（国际贸易学专业论文）利用外商直接投资对中国产业结构升级的影响研究.pdf

中文摘要 改革开放以来，我国产业结构得到了不断的优化与升级，三次产业的比重 越来越趋向合理；支柱产业逐步转向以资本密集和技术密集产业为主。我国产 业结构发生很大的变化，一方面是由于经济体制的转轨变型从制度上提供了极 大的可能性，另一方面，对外开放特别是利用外商直接投资发挥了重要作用。 利用外商直接投资不仅对我国产业结构升级产生了直接推动力，还间接地带动 了与产业结构相关联的技术进步、管理现代化和竞争效率的提高。利用外商直 接投资极大地弥补了我国建设资金的不足。同时，外商直接投资的产业结构与 本土产业的互补性，促进了我国产业结构的高级化，带动了主导产业的升级。 关于利用外商直接投资与我国产业结构变动关系的研究，是国内学术界深 入研究的重大课题。本文以实证的方法重点研究了f d i 与我国产业结构升级的 关系及其传导机制。 本文的第一章评述了外商妻接投资和产业结构升级的各种理论，指出了他 们的优点和不足之处，并对产业结构演进舞级的两种基本方式产业问结构 变动理论和产业内升级理论进行了归纳和梳理。 第二章阐述了外商直接投资在我国的三次产业内和产业间的分布情况，归 纳了各自的分布特点，并阐述了外商直接投资对我国三次产业结构变动的影响。 第三章运用实证分析方法，从外商直接投资对三次产业增加值的贡献，对 工业高加工度、高附加值化和主导产业变迁促进作用的角度分析了f d i 对我国 三次产业结构升级的影响；然后详细论证了外商直接投资促进我国产业结构升 级的传导机制，归纳分析了外商直接投资带动我国产业结构升级的作用机理。 第五章则指出了外商直接投资对我国产业结构优化升级的不利影响。技术 溢出效应没有充分发挥，使我国一些行业形成外资依赖性：与我国引资目标错 位加重了我国产业结构偏差；对我国民族产业形成了挤压。 最后，本文提出了如何利用外商赢按投资促进我国产业结构升级的政策建 议。 关键词：外商直接投资，产业结构，升级，影晌 s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c yi n i t i a t e d , c h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a s b e e nc o n t i n u o u s l yi m p r o v e da n du p g r a d e d ：t h er a t i oo ft o t a li n d u s t r i e sh a sb e c o m e m o r ea n dm o r er e a s o n a b l e ；t h ep i l l a ri n d u s t r i e ss h o wav i s i b l et e n d e n c yt o w a r d sh i g h c a p i t a li n t e n s i t ya n dh i g hv a l u e - a d d e dd e v e l o p m e n t ；i nt h ep a s t2 0y e a r s ，c h i n e s e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a se x p e r i e n c e dag r e a ti m p r o v e m e n t t h er e a s o u sm a i n l yl i eo n t h ee c o n o m i cs y s t e mr e f o r m ，a n dt h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) i n c h i n a a m o n ga l lt h e s ei m p o r t a n tf a c t o r s ，f d ih a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l eo f e n g i n ed i r e c t l ya n di n d i r e c t l y i th a sn o to n l yd i r e c t l yp r o m o t e dt h eu p g r a d i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b u ta l s oi n d i r e c t l ya f f e c t e dt h eo v e r a l le c o n o m yo fc h i n at op u s h a n dp u l lt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e f d ih a sg r e a t l yb r i d g e dt h eg a po f n e e d sf o rc o n s t r u c t i n gc a p i t a l s m o r e o v e r , t h ed i v e r s i t yo ff d ih a sg r e a t l yp r o m o t e d t h en a t i v ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tt oah i g hl e v e l ，s h i f t i n gt oc a p i t a la n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r i e s a b o u tf d ii n f l u e n c e so nc h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，m a n ys c h o l a r sh a v em a d e d e e pr e s e a r c h e sf r o md i f f e r e n ta n g e l sa n dh a v ea c h i e v e dal o t m yr e s e a r c hi n t e r e s ti s t os p e c i a l i z ei nt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo ff d ip r o m o t i n gc h i n e s ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eb ye m p i r i c a la n a l y s i s c h a p t e r1s u m m e r i z e dt h er e l a t e dt h e o r i e si nf d ia n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e u p g r a d i n g c h a p t e r2a n a l y z e dt h ed i s t r i b u t i o no ff d ia m o n ga n dw i t h i nt h r e ei n d u s t r i e s ， a n dc o n c l u d e do u tt h e i rc h a r a c t e r i s t i c sr e s p e c t i v e l y , a n di l l u s t r a t e dt h ee f f e c t i o n so f f d io nt h eu p g r a d i n go fc h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e c h a p t e r3d e m o n s t r a t e dt h ee f f e c t so ff d io nc h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ef r o m t h r e ea n g l e s ，f o c u s i n go nt h ec o n t r i b u t i o nt ot h r e ei n d u s t r i e s ，t h eh i g hp r o c e s s i n ga n d h i g hv a l u e a d d i n gt e n d e n c yo fi n d u s t r ys e c t i o na s w e l la st h es h i n i n go fp i l l a r i n d u s t r i e s ，i d e n t i e y i n g t h ed e t a i l so f t h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m + i nt h ef i f t hc h a p t e r , ic o n c l u d e do u tt h en e g a t i v ei n f l u e n c e so ff d io nc h i n e s e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ：t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ti sw e a k e n e dd u et oe x i t i n g l l b a r r i e r ss e tb yf d ie n t e r p r i s e s m e a n w h i l e , i th a sr e s u l t e di nd e p e n d e n c eo nf d if o r s o m ei n d u s t r i e s i ti sa l s ob e l i e v e dt h a tt h eg o a l so fc h i n e s eg o v e m m a n tt op r o m o t e t h ef i r s ta n dt h et e r t i a r yi n d u s t i yh a v en o tb e e na c b e i e v e dt os o m ee x t e n t a tt h ee n do fm yt h e s i s , 1p u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oc h i n e s eg o v e r n m e n t f o rb e t t e ru s i n gf d it op r o m o t ec h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u t u r c k e yw o r d s ：f d i ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，u p g r a d i n g ，i n f l u e n c e i 】i 武汉理工大学硕士学位论文 r l j吾 2 0 世纪8 0 年代以来，我国实行对外开放，积极引进外资，发展对外贸易， 取得了举世瞩民的成就。同时，我国的产业结构正发生着阶段性的转折，面临 新一轮产业结构的调熬和升级，而且现在我国已正式加入w t o ，与世界经济的融 合程度正在迅速提高，并面临新的市场开放的机遇和压力。 产业结构调整和升级的必要条件是技术不断提升和投资。技术、资本和产 业结构相辅相成：技术、资本促进产业结构的调整与升级，产业结构的优化带 动投资的增长与技术的升级换代，从而促进经济的持续健康稳定增长甚至飞跃。 引进f d i 不仅能通过资本供给推动经济增长，更重要的是能带动一国技术进步 和机制转换，促进产业升级，从根本上给一国的经济注入活力与动力。引进的 f d i 为我国在开放经济条件下利用先进技术和国际资金以推动产业结构的调整 与优化，促进我国经济的健康发展提供了一个有力的支撑。 同时，由于经验的欠缺，我们没有能完全规范利用f d i 的政策，对其了解 仍然不够，在利用外资的过程中不可避免的出现了不利于我国产业结构调整的 些负面影响。因此，及时总结我国利用外资的经验，特别是分析f d i 对我国 产业结构调整和升级的影响，对于调蘩与优化我国的产业结构政策，充分发挥 f d i 的有利影响，限制其不利的方面，无疑具有重要的现实经济意义。 目前，针对f d i 的表现、f d i 对我国产业结构调整的影响和贡献等问题， 实证的学术评价还不充分，希望本文能够为这一领域的研究提供一个参考思路。 本文将在重点分析与比较f d i 对我国三次产业间和内部分布与影响的基础 上，研究f d i 对我国产业结构的影响及其作用机制，为我国利用f d i 的产业导 向提供政策建议。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章理论综述 二战后尤其是6 0 年代以来，随着各国对乡卜直接投资和跨国公司的迅速发 展。西方经济学界对这一领域进行了理论上的大量探讨和研究，形成了许多观 点各异的理论。这些理论一般统称为外商直接投资理论。产业结构水平反映着 一国经济的发展程度。中外学者对产业结构演进和升级作了大量的研究，总结 出了很多有价值的规律，对我国经济的健康发展有着重要的指导作用。 1 1 外商直接投资理论简述 1 1 1 外商直接投资定义 外商直接投资( f d i ) 是指一个国家的投资者壹接在另一个国家的工矿、商 业和金融服务业等领域进行投资，并取得投资企业的部分或全部管理控制权的 一种投资行为。“f d i 的主要意义在于其允许跨国组织的形成，或者说，扩大公 司控制权是f d i 的基本目的。”“1 利用f d i 的基本形式有合资、合作与独资三 种，建立国际投资企业有两种基本方式，一种是“绿地投资”，直接创建新的企 业：另一种是通过收购兼并东道国现有企业。f d i 的来源有三种：股权投资、收 益再投资以及公司内部信贷。 1 1 2 垄断优势理论 垄断优势理论产生于本世纪6 0 年代初。1 9 6 0 年，美国学者海默( s t e p h e n h y m e r ) 在他的博士论文中提出了以垄断优势来解释对外直接投资的理论，他认 为f d i 不仅仅是一个简单的资产交易过程，也是跨国公司利用并发挥其内在组 织优势的过程。这是最早的关于对外直接投资理论的研究成果。该理论首次将 f d i 与国际金融资本的流动相区别。以后美国学者金德尔伯格( c h a r l e s k i n d l e b e r g e r ) 以及其他学者又对这一理论进行了发展和补充，强调了市场结构 的不完善性。海默在对美国企业对外直接投资的工业部门构成进行研究之后， 发现直接投资和垄断的工业部门结构有关，美国从事对外直接投资的企业主要 集中在具有独特优势的少数部门。美国企业走向国际化的主要动机是为了充分 利用自己独占性的生产要素优势，以谋取高额利润。 武汉理工大学硕士学位论文 同时其他国家的对外直接投资也与部门的垄断程度较高有关。另一方面海 默还分析了产品和生产要素市场的不完全性对对外直接投资的影响。在市场完 全的情况下，国际贸易是企业参与国际市场或对外扩张的唯一方式，企业将根 据比较幂“益原则从事进出口活动。但在现实生活中，市场是不完全的，诸如关 税和非关税壁垒的存在，少数卖主或买主能够凭借控制产量或购买量来影响市 场价格决定的现象的存在，政府对价格和利润的管制等等。这种产品和生产要 素市场的不完全性促成了f d i 的出现。但是该理论无法解释那些在技术、经营 等方面并不具有垄断优势的发展中国家为什么也逐渐开始了对发达国家的直接 投资。“1 1 1 3 产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 提出的，这 一理论既可以用来解释产品的国际贸易问题，也可以用来解释对外直接投资。 该理论认为产品在市场上会经历创新、成熟、标准化与衰退四个阶段。产品生 命周期的第一阶段是创新阶段或称为新产品阶段。在这个阶段，由于创新国垄 断着新产品的生产技术，产品的需求价格弹性很低，生产成本的差异对公司生 产区位的选择影响不大，完全可以选择在熟悉的市场上进行生产，并通过出口 满足国外市场的需要。第二阶段是产品成熟阶段。这时产品的生产技术基本稳 定，国内市场上出现了仿制者和竞争者，产品的需求价格弹性增大。这时由于 国外劳动成本低于创新国，同时也为了避开关税壁垒，创新国企业开始进行对 外直接投资，在国外建立子公司进行生产。投资地区一般是那些收入水平和技 术水平与创新圜相似，但劳动力成本低于创新国的地区。第三阶段是产品的标 准化生产阶段。在这阶段，产品的生产技术在国内外开始普及，随着创新国 的优势也己丧失，成本独占性生产要素是企业所具有的各种优势，这些优势具 体表现在对某种专门技术的控制、对某些原材料的垄断、对销售渠道的控制、 规模经济优势、产品开发与更新能力等方面，越来越成为成功与失败的关键。 此时只能将生产进行转移。一般情况下，企业都将生产向低收入低成本国家和 地区转移，产品返销至跨国公司母国或其他国外市场。弗农假定世界上有三类 国家，一是新产品的发明国，通常为发达国家；二是发达程度略低的国家，通 常为较发达国家；三是落后国家，通常为发展中国家。产品首先在发达国家发 明或革新，并开始在发达国家销售。在该阶段内，产品的国内生产和销售持续 武汉理工大学硕士学位论文 增长，直至生产能力接近饱和。随着发达国家的产品生产和销售继续增长，生 产商开始谋求更为广阔的市场。由于较发达国家在需求结构、偏好以及购买力 水平上与发达国家类似，产品开始向较发达国家出口，小部分向发展中国家出 口，生产却依然保留在发达国家。由于价格的竞争，加上贸易方面的障碍，发 达国家在这一阶段开始对较发达国家进行直接投资，直到发达国家与较发达国 家的市场都达到饱和，为了能够有效了利用发展中国家的低成本优势以及形成 相应的规模效应，以此来降低成本提高利润，较发达国家向发展中国家的出口 开始由发达国家的直接投资公司代替，直到发展中国家的生产代替较发达国家 和发达国家的生产，形成发展中国家的产品向较发达国家和发达国家出口局势， 此时发达国家又重新酝酿新一轮的创新产品。 1 1 4 内部化理论 内部化理论也称市场内部化理论，它是7 0 年代以来西方跨国公司研究者 为了建立所谓跨国公司一般理论时提出和形成的理论，是当前解释对外直接投 资的一种比较流行的理论，该理论主要是由英国学者巴克莱( p e t e rb u c k l e y ) 、 卡森( m a r kc a r s o n ) 和加拿大学者拉格曼( a m r u g m a n ) 共同提出来的。内部 化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决 由于外部市场不完善而导致的中间产品( 诸如原材料、半成品、技术、知识等) 低效率交易的局面。其理论基础实际上是科斯( r h c o a s e ) 的产权经济学。由 于市场存在不完整性和交易成本上升，而建立企业内部市场即通过跨国公司内 部形成的公司内市场，就能克服外部市场和市场不完善所造成的风险和损失。 该理论可以归纳为三个方面：首先企业在不完全市场上从事经营的目的是追求 利润的最大化；其次当生产要素特别是中问产品的市场不完全时，企业就有可 能以内部市场取代外部市场，统一经营管理活动；最后当内部化超越国界时就 产生了跨国公司。”。 1 1 5 边际产业扩张论 f 1 本一桥大学教授小岛清利用比较成本原理，在详细分析与比较了日本式 对外直接投资与美国式对外宜接投资的不同后，提出了解释日本对外直接投资 的理论。该理论的核心观点是，对外囊接投资应将本国已经处于或即将处于比 较劣势的产业( 也可称作边际产业，这类产业对东道国来浼是具有比较优势的产 武汉理工大学硕士学位论文 业) 依次进行。边际产业的范围，不仅包括已趋于比较劣势的劳动力密集型部门， 还包括某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密集型生产过程或部门。 小岛清比较了日本与美国对外直接投资的异同点，结论如下： 一、日本对外直接投资的行业重点是本国已经或即将失去比较优势的行业。 例如自然资源开发，零部件生产等劳动力密集型行业。但在东道国，这些行业 的比较优势正在形成之中，因此日本对这些国家的投资可以促进这些国家比较 优势产业的形成。同时，日本还可以集中精力发展自己具有比较优势的行业。 结果这类投资不仅促进了国际贸易规棱的扩大，而且促进了日本及东道国产业 结构的调整。日本对外直接投资的主体以中小企业为主，转让的技术多为符合 东道国生产力发展水平的适用技术，投资方式多采用合资形式。 二、美国式的对外直接投资是反贸易导向型的，日本式的对外直接投资是 顺贸易导向型的。在美国，进行对外直接投资的通常是具有比较优势行业中的 寡头垄断公司，投资的丑的在予通过海外扩张保持其垄断地位。按照国际分工 的比较成本原理，美国应大力促进这些行业产品的出口，以取得比较成本利益。 但是美国这些行业的企业却选择对外直接投资方式，使得双方的成本差距缩小， 结果导致出口下降，国际收支恶化，国内就业问题也日趋严重，产业结构更加 不合理。所以称美国式的对外直接投资为反贸易导向型的。 小岛清在分析发达国家之间的交叉直接投资b 寸认为，采取在产业内部相互 直接投资，即对东道国具有比较优势的产业进行直接投资，这样就可以发挥各 自的比较优势，扩大贸易规模。 边际产业扩张论从国际分工出发来解释跨国公司对外直接投资的决定因 素。将比较利益原则视为跨国公司从事对外直接投资的决定因素。边际产、监扩 张论认为，只有在国外利润高、生产要素价格低廉而东道国又不能充分利用这 些优势的情况下，日本跨国公司才有必要进行对外直接投资。从中可以看到， 小岛清所分析的是以垂直分工为基础的国际直接投资。 1 1 6 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论又称国际生产综合理论，是英国雷丁大学国际投资和国 际企业教授邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 于1 9 7 6 年提出的。该理论在前入研究的基础 上进行综合，抽象出三个最基本的决定跨国公司行为与f d i 的要素：所有权优 武汉理工大学硕士学位论文 势、区位优势和市场内部化优势，即o l i ( o w n e r s h i p l o c a t i o n i n t e r n a l i z a t i o n ) 模式。”1 该理论目前已成为世界上在对外鱼接投资和跨国公司研究领域中最有 影响的理论，并广泛被用来分析跨国公司对外直接投资的动机和优势。其中， 所有权优势主要是指企业所拥有的大于外国企业的优势。它主要包括技术优势、 企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势以及市场销售优势等。区位优 势则是指企业在具有上述嚣个优势以后，在可供投资地区是否存在某些方面的 比较优势，其中包括劳动成本、市场需求、自然资源、运输成本、关税和非关 税壁垒、政府对外国投资的政策等方面的优势。内部化优势是指企业在通过对 外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所拥有的优势。也就是说，企业将 拥有的资产通过内部化转移给国外的予公司，可以比通过市场交易转移获得更 多的利益。如果一家企业同对具有上述三个优势，那么它就可以进行对外直接 投资。这三种优势的不同组合，还决定了对外宣接投资的部门结构和国际生产 类型。 1 1 7 缺口理论 1 9 6 6 年，美国学者钱纳里( h c h e n e r y 和斯特劳特( s t r o u t ) 提出了著名的 “两缺口模型”，试图说明发展中国家利用外资来弥补国内资金缺口的必要性。 所谓“缺口”，就是指发展中国家在储蓄、外汇、财政收入和技术诸方面的国内 有效供给，与达到经济最大增长率目标所必需的资源需求量之间存在差距。根 据凯恩斯总供给与总需求平衡公式c + i + x 戈+ s + m ，得到i + x = s 枷，然后摊出 i s = m - x ，左边i s 为储蓄缺口，右边妒x 为外汇缺口。以此认为发展中国家常 常面临着与投资机会相伴随的储蓄短缺，同时又面临着进口资本品与中间产品 所必需的外汇短缺问题。 后来，美国学者托达罗( t o d a r o ) 在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，增加了 政府税收缺口和生产要素缺口，形成了“四缺口模型”，并论述t n 用f d i 对弥 补生产要素缺口所具有的特殊意义。认为发展中国家可以通过对跨国公司的征 税来实现既定的税收目标，同时还可以从跨国公司的经营过程中学习到包括管 理经验、技术秘密、营销技巧在内的各种生产要素。该理论将问题从弥补宏蕊 缺口发展到弥补微观层次的结构性功能缺位，更能解释发展中国家的实际情况。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 8 其它相关理论 美国学者尼克波克( f t k n i c k e r b o c k e r ) 在其寡头垄断性反应与跨国公 司中阐述了寡头垄断者的竞争行为学说，他认为f d i 在很大程度上取决于备 竞争者之间的行为约束和反应，旧并将f d l 分为进攻性投资与防御性投资。后来 的学者运用博弈模型不断分析这种战略性反应的三种形式，即紧随先驱型、相 互威胁型与动态竞争型。哈佛大学商学院教授迈克尔波特( p o r t e r ) 在其系列书 籍竞争战略：分析产业和竞争者的技巧、竞争优势和国家竞争优势中 提出的竞争优势理论等等，从产业竞争的角度分析了由投资约束和外汇约束所 构成的“双缺口”理论。 1 2 产业结构理论简述 1 2 1 产业结构定义 产业结构，即资源在产业之阀配置的构成及其关联性，又称为国民经济韶 门分类或产业分类。它是指产业部门分类形成的各部门之问质的经济联系和量 的比例关系，并把从事各种产业活动的部门划分为三类。在我国这三类产业分 别是：第一产业为农业( 含林业、牧业、渔业、水利业等) ；第二产业为工业( 含 制造业、采掘业、建筑业、自来水、电力、蒸汽、热水、煤气等) ： 至于第三 产业则是以上第一、第二产业之外的其它行业，又可以分为流通部门与服务部 门两大部分。 1 2 2 产业结构理论 研究产业结构的现代产业理论有两大支系。一是以里昂惕夫( w a s s i l y w l e o n t i e f ) 为创始人的投入产出经济学，或者称为产业关联理论。该理论 以“投入产出表”为基石，旨在对国民经济在某一时点上的比例关系进行分析 与研究，不仅要求能够反映该时点的资源配黄结构，还可以反映出该时点的经 济效益结构。但是这种产业投入产出表在长期经济预测方面还存在着一些不可 逾越的障碍，比如产业问投入产出系数的稳定性闷题。尽管在当前经济全球化 的大背景下，各种生产要素的流动性愈来愈高，产业的划分电越来越纲，但是 由于我们可以对一国在各个重要时点的产业结构、各国在某一相同发展历史阶 武汉理工大学硕士学位论文 段的产业结构、或者在某一时点各国产业结构的特点等等方面进行比较分析， 因而在研究动态变化规律方面还是有相当的利用价值。 另外一个就是科林克拉克( c o l i nc l a r k ) 为代表的产业发展形态理论。该 理论以大量统计数据为依托，使用数据的时闻序列纵向对比分折方法与同一时 点的横向对比分析方法，以经验性的归纳法，总结了产业之间资源配置构成和 产业之间关联性的演化规律及其演化的原因。 由于产业结构对一个经济实体的发展具有决定性的影响，而且从经济发展 的角度来看，随着科学技术的日新月异，产业结构的不断细分化、复杂化，对 产业结构的研究必须过渡到促进产业结构演进这一论题上，以期及时对现有产 业结构调整，并做出相应的预测。 1 2 3 产业结构演进升级理论 没有产业结构的演进，经济的进步是不可想象的，经济的稳定也是不可思 议的。所谓的产业结构演进就是产业在经济发展的过程中结构和内容的不断变 化，也可以将这种变化归结为产业成长。它包含三层意思：是产业演进是经济 发展的前提条件和工具，没有产业演进，就没有经济发展。产业演进不仅在数 量上扩张了经济，而且在质量上推动了经济素质提高。二是产业演进是产业结 构内部不断变化的过程，是产业不断自我更新的过程。三是产业演进是一般规 律，产业不可以停止演进。 根据张翅辉的总结，产业演进主要有四种方式“。 第一，产业比例变化。它并不涉及产业的产生与消亡，仅仅是各个产业在 国民经济中所占比例份额的改交。根据目前的三次产业划分，这种演进无疑是 整个国民经济进步、产业结构升级的主要途径。 第二，新兴产业的出现。新生事物的出现自然有一个量变到质变的过程， 但是其推动力却是超乎想象的。科学技术的迅猛发展给新兴产业的涌现提供了 土壤，它极易渗透到各个产业，改变原先的分工协作，从而造就出一个新兴的 产业。 第三，传统产业的推出与消失。作为产业结构升级的表现形式，这种演进 很容易为大家所理解。退出产业在很多方面都面临新兴产_ k 的压力，直到完全 丧失了存在的必要。 第四，产业的内部分化。事实上，这种分化完全可以看作新兴产业出现的 武汉理工大学硕士学位论文 一个前奏，同时也可以作为研究产业比倒变化的一个重要方面。 不难看出，研究一个经济体产业结构的演进，重点就是第一与第四种演进 方式，即研究单个产业的内部分化与各大产业之间的比例变化。 1 2 3 1 产业结构演进的规律 简新华在其主编的产业经济学中汇总了产业结构演进的七大规律：“ ( 1 ) 产业按比例协调发展规律。 这是马克恩社会资本再生产理论揭示的社会化生产的客观必然性，是产业 结构变动的普遍规律之一。 ( 2 ) 生产资料生产更快增长规律。 技术进步会引起资本有机构成的提高，资本有机构成的提高有会使得不变 资本相对更快的增长，对生产资料的需求也就增加更快，必然要求生产资料生 产更快的增长，以满足更快增长的更多的生产资料需求。 ( 3 ) 工业化过程中的重工业化规律( 霍夫曼定理) 。 工业化过程中霍夫曼比例存在下降的趋势，也就是消费品工业比重下降， 资本品工业比重上升的趋势。这样工业化的过程实质上是产业结构演进的过程， 也是工业内部结构演进的过程。工业部门结构的演进存在消费品工业比重逐步 下降，资本品工业比重不断上升并逐步占优势的发展趋势，具有重工业化的规 律。 ( 4 ) 三次产业比重变动规律( 配第一克拉克定理) 。 在经济发展过程中就业会以第一次产业为主向以第二次产业为主、既而向 以第三次产业为主转变，人均收入变化引起劳动力流动，进而导致产业结构演 进的规律。形成此规律的主要有两个原因：科学技术进步和劳动生产率提高和 人均收入水平提高和消费结构变化。 ( 5 ) 生产要素密集型产业地位变动规律。 按照要素密集度不同，产业可以划分为劳动密集型产业、资本密集型产业、 知识技术密集型产业等三种类型。产业结构先是以劳动密集产业为主，然后转 向以资本密集型产业为主，最后变为以知识技术密集型产业为主的演变规律。 这就是产业结构的高度化。 ( 6 ) 产业结构高加工度和高附加值化规律。 通过提高加工程度，人们能够更充分有效她利用劳动对象，生产出种类更 武汉理工大学硕士学位论文 多功能更全性能更好质量更高的产品，满足人们更高层次的更为复杂多样的需 求，而且附加值也会更大，高附加值能够带来高效益。所以，产业的加工度和 附加值必然越来越高，产业结构中高加工度和高附加值的产业必然会越来越处 于主导地位。 ( 7 ) 产业结构由低级向高级演进规律。 产业结构按照发展水平的不同，可分为初级结构中级结构高级结构等三个 不同等级的类型，存在逐步由初级结构向中级结构，再向高级结构演变的客观 规律。这主要是由三次产业比重变动规律、生产要素密集型产业地位变动规律、 产业结构高加工度和高附加值化规律和主导产业转换规律共同发挥作用的结 果。 在经济增长过程中，产业结构的升级受多种因素的制约。自然资源是一个 基本因素。但是自然资源仅仅在一国工业化初期作用比较明显，而且自然资源 对产业升级并没有什么根本的影响。日本、韩国、新加坡等国家在自然资源匮 乏的条件下仍然利用一切积极因素成功的实现了产业升级。当然也不排除诸如 沙特阿拉伯之类的中东国家，其产业结构的升级恰恰是受制于单一丰富的石油 资源，影响了整体的产业结构升级。 我国理论界不断对影响产业结构升级的因素进行总结，认为目前影响我国 产业结构的主要因素不是自然资源，而是技术进步、消费结构、对外贸易结构、 人口结构以及宏观经济政策等。 在技术进步方面已经形成共识，即技术进步是一国产业结构升级的决定性 因素。当一个产业部门的技术水平发生变化时，不仅改变了供给结构，拉动下 游企业部门改变自身的需求以适应供给的交化，同时也改变了本部门的需求结 构。导致上游的产业部门的生产技术体系发生相应的变化。因此，由于技术进 步而引起的供给结构和需求结构的变动，会导致整个产业结构的演进。 其次是消费结构。由于消费结构具有较为明显豹层次性，不同的消费群体 以及各个群体规模的大小偏好对一国的产业有着直接的影响。不断变化的消费 结构不断地促进产业结构的调整，以使其适应新兴消费结构的需求。根据恩格 尔系数变化，消费者从最先的食品消费，逐渐过渡到“衣、住、行”等其它方 面，从而减少第一产业在国民经济中的比重，提升第二产业的相对比重。历史 上最早的产业结构升级就是从纺织业开始，l f 是为了不断满足新兴消费群体对 “衣”的消费需求，随着经济的发展与消费者消费水平的提高，消费者开始注 l o 武汉理工大学硕士学位论文 重耐用消费品的消费，迸一步提升第二产业在国民经济中的比重：随着科学技 术与经济的迸一步发展，消费者的消费结构也会相应的更加多样化与人性化， 这时产业的重心就会逐渐地向第三产业转移，消费品中将会有更多科技、知识 的融入。这种发展环环相扣。不仅在三个产业之间，在某种产业中也会有同 样的变化，因为消费结构的提升仅仅是“质”的发展，作为“量”的基本消费 需求不会改变。 第三个因素是对外贸易结构。一般而言，一国的对外贸易结构与规模是出 该国消费需求规模与结构、世界消费需求规模与结构来共同决定的。各国基于 其比较优势或者相对比较优势与世界其它各国交换生产要素与产品。通过产品 与需求的交流自然会对该国的生产结构与消费结构产生影响。 事实上影响一国产业结构的对外贸易一般有两种：一种是源予先进国家。 这些国家的产品在国际市场上有着较强的竞争力，它们在国际范围内的流动自 然会对后进国家带来溢出效应，在产品的流动过程中又给后进国家更多资本与 技术方面的示范和支持，从而提升后进国家的产业结构。另外一种源于后进国 家本身。主要依托于进口替代政策，基于原有的比较优势不断扩大国际市场对 本国的需求，从而影响该国的就业、生产以及需求结构。 此外，还有人口结构与经济政策等因素。一国的总体教育水平与整体国民 素质对该国的产业结构升级具有较大的制约作用。在实物资本投入不变的前提 之下，人力资本质量的高低与数量可以直接影晌某一产业的科学技术水平与管 理能力，进而影响该产业的边际产出，改变该产业的供给结构，从而促进该产 业的结构调整。至于经济政策因素，其对产业结构的直接影响是不言丽喻。尤 其像我国这样产业结构还很不成熟、很不完善的国家而言，一系列审时度势、 行之有效的产业政策可以针对性加速该国的产业结构调整升级，至少从发展的 意义上来讲具有更为重要的催化剂作用。 1 ，2 3 2 产业结构升级方式 产业结构的升级变动有两个基本的方式： 一个是产业间结构的变化。由于某个产品的经济寿命由投入期、成长期、 成熟期和衰退期等四个不同的阶段构成，从而使得以浚产品为基础的某个产业 也存在着由形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段所构成的产业生命周期。 当菜个产业处在衰退期时，则会被另一新型的产业所耿代。产业问的这种替代 武汉理工大学硕士学位论文 过程呈现为一个由劳动密集型逐渐被其他资本密集型或技术密集型产业所替代 的趋势。 另一个是产业内的升级，尽管存在着产业生命周期，但产业生命周期的变 化率极为缓慢，由于一个产业集中了多个产品，众多产品的生命周期相互更迭， 因而反映这众多产品的产业生命周期的曲线变化率自然会小于某一特定产品生 命周期的变化率。同样，产业生命具有“衰”而不“亡”的特征。尽管处在衰 退期的产业在产业闾的比重下降，但并不意味着该产业会彻底消亡。究其原因， 除了需求因素之外，其中最重要的是技术的创新与进步，包括用高投术的生产 逐步取代低技术生产，用高技本含量的产品替代低技术含量的产品，即引入一 种新产品或提供一种产品的新质量。这种以技术创新和技术进步为主要手段的 产业内升级，深化和拓展了传统产业的功能与内涵，同时，也相对地减少了社 会在帮助衰退产业撤出与转换时付出的成本，便于资本存量结构与资本增量结 构的调整有机地结合起来，使各产业更具有竞争力与长足的发展后劲。 1 3 我国对f d i 与产业结构理论的研究 改革开放以来f d i 对我国经济增长的推进作用有目共睹，然而，国内理论 界对于f d i 对我国产业结构升级的效应却存在颇多争议。 王小强在一系列文章中对跨国公司对中嚣工业发展的影晌作了大量的研究 后，强调应及早由政府干预组建大型本国企业集团以对抗跨国公司对关键行业 市场的占领甚至垄断。“2 1 王志乐在跨国公司投资对中国经济的正负效应一文中也提到f d i ，尤其 是跨国公司的投资抑制了我国幼稚产业的成长，加深了我国三次产业结构的偏 差。 不过对外资对我国产业结构的影响，更多的是归于肯定。 赵晋平的利用外资与中国经济增长及郑京平的中国利用外资的现状 及前景：外商直接投资与国内工业化的关系分别从不同角度对我国改革开放以 来利用外资与中国经济增长关系作了系统而完备的实证分析，对f d i 促进我到 产业结构升级的作用进行了肯定。“” 王岳平在外商直接投资与中国工业发展的研究特别分析了f d 的产业 武汉理工大学硕士学位论文 特点及其变化和f d i 对中国工业绩效的影响。“” 陈国宏就我囫工业利用f d i 与技术进步关系进行了大量详实的实证研究， 得出结论：f d i 确实推进了我国的产业技术进步。“” 江小涓认为，外资经济的贡献体现在对gdp 增长、技术进步和产业结构 升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要 的方面，外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的 方式，提高了中国经济增长的质量。“7 蚓 林毅夫认为f d i 赢接创造就业，或者通过使用本地的中间投入品而间接地 创造就业。“” 赵晋平在利用外资与产业结构调整中得出我国利用外资两个结论， 是“十五”时期新增f d i 总量增长对经济增长的贡献率与前2 0 年相比将有所下 降；二是为了保持利用外资增长对经济增长的拉动效果，必须通过优化声业分 布结构来提高经济整体的产出效率，弥补总量增长趋缓的不利影响。这实际 上指出吸引f d i 推动经济增长的发展战略，必须由注重总量增长效应向注重结 构升级效应转变，充分利用f d i 促进我国产业结构升级。 总的来说，我国的f d i 理论主要曝绕三个方面展开：一个是研究我国是否 从f d i 中受益：一个是如何平衡f d i 方与我国之间的利益分配：另外一个是我国 应该制定何种政策来对f d i 加以引导。 对于第一个方砸，目前的观点基本保持一致，即普遍认同f d i 对我国经济 发展所带来的裨益。首先就是通过资本流动所带动的技术、管理经验的传播：其 次是出口创汇，满足了我国不断增长的外汇需求：此外还有不断提升我国的就 业水平等等。 对于第二个方面，近些年来我国学者经过不断的研究探索，开始更多地从 我国地区与行业的分布结构来研究f d i 与我国经济发展的特点。认为我国同f d i 方应该对投资关系进行重新界定，利用我国现有的人力、市场等优势加大我国 的谈判筹码。同时应该研究如何从f d i 中获取更大的利润，如何利用或者制定 适当的政策、法规进一步鼓励，以促进我国经济的可持续发展。 在充分认识到这两方面的基础上，结合我国独特的国民经济特点，从产业 结构的角度去深层次发掘我国在吸引、利用f d i 方面的潜力、优势，才能够制 定具有中国特色的，适应我国经济环境的f d 政策，在适当的历史时期抓住机 遇，提高利用f d i 的能力，提高我国在吸引f d i 方面的国际竞争力。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章我国f i ) i 的产业结构特点 改革开放以来，中国在吸收f d l 中一直重视生产型投资，外资主要集中在 第二产业，第三产业利用的外资较少，第一产业利用的外资最少。2 0 0 3 年中国 第一产业协议利用外资金额为1 8 8 5 亿美元，所占比重为1 9 8 。第二产业实 际利用外资金额为6 9 1 1 8 亿美元，所占比重为7 4 。第三产业实际利用金额为 2 4 2 7 4 5 亿美元，所占比重为2 4 0 2 。 2 1 】 2 1f d l 在我国三次产业中的构成特征 2 1 1f d i 主要集中于第二产业尤其是工业部门 8 0 年代，外商协议投资中第二产业占6 0 3 ，第一产业和第三产业的比重 分别为2 9 和3 6 8 9 6 ：9 0 年代以来，第一产业的f d i 比重下降为1 9 8 ，第三 产业的比重也降低为2 4 0 2 ，而第二产业的投资比重则上升为7 4 ，比8 0 年代 提高了1 3 7 个百分点，其中对工业部门的投资达到7 2 5 4 ( 见表2 一1 ) 。截至 2 0 0 3 年，外商对第一产业的直接投资还很小，对第三产业的投资比重也偏低， f d i 重点一直集中于第二产业特别是工业部门。从目前来看，这种趋势尤为明 显，2 0 0 3 年，外商协议投资在第二产业和工业中的比重高达7 4 和7 2 5 4 ，而 在第一产业和第三产业中的比重仅为1 9 8 和2 4 0 2 。另外，在制造业领域， 更多的f d i 投向了高科技产业和资金附加值比较高的企业，使高科技产业的投 资在制造业吸收外资中所占的比重也明显提高。”1 1 4