衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程.doc_第1页
衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程.doc_第2页
衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程.doc_第3页
衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程31 衍生工具交易流程衍生工具交易流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度8平仓或交割7结算6成交5下单4缴纳保证金3取得客户交易编码2签署交易经纪合同1选择期货公司1证券部财务部审核审批检查所选择的期货公司是否是合规经营的公司衍生工具交易管理细则2证券部财务部审批审批审核所签署的交易经纪合同的内容是否合法衍生工具交易管理细则3证券部审核审批检查交易编码是否存在非法使用的问题衍生工具交易管理细则4财务部证券部审核审查是否将保证金及时、足额存入资金账户衍生工具交易管理细则5证券部财务部检查向期货公司下达的交易指令内容是否全面衍生工具交易管理细则6证券部财务部定期检查成交情况衍生工具交易管理细则7证券部财务部审核定期核查证券交易所的资金账户在每日结算后保证金是否是足额的衍生工具交易管理细则8证券部财务部审核审批检查平仓或交割之后是否及时进行相应的财务处理衍生工具交易管理细则32 衍生工具风险评估流程衍生工具风险评估流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度7根据识别的风险拟定相应的解决措施6编写风险评估报告5对风险进行分析2拟定风险评估实施方案4确定风险评估的指标体系、标准及评估方法3识别风险类型及来源1成立风险评估小组1风险管理委员会证券部、财务部审核风险评估小组成员是否具备相应的专业知识和能力衍生工具风险控制制度2评估小组证券部、财务部审核审批由相关专业人员和专家审查拟定的风险评估实施方案是否具有可行性衍生工具风险控制制度3评估小组证券部、财务部审核审批检查所确定的风险类型和来源是否全面和正确衍生工具风险控制制度4评估小组证券部、财务部审核检查所建立的风险评估体系、标准和评估方法是否科学合理衍生工具风险控制制度5评估小组财务部、投资部审核检查对所识别的风险是否能够进行透彻的分析、分析方法是否合理衍生工具风险控制制度6评估小组审核审批审核风险评估报告内容是否全
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 作文作品

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论