（应用数学专业论文）我国农村消费结构优化模型研究.pdf

独创性声明 1 1 1 1 11i ii i i i h i ittlit iil y 18 17 2 3 0 声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位 论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认 可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：i l 导师( 签名) ： 摘要 中国是一个农业大国，农民的小康问题是全国小康问题的焦点。但是，目 前我国农村居民的消费结构离小康消费水平还有不少距离。因此，农民消费结 构的优化升级，对于当前开拓农村市场、扩大内需等都具有重要意义。所以如 何优化农村居民消费结构是全面建设小康社会的重要问题之一。 本文立足于我国农村居民消费结构的现状，采取定性( 我国农村居民消费 的八项指标) 和定量( 中国统计年鉴六年的农村居民消费的具体数据) 相结合 的方法，分析了我国农村居民消费结构中存在的一些主要问题和影响消费结构 优化的主要因素等，并对此提出了我国农村居民消费结构优化的策略和建议。 本文第一章介绍了国内外已有的消费函数等问题，评析了当代西方国家对 消费问题的研究与我国学者对消费结构模型等问题的研究现状。第二章主要评 述了凯恩斯的消费函数理论的优缺点，接着就介绍了消费结构的内涵以及消费 结构变化合理化的作用和一般趋势等。第三章主要阐述的是我国农民消费结构 的现状分析。第四章是本论文的主要部分，介绍了两种算法和实证与分析。 其一是对基于实数编码的遗传算法进行了介绍。 其二是对投影寻踪回归算法原理以及收敛速度的证明和收敛性质等进行了 综合阐述。其中，投影寻踪分类模型通过数值优化计算方法将高维数据投影到 低维数据空间，从而找到反映数据结构特征的最优投影的多元数据处理方法。 其三是对本文的消费结构优化模型的算法研究提出了在求最佳投影方向 时，采用了基于实数编码的加速遗传算法以及结合散点图等将2 0 0 4 年到2 0 0 9 年来的八个指标食品、衣着、居住、家庭设备及服务、医疗保健、交通和通 讯、文教娱乐用品及服务、其他商品及服务进行了最佳投影，从而对其进行了 精确的分类和排序。由此就到了我国农村居民的消费现状结构。然后又根据最 佳投影方向判断各消费指标对综合评价目标的贡献大小及演变规律等给予了综 合评述。 本文最后根据我国农村居民的8 项消费指标的面板数据的最佳投影，给出 了总结和展望。也指出了我国农村居民消费结构优化的建议与期望。 关键词：消费结构，合理化，遗传算法，投影寻踪 a b s t r a c t l a r g ea g r i c u l t u r a ln a t i o n ，t h e r e f o r ew e l l o f fp r o b l e mo ff a r m e r si st h e o fn a t i o n n o wt h ec o n s u m p t i o ns l r u c t i l r eo ff a r m e r si sf a rf r o mt h e l e v e lo fw e l l o f f , t h e r e f o r eu p g r a d i n gt h ec o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo ff a r m e r si sv e r y i m p o r t a n tf o rd e v e l o p i n gt h er u r a lm a r k e ta n de x p a n s i o no fd o m e s t i cd e m a n d h o w t ou p g r a d i n gt h ec o n s u m p t i o ns 仃u c t l l r eo ff a r m e r sh a sb e c o m i n gak e yp r o b l e mo f b u i l d i n gw e l l o f fs o c i e t yi n0 1 1 1 7n a t i o n t h i sa r t i c l eu s et h ec o m b i n a t i o nm e t h o do fq u a l i t a t i v e ( 8c o n s u m e ri n d i c a t o r s p a n e ld a t ao ff a r m e r s ) a n dq u a n t i t a t i v e ( f a r m e r s c o n s u m p t i o nd a t ao fn e a r l y6y e a r s i nc h i n as t a t i s t i c a ly e a r b o o k ) ，b a s e do nt h es t a t u so fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo f f a r m e r s ，a n a l y s i st h ep r o b l e mo fc o n s u m p t i o ns t m c 似eo ff a r m e r sa n dt h ef a c t o r s i m p a c t i n gt h ec o n s u m p t i o ns t m c 慨，a n df u r t h e rp r o p o s e dt h es t r a t e g i e s a n d r e c o m m e n d a t i o n so fu p g r a d i n gt h ec o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo ff a r m e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , w ei n t r o d u c e dc u r r e n tl i t e r a t u r e so fc o n s u m p t i o nf u n c t i o na t h o m ea n da b r o a d ，a n a l y s i st h es t u d yo fc o n s u m p t i o np r o b l e mi nw e s t e r nc o u n t r i e s a n dt h es t a t u so fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r em o d e li no u rc o u n t q t h es e c o n dc h a p t e r m a j o rr e v i e w e dt h ea d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e so fi nk e y n e s i a nt h e o r yo f c o n s u m p t i o nf u n c t i o n ，t h e ni n t r o d u c e dt h ec o n t e n t so fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r ea n d t h ee f f e c t sa n dg e n e r a lt r e n d so fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r e r a t i o n a lc h a n g e t h et t l i r d c h a p t e rm a j o re x p o u n d e dt h es t a t u so fc o n s u m p t i o ns t l l l c t l l r e o ff a r m e r si no u r c o u n t r y c h a p t e rw i st h em a i np a r to ft h i st h e s i s ，i n t r o d u c e de m p i r i c a la n a l y s i so f t h et w oa l g o r i t h m s i nt h ec h a p t e ri v , w ef i s ti n t r o d u c e dt h eg e n e t i ca l g o r i t h mb a s e do nr e a l c o d e d 。 t h e nw eg e n e r a le x p l a i n e dt h e p r i n c i p l eo fp r o j e c t i o np u r s u i tr e g r e s s i o n a l g o r i t h ma n dt h ep r o o fo fc o n v e r g e n c e r a t e i nw h i c hp r o j e c t i o np u r s u i tm o d e lt o t h en u m e r i c a l o p t i m i z a t i o n m e t h o do ft h e h i g h d i m e n s i o n a l d a t ai n t o l o w d i m e n s i o n a ld a t as p a c ep r o j e c t i o n ，r e f l e c t i n gt h ed a t as t r u c t u r ei no r d e rt of r e d t h eo p t i m a lp r o je c t i o no fm u l t i v a r i a t ed a t ap r o c e s s i n gm e t h o d s t h et h i r di st h ec o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo ft h i sa l g o r i t h mo p t i m i z a t i o nm o d e l i i 2 0 0 4t o2 0 0 9 ，a n df u r t h e r c l a s s i f i e da n ds o r t e dt h e d a t a , t h u s0 b t m n e dt h e c o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo ff a r m e r si no u rc o u n t r y f i n a l l y , w eg a v eac o m p r e h e n s i v e r e v i e wb a s e do nt h eb e s ti n d i c a t o r so ft h ec o n s u m p t i o nc o n t r i b u t i o nt ot h eo b j e c t i v e s o ft h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u m i o no ft h es i z ea n de v o l u t i o n ，e t e i nt h el a s tp a r t y , a c c o r d i n gt ot h eb e s tp r o j e c t i o no f8c o n s u m e r i n d i c a t o r s p a n e l d a t a , w eh a v et h es u m m a r ya n do u t l o o k o nt h i sb a s i s ，w ef u r t h e rp o i n t e do u tt h e o u t l e to f u p g r a d i n gt h ec o n s u m p t i o ns t r u c t u r eo ff a r m e r s k e yw o r d s ：c o n s u m p t i o ns t r u c t u r e ，r a t i o n a l i z a t i o n ，g e n e t i ca l g o r i t h m ，p r o j e c t i o n p u r s u i t 1 1 i 目录 摘要。i a 1 8 l s t r a c t i i 第1 章绪论1 1 1 引言1 1 2 消费模型的国内外发展状况2 1 2 1国内消费模型的发展状况2 1 2 2 国外消费模型的发展状况4 1 3 本文主要研究内容和创新点。5 1 3 1 研究的主要内容与结构5 1 3 2 本文的创新点6 第2 章消费函数与消费结构7 2 1 消费函数相关理论及内涵7 2 1 1 凯恩斯的消费函数理论。7 2 1 2 凯恩斯的消费函数理论的地位与缺陷8 2 2 消费结构的内涵与作用9 2 2 1 消费结构的内涵9 2 2 2 消费结构的作用_ 9 2 - 3 影响消费需求因素1 0 2 4 消费结构变化的一般趋势及合理化1 1 2 4 1消费结构变化的趋势。1 1 2 4 2消费结构变化的合理化与作用1 2 2 4 3 消费结构合理化的实现途径。1 3 2 5 本章小结1 4 第3 章我国农民消费结构现状分析1 5 3 1 农民消费层次1 5 3 2 农村居民的消费特点1 5 3 3 农村消费习俗、消费观念对消费结构的影响1 6 3 4 边际消费理论在我国农村居民消费中的分析1 7 i v 3 5 本章小结l8 第4 章优化模型的建立与实证2 0 4 1 实数编码的加速遗传算法2 0 4 1 1 标准遗传算法：。2 0 4 1 2 基于实数编码的加速遗传算法2 2 4 1 3r a g a 的理论分析2 5 4 2 投影寻踪回归算法原理2 6 4 2 1投影寻踪2 6 4 2 2 函数的估计。2 7 4 2 3 收敛速度的证明2 8 4 2 4 投影寻踪回归收敛性质。3 0 4 3 优化模型的构建与实证：3 4 4 3 1 数据指标的选择3 4 4 3 2 数据指标的标准化与优化模型的建立。3 4 4 - 3 3最佳投影方向3 5 4 3 4 结果分析3 6 4 4 本章小结4 0 第5 章总结与展望4 1 5 1 全文总结4 1 5 2 展望。4 1 致谢。 参考文献。4 4 攻读硕士学位期间发表的论文4 7 v 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 业大国，其中农村人e 1 有7 亿多，他们的消费现状直接关系 好又快地健康发展，更关系到社会主义新农村建设和我国全 否预期实现。早在1 9 世纪的时候，很多西方学者就对消费结 构与产业结构之间的关系进行了研究。从恩格尔定律中我们看到了家庭消费结 构的变化，库兹涅茨也对经济增长的总量、速度、结构与传播扩展机制等进行 了研究，研究结果表明产业结构趋势与最终需求和消费结构具有很强的相关性， 该研究主要体现在其代表作现代经济的增长一书中。库兹涅茨用丰富的数 据证实了恩格尔定律同克拉克法则之间的内在相关性，同时也表明了产业结构 与消费结构之间的相互依赖关系，这一研究结论与钱纳里等学者的研究结果不 谋而合。从经济微观面分析的角度来看，马歇尔在其研究中把消费结构的变动 对经济产生的影响纳入了经济理论体系之中。 2 0 世纪3 0 年代，在宏观经济分析的层面上，凯恩斯学派也把消费因素引 入了经济理论体系。卡莱茨基是另一个从微观经济的角度来分析消费结构与产 业结构之间关系的学者，但他进一步指出，在远景规划中来分析消费的不断增 长与投资和进出口对经济增长的拉动关系时，消费结构只能作为不变因素来考 虑，而这一因素已成为影响经济增长的最重要的因素之一。研究进一步表明， 居民的消费结构会随着居民收入水平的提高而做出相应的变化，也就是社会消 费结构与产业结构、产品结构之间存在着相互构建的关系。我国居民特别是农 村居民，受到压抑的消费正在回归到正常消费的轨道，这为国内经济的扩大内 需，提供了新的增长方式。 因此，分析和研究中国农村居民的消费现状和结构，对于促进我国农村经 济发展，提高农村居民生活水平，加快推进我国新农村建设等都具有十分重要 而深远的意义。所以，对于新时期的新目标中的农村消费结构这样重要的研究 课题，应该多层次、多角度综合各种科学而有效的实证方法开展研究。随着我 国整体经济持续而快速发展与全社会人民生活水平和质量逐步提高，居民消 费，尤其是我国广大农村居民的消费和结构转变，对我国经济结构与产业的影 武汉理工大学硕士学位论文 响日益加深。在按照消费市场的变化规律来调整产出结构、促进我国的消费型 经济增长过程中，特别是国内农民的消费量与结构优化在一定程度上，比投资高 增长更为重要。 为了使农民消费量及其结构科学合理并真正能够用于宏观调控，本文作者 提出从农村居民消费量、消费总水平和农民消费支出结构等层次设定我国居民 消费函数模型，然后对模型的检验和评估，再到演化计算，最后给出结构优化 目标，计算分析了若干基于农民消费总量增长的消费结构优化的最佳投影方 向，提出重点引导农民的边际消费倾向。 我国居民的消费率呈逐渐下降的趋势，在改革开放初期的1 9 8 1 年，居民消 费率是6 7 5 ，2 0 0 6 年以后，已下降到3 6 ，下降了3 1 5 个百分点，这一水平 与西方发达国家相比，相差了2 5 个百分点。而现实中我们可以看到，1 0 多年 来我国居民的消费已经被压得很低了，我国居民特别是农村的消费水平增长的 幅度明显滞后于经济的增长幅度，这是造成国内需求不足的一个重要原因。当 前我国必须在提升城市和农村居民消费量的同时进一步优化消费结构。如果我 国广大的农民居民长期受到压抑的消费量能得到很大的提升，并且消费结构能 不断得到完善，这将成为我国经济发展的巨大推动力量。因此，在总量提升的 基础上，积极引导我国农村居民消费的优化，是培育我国经济内生增长机制与 改善全国民生的一个可持续发展道路。其次，我国人口众多，农村人口占了多 数，如何增加农民收入和引导农民消费，以及在新农村建设下的农村居民消费 结构优化升级等都是亟待解决的问题。 1 2 消费模型的国内外发展状况 1 2 1国内消费模型的发展状况 2 0 世纪8 0 年代以前，受政治以及意识形态的影响，再加上我国与西方国 家正处于“冷战”状态，我国的很多经济学者对西方的经济学理论及研究成果持 批判与排斥的态度，他们在思想上难以接受西方的消费函数理论。那一时期， 我国的经济理论概括起来主要有以下两个方面的特点： 首先，在消费观念上视消费为“禁品”，在经济生产上又陷入了为生产而生 产的误区；其次，我国学者们基本上都局限于定性研究、认为用计量经济学方 法是“玩数字游戏”。 2 武汉理工大学硕上学位论文 随着中国的改革开放，市场经济初步发育成长，我国学者对西方经济学的 态度逐渐趋于理性化，开始重视消费函数理论的研究。2 0 世纪8 0 年代以后， 中国的部分学者对消费函数理论已经开始有保留地接受。以1 9 8 3 年出版的社 会主义消费经济学一书为主要标志，该书由我国经济学者尹世杰主编，可以 被称作是中国经济学界探索社会主义消费经济学的一个初步尝试。在此以后的 一段时期直至9 0 年代初期，我国的经济学研究者对消费函数理论的兴趣日益浓 厚起来，他们对该理论进行了更深层次的研究，这一阶段是一个学习、运用、 验证及探求的阶段，消费函数理论在中国的传播范围越来越广，部分学者已经 开始把该理论运用到对中国的消费数据的实证分析之中。 1 9 8 6 年，乌家培、张守一在其主编的中国宏观经济模型研究一书中， 分析了西方主要的4 种消费函数理论并对其模型进行了评估，在相对收入假说 理论的基础上，进一步建立了中国特色的持久收入假说，再分类构建了相应的 计量经济模型，还对比分析了中国城市居民与农村居民的消费函数，最后得出 结论“两种假说都有较强的解释能力”。在我国居民个人消费函数模型及其结 构分析( 盛从锋：1 9 9 6 ) 一文中，以相对收入假说、持久收入假说、绝对收入 假说为条件，评估了中国居民的消费函数，在对其进行比较分析的基础上，认 为在基本解释变量为实际可支配收入的同时，考虑滞后实际消费支出的消费函 数估计式是较为恰当的。张平在他的一篇文章中使用具有前瞻性的消费模型。 这篇文章是消费者行为的统计检验、制度解释和宏观效果分析。同时他对我 国城乡居民从1 9 8 1 年到1 9 9 4 年的总量消费函数进行了仔细分析。他研究分析 出来的成果对我国居民的消费者具有一定的适用性。 我国的农村居民的收入、支出，在1 9 9 7 年达到了最高值，但是到1 9 9 8 年 后连续下降，但是城镇居民的收入、支出却仍在不断上升。如果对比1 9 9 9 年到 2 0 0 9 年的中国统计年鉴的相关数据，可以看出，1 9 9 9 年城镇居民的收入是农村 居民收入的2 4 倍；而2 0 0 9 年该差距上升到了2 8 倍。 由此可见，我国农村居民的购买力明显降低，不但未能使农村市场中档消 费品与大城市、中小城市同比例上升，反而使消费差距拉大。可以看出，在我 国中档消费品中，农村消费能力缺乏收入支撑是农村中档消费品断裂的主要原 因。市场供需的良性发展要求消费品的消费表现出良好，但我国的农村居民收 入低下，导致了我国农村居民的中档消费不能良好地波状传递。而且我们国家 的低档品产业结构中的遗留问题，更加剧了农村市场中，对中档消费品能力的 下降- 这正是我国农村居民在收入水平不高的特殊阶段下出现的需求不足、生 3 武汉理工大学硕士学位论文 产相对过剩的根本原因。所以，构建我国的社会主义新农村消费模式，扩大农 村居民的收入和指导我国农村居民的消费理念都是本文的研究目标和方向。 1 2 2 国外消费模型的发展状况 在西方经济学宏观与微观经济学中，消费函数理论一直处于学科前沿， 消费函数理论的发展与许多大师和诺贝尔奖得主的名字息息相关。如凯恩斯、 库兹涅茨、萨缪尔森、诺德豪斯、莫迪利安尼、弗里德曼、布坎南、米德、霍 布森、马克西莫维奇等。消费函数理论属于宏观经济学，实际上它的发展成就 却是在微观领域取得的。但这种理论在试图从总体上把握国民消费时，却显得 缺乏批判精神和前瞻性。 自从1 9 世纪3 0 年代末，经济学界中的一篇巨作就业、利息与货币通论 一文面世后，引起了整个经济学研究的新纪元。这篇巨著是肯尼斯( k e y n e s ) 先生发表的。在文中，他在阐述宏观经济理论体系时，提出了消费函数的概念。 这之后，经济学界用消费函数来准确描述社会居民的消费行为和在社会经济生 活领域中寻找消费函数的表现形式等。于是这就成为现代经济学研究的重要内 容与方向。 1 9 世纪末，关于消费函数的理论在整个国家的宏观经济运行中的作用已经 崭露头角。肯尼斯与凯思斯的关于消费函数理论主要研究的是社会居民总收入 和社会总消费量之间的关系。他们都把社会居民就业量、收入量、消费量联系 在一起来考察经济运行的是否正常与合理化。当时的消费函数理论模型的研究 和经验成功等都表现出了蓬勃生机。在国外，经济学界在研究消费函数模型的 进程中，大致上经历了以下几个阶段： 首先是在2 0 世纪初期，这个阶段，经济学者们关系消费函数理论的研究处 于起步阶段。他们主要研究的是社会居民的消费量关于收入量的直接联系，并 且试着寻找实际数据关于这两者之间是否存在紧密联系。这也就是理论关于实 际数据的支撑问题。在这之中，凯恩斯和肯尼斯在研究消费函数理论时，把社 会居民的收入看做绝对收入；而杜森伯瑞( d u e s e n b e r r y ) 在研究这个问题时， 把居民收入看做相当收入。 其次是在2 0 世纪中叶及以后，以两位经济学者提出的假说为标志。他们将 消费函数模型放在了新古典框架内来研究。其中，莫迪哥尼恩( m o d i g l i a n i ) 提 出了“生命周期假说”；而弗莱德门( f r i e d m a n ) 提出了“持久收入假说”。这两位 学者提出的两个假说之后，在微观经济学界里就将消费函数理论模型的研究放 到了消费者的“效用最大化”范围来分析与考察经济运行情况。然后就是到了 4 武汉理工大学硕士学位论文 1 9 7 6 年后，消费函数理论的研究又前进了一大步。其中以卢卡斯( l u c a s ) ，迪 肯尼( d i c k e y ) ，弗乐( f u l l e r ) 最为代表性。卢卡斯提出了理性预期的思想。 在1 9 7 8 年，迪肯尼和弗乐在探索计量经济学中又推动了消费储蓄理论的发展。 这之后，消费函数理论模型的研究就进入了崭新的阶段。这个阶段里，学 者们又提出了“随机游走假说”，他们认为居民消费行为服从随机游走过程。也 有些学者提出了“流动性约束假说”。还有学者提出了“预防性储蓄假说”，他们 认为整个社会居民的纯收入的不稳定性程度会直接影响居民的储蓄量，并认为 这两者呈现正相关的关系。2 0 0 0 年以后，在宏观与微观经济学中，经济学人更 以定性、特别是定量的方法来研究经济问题，这期间有关消费理论模型的研究 就是经济学者们常常使用的工具。 1 3 本文主要研究内容和创新点 1 3 1 研究的主要内容与结构 本文研究的主要内容是：在当今的中国新农村建设中的背景下，加之有一 些发达国家的经济制裁与贸易保护等，我国的出口等受到一定的影响。这就需 要扩大本国的内需，然而我国的农村人口占了总人口的一多半。所以本文就是 基于这种情形下，提出了我国的农村消费结构的优化模型的探讨。本文首先阐 述了消费函数模型的国内外的发展状况，然后给出了凯恩斯的消费函数理论的 优缺点，再阐述了消费结构等内容。接着就给出了构建优化模型的预备知识： 基于实数编码的加速遗传算法和投影寻踪回归算法原理，然后根据中国统计年 鉴2 0 0 5 2 0 1 0 年的相关数据，给出了消费模型的优化算法，求出了八项指标的 最佳投影方向并给予了详细分析。本文的行文结构是： 第一章是绪论，主要介绍了作者写本论文的一些引言，在广义的层面上介 绍了当今中国城乡居民的消费状况。然后阐述了国内外的消费函数，消费模型 的研究状况。 第二章主要介绍的是消费函数和消费结构的相关内容。再就是介绍了消费 结构的内涵与作用以及消费结构变化的一般趋势和消费结构合理化等。 第三章阐述的是农民消费结构的现状分析，主要介绍了农民消费层次，特 点，以及消费习俗和观念等对消费结构的影响，最后还给出了边际和弹性分析。 第四章是本论文的主要部分，介绍的是优化模型的建立和实证，其中主要 武汉理工大学硕士学位论文 内容是三部分，其一是基于实数编码的加速遗传算法和理论分析：其二是投影 寻踪回归算法原理等；其三是消费模型的建立和优化算法和实证及分析。 第五章是总论和展望。 1 3 2 本文的创新点 本文在中国统计年鉴2 0 0 4 - - 一2 0 0 9 年的相关面板数据的基础上，应用投影寻 踪回归算法原理，将多维数据问题即把p 维数据 x ( f ，) ij _ l ，2 ，p ，综合 成以a _ a ( 1 ) ，a ( 2 ) ，蛔) 为投影方向的一维投影值z ( f ) ，即为下面的表达 式 z ( f ) = a ( ) j ( f ，) ，i = l ，2 ，刀 _ ，兰l 然后根据 z ( f ) li = 1 , 2 ， ) 的一维散布图进行分类。投影指标函数表示为 q ( a ) = s ( a ) d ( a ) ， 其中s ( a ) 是投影值z ( i ) 的标准差，d ( a ) 是投影值z ( i ) 的局部密度。 然后构造优化投影指标函数的模型 m a xq ( a ) = s ( a ) d ( a ) s t a 2 ( j ) = 1 j = l 这是一个p 维变量a 的非线性优化问题，其目标函数在某些点不连续或 不可微，用传统的优化方法不能求解这种最优问题。于是本文采用基于实数编 码的加速遗传算法来求解最佳投影方向。由此就给出了当今我国的新农村建设 下的农民消费结构合理化的建议和提出实现消费结构合理化的途径。 2 1 1 凯恩斯的消费函数理论 消费函数，一般是指消费与决定消费的各种因素之间的依存关系。凯恩斯 的消费函数理论【7 】是他在就业、利息和货币通论( 1 9 3 6 ) 一书中提出的。凯 恩斯理论假定，在影响消费的各种因素中，收入是消费的唯一的决定因素，收 入的变化直接决定着消费的变化。所以，此时当消费者的收入量增加的时候， 消费量也会随之而然地增加，只是新增加的消费量要比新增加的收入量小，所 以人们把剩余的部分用于储蓄。因此消费与收入这两个经济变量之间的关系叫 做消费函数或消费倾向。按照凯恩斯的理论，总的消费量是总收入量的函数， 他们之间一般都是成正比的，收入增多消费也增多。现代西方经济学中，凯恩 斯的消费函数理论具有重要地位，它具有两个方面的特质。其一是西方国 家绝大多数都是资本主义国家，所以凯恩斯的消费函数理论服务于资本主 义的上层建筑。其二是既然这种理论是服务于资本主义的，而且要摆脱资 本主义的经济危机而发展壮大，这就必然会折射出资本主义的市场经济规 律。 如果我们纵观凯恩斯的经济巨著就业利息和货币通论就可以将 凯恩斯的消费理论简单的叙述如下o l ： 一、凯恩斯将国民的总就业量和居民的总消费量联系在一起。他认为 有什么样的就业量就会有什么样的消费量，这两者成一定的正比。 二、凯恩斯又认为要使国民经济蓬勃发展就需要有强大的消费市场， 只有生产的产品消费了，整个供应链才不会断裂。显然，消费需要收入的 支撑，于是凯恩斯又将国民的收入量和消费量紧密联系在一起。从而将国 民的收入量和消费量的这种特殊的关系定义为消费函数，即c = c ( ，) 三、整个社会居民的消费量主要由以下三个方面的因素决定： 1 、收入的数量； 2 、客观环境因素：( 1 ) 收入数量的变化；( 2 ) 收入与净收入的差别； 7 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 总资本的货币价值的改变；( 4 ) 空间上的时间贴现率；( 5 ) 政府的 行政政策变化；( 6 ) 社会居民在未来预期的收入。这六项中除第一项外， 其他五项在一定的时间范围内都不会有什么较大变化，当然对社会居民的 消费产生不了太大影响。从而可推知社会总消费量与居民实际收入量存在 一定关系，这种关系就是消费函数了。 3 、主观因素：影响社会居民的储蓄因素包括人们对事物处理的谨慎 程度，对未来事物的远虑，计算得失，改善自己条件，个人独立性，自豪 的感觉和贪婪的念头等。这些因素的反面也会直接影响人们的消费因素， 可以概括为享受程度，看待事物的慷慨心态，炫耀和奢侈的方式等。 2 1 2 凯恩斯的消费函数理论的地位与缺陷 凯恩斯在研究宏观经济与微观经济时指出：我们分析经济问题的最终 目的就是要得到什么决定着整个国家居民的就业量。同时他也指出社会的 总供给函数曲线与社会总需求函数曲线的交点便是决定社会总就业量的 平衡点。凯恩斯也说人们一般容易忽略社会总需求函数的地位，恰好相反， 他把研究社会居民的总就业量被什么因素决定时提出了社会有效需求不 足是最主要的因素。同时也指出居民的边际消费倾向，社会资本的边际利 润和社会居民的灵活偏好等都会影响社会的有效需求。这些就构成了凯恩 斯在研究社会经济理论与社会实际就业量等问题时的理论根基和在消费 函数理论研究中的重要地位。那就是社会的有效需求即消费品的消费量决 定着社会的总就业量。显然，有什么样的就业量就会有什么样的消费能量。 他指出只有消费者有效收入增加了才能拉动消费，同时消费增加了，企业 生产扩大了，有效劳动需求增加了，这时社会就业量同时也增加了。人们 的收入增加了，购买消费品的能力变大了，自然社会消费就变大了，人们 的条件相应就改善了。这样就出现了社会经济的循环而有序发展。 当然凯恩斯的消费函数理论也存在一些缺陷，例如他在提出边际消费 倾向时，把人们的消费习惯，消费行为等都归结为人们的正常心理上，也 就是说他的经济理论是建立在人们的心理之上的，这样的理论支撑难以令 人信服。他的有些理论都建立在总量分析之上的，如社会总就业量，总收 入量，总消费量等。这样就忽视了一些关键的细节问题，例如影响消费量 的背后当然是居民的收入，但是影响收入的背后是收入分配的方式和制 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 1 消费结构的内涵 上直接影响到社会的就业量和收入人群。这直接 衡化，导致社会的贫富差距进一步的拉大，从而 稳定。 与作用 消费结构研究【1 7 _ 1 9 】的是居民是否随着其总消费支出的增加而变化。随 着时代的进步，经济学界对消费结构一词的使用和定义出现了多种认识与 理解。但对消费结构普遍认可的定义为：消费结构是在一定的社会经济条 件下，人们( 包括各种不同类型的消费者和社会集团等) 在消费各种社会 产品的过程中，人们对不同类型的消费资料( 当然还包括各种劳务) 等的 比例关系。当社会居民在消费过程中会表现出两种形式，即实物和价值的 形式。于是就可以吧消费结构分为实物消费结构和服务消费结构。 对消费结构还有一些定义的方式，下面罗列几点： 一、人们在社会消费的行为中，不同类型的各种消费资料和各种劳务 关系在数量上的比例关系称之为消费结构。 二、在社会需求和市场供应消费物质的矛盾运动中社会因素与自然因 素的数量配比的总比例关系。 三、各类社会劳务占社会总消费支出的比例或关系称之为消费结构。 以上人们对消费结构的认识或定义主要集中在消费资料( 包括劳务) 与社会总消费品德比例上。本人认为，消费结构的理解还应包括消费的“质” 与“量”。例如，消费品包括生活消费品，还应包括服务消费的质，如旅游 服务中包括人们在消费物质的同时还消费了环境的质。同时理解消费结构 还应理解消费者的消费量，特别是人们在消费过程中的心理与精神上的满 足程度。所以消费结构的质与量也就是消费中的实物量与价值量的统一 了。 2 2 2 消费结构的作用 考察消费结构，目的在于掌握和探索消费的变动趋势，及时调整产业结构 和产品结构，衔接好产需关系；同时，可以借此剖析和评价一定的产业系统的 9 武汉理工大学硕士学位论文 经济效率以及衡量与检验人们的需求获得满足的状况。 消费资料的良性变动反映为：生存资料在消费支出中的比重逐步下降，发 展资料和享受资料的比重逐步上升；在各种消费形式的支出中，食品比重逐步 下降，衣着、用品的比重逐步上升；食品的支出比重中，主食品的比重下降， 副食品的比重上升；在穿用的消费支出中，购买中档、高档消费品和耐用消费 品的支出比重上升，低档品比重下降；在住房建设中，新建扩建投资比重上升， 维修投资比重下降；商品性消费比重增加，自给性消费比重下降；在消费总量 中，服务性支出比重上升，商品性支出比重下降；用于精神消费比重上升，用 于物质消费比重下降，等等。 在总的良性变动趋势中，不排除个别时期内某个局部的逆向转化。例如， 由于供应条件的改善和需求质量的提高而使食品支出增大。同时，一定的消费 结构又反过来影响需求结构和供给结构的积极，或促进供给的改善与需求的满 足，或延缓着供给的改善与需求的满足。 建立一个合理的消费结构模式是实行有计划的商品经济、实现国家经济发 展战略的需要。合理的消费结构一定是合理的需求结构和合理的供给结构相互 作用的产物。消费结构是随着需求与供给的矛盾运动而不断变动的。考察消费 结构的合理性，还应该考察它的变动性质。 在中国，人们当前公认的合理消费结构具备以下特点：一、消费构成要同 社会的人口构成和需求构成相适应；二、要运用消费对生产的信息反馈，使供 给结构同需求结构更加吻合；三、要同环境保护、自然资源的合理开发、能源 的合理利用以及保持生态系统平衡相适应；四、要利于社会主义精神文明建设。 2 3 影响消费需求因素 我国居民的消费结构变动受到多种因素的影响，目前，影响我国农村居民 消费结构优化的主要原斟2 9 _ 3 l 】有：如农民收入增长趋缓；农村消费环境差；不 少农民科学文化素质不高等。其中最根本的影响因素就是收入过低这是直接 的经济收入影响，也有非经济因素。概括起来主要有以下几种： 一、商品本身的价格。居民的实际收入与价格变动紧密相关。商品本身价 格高，需求量少；价格低，需求量多。、价格因素。这是众所周知的。 二、其他相关商品的价格。各种商品之间存在着不同的关系，因此，其他 商品价格的变动也会影响某种商品的需求。其中，替代品价格的变动会影响一 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 种物品的价格。例如，乘火车是乘飞机的替代品，火车票价影响飞机票价。互 补品的价格也会直接影响另一种物品的价格。例如，汉堡包的价格上升，人们 也会减少对炸薯条的购买。如果一种物品的互补品价格上升，人们也会减少对 这种物品的购买。相反，某种物品的互补品价格下降，人们也会增加对这种物 品的购买。 三、消费者的收入水平。这与生产因素、分配政策，如工资政策、奖金和 福利制度等直接影响各类居民之间的收入。对于多数商品来说，当消费者的收 入水平提高时，就会增加对商品的需求量；相反，当消费者的收入水平下降时， 就会减少对商品的需求量。 四、消费者对未来的预期。包括对自己的收入水平、商品价格水平的预期。 如果预期未来收入水平上升或未来商品价格上升，就会增加现在的需求；反之， 如果预期未来收入水平下降或未来商品价格水平下降，就会减少现在的需求。 五、人口数量与结构的变动。人口总量和自然增长是影响居民收入水平的 重要因素。人口数量的增加会使需求数量增加，人口数量减少会使需求数量减 少。人口结构的变动主要影响需求的构成，从而影响某些商品的需求。如人口 的老龄化会减少对时髦服装、儿童用品等的需求，但会增加对保健用品的需求。 六、政府的消费政策。例如，政府提高利息率的政策会减少消费，而实行 消费信贷制度则会鼓励消费。 七、消费者偏好。偏好是个人对物品与劳务的态度，即喜爱或厌恶的程度。 随着社会生活水平的提高，消费要满足人们的基本生理需求，还需满足如心理 与社会需求等。因此消费者偏好，即社会消费风尚的变化对需求的影响也很大。 2 4 消费结构变化的一般趋势及合理化 2 4 1 消费结构变化的趋势 随着经济社会的发展，社会消费有种变动的趋势，那就是它必然引起消 费结构的变动。消费结构的变动又必然引起经济结构的变动，而消费结构的合 理化对于产业结构的合理化和国民经济的稳定发展都有着重要的作用和意义 p 卜m j 。其实，西方经济学家较早时期就认识到，发展中国家的消费结构变化， 无论是对发展中国家的家庭经济还是对发展中国家的经济，都将产生较大的影 响。西方经济学家认为，发展中国家的消费结构变化，将引起经济结构和经济 武汉理- t 大学硕士学位论文 发展的重要变化。 其一，消费结构的变化与经济结构的变化互相推动，随着居民消费结构的 变化有些部门将扩大，有些部门将收缩甚至消失，有些新的部门将产生。 其二，与经济结构的变化相适应，社会的就业结构也将随之变化，对劳动 者就业的文化技术素质要求将大大提高。 其三，随着消费信贷的发展，以及消费支出随着消费结构变化的增大，居 民储蓄率有下降的趋势。 其四