硕士论文-存废与复兴：论网络环境下著作权的合理使用制度.pdf

西南大学 硕士学位论文 存废与复兴 论网络环境下著作权的合理使用制度 姓名 胡为 申请学位级别 硕士 专业 民商法 指导教师 周安平 20070501 西南大学硕士学位论文摘要 存废与复兴 论网络环境下著作权的合理使 用制度 民商法专业硕士研究生胡为 指导老师周安平研究员 中文摘要 网络的出现和发展对传统著作权理论提出了严峻的挑战 网络环境给著作权 的合理使用制度带来了冲击 对网络传播权的限制本质上属于对著作权的限制 而 合理使用则是著作权限制的核心内容 它同样适用于网络传播权的限制 因此有的 学者认为在互联网时代应该缩小甚至取消合理使用制度 然而 任何一项有生命力的法律制度的存在都不是一成不变的 都会随着社 会经济的发展而不断调整适应 只有那些不适应社会发展需要的法律制度才会消 亡 数字网络技术的发展只不过为各类作品增加了一条新的传播途径 网络传播 权也只不过是著作权在网络中的扩张 其并未撼动著作权制度的基础 不会也不 应导致合理使用制度的毁灭或著作权基本理论构架的重构 合理使用制度所体现 的公平正义原则 最优利用知识资产与公共利益原则并不会随着传播途径的改变 而发生变化 虽然对网络传播权的偏高保护使合理使用的范围呈现不断缩小的趋 势 但是在网络传播中合理使用仍然有必要存在 关键在于要结合网络传播的特点 在对合理使用做出限制的同时应考虑使用人的权利 不能让公众的利益成为保护 专有权技术措施的牺牲品 应选择借鉴国外经验以完善我国著作权合理使用制度 使合理使用规则的判断标准由传统走向现代化 本文共分四章 将以提出问题一分析问题一提出建议的逻辑顺序进行阐述 西南大学硕士学位论文摘要 第一章为提出问题 即在信息时代的背景下 传统的合理使用制度显然已经 不能适应现代生活的发展需要 那么 合理使用制度是否应该死亡了呢 第二章分为两个部分 第一部分通过对合理使用制度的历史发展做一个梳理 从而把握合理使用制度发展方向 第二部分论述了合理使用制度三大价值内核在 互联网时代仍然发挥着不可替代的作用 从而论证了合理使用制度存在的必要性 第三章论述传统的合理使用的具体制度即合理使用的判断标准已经不能适应 互联网时代的要求 对合理使用的判断标准进行新的界定以使其重新平衡作者与 使用者之间的利益 第四章为提出建议 在分析我国现阶段合理使用制度不足的基础上 提出自 己的改进建议 关键词 合理使用制度信息网络传播权利益冲突与平衡技术保护措施 西南大学硕士学位论文 A b s t r a c t E j i s t a b o l i s ha n dR e h a b i l i t a t e D i s c u s st h e F a i rU s eS y s t e mi nt h eN e t w o r k M a j o r l a wo fc i v i la n d c o m m e r c i a l S p e c i a l t y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y S u p e r v i s o r Z h o uA nP i n g A u t h o r H uW 萌 A b s t r a c t T h ea p p e a r a n c ea n dd e v e l o p m e n to fn e t w o r kb r i n g st h eg r e a tc h a l l e n g e st ot h e t r a d i t i o n a lc o p y r i g h tt h e o r y I ne s s e n c e t h el i m i t a t i o no ft h en e t w o r ks p r e a d sr i g h t S o s o i n ca u t h o e st h i n kt h ef a i ru s es h o u l db er e d u c e da n de l i m i n a t e d H o w e v e r e v e r yl i v i n gl o ws y s t e mi sc h a n g l n g i tc h a n g e sb yt h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m y o n l yl o ws y s t e mw h i c hi sn o ta d a p t e dt h es o c i e t yw i nb ee l i m i n a t e d T h e d e v e l o p m e n tt e c h n o l o g yo ff i g u r en e t w o r ko n l ya d d san e ws p r e a dw a y t h en e t w o r k s p r e a d sr i g h te x p a n di st h ec o p y r i g h ie x p a n di nt h en e t w o r k i td o e sn o tm a k et h et h e f a i ru s ee l i m i n a t ea n dt h ec o p y r i g h tr e b u i l d T h ef a i ru s cr e a l i z e st h ef a i ra n dj u s t p r i n c i p l e m a k eg o o du s e o fm e n t a l i t yp r o p e r t ya n dp u b l i cc o m m o ni n t e r e s t sp r i n c i p l e n o tc h a n g e d A l t h o u g ht h eo x c e s sp r o t e c t i o no fn e t w o r ks p r e a d sr i g h tm a k et h er a n g eo f r a t i o n a lu s et a k eo nas h r i n k l i n gt r e n d r e a s o n a b l eu s eo fl i m i t a t i o ni nt h en e t w o r ks p r e a d i se s s e n a l W es h o u l dp r o t e c tn o to n l yt h er i g h to fo w n e rb u ta l s ot h er i g h to fp u b l i c T h e s i t u a t i o nt h a tt h ei n t e r e s to fp u b l i cb e A o m ev i c t i mo fm o d e mt c c i m o l o g ys h o u l db e a v o i d e d W es h o u l dp r e f e c tt h es y s t e mo ff a i ru s et h r o u g hl e a r n i n gs o m eu s e f u lf r o m o t h e rc o u n t r i e s m a k et h ej u d g e m e n t s t a n d a r do ff a i ru s em o d e m T h ea t t i ci sm a d eo ff o u rp a r t s a n di ti se x p o s i e db yt h el o g i cp l a i ns e q u e n c ew h i c h 西南大学硕士学位论文 A b s t r a c t i sa s k i n gq u e s t i o n a n a l y z i n gq u e s t i o n g i v i n ga d v i c e T h ef i r s tp a r ti sa s k i n gq u e s t i o n t h et r a d t i o nf a i ru s ed o e sn o ta d a p tt oi m a g i s mi n t h ec o m e n t r o p yt i m e s h o u l dt h ef a i ru s eb ed e a d T h es e c o n dp a r ti sm a d eo ft w op a r t o n ep a r ti sr u nb a c kO V O rt h eh i s t o r yo ft h ef a i r u s e T h eo t h e rp a r td i s s e r t st h r e ev a l u eo ft h ef a i ru s cs o l d i e rO ni nt h ew e bt i m e a n d a n a l y t i ct h ee s s e n t i a l i t yo ft h ef a i lu s c T h et h i r dp a r td i s s e r tt h a tt h ec o n c r e t es y s t e mo ft h ef a i ru s cd o e sn o ta d a p tt ot h e d e m a n do ft h ew e bt i m e i ts h o u l ds u p r e m u ma g a i nt h ec r i t e r i o no ft h ef a i ru a n dm a k e i tb a l a n c e db e t w e c nt h ea u t h o ra n dt h er e a d e r sa g a i n T h ef o u r t h l yp a r ta n a l y z e dt h em e a g e r n e s so ft h ef a i rn S Ci nC h i n a a n di st ot a b l ea K e yw o r d f a i ru s es y s t e m t h en e t w o r ks p r e a d sr i g h t b e n e f i tc o n f l i c ta n d 独创性声明 学位论文题目 在废生复送ii 金圈络珏撞王羞佳抠趁金堡僮用剑廑 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意 学位论文作者 僦为 签字日期 f 年归矽日 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留 使用学位论文的规 定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允 许论文被查阅和借阅 本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫 描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 本论文 口不保密 口保密期限至年月止 学位论文作者签名 嘲却 签字日期 1 厕年U 月甲日 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 踹 1 鞘 岬日 签字日期 爿Mq 日 邮编 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 要理解法律 特别是要理解法律的缺陷 边沁 人与人 物与物 以及人与物之问的关系总和就是社会 我们通过消息 讯 息 情报等等今天统称作 信息 的东西 可以共享资源形成各种关系 因此 我们应该明白 信息传播是人类活动的表现 传播本身并无生命 也不神奇 全 看我们在传播关系中给它什么样的内容 宣韦伯 无传播则无权利 哥去谚 1 1 背景 1 1 1 信息时代的变革 经过农业 工业革命浪潮的几次冲击 人类社会进入了信息和新技术革命的时 代 计算机和信息传播媒体技术的发展 正在催生着社会结构和文化的巨大变革 即从传统的以制造和生产物质产品为基础的传统社会向以服务和信息产品为基础 的非物质社会的转变 同时也导致了人们心理 价值观 认识论的变化 信息网 络技术的飞速发展和普及 网络特别是互联网已经浸入到社会生活的每一个角落 坐在计算机屏幕前 轻点鼠标 敲击键盘 数以亿计的数字化文字 图像 音乐 视频多媒体信息扑面而来 通过互联网人们可以了解和掌握整个世界最新的发展 动态 信手获取自己所需的各种各样的信息 极大的节省了获取信息所需的成本 正如麻省理工学院教授 媒体实验室负责人尼葛罗庞帝在其著名的 数字化生存 一书中所说 信息时代最主要的特点就是计算机和网络直接影响人的生存状态 在某种程度上 比特 信息流代替了 原子 物质流作为信息交换的手段 大 大提高了不同人群间 不同地域间信息传播的效率 并减少了物质资源的消耗 信息传播技术的进步和全球化信息系统的形成 是现代人类世界发展和变革的基 本动因之一 然而科学技术犹如一把双刃剑 它给我们带来巨大便利同时 也使我们陷入 1 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 伦理道德的困境和利益冲突的纠纷中 正如保罗 利库尔曾说过 信息的全球化 现象 既是人类的一大进步 又起到了某种微妙的破坏作用 它不仅破坏了传统 文化 而且破坏了我暂且称之为伟大文化的 创造核心 这个 核心 构成了 我们阐释生命的基础 我将之称之为人类道德和神话核心 由此产生了冲突 我 们的感觉是 这种单一的世界文明同时正在对创造了过去伟大文明的文化资源 起着消耗和磨蚀的作用 除了其它一些令人不安的效果外 这种威胁还表现在 它呈现于我们面前一种平庸无奇的文明 恰好是我前面所说的基本文化的荒谬对 立面 在世界各地 人们看到的是同样低劣的电影 同样的塑料和铝制品的暴政 同样的由宣传所歪曲的语言 等等 看来似乎人类在成群得接近一种消费文化的 过程中 也成群地停顿在一个次文化水平上了 人类在享受世界文化科技成果 的同时 能够通过信息网络和数据库的便利随意的抽取 强索和转译信息 高速发展的信息网络给著作权法的发展带来了千载难逢的机遇 但同时也使 传统的著作权法制度经受着前所未有的冲击和挑战 著作权法所体现所追求的目 标之一就是利益平衡 即作者对作品所享有的利益与社会公众对科学文化知识的 需求之问的平衡 合理使用制度作为著作权法中一项古老的制度恰恰是这种价值 目标的精髓所在 然而 随着数字化时代的到来 大量传统作品通过数字化技术 以二进码的数字形态保存在各种储存介质中 并且能够通过互联网快速 方便 廉价 容量惊人且质量几乎完美无缺地从一个地方传送到另一个地方 这种变化 给以印刷时代为立法背景的著作权法带来了严峻的挑战 合理使用制度富有弹性 的标准也因此备受责难 昔日作为作者权利和社会公众利益的最佳协调器 并屡 屡为受到挑战的著作权制度化解危机的合理使用制度 此刻却成为使得作者利益 和社会公众利益冲突激化的原因所在 传统的合理使用制度何以延续 发展已成 为紧迫性的课题而显得日益突出 1 1 2 研究对象 网络环境下的合理使用制度 在网络时代 不论是数字化的文字 音乐 数据 图像还是动画 其本质上 具有相同的属性和数字化存在形态 以前不同作品需要的不同介质的差别消失了 它们可以通过压缩技术而便捷高速地通过网络传播 享有著作权的作品在网上传 法 保罗 利库尔着 历史与真理 上海译文出版社 2 0 0 1 2 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 播 一方面使得作品可以迅速 方便地为更大范围的社会公众所接受 另一方面 也增加了著作权保护的难度 因为 数字化的作品很容易被他人简便快速地非法 复制 然后再通过网络在全球范围内非法传播 造成权利人的极大损失 然而传 统著作权法的救济手段面对网络侵权行为显得那么的苍白无力 于是 防范于未 然的技术保护措施便应运而生了 技术保护措施可以是限制他人访问自己作品的 的措施 可以是防止他人行使自己权利的措施 如要求登记 设置密码 加设水 印 限制或禁止他人访问等等 但是技术保护措施给传统著作权法中的合理使用制度带来巨大的冲击 因为 技术保护措施犹如是著作权人给作品加装的一道 防火墙 它一方面会阻止那些 以侵权为目的的人非法复制 传播其作品 另一方面却也将具有合理使用意图的 人们拒之门外 这使得人们要实现对作品的合理使用都必然会面临技术上的障碍 增加了本不该有的负担 每一个稍有网络常识的人都知道 要想在网络世界使用设 置了技术保护措施的著作权作品 必须懂得如何规避或破坏该技术保护措施 一旦 不懂得如何规避或破坏著作权人采取的技术保护措施 著作权法规定的合理使用 就如同虚设 虽然事实上对著作权作品进行合理使用需要使用者具备一定的知识 但要求使用者具备比技术措施的设置者更多的技术知识显然是不合理的 也是不 可能的 从更广的范围来看 人类世界是由不同国家民族和文化构成的多元世界 如 果说信息全球化下的国际传播和全球传播的终极目的是为了加深不同国家 民族 和文化之间的相互理解和沟通 实现全人类的共同繁荣和发展 那么 每一个国 家和民族 每一种文化都应该拥有均等的传播机会 这种传播是双向的 对等的 然而现实是当今世界的信息产生 提供和流通系统都存在着严重的失衡状况 技 术先进 经济发达的发达国家立法都普遍承认了著作权人享有给自己的作品设置 技术措施的权利 规定规避这种技术保护措施的行为是不被法律允许的 主张合理 使用不能成为规避技术保护措施的抗辩 网络合同优先于合理使用 引发了合理使 用制度的合法性危机 广大发展中国家则希望能免费使用发达国家的科学技术成 果 正是由于在目前网络环境下 发展中国家更多地扮演 公众 的角色 著作 权法中作者利益与社会公众利益的平衡演化成为发达国家和发展中国家的利益平 李扬 知识产权的合理性 危机及其未来模式 M 北京 法律出版社 2 0 0 3 1 5 1 3 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 衡 合理使用制度也蕴涵着发展中国家能在多大程度上合理使用发达国家的科学 文化成果 从而使合理使用制度的内涵大大深化 I 2 问题的提出 网络数字化时代的到来对合理使用制度带来了巨大的挑战 技术保护措施和 网络合同的出现大大挤压了合理使用制度的生存空间 合理使用不能成为规避技 术保护措施的抗辩 网络合同优先于合理使用的主张使合理使用制度面临合法性 危机 有学者撰文指出互联网时代应该缩小合理使用制度的适用范围 甚至认为 合理使用制度正在走向消亡 而另一些学者则认为网络应该继承其自由信息共享 的传统 将合理使用制度演变成自由使用制度 持消极态度的学者指出 技术 进步对合理使用的影响甚至对权利的影响 权利通常是以一种公开的方式作概 括性地阐述 较易于新技术 而合理使用往往更加特定化 具体化 简而言之 权利具有自我适应性 可自我调节 而合理使用则并非如此 必须被动地被调整 也就是说 即使法律创造了一种平衡的解决办法 而随之而来的变化却极易打破 这种平衡 除非存在某些能调整对合理使用制度的解释的内部机制 仃 那么 合 理使用制度将何去何从呢 吴汉东着 著作权台理使用制度研究 修订舨 町 北京 中国政法大学 2 0 0 5 E d m u n d 冒 K i t c h C a nt h ei n t e r n e ts h r i n kf a i rU S e 7 7 8N e b r a s k aL a wR e v i e w 瞄o 吴汉东等着 走向知识经济时代的知识产权法 M 北京 法律出版杜2 0 0 1 年版 第1 5 3 页 盱i cS c h l a c h t e r T h eI n t e l l e c t u a lP r o p e r t yR e n a i s s a n c ei n 臼b e r s p a c e W h yC o p y r i 曲tL a wC o e l dB e U i n m p o r t a n tO nt h eI n t e r n e t B e r k e l e yT h c h n o l o g yL a wJ o u r n a l I s s u e1 2 l S p r i n g1 9 9 7 L a e r e n c e L e s s i n g F r e eC u l t r u e S e eh t t p f 嚏 f r e e c u l t r u e S p o o r J I L G e n e r a la s p e c t so fe x c e p t i o n sa n dl i m i t a t i o n st oc o p y r i g h t g e n e r a l r e p o r t I n L B a u l c h L G r e e n M 冒y b u r n E d s T h eB o u n d a r i e so fC o p y r i g h t L IS t u d yD a y s U n i v e r s i t y o fC a m b r i d g e 1 4 1 7 S e p t e m b e r1 9 9 8 S y d n e y A u s t r a l i a nC o p y r i g h tC o u n c i l 1 9 4 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 司马迁在 史记 中说 述往事 思来者 历史是一面镜子 从中可以找 到历代兴衰 更替的道理 今天是昨天的延续 今天又为明天奠基 不了解昨天 就不知道今天是如何演进过来的 明天发展的方向也就无从把握 本章将对合理 使用制度的历史发展脉络做一个梳理 探研合理使用制度的价值取向和内在动因 从中我们可以发现合理使用制度表现形式从制定到现在2 0 0 多年并不是一成不变 的 它是随着科技 经济的发展不断修正以适应社会发展的需要的 然而 作为 合理使用制度的价值内核并未发生实质的变化 这一方面体现了合理使用制度具 有强大生命力的原因 另一方面也预示着在互联网时代合理使用制度依然有其存 在的必要性 2 1 合理使用制度的历史发展 合理使用制度经历了由判例法到成文法的演变过程 合理使用制度最早创立 于英国判例法 从1 7 4 0 年到1 8 3 9 年 英国法官在其审判案子过程中创制了一系 列的规则 这些规则包括在某些情况下允许后来作者在未经前任作者同意而使用 其作品 草创了有关合理使用制度的范围 功用以及法理基础 这一制度后来被 美国判例法所借鉴并得以发扬光大 奠定美国合理使用制度的判例是1 8 4 1 年的 弗萨摩 案件 该案件涉及了两 部有关乔治 华盛顿的传记作品 在 弗萨摩 一案中 法官斯托里 S t o r y 认 为 判断一个行为是否是合理使用 关键要看被告有没有创造性地付出 他指出 必须有真正的和实质性的对材料的压缩 必须付出了智力上的劳动和判断 而 不能仅仅是轻易的剪刀式的使用 或者是抽取构成原作品主要价值的基础部分 一句话 在判定这类问题时 通常我们必须审视选材的目的 所使用材料的数量 和质量 以及这种使用可能损害原作品的销售 或者减少原作品的利润 或者超 越原作品目标的程度 法官斯托里所提出的判定方式和要素集以往相关判例法规 则之大成 系统阐述了合理使用制度的基本思想 奠定美国著作权法中合理使用 制度的基本框架及其发展方向 并对各国著作权法立法产生了深远的影响 5 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 1 9 世纪是合理使用规则抽象化 系统化的时期 在这一时期 美国学者根据 以往的政策 原则 规则概括出合理使用制度的7 个原则 I 有限保护原则 即国家制定相关的法律在有限的范围内保护著作权人的权利 超出保护范围的权 利法律不予保护 例如摘要 节录 翻译在当时并不构成对著作权的侵犯 因为 这些使用行为并非属于对原始作品的印刷 翻印 出版 不属于当时著作权法保 护的范围 2 法定独占原则 即著作权是一种制定法上的有限的独占授权 而 不是作者的自然法权利 这项原则被喻为1 9 世纪创设的最重要的原则 3 市场 原则 即著作权法保护作品的市场销售 该原则被视为前述两个原则的具体表现 4 合理使用原则 当时系指后来作者对前任作者的作品著作权的合理利用 亦 称公平竞争使用原则 导源于普通法实践 5 进入权原则 产生于推广知识的 宪法政策 该权利被视为是对著作权所有人依法定独占授权所获利益的交换条件 6 个人使用原则 即指个人基于学习需要而对他人作品的使用 以别于狭义上 的合理使用原则 该原则是进入权原则的深化和表现 7 公共利益原则 即著作 权之存在首先应有利于公众 其次才是使创作者本人受益 以上原则都是公共利 益的组成部分 这些原则在今天看来或者重复或者交叉而有失精确 但却说明合 理使用在当时已被奉为一项普遍的司法原则了 1 9 7 6 年美国著作权法制订颁布 则将上述有关的内容作了法典化的规定 其 中第1 0 7 条依据以往的判例归纳了四条用以判定合理使用的准则 1 使用的目的和特点 包括该使用是否具有商业的特征 或是否为了非 赢利的教育目的 依据使用的目的判定是否为合理 尤其是允许以非商业性的目 的使用享有著作权的作品 一直是合理使用的基点之一 第1 0 7 条第l 款已列举 了一些可认为是合理使用的目的 如为了评论 批评 教学 学术 研究等等 2 享有著作权作品的特性 即原告的作品是事实性的还是虚构性的 一 般说来 如果原告的作品是事实性的 如传记 历史 观点综述等 被告的引用 释义 甚至是大量地引用或解说 都可能是合理使用 但如果原告的作品是虚构 性的 如小说 被告的引用或释义构成侵权的可能性较大 在这里 法律低于虚 构性作品的保护范围要大于对事实性作品的保护 其原因是鼓励作者的创造性劳 动 同时也是鼓励事实的传播 参见L R a yP a t t e r s o n S t a n l e y L i n d l b e r g T h eN a t u r eO fC o p y r i g h t AL a wO fU s e s R i g h t 1 9 9 1 6 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 3 与享有著作权作品的整体相比 使用的数量和质量 在这里 使用的 数量和质量都是就原告的作品而言 而不是就被告的作品而言的 被告不能辩解 说 由于复制来的东西仅在自己的作品中占有极少的部分 因而不属于侵权 同 样 即使被告从原告的作品中拿走了很少的一部分 但如果这是原作中最重要的 精华部分 仍然构成侵权 4 对于享有著作权作品的潜在市场或者价值来说 使用所具有的影响 这是判定合理使用的四个要素中最重要的一个要数 这里所说的是对于作品的 潜 在 市场或者价值的影响 即是否 有可能 而不是已经 损害作品的市场和价 值 上述四个要素仅仅是判定合理使用的一些指导性要素 而非排他性的和决定 性的 法官在审理案件时基于公平考虑来进行评估或权衡各个要素 合理使用的 分析系由敏感的利益权衡构成 决非四个僵硬的标准 2 0 世纪随着全球化地深入 国家间经济交流的不断扩大 著作权法逐渐由国 内法走向国际法领域 在现代各国的著作权法中 合理使用制度已经被普遍采用 以此作为对著作权的一种限制 多数著作权攻击公约对此亦作了明确的规定 从 而使这一规则成为了国际准则 伯尔尼公约 对合理使用作了总的规定 即允许 以合理使用的目的使用他人的作品 但 必须符合作品惯例 罗马公约 则列 举了合理利用他人有邻接权的表演 唱片以及广播的四种情形 日内瓦公约 鉴 于有的成员国使用反不正当竞争法保护唱片制作者 因而未明确规定 合理使用 但并不禁止成员国采用这一制度 2 2 网络时代合理使用制度的存在的必要性 任何一项有生命力的法律制度的存在都不是一成不变的 都会随着社会经济 的发展而不断调整适应 只有那些不适应社会发展需要的法律制度才会消亡 数 字网络技术的发展只不过为各类作品增加了一条新的传播途径 网络传播权也只 不过是著作权在网络中的扩张 其并未撼动著作权制度的基础 不会也不应导致 合理使用制度的毁灭或著作权基本理论构架的重构 F i n a n c i a lI n f o r m a t i o n I n c v M o o d y sI n v e s t o r sS e r v i c e I n c 5 1 F 2 d5 0 1 2 2 4U S l 6 3 2 2 dC i r 1 9 8 4 7 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 2 2 1 公平正义原则 是现代合理使用制度的价值核心 价值是主体需要与客体适应 满足主体需要之间的一种特定关系 马克思说 过 价值 这个普遍的概念是从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生 的 是人们所利用的并表现了对人的需要的关系的物的属性 表示物对人 有用或使人愉快等等的属性 实际上是表示物为人而存在 所以 价值 首 先是一个表征关系的范畴 它反映的是人 主体 与外界物 自然 社会 客 体 的关系 揭示的是人的实践活动的动机和目的 在人类的实践活动中 外界 物不仅仅是被感知 被反映 被作用的对象 而且更成为满足人的需要的对象 其次 价值 又是一个表征意义的范畴 是用以表示事物所具有的对主体有意义 的 可以满足主体需要的功能和属性的概念 从始源意义来看 价值经常被界定 为客体满足主体需要的积极意义或客体的有用性 即表示物对于人的使用价值 物的对人有用或使人愉快等属性 法的价值也具有上述两重性质 它一方面体现 了作为主体的人与作为客体的法之问需要和满足的对应关系 即法律价值关系 另一方面它又体现了法所具有的 对主体有意义的 可以满足主体需要的功能和 属性 就法律所促进的价值而言 公平正义是整个合理使用制度的基础 公平 或者说是公正 合理 正义 在词源学上含义相当 在述及法学价值范畴时 多 使用正义一词 在合理使用制度中 正义首先表现为一种法律理想或法律价值目标 从西方 法律思想史来看 正义的观念与自然法理论是相伴共存的 从某种意义上来说 自然法即是一种追求正义的信念 成为人定法权利赖以存在和有效的依据 在西 方近代立法中 著作权被看为是自然法上的权利 当作者一经完成作品便自动产 生 不受其它任何人的拘束 普通法系国家在从近代法向现代法进化的过程中 寻求著作权法的平衡精神 借合理使用制度以协调作者个体与社会公众之间的 f l 益对峙 以解决作者利益与社会公共利益之间的冲突 这无疑也是立法者对法律 正义的追求 对此 美国著作权学者P a u lG o l d s t e i n 认为 合理使用的目的与 著作权法的基本宗旨并不矛盾 即充分发挥著作权作品的使用效益 以协调公众 使用作品要求与作者权利主张关系 法律一方面为保证作者个人利益的实现 马克思恩格斯全集 第1 9 卷 第4 0 6 页 人民出版社1 9 6 3 年版 马克思恩格斯全集k 第2 6 卷 第1 3 页 第3 2 6 页 人民出版社1 9 7 4 年版 8 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 规定了作者有权许可他人使用而收取转让费用 另一方面为保证公众利益的实现 在一定范围内可以不经作者同意 不需支付报酬而使用著作权作品 合理使用制度的价值目标 在于通过均衡保护的途径 促进科学 文化事业 的发展 公平正义体现在著作权法中具体表现为一种均衡思想 而合理使用制度则 被看作平衡作者 出版商与使用者利益的 安全阀 它的目标是在不损害作者创 作积极性的基础上 使其它人能够充分利用作品创作新的知识产品 这一思想在构 建合理使用制度之初就已展开 1 8 0 3 年英国判例认为 不经允许 不付报酬的使 用之所以 合理 在于后任作者具有创作新作品的目的 这有利于促进科学文化 的进步和有益于社会公众 1 9 7 6 年美国国会报告在解释合理使用的立法意图时 称 合理使用的功能在于 为了非营利的教育目的 应允许他人对有著作权作品 的使用到合理的程度 而在原告提出侵权诉讼时 该使用人得以此作为抗辩理 由 在数字网络时代 作者利益和社会利益之间仍有冲突 而且更为复杂 在信息 网络环境中智力作品的物质表达与在信息网络中的传播状况导致了更深层次的问 题 在网络环境下 作者和社会公众 网络用户 之间的关系似乎处于一种对抗状态 一方面 作者需要将其作品的著作权延伸到网络空间 以使自己的作品权益在信息 社会新的传媒方式下得到保障 而另一方面 社会公众也有权利享受信息技术带来 的利用人类知识和信息的方便 也需要在网络空间利用作品 要解决这种对抗 仍 需要建立以合理使用为核心的网络传播权限制制度 以在保护作者和其它著作权 人的权益的同时保障社会公众能够广泛地接近网络世界中的作品 其次 正义不仅是一种法律理想和目标 也是一种现实的可操作的法律规则 标准和尺度 人们期望通过合理使用制度这样的法律规则 建立起创造者 传播 者和使用者之间以及作品起源国与作品保护国之间的和谐关系 这些规则具有普 遍意义和公正内容 它不仅要求人们严格遵守规则 正当和诚信使用他人作品 而且要求司法机关正确适用规则 在处理纠纷中公正无私 不偏不倚 在 法律 的西词源学上说来 拉丁文3 u s 法文d r o i t 德文R e c h t 俄文 P a u l6 0 l d s t e i n C o p y i S tP r i n c i p l e s L a wA n dP r a c t i c e P 1 9 0 1 9 8 9 W i l l i a mRP a t t y F a i rU s eP r i v i l e g eI nC o p y r i g h tL a w P 3 7 8 1 9 8 7 W i l l i a mF P a t r y F a i rU s eP r i v i l e g eI nC o p y r i g h tL a w P 3 6 5 p 8 6 1 9 8 7 冯晓青t 著作权合理使用与其在网络空问的发展 既 0 L 1 i t t p w w w p r i v a t e l a w C O Lc n n e w 2 0 0 4 s h t m l 2 0 0 4 0 5 2 7 1 9 2 2 4 9 h t m 9 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 n p a b o 等 都兼有 公平 正义 的含义 由此 合理使用制度的法律正义 系 由平等性 公平性 公益性 诸原则构成 提倡公平 匡正偏私 正是现代法律 的精神所在 而在互联网时代的今天 一些人正以否定的目光评判传统的合理使 用制度 提出对著作权限制的限制 这恰恰反映出他们漠视合理使用制度内在的 法律价值的实质 笔者拟对上述三个原则进行评价 以探讨合理使用制度的存在 意义 1 主体地位的平等性 平等 是指人的地位完全处于同一水平或水平 同等对待 平等原则是社会 公正的最基本原则 亚里斯多德说道 所谓 公平 它的真实意义 主要在于 平 等 恩格斯也认为 平等一正义 平等是正义的表现 是完善的政治制度 或社会制度的原则 在互联网时代 平等原则具体体现为机会均等 即网络用户成为一个作者享 有其权利的机会的均等 过去 虽然任何人都可以通过创作而成为作者 但是要 想把自己的作品在社会上公开发行 让社会公众所了解则不是一件容易得事情 作者必须从出版社取得书号 依靠出版社投入大量的人力 物力和财力编排发行 才能最终使作品公布于众 但是由于出版资源的稀缺 并不是所有的作品可以如 作者所愿公开发行 绝大部分作品只能在作者的抽屉中静静地躺着 可以说在互 联网时代以前 作者机会均等更多的是一种形式意义上的机会均等而非实质意义 上的均等 随着互联网时代的到来 实质意义上的作者机会的均等才真正得以实 现 网络博客 B L O G 的出现使过去那种作者对出版社的依附关系不复存在了 任何人都可以在自己的空间中发表自己的作品 使作者可以真正的得到自由 平 等的发表作品的机会 至于作者发表后的结果如何 那是由人们的天赋 才能 机遇去决定的事情 应该允许存在差别的 2 精神财富分享的公平性 在私法领域 公平原则主要是指主体之间的公平对待 交换应该是等价有偿 的 经济利益合理照顾 在法定范围内应该兼顾各方当事人的利益 财产责任合 理分担 当权利人的财产利益受到损害时 应该得到同等价值的补偿 合理使用 古希腊 亚里斯多德 政治学 第1 5 3 页 商务印书馆1 9 8 3 年版 马克思恩格斯全集 第2 0 卷 第6 6 8 页 第3 2 6 页 人民出版社1 9 6 5 年版 1 0 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 制度是协调作者 传播者和使用者三者之间对精神财富的分配关系 其追求的公 平性主要表现为对作者自由完全独占作品的限制 世界上没有绝对的自由 行使 完全不受限制的自由必然会侵犯他人自由 作者如果对其作品享有完全不受限制 的自由 这必然会导致其对作品的垄断 其它人无法利用其作品进行新的创作 o 这显然是于著作权法促进社会科学 文化发展的宗旨相违背 有人说互联网体现了符合我们现在社会所崇尚的一种自由 高效的时代精神 但是这种自由并不是一种绝对的 不受限制的自由 并不意味着可以通过互联网 任意侵犯作者的著作权或者侵犯使用者的精神分享权 这种自由更多的是一种表 达 传播的自由 而非侵权或垄断的自由 而现代合理使用制度正式维护这种自 由 防止肆意侵权或滥用权利的法律保障 3 价值目标的公益性 公共利益是指社会大众多数人的利益 公共利益这种良好愿望本身就包含着 这样一种含义 多数人的利益高于个人的利益 任何一个公民都应该为了全社会 的共同利益而放弃个人的私利 每个人都是社会中的成员之一 个人之间的相 互合作组成了我们的社会 在合作中产生了人们之间的共同需要 这种需要不仅 表现为需要一个共同维护社会秩序的政府和必要的法律规范 而且表现为有权共 享人类科学文艺艺术成果 因此 在一个美好的社会之中 社会存在着个人利益 的部分 也同时存在着公共利益 成员彼此的隔离将使公共利益和个人利益均不 复存在 从而也就无法实现社会的理想 2 2 2 最优利用知识资产是现代合理使用制度的经济核心 法律经济学 又称 法和经济学 或 经济分析法学 它是以经济学 主要 是微观经济学 的理论和方法研究法律制度的创设 成长 结构 效率的学科 它通过对法律的经济问题的探讨 以揭示法律的经济本质 从而为我们认识 评 价法律的功能提供了新的思维方式 法律经济学的核心思想是效益 它认为 法 律所创造的规则对不同种类的行为产生隐含的费用 因此这些规则的后果可当作 对这些隐含费用的反应加以分析 法律经济学派主张 法律制度的宗旨必须以 效益为价值取向 使法律朝着促进社会经济效益最大化的方向发展 一切法律制 杰利恩 达维斯 权利集体管理中的公共利益 载 版权参考数据 1 9 9 0 年第2 期 美 罗伯特 考特 托马斯 尤伦z 法和经济学 第1 3 页 上海三联书店1 9 9 4 年版 1 1 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 度和法律活动 都应以有效分配和使用资源 最大限度增加社会财富为目的 科斯定理是法律经济学的基石 在科斯定理中 效益与市场成本是两个密切 相关的重要概念 所谓效益 本意是指用最少的成本去获得最大的收益 以价值 最大化的方式利用经济资源 所谓成本 即是运用市场价格机制的成本 也就是 与市场机制共存的 用于交易的非生产性成本 著作权法的最高目的是促进国家 的经济增长 我们可以从两方面来理解 其一著作权法保障作者的利益以便提供 一种制度环境 是他们的聪明才智能够得到私人回报 有取得经济收益的可能 从而促使他们生产更多的知识资产并将它们提供给社会 从而使社会也同时取得 收益 其二是从一个国家的角度来理解 经济增长取决于知识的增长 科技和文 化知识的进步将会提高一个国家的生产率 促进一个国家生产的物品总量和人均 值的增长 著作权法对知识资产的生产和利用提供了一种法律制度 从而就将促 进一个国家的经济增长 而这为我们提供了根据效益原理认识和评价合理使用制 度的途径 一般说来 法律应该在权利界定上使社会成本最低化 这就要求法律 能选择一条成本较低的权利配置行式和实旌程序 为此 著作权法及其合理使用 制度 应遵循交易成本最低化的原则 调整创作者 传播者 使用者的权利配置 关系 以实现促进文化发展和推动社会进步的最优效益 合理使用制度典型地体现了著作权法保护作者和其它著作权人利益与促进信 息广泛传播的双重目的 一方面 著作权法保障权利人的利益以提供一种制度环 境 是他们的聪明才智能够得到私人回报 有取得经济收益的可能 从而促使他 们生产更多的知识资产并将它们提供给社会 从而是社会也同时取得收益 另一 方面 任何创造活动都不可能脱离创造者自身所在的社会科学文化艺术环境 即 学习已有的人类文明成果 所以 任何创造者所投入的私人成本 智慧 中就一 定包含着社会已有的成果 两者看似相互冲突 但这种潜在的冲突可以通过一定 的制度设计加以解决 基本的思想则是 通过广泛的传播信息而最大限度地促进 社会进步和文化繁荣只有通过临时限制信息的流动的方式才能实现 即作者不能 阻止其他使用者学习他所创作的作品 然后进行创作活动 尽管这种学习可能会 导致他失去一些经济收益 己所不欲 勿施于人 作为一项成本一收益原则 将 同样适用于每一个作者 如果无条件地制止他人利用知识资产 社会整体的成本 将增加 从而又减慢了知识的传播和利用速度 不利于整个社会的公共利益 这 西南大学硕士学位论文第2 章合理使用制度的历史发展及其存在的必要性 不是对知识资产的最优利用 而这种 最优 意味着对社会和作者最有效率 著 作权制度中的合理使用原则正是实现这样一个思想的机制 它为著作权人针对信 息传播中的公共利益提供了一个利益平衡的手段 确认了包含在著作权中的思想 或者信息对于社会利益的作用 合理使用制度的设立不会对著作权法中激励创作 和传播的制度结构有负面影响 反而大大方便了公众对智力作品的利用 从微观 经济学的角度看 合理使用制度可以看成是制度安排下的特定的智力作品创作者 和不特定的作品使用者之间就信息资源分配所进行的交换 合理使用制度既可使 智力劳动者获得报偿 也维护了公众使用公有领域作品的自由 这正是其正当性 的所在 再者 著作权制度的支撑点不能