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第二分块 材料管理（二）精编精选管理文件（二）精编精选管理文件 （1）水电七局材料管理办法（工程局 局设备2004421号 2004年10月15日颁布）第一章 总 则第一条 为强化材料管理，规范材料管理行为，保证资源的合理配置和有效利用，降低材料采购成本和使用成本，减少材料积压和资金占用，提高企业经济效益，制订本管理办法。第二条 材料管理的对象是指工程局所属各分局（公司）、项目部（包括局直接经营项目部和委托分局经营项目部）采购和使用的各类材料。包括自行采购的、业主指定采购的、由业主按预算价提供的，工程局对其拥有法人财产权，还包括为业主代购的各类主材、结构件、机械配件、周转材料等。第三条 工程局材料管理实行主要大宗材料由工程局统一组织，分局（公司）、项目部参与集中招标采购，一般材料由分局、项目部招标、比价采购的分级管理方式。第四条 材料管理工作应做到供应好、周转快、消耗低、费用省。遵循“集中招标采购、合理储备、定额发料、保证生产、节约资金、降低成本”的原则。材料保管、使用由分局（公司）、项目部具体进行，工程局进行监督指导。第五条 材料管理要按照ISO9001：2000质量体系相关程序文件运行，确保材料计划、采购订货、运输、验收、储存保管、领用、退料、消耗、盘点、结存及积压处理等全过程处于有效受控状态。第二章 机构及主要职责第六条 工程局材料管理实行工程局、分局（公司）及项目部（包括局直接经营项目部和委托分局经营项目部）、施工工区或作业队三级管理责任制。局设备物资部是全局主管材料的职能部门，负责全局材料管理和系统业务指导、监督、协调和仲裁工作。分局（公司）及项目部材料管理工作由行政第一责任人承担领导责任，并委派一名行政副职负责材料管理工作，承担管理责任。分局（公司）、项目部、施工工区下设设备材料管理部门，负责按照工程局材料管理办法，制定切实可行的实施细则，并组织项目实施材料管理工作。施工工区或作业队设材料管理员，负责材料的领用、退库、统计管理工作。第七条 局设备物资部主要工作职责一、贯彻执行国家和上级有关材料管理的方针、政策和规定，确定工程局材料管理的综合管理目标。二、负责全局材料实物形态的管理，建立和健全材料管理体系和制度，并负责贯彻实施和检查监督。三、负责组织汇总编制全局年度材料计划，根据各工程项目的施工计划以及进度情况搞好材料的内部综合平衡。四、负责大宗材料的招标采购组织工作，建立材料供应商资源信息库，发布工程局合格供方名单，指导各二级单位的材料招标采购和价格审定工作。五、负责全局材料市场的管理、运作、协调和规范租赁、让售业务，裁决材料内部租赁、让售纠纷。六、审核并批复各二级单位的材料报损、报废，并监督报废材料的另帐管理和让售。七、负责根据经营承包合同，对分局（公司）、局直接经营项目部年度材料管理工作提出考评意见。第八条 分局（公司）、局直接经营项目部设备材料部主要工作职责一、根据工程局的材料管理制度，建立和健全适应本单位特点的更具体的、操作性强的材料管理措施和办法，并负责贯彻实施。二、负责组织、指导局授权分局经营项目部、施工工区编制年度材料计划和材料招标采购以及价格审定工作，根据各工程项目的性质以及合同文件搞好材料的内部综合平衡。三、协助工程局对大宗材料集团模式的招标采购工作，负责组织本单位管理范围的材料招标采购工作，建立材料供应商资源信息并上报工程局。四、负责对局授权分局经营项目部、施工工区材料管理进行监控和指导管理，做好材料的计划采购、检验和试验、材料的搬运、储存和防护工作，同时作好项目材料资源调剂与项目完工的材料回收工作。五、负责材料租赁、让售的管理和实施，做好材料报损、报废的申报工作并具体监督执行。六、负责材料的统计，开展对统计资料的分析和研究工作，及时、准确上报材料管理有关的统计报表和资料。 第三章 材料的计划管理第九条 材料采购计划编制一、材料采购计划是材料主管部门根据技术部门和经营管理部门按照施工生产计划、技术资料、概预算定额、合同文件等分期编制提供的材料需求计划，以及库存材料情况，经综合平衡后编制的。二、材料采购计划的编制要处理好需求量、采购量、储备量和现有资源之间，进、销、运、存各流转环节之间，短期计划与长期需求之间等方面的平衡工作。三、材料采购计划的编制应坚持严肃性与灵活性、预见性相结合的原则，计划一经批准，不经相应程序不得擅自修改，但在施工过程中发生变更或调整施工进度时，应按照规定程序相应调整材料的采购计划。四、材料采购计划应注明材料的名称、规格型号（标号、定尺）以及详细的质量标准与技术要求等。第十条 材料采购计划的审批一、属于工程局集中采购的大宗材料，由各分局（公司）、局直接经营项目部汇总各工程项目、工区的年、季度材料需求计划，经对库存量进行综合平衡后，制定材料采购计划，报单位行政第一责任人签字批准后，按年度（上年度的12月30日前）和季度（上季度末月30日前）计划申报到局设备物资部，经局主管领导审批后，按照管理权限组织实施。二、属于分局（公司）、局直接经营项目部采购的材料，由局授权分局经营项目部、工区、作业队（厂）逐级按照月计划上报到分局（公司）、局直接经营项目部设备材料管理部门，经汇总并进行综合平衡后，编制采购计划，报本单位主管领导批准后实施。三、由业主提供的材料，按合同文件或有关规定和要求，由项目部设备材料部门根据监理、业主要求的时间和格式及时报送经项目经理批准的材料申请计划。第十一条 材料计划编制责任各项目部材料需求计划，应根据施工需要，科学、准确、详细、及时地编制，以保证材料计划的准确性和及时性。因需求计划编制影响工期或造成积压的，其责任由需求计划编制单位承担；因采购计划编成影响工期或造成积压的，其责任由设备材料部门承担。设计或施工工艺变更时，技术部门应及时通知更改计划，因此原因影响工期或造成积压的，其责任由技术部门承担。第四章 材料的采购管理第十二条 采购权限一、凡项目部自购的主材如钢材、水泥等，批量在300万元以上的；其它材料如混凝土添加剂（减水剂、速凝剂、引气剂、钢纤维、聚脂纤维、硅粉等）、钢模板、架管等，批量在100万元以上的，由局设备物资部统一组织招标采购，或委托二级单位招标采购。二、除上述以外的其他材料，由分局（公司）、与局直接经营项目部按照内部管理规定确定采购权限。第十三条 采购方式材料采购应本着公开、公平、公正的原则，合理选择采购方式，促进采购资金的合理投入和采购效益的最大化，增加采购过程透明度，杜绝腐败和滥用职权，防止个人决策失误造成经济损失。一、由工程局设备物资部统一组织采购的批量材料，原则上应全部进行招标采购，并按照材料使用的区域情况，分区、分期招标。二、由分局或局直管项目部采购的材料，批量预算价格在20万元以上的，也应进行招标采购。三、除以上实行招标采购范围外，其余材料及配件的采购可采用比价采购或谈判采购。四、特殊情况，如抢险、国家或有关部门规定的专供材料等，经局主管领导批准，可视具体情况确定采购方式。第十四条 采购调查一、各级材料管理部门应对本工程所需的大宗材料的供应商家、厂家的产品质量、价格、信誉、服务、供货能力等进行综合调查，对市场动态及价格信息进行收集。选择多个生产能力强，重质量、守信誉，售后服务好，价格合理，能按时交货的合格供货方，填写“材料供方调查表”。对调查结果采用会议形式和会签形式进行评价。评价内容主要包括供方的营业执照、税务登记、计量管理、质量管理、信誉、供货能力、售后服务以及产品质量、价格、性能、包装等。材料管理部门根据评价意见推荐，按管理权限报相应主管领导批准后，列入“合格供方名单”，上报局设备物资部，经工程局审核通过后进入工程局材料供方信息库，作为全局材料采购供方选择依据，达到全局信息资源共享。二、对工程所需零星材料采购调查应采用简便适用的方式，在确保质量和供应前提下，重点进行价格调查，力求质优价廉。第十五条 采购实施一、材料采购严格按采购计划和ISO9001：2000质量体系的采购程序执行，严禁盲目采购，确保采购活动始终处于受控状态。 二、材料采购应在“合格供方名单”中选择，因特殊原因采购材料的供方不在“合格供方名单”时，应经相应主管领导批准。三、材料采购以合同订货为主，市场采购为辅，按比质、比价、比运距、货比多家、质量第一的原则进行。实行招标采购的，一律按招标采购程序公开进行，参加竞标的供方应在三家以上。四、实行招标采购的，根据招标采购权限，成立相应的材料采购招标领导小组和采购项目评标小组，由其根据局招标采购程序制订具体招标程序，规范招标、开标、评标及合同签订等事项，财务、监察参与采购过程，实施效能监察和过程监督。五、材料采购，除零星采购外，一律应签订书面合同。合同的签订要求按规范的合同文本，以合同法为依据，以国家标准或行业标准为质量标准，明确材料的价格、数量、计量方式、交货时间、交货地点、运输方式、付款方式、质保期、质保金、违约责任以及争议解决方式等内容。签订的合同、协议应由设备材料部门和财务部门归档管理，并建立合同台帐，以利合同的执行和查验。六、在实施采购合同时，施工项目部或工区应及时建立与供应商的直接联系，根据项目施工进度以及材料库存情况确定具体的材料进场时间、交货地点、计量方式和收货人等。七、材料价格的确定：对实行招标采购的，在供货商投标后，应再给最低报价的投标方一次或二次降价机会，在投标方降价的基础上进行谈判，再次压低价格。对比价采购的也应该通过多次讨价还价来确定最终采购价格。第十六条 支付各级材料管理部门负责材料采购用款、请款手续，请款须按合同及有关财务的规定办理，材料到库后应及时进行检验验证，合格材料办理入库建帐手续，并汇集有关凭证向财务部办理付款手续。一、材料管理部门每月根据采购合同和材料需求月度计划向财务提交下月的材料采购用款计划，财务部门经综合平衡后编制月度资金计划，并组织资金，满足材料采购资金的需求。各分局（公司）、局直接经营项目部材料管理部门应按月做好材料的结算工作，及时按汇集的有关凭证与供货单位对帐，并作好结算资料，经工程部、经管部核实，项目经理签批后，报上级部门，作为与材料供应商结算的依据。 二、材料验收后，材料管理部门应及时把验收凭证交财务部门，财务部据此办理材料结算手续。三、材料管理部门应根据合同支付条款、资金计划和验收凭证，按照内部支付审批手续办理请款手续，送财务部门办理支付。四、大额材料预付款的支付，必须要求对方提供等额银行保函。质量保证金的支付必须按合同条款，确认质保期内无质量问题的按规定办理手续后方能支付。五、材料部门与财务部门之间，材料部门、材料领用方、材料使用方以及材料供应方与财务部门之间，应定期或不定期核对各项凭据，防止漏结、超结、漏付、超付现象发生。第十七条 采购纪律一、材料管理人员应加强学习，做到清正廉洁、克己奉公，不贪污受贿、不挪用公款、不收受回扣、不以公谋私、不越权调拨材料、不私下洽谈业务等，凡违章、违纪造成经济损失和不良社会影响者，按照企业处罚通则的规定给予处罚。二、分局（公司）、局直接经营项目部可不定期分别对局授权分局（公司）经营项目部、各工区自行采购的材料就价格、质量进行检查，如发现价格背离市场行情，质量低劣等现象，应追查原因，严肃处理。三、实行采购管理责任制，从材料计划、采购、验收、运输、付款、核发等工作环节建立相应的责任制，由采购人员负责对产品在使用过程中的质量状况进行跟踪，对质量不合格产品，由其负责退换、索赔，因工作失误或渎职给本单位造成损失的，按上述第一款处理。第五章 材料验收与验证、保管、领用及运输管理第十八条 材料入库验收一、对所验收的材料，其质量证书、合格证、使用说明、技术资料必须齐全。对有明显质量缺陷、必备的证件不全，数量规格不合乎要求的材料，以及监理工程师认为有质量问题不能使用、或者需要复检的材料，一律不得验收入库二、对入库材料应按照采购计划或订货合同，对品种、数量、规格型号、外观等方面的要求及时进行入库验收，其数量的确认应采用过磅或过尺的方法。因工程需要直接送达施工现场的材料，可在现场直接办理验收签证手续，同时与工区、作业队（厂）办理领用手续。第十九条 材料验证一、材料的验证依据为合同约定的标准、设计的技术要求、规程规范。应验证的材料除我方自行采购的以外，还应包括业主指定供方及业主直接提供的材料。二、材料到货后，材料管理人员在接收材料时，应及时通知质检部门的人员到现场取样。应按照我局“贯标”以及相关的合同条款要求，及时取样检验，取得业主、监理部门的认可。三、供需双方对材料验证的结果有分歧时，可请有资质的权威机构进行复验。四、供方或业主提供的材料在质量、规格、技术指标、数量与合同不符时，材料部门应根据检验记录或验收记录，及时准确地向供方或业主方提出，要求及时更换或就此造成的损失提出索赔。第二十条 材料的保管一、材料储存的场地和仓库应根据工程使用需要和贮存的各类材料的性质、特点和内容，按照有关材料贮存的规范和要求，进行设计和修建。其规划设计由项目部技术部门为主，材料管理部门参与进行，规划时应考虑便于储存作业和维护保养，满足质量、安全性的要求。二、按照交付材料的贮存要求，通过对各贮存环节建立明确的作业要求和责任，编制贮存作业指导书和建立健全岗位责任制，并通过贮存作业指导书和岗位责任制的落实，实施贮存过程的质量控制。三、材料保管应按照保质、保量、保安全、保急需的“四保”原则，作好材料的防潮、防腐、防盗等工作，做到仓库规范化、存放系列化、保养经常化。四、各级材料管理部门负责对储存的材料分类、建帐、建卡，定期进行检查。仓库管理部门和保管人员负责日常的检查和清库盘点工作，确保库存材料的完好以及帐、卡、物的相符。五、储存的材料应执行“先进先发、易损先发”的原则，对已到储存期限需复验的材料应送交有关检验单位进行检验，并提供检验结果，复检不合格的材料按“不合格品控制程序”处理。六、所有入库验收的材料，其技术文件，材质证明书，检验验证等资料应提交质量管理部门存档，并分别登记，妥善保管。第二十一条 材料的标识一、各类材料应按照“ISO9001：2000质量体系”的要求进行标识，材料检验状态以适当方式（标记、标签、印章等）按四种状态标识：检验合格、检验不合格、未检验、检验待定，并作好检验记录。二、各种型号的钢材、型材及有色金属类按生产厂家、品种规格、交货时间、检验状态用挂标签或立标牌进行标识。三、袋装水泥按不同厂家、品种、批号、标号、生产日期分别堆放，并立标牌，同时标明检验状态；散装水泥由标牌和检验报告单来标识，标牌上标明强度等级、品种，检验状态由检验报告单标识。四、砂石按粒径和不同规格分别堆放、标识，避免混堆，由标牌和检验报告单来标识，检验状态由检验报告单标识。五、预制件用油漆标识生产日期、预制件型号、规格、并分别存放。六、各种油类按名称、规格和生产厂家分类存放，并立标牌进行标识。七、各类化工产品、火工材料应按照爆破材料安全规程要求的防火、防潮、堆码、距离以及防雷拒电等分别存放，并按名称、型号、规格、生产厂家和生产日期进行标识。第二十二条 材料领用一、材料领用必须严格按领用制度执行，发料必须经材料部门负责人批准，严禁无证发料或以其它形式代替发料手续。主要材料按已批准的计划限量供应，标注工程部位，辅助材料按消耗定额或费用控制。二、各项目部的工区、作业队（厂）领料时，应根据需用量计划填写材料领用申请表，经主管签证后，方可到仓库领用料，对于火工产品，必须按照国家规定的领用和当日剩余材料的退库的有关规定执行。工区、作业队（厂）应加强内部定额管理和成本管理，确保计划的准确性，严禁无计划超计划盲目领用，同时积极配合材料部门、仓库管理员做好领用管理工作。三、凡是在项目部领用材料的分包作业队，应严格控制领用手续，并及时对账确认，提交经管部进行结算。第二十三条 材料的运输一、项目部应对现场材料的运输过程实施控制。根据材料的特性、状态、包装、体积和重量等情况，选择合适的机具和方法，实施搬运过程的质量控制和成本控制，降低运输成本，同时保证材料的完好与安全。二、对于大型（超长、超宽、超重）材料和构件，必须在实施前确定运输方案，包括运输时间、路线、工具、人员、保护措施和应急处理措施等。在实施过程中，应明确指挥人员和押运人员的职责和权限，控制行车速度、清除路障、加固桥梁，选择合适的储存和吊装场地。三、对易燃易爆等危险物品的搬运，应编制专项管理规定，按国家有关危险物品安全管理规定严格执行。对于工程所用的一般材料的搬运，在没有特殊作业要求时，可以通过委派提运人员实施质量控制。第六章 材料使用、回收管理第二十四条 材料现场监管一、项目部材料管理部门对现场材料履行监管职能，与各工区、作业队（厂）现场材料员一起负责监督、检查材料的具体使用情况、材料管理制度的执行情况，确保材料正确合理地使用。二、项目部材料管理部门对各工区、作业队（厂）闲置或过多占用的材料有权进行调配，作业队不得以任何理由阻挠，否则按市场租赁价收取该作业队闲置材料租金，从当月人工费中扣除，以确保材料的利用率。三、项目部材料管理部门有权对工区、作业队不规范使用材料的如超领、超耗、乱堆、乱放、场地不清、余料不退等现象提出批评，对给予口头警告后仍不积极整改而造成损失的视实际情况报项目部给予当事人相应的处罚。第二十五条 材料使用一、各工区、作业队（厂）对于现场材料的管理应根据具体施工情况制定完善的管理制度，控制材料的使用，降低材料成本，保证文明施工。二、各工区、作业队（厂）负责人以及现场技术人员应对现场材料的使用过程进行控制，使用的材料强度等级、定尺、标号必须根据工程实际情况来选择，控制下料的方法和过程，杜绝浪费现象。三、对施工现场没使用完的材料应积极清理回收备用或退库，防止材料的流失和被盗。现场材料的清理工作要随时进行，做到“工完、料尽、场地清”，以促进节约和文明施工。四、对周转性材料（如模板、脚手架等）要按规定的周转次数加强周转，及时拆除、回收、修整、保养，并作好记录。第二十六条 材料使用违规行为及处罚一、下列情况属于违反材料使用规范的行为：1、现场材料乱堆、乱放，影响施工场地和秩序的；2、材料从高空中抛甩以至造成材料损坏的；3、绑扎铅丝以及预埋金属件过多造成浪费的；4、所在仓号没有及时拆除造成不应有损失的；5、模板、架管、矩型方钢任意打洞截断的；6、用电焊拆除拉杆、拉栓等金属件的；7、任意将材料挪为它用的；8、现场仓库失职造成盗窃的；9、不按正确方案或施工规范施工造成损失的；10、堆放地点、防护措施不当造成材料损失的。二、以上违反材料管理的行为将视情节轻重和损失大小，由分局（公司）、项目部的材料管理部门按照局行政处罚条例进行处罚，同时按管理权属上报工程局、分局（公司）。第二十七条 材料回收与处理一、对现场拆除、回收的废旧材料，应及时组织整理挑选，按质量等级和使用价值分别堆放，并建立辅助帐。二、应按照修旧利废的原则，尽可能利用现场废旧材料，确实无法使用的材料，由材料管理部门鉴定报废，提出处理意见。三、所有报废材料的让售，须按照报废材料处理程序，处理回收金额大于五万元的，须通过项目经理审定报分局（公司）批准，回收金额少于五万元的，由项目经理审定批准后，采用竞价方式进行让售，回收资金必须交财务部门入帐, 列入当期损益。四、过期的材料（尤其是外加剂、火工材料等等），原则上不再使用，因特殊情况要使用的，必须按照相关规定复检，对于复检后确认报废的材料，进入报废材料处理程序。火工材料的回收与处理必须按照国家有关规定进行。第七章 材料成本控制第二十八条 材料成本控制作为材料管理的基本内容和目标，贯穿于材料管理的各个环节，要实行分级归口管理，明确责任目标，实施责任考核，达到全员控制；要通过建立健全内部控制制度，规范材料计划、采购、验收、保管、领用、运输、使用、回收等行为和程序，达到全过程控制；通过协调内外利益主体矛盾，材料成本与施工进度、施工工艺、资金供应等矛盾，达到全方位控制。第二十九条 对材料成本的差异，要加以分析，区分情况，属于内部问题的，要加强管理和控制，对于外部问题，要研究合同文件，争取向业主要求补偿或索赔。第三十条 材料计划控制计划阶段重在分析总生产任务量、单位任务材料消耗量、现有库存材料存量与合理材料储量，准确预计各期计划采购量，避免短缺或积压成本。第三十一条 材料采购控制材料的价格和变化信息实行工程局资源共享，局、分局（公司）、局直接经营项目部应检查监督下级单位材料采购价格情况，作好价格的审核、登记、检查工作。材料管理人员应熟悉工程性质和合同文件，了解工程材料的构成以及相应市场价格动态，充分采用选择合格材料供应商 ，实行招标比价采购，比质比价；规范采购合同，降低合同风险；规范采购和支付程序，增强透明度等各种措施，对材料采购价格、质量等进行严格控制。第三十二条 材料验收控制验收阶段，要严格按合同以及其它规定标准，认真及时地组织验收。对于不符合合同以及其它规定标准要求的要及时退货并理赔。第三十三条 材料保管控制保管阶段，要选择经济适用的储备设施，配置适当的保管人员，采取相应的保管措施，开展定期盘点和清查，建立和落实保管责任。各分局、项目部应根据工程情况对材料库存实施有效的控制，在满足工程需要的前提下，确定合理的材料储备量标准，及时掌握储备量动态并进行综合调整平衡，尽量做到减少材料库存数量，减少资金占用。第三十四条 材料领用控制材料管理人员应加强材料的定额或限额领用管理，熟悉工程量清单以及单价分解表中的材料构成，在核发材料时，要严格按照批准的材料的使用部位以及使用量定额或限额发料，领料单应填写齐全，相关部门复核，严禁随意领发料。第三十五条 材料运输控制材料运输要根据材料特性，认真比较，选择经济适用的运输方案，在保证材料安全的前提下尽量降低运输成本和损耗。第三十六条 材料使用控制一、严格按照材料使用规范，通过改进施工工艺，提高操作水平，树立节约意识，降低使用成本。项目部必须严格按合同规定建立考评机制，对超耗、超领和丢失情况及时做出处理。二、材料管理员应加强施工现场材料的使用监督，及时追踪材料的使用量情况，检查对材料管理制度的执行情况，确保材料合理正确地使用，杜绝浪费现象。三、对工程材料消耗量进行定额控制管理，及时反馈单项工程材料消耗情况，做好项目成本的宏观控制工作。第三十七条 材料回收控制对工地闲置多余材料以及废旧材料要加强回收，按照修旧利废的原则，提高材料利用率，规范材料处理程序，确保处理收益进入当期损益。第八章 材料基础管理第三十八条 材料管理基础工作是指对与材料管理各环节相关联的各类信息进行收集、整理、加工、填报、传递、归档等管理工作，主要包括材料单据管理、台帐管理、统计与核销管理、报表管理、信息库及档案管理。第三十九条 单据管理单据作为信息的载体，对信息的传递、程序的落实、行为的规范和材料的核算起着决定性作用。主要包括验收单、结算单、支付申请单、领料或发料单、退库单等。验收单是结算单的依据，结算单是支付申请的依据，领料或发料单和退库单是材料结转成本和成本分摊的依据。这些单据的设计一定要体现内控制度的要求，在不影响信息传递和内控要求前提下力求美观、简洁、适用。单据的填报要齐全，内容要真实，文字要工整，不得涂改，传递要及时。第四十条 台帐管理台帐综合反映各期有关材料总量、变量和差量等信息，是实施比较分析和总量控制的基础资料和依据，材料管理台帐主要包括材料采购计划台帐、采购合同台帐、材料库存与收发台帐。对各类台帐，材料部门应定期与财务部门进行稽核，及时准确反映和传递材料动态，以便及时进行比较分析和总量控制。第四十一条 材料统计与核销管理一、材料统计与核销应按国家统计法及工程局的要求，真实、准确、及时地填报分类统计报表，健全统计网络，及时反映整个项目的材料动态。二、材料统计核销工作应有专人负责，各作业队（厂）及其材料