（产业经济学专业论文）农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策.pdf

2 0 0 7 届硕士学位论文；农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 摘要 近年来，战略性环境政策理论是当前国际经济理论界研究的热点问题和前沿问 题，是贸易和环境问题中最具有实践性的理论部分。战略性环境政策理论来源于战 略性贸易政策理论，是在自由贸易约束及各国政府寻求非传统租金转移政策工具的 背景下在环境领域的实际应用。其实质是利用环境政策工具如环境排污税、排放管 制标准、污染企业产品的进口税与出口税、政府对农业环境补贴等对国际贸易进行 干预，使贸易偏离传统的最优环境政策( 庇古税) ，以达到转移租金、最大化本国利 益的战略目的。在当前的历史时期，从战略性环境政策的理论出发，探讨其对我国 农产品对外贸易的影响并提出相应对策，对于加快我国农业发展，创建环境友好、 氛围和谐的新社会具有重要现实意义。 战略性环境政策理论是建立在规模经济、不完全竞争和市场经济的基础上的， 对当前的一些农产品国际贸易现象有一定的解释力。本文从环境与贸易关系的学术 讨论入手，对相关理论进行了回顾和综述，进而重点引入西方战略性环境政策理论， 并分析了该理论在农产品国际贸易中的适用性。以此为背景，结合我国农产品对外 贸易中遇到的与环境措施有关的挫折，笔者分别构建了一个环境标准模型和一个生 态标签模型，定性分析了战略性环境政策对我国农产品对外贸易的影响机理，并参 考我国某些相关农产品的进出口数据采用计量经济学的方法予以实例佐证，最后针 对性地提出我国应采取的战略对策和具体建议。 关键词：战略性环境政策；农产品；对外贸易：对策 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h er e c e n ty e a r s ，t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c yt h e o r y ，t h em o s tp r a c t i c a l t h e o r yi nt h ei s s u e so ft r a d ea n de n v i r o n m e n t a lq u e s t i o n s ，i st h er e s e a r c hf o c u so f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 。t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c yt h e o r y ，o r i g i n a t e i n gf r o mt h e s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yt h e o r y ，i sap r a c t i c a la p p l i a n c eu n d e rt h er e s t r a i n to f f r e et r a d ea n di n t h eb a c k g r o u n dw h i c ht h eg o v e r n m e n ts e e kf o rs o m ec o n v e n t i o n a ls h i f t - r e n tp o l i c y i n s t r u m e n t s 。 i t se s s e n c ei st h a tt h eg o v e r n m e n tm a k eu s eo ft h ee n v i r o n m e n t a lp o l i c y i n s t r u m e n t s ，s u c ha st a f t i f , s u b s i d y ，e m i s s i o ns t a n d a r d ，a n de m i s s i o nt a x ，c t c 。t oe a r l y o nt h ei n t e r v e n t i o n st ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t om a k et h et r a d ed e v i a t et h et r a d i t i o n a l s u p e d o re n v i r o n m e n t a lp o l i c y ( p i g o u v i a nt a x ) ，t oa t t a i nt os h i f tt h er e n t a la n dm a x i m i z e s t r a t e g i cp u r p o s eo fn a t i v eb e n e f i t s 。p e r i o di nt h ec u r r e n th i s t o r y ，f r o mt h es t r a t e g i c e n v i r o n m e n t a lp o l i c yt h e o r y , i n q u i r y i n gi n t ot h ei n f l u e n c e se x e r t e db yt h et h o e r yi nt h e f o r e i g n t r a d eo fo i i f a g r i c u l t u r a lp r o d u c ta n dp u t t i n g f o r w a r dc o r r e s p o n d i n gt h e c o t m t e r p l a n s ，h a v et h ei m p o r t a n ta n dr e a l i s t i cm e a n i n gf o rs p e e d i n gu pt h eo u ra g r i c u l t u r e d e v e l o p m e n t ，a n de s t a b l i s h i n gt h ee n v i r o n m e n t - f r i e n d l y ，h a r m o n i o u sn e ws o c i e t y a t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c yt h e o r y ，b a s e do ne c o n o m i e so fs c a l e ，i m p e r f e c t c o m p e t i t i o na n dm a r k e te c o n o m y ，e x p l a i nt h ep h e n o m e n ac o m m e n d a b l yo ft h ef o r e i g n t r a d eo f o u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t t h i st h e s i si sc o m m e n c i n gf r o mt h ea c a d e m i cd i s c u s s i o n o f t h ee n v i r o n m e n t - t r a d er e l a t i o n s h i p ，c a r r y i n go nt h er e v i e wa n do v e r v i e w st ot h er e l a t e d t h e o r i e s ，t h e n s t r e s s i n gt oi n t r o d u c et h ew e s t e ms t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y t h e o r i e s ，a n da n a l y z i n gt h e i ra p p l i c a b i l i t i e sa tt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c ti n t e r n a t i o n a lt r a d e 。 t a k i n gt h i sa st h eb a c k g r o u n d ，c o m b i n i n gw i t hd i f f i c u l t ym e ti nc h i n a sa 面c u l t u r a l p r o d u c t 白蹦g n 扛a d e ，t h ew r i t e rs e tu pas t a n d a r de n v i r o n m e n tm o d e la n da ne c o s y s t e m l a b e lm o d e lr e s p e c t i v e l y ，a n da n a l y s i sq u a l i t a t i v e l yt h et r a d em e c h a n i s mt h a ts t r a t e g i c e n v i r o n m e n tp o l i c ye x e r to na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n de x p l a i nt h em e c h a n i s mo nt h e g r o u n do fc h i n a si m p o r ta n de x p o r td a t ac o n c e r n e d 。f i n a l l y ，t h ew r i t e rp u tf o r w a r d s o m es t r a t e g i ca n ds u b s t a n t i a ls u g g e s t i o n st h a tc h i n as h o u l da d o p tt od e a lw i t ht h e w e s t e r ns t r a t e g i ce n v i m n m a n t a lp o l i c y 。 k e yw o r d s ：t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ；f o r e i g nt r a d e ； s u g g e s t i o n s i i 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 冶 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 张燃帆矽年多月厶日 签名日期：沙，7 年多月巧日签名日期：柚。年多月，j 日 2 0 0 7 届硬士学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 第一章引言 一、研究背景 环境和贸易的关系属于环境与发展关系的一部分，是可持续发展的重要论题之 一，受到了世界各国的普遍关注。尤其是2 0 世纪以来，随着科技进步和社会生产 力的极大提高，物质财富得以极大的丰富，与此同时，资源和环境的压力也日益突 出。六七十年代，以增长的极限( 麦多斯，1 9 7 2 ) 为代表的限制增长论的问世， 标志着人们对传统经济增长理论和经济发展方式的信仰开始动摇。人口爆炸、南北 经济差距扩大、不可再生资源的过度消耗、生态环境的不断恶化等进一步深刻地、 明确地验证了这些怀疑。在此背景下，人们不得不不遗余力地探索经济增长与环境 质量之问的关系，寻求一种建立在环境和自然资源可承受基础上的长期发展模式。 随着世界经济进一步地走向一体化，在自由贸易的约束下，传统贸易政策如关 税、配额、补贴等越来越多地受到多边贸易制度的规制，脱胎于战略性贸易政策的 战略性环境政策由于披着环境保护、维护消费者利益的外纱，拥有极大的隐蔽性和 实效性，成为新贸易保护主义核心政策武库中重要的战略武器，给国际贸易模式和 全球环境污染带来了重要的影响。 二、研究的理论意义和现实意义 ( 一) 研究的理论意义 国内对贸易和环境问题的研究主要集中在环境政策与多边贸易规则的冲突和协 调上，这与我国加入世贸时问较短，对世贸规则尚不熟悉及全民环境意识的增强有 一定关系。近年来，由于世贸组织对传统贸易政策工具的规制，绿色贸易壁垒日趋 成为西方国家新的贸易政策工具。我国此类相关研究文献极多，且大部分集中在单 向分析绿色贸易壁垒对我国农产品影响及对策方面。而农产品国际贸易的实质是国 内外政府之间和厂商之间的一种博弈行为，其行为决策相互作用相互依赖。因此， 从战略性环境政策的角度对农产品对外贸易进行研究是解决我国农产品对外贸易中 遇到的问题的有益尝试，具有一定的理论意义。 ( 二) 研究的现实意义 与所有工业化国家一样，随着我国工业化进程的不断加快、经济规模的逐渐扩 大和对外贸易的快速发展，环境问题也成为我国社会和经济发展过程中不可避免的 第一章引言 问题。在建设社会主义新农村、构建和谐社会的新的历史时期，如何利用w t o 多 边贸易体制的规则实现我国农产品对外贸易的稳步增长：如何不断改善生态环境、 提高资源配置效率、减少贸易对我国资源、环境和社会发展的负面影响；如何制订 切实有效的协调贸易与环境的政策、走经济与环境协调发展的可持续发展道路，以 社会与环境协调发展为研究基点，从战略性环境政策理论的角度探索这些问题的答 案，对于加快农业发展，创建环境友好、氛围和谐的新社会具有重要现实意义。 三、国内外研究的动态及简评 ( 一) 国内外研究动态 对于环境和贸易问题，国外学术界关注较早，形成了很多有影响的理论和模型。 他们的关注点主要有：环境外部性与贸易的理论和经验分析，如环境外部性与比 较优势问题，环境外部性与贸易的一般均衡和局部均衡分析；贸易对环境和经济 发展的影响，包括环境k u z n e t s 曲线分析，收入、贸易、能源与环境的关系分析等； 环境规则对贸易的影响，如环境规则对竞争力的影响，“肮脏”产业的迁移问题， 跨国界环境问题，环境标准的协调和国际组织等。环境库兹涅茨曲线假说( s e l d e na n d s o n g ，( 1 9 9 4 ) ) 、南北贸易模型( c o p e l a n da n dt a y l o r ，( 1 9 9 4 ) ) 、环境成本转移假说、 要素禀赋假说、产业转移假说、环境竞次假说和生态倾销假说【”等理论和模型分别从 不同的角度对环境和贸易问题进行了阐述。其比较一致的观点是贸易对环境确实存 在影响，环境政策对贸易自由化也存在着一定的扭曲作用。但具体影响方向和扭曲 效果由于理论背景的不同和模型构建条件的差异存在较大的分歧。 战略性环境政策理论，是贸易和环境问题中最具有实践性的部分，是指旨在促 进污染密集型产品的出口而非减少污染的环境措施和制度，是在自由贸易约束及各 国政府寻求非传统租金转移政策工具的背景下战略性贸易政策的变异。战略性环境 政策是西方各国政府重视环境和贸易问题的政策体现，实质是利用环境战略工具如 环境排污税，排放管制标准、出口补贴、环境产品的出口税、清洁技术的政府研发 补贴等对国际贸易进行干预，使贸易偏离传统的最优环境政策( 庇古税) ，以达到 转移租金、最大化本国利益的战略目的。战略性环境政策理论的理论架构沿着产业 区位选择的内生性和外生性来展开的，其基础理论模型分别是b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) 模型和 h o e l ( 1 9 9 4 ) 模型，其它模型如h o e i ( 1 9 9 7 ) 模型、m m o ( 1 9 9 5 ) 模型、t a n g u a y 、 m a r c e a u ( 2 0 0 1 ) 模型，u l p h 、v a l e m i n ( 2 0 0 1 ) 模型、c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 模型、k e n n e d y ( 1 9 9 4 ) 模型、u i p h ( 1 9 9 6 ) 模型、t a n g u a y 2 0 0 1 ) 模型、c o n r a d ( 2 0 0 1 ) 模型、d u v a d ( 2 0 0 2 ) 模型1 2 j 等基本上是这两个模型的扩展和延伸。模型的行为结构通常是利用某个或多个环境 2 2 0 0 7 届硕上学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 政策工具建立两国寡头垄断模型进行博弈分析，通过战略最优环境工具( s o s ) 对环 境最优的环境工具( e o s ) 的扭曲来考察战略性环境政策对贸易模式和污染水平的 效应，以确定是否存在某种战略性环境政策的激励。 ( 二) 简评 战略性环境政策理论的基础理论模型来源于战略性贸易政策的两个经典模型： b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) 模型d 】和c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 模型 4 1 ，其它模型如上文所述基本上都是这两 个基础模型在某个或多个方面的扩展和延伸。 对于模型而言，虽然具有不同的市场结构和环境工具，但从模型的结论来看是 基本一致的，即战略最优的环境工具弱于环境最优的环境工具。也就是说，为了使 本国的寡头垄断企业获得竞争优势或吸引跨国企业进驻本国，本国政府有动机进行 “生态倾销”。 从模型的研究方法来看，无论是基础模型还是扩展模型，均采用了博弈的分析 方法，突破了实证研究中对数据使用的依赖和局限。 从模型的行为结构来看，通常是利用某个或多个环境政策工具建立两国( 或多 国) 寡头垄断模型进行博弈分析，通过战略最优环境工具( s o s ) 对环境最优的环境 工具( e o s ) 的扭曲来考察战略性环境政策对贸易模式和污染水平的效应，以确定 是否存在采取某种战略性环境政策的激励。 总的说来，战略性环境政策理论是西方各国绿色力量和政府重视环境和贸易问 题的学术体现，其实质是利用环境政策工具如环境排污税、排放管制标准、污染企 业产品的进口税与出口税、清洁技术的政府研发补贴等对国际贸易进行干预，使贸 易偏离传统的最优环境政策，以达到转移租金、最大化本国利益的战略目的，在某 种程度上给各国政府提供了实施战略性环境政策的理论支持，对当前的对外贸易模 式和全球环境污染带来了重要影响。 四、研究的思路、逻辑框架及方法 ( 一) 研究思路 本文将遵循提出问题、分析问题、解决问题的传统思路，从环境与贸易关系的 学术讨论入手，对相关理论进行回顾和综述，进而在引入西方战略性环境政策理论 的基础上，结合我国农产品对外贸易中遇到的与环境有关的挫折，建立相关博弈模 型，定性分析战略性环境政策对我国农产品对外贸易的影响机理及我国采取何种战 略性环境政策，并参考我国某些相关农产品的进出口数据采用计量经济学的方法予 以实例佐证，最后针对性地提出对策和建议。 第一章引言 ( 二) 研究的逻辑框架 本文的研究主体分为三个部分： 第一部分，前二章，以环境规则的内生性和外生性为脉络，在简要介绍外生性 环境规则和贸易的基础上，重点引入战略性环境政策的相关理论和模型，并以此为 全文的理论基础。 第二部分，第三、四、五、六章，在解析国外农产品战略性环境政策的具体体 现的基础上，引入农产品的环境标准博弈模型和农业补贴模型探讨战略性环境政策 对农产品的国际贸易作用机理，并利用我国茶叶的出口及转基因农产品的进口进行 计量经济分析予以佐证。 第三部分，第七章，探讨协调我国环境与农产品对外贸易的对策，指出合理适 时地采取农产品战略性环境政策、走环境与贸易协调发展的可持续发展道路、建立 有利于环境与贸易协调发展的宏微观运行机制是协调我国环境与农产品对外贸易关 系的有效的途径。 ( 三) 研究的方法 本文拟采用的方法如下： l 、规范分析与实证分析相结合 针对战略性环境政策下我国农产品对外贸易的战略思路、对策及建议使用了规 范分析方法；在对具体农产品如茶叶的出口和转基因农产品的进口进行分析以佐证 战略性环境政策对我国农产品影响时采用实证分析的方法。 2 、定性分析与定量分析相结合 定量分析用于战略性环境政策与我国农产品对外贸易状况的关联性方面，定性 分析着重于战略性环境政策的作用机制方面。 3 、动态分析法 对于本文建立的博弈模型采用的是动态分析的方法。 五、可能的创新与不足 基于战略性贸易政策的的战略性环境政策理论的国外研究重点是在于各国工业 排污的战略分析，本文则从农产品对外贸易的角度出发建立博弈模型，藉此探讨环 境政策工具的战略调整和实施与我国农产品对外贸易的关系，并以此为理论基础来 分析战略性环境政策对我国农产品对外贸易的影响，并给出我国的相应对策，研究 角度较为新颖，具有一定的创新性。 4 2 0 0 7 届硕士学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 由于资料的缺乏及笔者的能力所限，论文尚存许多不足之处，例如，农产品战 略性环境政策的政策工具种类较少，分析尚不够深刻：又如环境标准博弈模型和农 业补贴博弈模型仅考虑了战略最优分析而未考虑环境最优分析等，均有待进一步深 入研究。 本章参考文献 1 李昭华国际贸易中的产品消费排污与战略性环境政策【博士学位论文1 武汉：华中 科技大学，2 0 0 4 ，1 0 1 2 2 张琴，张志辉国际贸易与环境相关假说述评们国际贸易阿匮2 0 0 5 ( 9 ) 3 b m r e t t , g c o t t s t r a t e g i cc m v i r o m c m a lp o l i c y a n di n t c m a f i o n a l 自r a d e j o t m m lo fp u b l i c e c o n o m i c s , 1 9 9 4 ，5 4 ：3 2 5 - 3 3 8 4 c o n r a d , k l a u s t a x e sa n ds u b s i d i e sf o rp o l l u t i o n i n t e n s i v ei n d u s t r i e sa st r a d ep o l i c y j o u r n a l o l e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t , 1 9 9 3 ，2 5 ：1 2 1 1 3 5 第二章开放经济下的国际贸易和环境问题 第二章开放经济下的国际贸易和环境问题 贸易和环境问题的理论研究是沿着环境规则的内生性和外生性展开的战略性 环境政策理论是内生性环境规则理论的核心，是贸易和环境问题中最具实践性的问 题，也是贸易和环境问题的最终归结。本章在简要介绍外生性环境规则和贸易的基 础上，重点引入战略性环境政策理论，并对其重要理论和模型进行重点介绍和评析。 一、外生性环境规则和贸易 环境规则也叫环境措旌，它是指以保护生态、保护人的健康和社会可持续发展 为目的所采取的各种环境限制措施。外生性环境规则对贸易的影响主要包括环境规 则对产品的比较优势、产业的区位选择、跨境污染和贸易等的影响。 ( 一) 环境规则对比较优势及产业区位选择的影响 环境的外部性会造成价格扭曲，导致资源的不合理配置，反映在环境规则的效 应上，会形成对比较优势的影响和产业区位选择的影响。 1 、环境规则与比较优势 根据国际贸易中的比较优势理论，技术和要素禀赋是比较优势的源泉。就环境 规则对比较优势的影响而言，国际学术界形成了两派截然不同的观点。 ( 1 ) 传统学派观点，认为环境规则的实施会降低本国企业的国际竞争力。因为 较高的国内环境标准将导致本国厂商生产成本的上升进而损害其在国际市场上的竞 争力，而且严厉的环境管制所产生的环境收益( 如环境质量的改善等) 有可能低于将本 国市场让给国外竞争者所遭受的损失，因此采用较高的环境标准是得不偿失的做法。 根据环境规则的适用范围，可将环境规则对各国产品比较优势的影响【l 】归纳为以下三 个方面： 出口国环境规则对比较优势的影响。较高环境标准需要较高的环境治理投入， 这必然导致产品生产成本的上升和竞争能力的下降；反之，较低的环境标准需要较 少的环境治理投入，将会相对地降低生产成本，提高产品的市场竞争能力。 进口国环境规则对比较竞争优势的影响。鉴于国际贸易对环境质量的影响， 进口国特别是发达国家，为保护本国环境对进口商品旌以环境规则的现象已越来越 普遍，如“绿色壁垒”、“生态倾销”等。当进口国有关贸易的环境规制被用作新的贸易 保护壁垒时，就会严重削弱进口商品的市场竞争力。 6 2 0 0 7 届硬士学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 多边环境规则对比较竞争优势的影响。由于各国问经济、技术水平的差异以 及比较竞争优势来源的差异等，决定了各国环境标准不可能完全趋同，多边环境规 则对比较竞争优势的影响只能通过对各缔约方环境标准差异的调整来实现，其效果 是不确定的。 ( 2 ) 修正学派观点，认为在严厉的环境管制下和政府的政策博弈下，引致创新 将为受到管制的厂商带来生产成本的下降，形成长久的比较优势。于是较高的环境 标准反而提高了国际竞争力。p o r t e r 和v a n d e r l i n d e ( 1 9 9 5 ) t 2 1 是修正学派的重要代表人 物，认为如果从动态角度来看，严厉的环境管制是完全有可能提升一国产业的国际 竞争力的。尽管环境管制增加了厂商所面临的约束条件，但这也会促使厂商为降低 成本而加快创新的步伐，最终抵消新标准所带来的成本上升。e l i s t e 和f r c d r i k s s o n ( 1 9 9 8 b ) 【3 】认为环境质量需求的增加将导致两个政策变量即污染税和生产补贴的同时 增加。通过游说，污染者可能得到补偿以弥补其在新管制标准下增加的支出。结果， 由于税收和补贴政策的变化，环境质量需求的增加可能导致出口的增加和进口的减 少，该国的国际竞争力不降反升。 2 、环境规则与产业区位选择 传统的观点认为，国际直接投资会由于比较优势的作用而流向较低的国家环境， 基于这种担心，因此一国存在将环境标准降低到效率水平之下的激励。 m c g u i r e ( 1 9 8 2 ) 【4 l 将环境视为一种生产要素，构建了一个h - o - v 两要素、两国 模型( 模型中假设该产业是污染密集型产业) ，认为在区域和全球背景下，当不存在 环境规制时，环境规制对污染产业的影响相当于负的中性技术进步，资源会在两个 产业之间重新配置，外国资本倾向于流入。他认为，就本地的环境损害而言，产业 转移从效率的角度看是可取的，不同的规制会将污染性生产转移到低效用成本地区， 而且，对国家间的污染而言，单边规制既无效率也无效果。也就是说，在开放经济 中，母国的污染产业将转移到环境规制宽松的国家。 m a r k u s e n ( 1 9 9 7 ) ，m o r e y 和o l e w i l e r ( 1 9 9 3 ) p 】用一个两国、两企业模型阐述了环 境规制对污染产业的布局决策造成的影响。模型的结论认为，如果一国单边征收污 染税，当税率高于某一水平，工厂的数量就会下降，同时企业就会外迁。 u l p h ( 1 9 9 4 ) 【6 】，u i p h 和v a l e n t i n i ( 1 9 9 7 ) 【刀均用博弈理论模型分析了环境规 制对非完全竞争企业区位选择的影响。他们发现，在某些情况下，环境规制可能会 影响到产业在国家间的转移。 7 第二章开放经济下的国际贸易和环境问题 ( 二) 环境规则对跨境污染和贸易的影响 经济学上认为，跨境污染是国家间的一种外部性，即跨境污染者没有或没有完 全对其跨境污染支付成本。跨境污染反映了国家在分享国际性公共资源上的扭曲。 b a u m o l 和o a t e s ( 1 9 8 9 ) 卅以进口关税作为战略性决策变量对跨境污染进行了理论 分析。模型假定如果一国的出口产品在制造过程中造成了跨境污染，进口国就会向 这些进口产品征税以弥补污染损害。模型的结论表明，一般情况下，通过对污染排 放国征收国际庇古税难以实现帕累托最优。当存在跨境污染时，对于污染产品的进 口国而言，实施零关税是次优策略。此时跨境污染的社会成本全部由进口国承担， 进口国战略最优的策略是为最大化其社会福利而制定的税率，该税率相比次优更高。 也就是说，为提高本国福利，进口国应该对产生跨境污染的商品的进口征收关税， 即使政策可能引起贸易摩擦。 s n a p 1 9 8 9 ) 【9 】模型假定，a 国生产会导致跨境污染的商品x ，国家b 不生产商 品x 但为惟一的消费国。针对a 国生产x 引起的外部性有三种不同的战略性策略， 第一种是a 国对生产者征税；第二种是国际权威机构征收对生产者或者消费者征税： 第三种是b 国对x 的消费征税。博弈结论是：只有当b 国征收消费税时其福利才会 有所改善，对x 征收消费税或进口税有同样的效果。也就是说，对跨境污染的受害 者而言，最优的政策应为征收消费税。 s i e b e r t ( 1 9 9 2 ) 【l o 】从合作型博弈和非合作博弈方面考察了跨境污染问题，认为 解决跨境污染问题的合作解是各方共同承担治理污染费用，非合作解是对导致跨境 污染的产品征收进口关税是进口国的占优策略。 c o p c l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 【1 1 1 构建了一个自由贸易下国际自j 收入转移与跨境 环境协议是如何影响福利水平和污染程度的模型。他们发现，由于国家问收入水平 不同，自由贸易将会导致世界污染的增加。 c o p e l a n d ( 1 9 9 6 ) 【1 2 】提出一个政府用贸易政策控制别国污染的模型。认为仅靠 关税不能完全解决本国可能遭受的跨境污染问题，对导致跨境污染的进口产品征收 污染含量税( p o l l u t i o nc o n t e n tt a r i f f s ) 或者实施过程标准( p r o c e s ss t a n d a r d s ) 才是最 优的解决方案。 m e r r i f i e d ( 1 9 9 8 ) t s s l 构造了一个有关跨境污染与贸易一般均衡模型，该模型引入 了污染税和环境标准两种战略性环境政策工具。模型假定，污染、商品和资本都可 在两国自由流动，而要素价格和贸易条件都是内生决定的。模型的结论是，严格的 环境标准会降低跨境污染，而单边的税收政策所可能带来的潜在后果则还不清楚， 但更有可能增加污染的排放量。 8 2 0 0 7 届硕士学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中国的对策 j o h ns w i l s o n ，m i r v a ts e w a d e ha n dt s u n e h i r oo t s o k i ( 2 0 0 1 ) 1 1 4 j 认为，在自由贸 易下，发达国家和发展中国家环境标准的差异会导致“工业选走”，从而形成了污染 的跨国转移，使全球的环境福利受到损害。 二、内生性环境规则和贸易 内生性环境规则和贸易是指在环境规则和贸易的理论或模型研究中，环境规则 作为内生变量而出现，它的变化影响租金流向和污染水平。内生性环境规则和贸易 理论的核心是战略性环境政策理论。 ( 一) 战略性环境政策的理论背景 从国外的相关研究文献来看，有关贸易和环境关系的理论和假说主要体现在： 环境规则对比较优势的扭曲：跨境污染和贸易：贸易政策和环境政策的潜在冲突： 战略性环境政策。其中环境规则对比较优势的扭曲，是产业区位选择理论和跨境污 染和贸易理论的理论基础，而战略性环境政策是以环境规则作为内生性的战略性政 策工具来研究产业区位选择和跨境污染时的贸易效应和污染水平，可以说战略性环 境政策理论是环境规则和贸易问题关系研究的最终归结。 战略性环境政策原指旨在促进污染密集型产品的出口而非减少污染的环境措施 和制度，但随着世界经济的一体化和多边贸易体系( 主要为w t o ) 对传统贸易政策 的进一步的规制，战略性环境政策逐渐泛化为旨在促进经济与环境协调发展的一系 列环境措施与制度。所谓“战略性”，是指政策实施主体在政策实施的过程中存在相 互博弈的关系。战略性环境政策缘起于国际市场的不完全竞争，在不完全竞争的情 况下，为了保护本国的污染企业并从外国竞争对手那里转移租金，该国存在偏离传 统的最优环境政策( 庇古税) 的激励。对于战略性环境政策和贸易的研究，大部分 学者采用b r a n d e ra n ds p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 【1 5 】模型作为理论基础。 b r a n d e ra n ds p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 模型是经典的战略性贸易政策模型，战略性环境政 策理论的研究多以该模型为先导。该模型为两国两企业两阶段博弈模型，且两企业 分别位于本国和外国，其产品可以完全替代并全部出口到“第三国”。模型分析了本 国政府如何制定贸易政策使本国企业在双寡头垄断的第三国市场上转移租金。结论 是：在企业进行古诺竞争的情况下，如果只有本国政府干预贸易，其最优的贸易政 策是制定出口补贴。而在企业进行b e r t r a n d 竞争的情况下，如果只有本国政府干预 贸易，其最优的贸易政策是制定出口税。 9 第二章开放经济下的国际贸易和环境目题 ( = ) 战略性环境政策的理论模型 根据污染的国境分界，战略性环境政策理论模型可分为境内污染模型和跨境污 染模型。 1 、境内污染模型 ( 1 ) b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) “模型 b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) 【1 研模型是以第三国为共同市场的双寡头模型，考虑了境内污染 及企业减污成本，政府的环境政策工具是排污标准。厂商通过古诺均衡决定其产量 及世界市场份额。b a r r e t t 认为在企业进行古诺竞争的情况下，为了扩大本国市场份 额，如果竞争国采取环境最优的排污标准，本国应该采取战略最优的排污标准，且 本国的战略最优的排污标准弱于环境最优的排污标准。即在一个不完全竞争的国际 市场上，一国可能会战略性地扭曲其环境政策以支持国内厂商进行国际竞争。 ( 2 ) b o e l ( 1 9 9 4 ) “”模型h o e i ( 1 9 9 7 ) “”模型 h o e l ( 1 9 9 4 ) 的模型中，假定没有运输成本，两国在各方面相同( 包括两国居民对 企业持有的股份比例相同) ，单个企业面对的是一体化市场，政策工具是排污税且存 在一个税率触动阀。当税率高于一个上限阀值时，企业就会关闭工厂。博弈的行动 结构是两国首先设置税率，然后企业选址设厂使其利润最大化，最后企业选择最优 产量。 h o e l ( 1 9 9 4 ) 定义了非战略性税率和环境剩余。前者是指两国间的战略反应，使工 厂选址国家的福利最大化的税率。后者为在工厂选址国家中的排污税的税收与污染 损害之差。h o e l ( 1 9 9 4 ) 认为两国使用环境政策进行战略反应的结果，取决于环境损害 成本的水平( 见表2 1 ) 。 表2 - 1h o e i ( 1 9 9 4 ) o ”模型中非合作n a s h 均衡下战略反应表 1 9 9 7 年h o e l 对上述模型进行了进一步的扩展并认为：若两国居民持有企业股份 的比例不同，从而两国获得企业利润的比例不同，则两国的非战略性税率也会不同。 在非合作纳什均衡中，企业设厂选址非战略性税率较低的国家，而战略性税率较高 的国家的战略性税率要低于本国的非战略性税率( 有减税动机) ；若两国其他方面相 同( 包括居民持有企业股份的比例相同) ，但两国的环境损害成本不同，则两国具有 的非战略性税率不同，战略性税率也不同。非合作均衡下，税率可以是介于两个不 i o 2 0 盯届硬士学位论文：农产品国际贸易中的战略性环境政策与中目的对策 同战略性税率之间的任一税率。工厂选址国家有动机在非战略性税率的水平上减税。 ( 3 ) 瑚d ( 1 9 9 3 ) 删m m o ( 1 9 9 5 ) o ”模型 m m 0 ( 1 9 9 3 ) 模型为工厂选址内生的条件下的双寡头垄断模型，该模型引入了规 模效应。模型认为与大多数使用庇古边际分析法的传统竞争模型相比，该模型的结 论有很大的差异，认为在一国实施严格的环境标准时，该国的福利方程存在很大的 不连续性。 m a r k u s e n ，m o r e y ，o l e w i l e r ( 1 9 9 5 ) 是m m 0 ( 1 9 9 3 ) 的进一步的扩展。模型放宽了 h o d ( 1 9 9 4 ) 两国之间不存在运费的假定，假定两国之间存在运费( 规模收益小于 运输成本) ，因此，单个企业可以在一国、两国设厂，或两国都不设厂，企业对两国 设厂的高固定成本与设置单个工厂而在两国营销的高可变成本进行选择。m m o ( 1 9 9 5 ) 也定义了非战略性税率。其结果与h o e l ( 1 9 9 4 ) 基本类似。 ( 4 ) t a n g u a y ，r c o a u ( 2 0 0 1 ) 1 模型 t a n g u a ya n dm a r c e a u ( 2 0 0 1 ) 是对m m 0 ( | 9 9 5 ) 的进一步的扩展。模型引入了两个 国家的不对称、同盟征税和非同盟征税及引入不完全信息，并作了具体的分析。 引入两个国家的不对称。企业在不同的国家具有不同的边际污染成本和边际 生产成本。区域的不对称增加这种可能性：非有效性的产生，可能是由于不佳的区 域，而不仅仅是生产或污染水平的非最优性。也就是说，给定产量和污染水平，如 果企业选址出错，则社会净收益就不能最大化。 引入同盟征税和非同盟征税。非同盟征税是通常意义上的两国征税竞争。同 盟征税，则是由同盟当局决定两国的征税，有统一税率和差异税率两种形式。 引入不完全信息。在非同盟征税情况下，每个国家知道自己的边际污染成本， 但只知道对方的边际污染成本的概率分布：在同盟征税情况下，同盟当局只知道两 个国家的边际污染成本的概率分布。 非同盟征税模型表明：完全信息下最优的选址，在不完全信息下未必最优。非 同盟征税与同盟征税的对比表明：完全信息和同盟征税条件下，如果对两国实行差 异税率，可以得到最优选址，如果是统一税率，则不能保证得到最优选址；在不完 全信息下，同盟税收可能导致非有效选址，但这种情况的概率低于或等于非同盟征 税下的同等概率。 ( 5 ) u l p h ，v a l e n t i n i ( 2 0 0 1 ) ”模型 u l p ha n dv a l e n t i n i ( 2 0 0 1 ) 模型的假定是两个国家，两个产业( 上游和下游) 且每 个产业均有一个厂商，模型的行为结构过程是三阶段博弈。第一阶段是两个国家制 定的各自的战略性环境政策；第二阶段是选址和决定厂商数量；第三阶段是决定产 量。该模型的贡献在于将单个产业扩展成相互关联的( 上游和下游) 两个产业，考 第二章开放经济下的国际贸易和环境问题 察战略性环境政策下关联产业的工厂选址凝聚效应。 模型结论：实施战略性环境政策的情况下该产业会对相关产业产生重要的溢 出效果；某些参数的改变如提高其环境税会引起在别国选址的工厂数目增加，产 生“生态倾销”的激励，但在某一临界值下，会产生一个厂商选址均衡。 ( 6 ) m a d sg r e a e r ( 2 0 0 5 ) 咖 该模型是c r e m e ra n dt h i s s e ( 1 9 9 9 ) 1 2 4 1 , m o r g a r a - g o n z a l e za n dp a d r o n - f u m e r o ( 2 0 0 2 ) 2 5 1 ，b a n s a la n dg a n g o p a d h y a y ( 2 0 0 3 ) 1 2 6 1 等模型的进一步扩展。模型为三阶 段完全信息博弈模型，一个国内政府，一个国内企业，和一个向本国出1 2 1 的外国企 业。第一阶段国内政府选择是否采用环境管制或对该产品实施生态标志方案；第二 阶段两企业采用生态标志进行生产；第三阶段两企业在本国市场进行价格竞争。 模型结论：当企业均接受生态标志进行生产时，国内企业采用生态标志而不是 环境标准也许是最优的，但对企业的租金转移效应并不明确。租金转移效应取决于 消费者对环保产品的支付偏好。 2 、跨境污染模型 ( 1 ) c o n r a d ( 1 9 9 3 ) ”模型 c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 模型也是b r a n d e ra n ds p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 的扩展，模型假定为两国 两企业、面对的是一体化市场。污染为对称跨境污染，企业减污的成本隐含在生产 成本之中，政府的环境政策工具是排污税。 c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 模型表明：两国非合作博弈时，为了使本国企业获得更大的市 场份额，本国政府的策略是战略最优排污税的税率小于环境最优税排污税的税率( 即 庇古税) 。而两国合作博弈时，环境最优排污税的税率等于两国污染分别造成的边际 损害之和，且战略最优排污税的税率大于环境最优排污税的税率。减污技术等级越 高，最优排污税越高。合作协议会将产量的负外部性考虑进去，两国环境将从这种 合作中受益。 c c 咐a d ( 1 9 9 3 懈自己的基本模型进行了两个方面的扩展：其一是在征收排污税的同 时对排污减污措施进行补贴；其二是在征收排污税的同时对有污染的投入进行补贴。 第一种扩展的结论为：在跨境污染、两国非合作的情况下，有补贴与无补贴 相比，前者战略最优排污税将庇古税的下调幅度小于后者；前者的减污技术等级高 于后者。可见，对于一国政府而言，与单一的排污税相比，排污税与减污技术补贴 双管齐下在更高的程度上增加了本国福利并改善全球环境。这是因为有两种外部性， 污染外部性和不完全竞争，两种政策工具比给出单一最优变量的一种工具更合适。 在跨境污染、两国合作的情况下，战略最优排污税的税率也是大于两国边际损害 2 0 0 7 届硕士学位论文：农产品国际贸