报审施工组织设计或施工方案的用表。承包单位申报的施工组织设计必须经其企业技术负责人审批，且签字盖章齐全。对重点部位、特殊工程必须报施工方案。项目监理机构审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见。3.3.2工程材料/构配件/设备报验单该表为承包单位向项目监理机构报验工程材料（构配件）、设备进场使用的用表。对承包单位申报的材料（构配件）、设备的质量保证资料，项目监理机构须核对其原件，并要求承包单位在提交给项目监理机构的复印件上注明质保资料原件存放单位（其上加盖项目经理部章）。3.3.3施工测量放线报验单该表为承包单位报请项目监理机构对施工测量进行验收的用表.项目监理机构必须对报验内容进行复核,并填写复核记录。3.3.4工序质量报验单该表为承包单位报请项目监理机构对工序质量进行验收的用表。表中监理抽查数据及情况记录由项目监理机构现场检查人员填写。表中“检查人”一栏，监理员有权签字。3.3.5工程竣工预验报验单该表为承包单位已按工程施工合同约定、完成设计文件所要求的施工内容后，向项目监理机构提出工程竣工验收申请的用表。承包单位报请竣工验收的工程内容如有甩项，必须有建设单位的书面通知。项目监理机构应要求承包单位提供完整的工程竣工资料。3.3.6工程质量事故报告单当施工过程中发生了工程质量问题（事故）时，承包单位应及时向项目监理机构报告，并就工程质量的有关情况填写本报告用表。3.3.7工程质量整改通知单工程质量整改通知是指分项工程未达到质量检验评定要求，已经检查发现时，在下达监理通知两次后，承包单位未按时限要求改正或不按专业监理工程师下达的监理通知要求改正时，由项目监理机构下达的文件。承包单位应按工程质量整改通知的要求整改，并用监理工程师通知回复单报项目监理机构复核。3.3.8工程质量事故处理方案报审表工程质量事故处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详细调查、研究的基础上，提出处理方案后报项目监理机构的审查、确认和批复。3.4 造价控制资料3.4.1工程款支付申请表工程款支付申请是承包单位根据施工合同中有关工程款支付约定的条款，向项目监理机构申请支付工程预付款、工程进度款、工程结算款的申请。申请支付工程款金额应包括合同内工程款、工程变更增减费用、批准的索赔费用，扣除应扣预付款、保留金及施工合同中约定的其他费用。3.4.2工程变更费用报审表工程变更费用报审表是