产业组织理论教学大纲.pdf

1 产业组织理论产业组织理论产业组织理论产业组织理论 授课教师授课教师授课教师授课教师 唐要家唐要家唐要家唐要家教授教授教授教授 Email yaojiatang 课程课程课程课程描述描述描述描述 产业组织理论产业组织理论产业组织理论产业组织理论 Industrial OrganizatioIndustrial OrganizatioIndustrial OrganizatioIndustrial Organization n n n 主要是主要是主要是主要是对不完全竞争市对不完全竞争市对不完全竞争市对不完全竞争市 场的分析场的分析场的分析场的分析 主要内容是主要内容是主要内容是主要内容是市场的组织和结构状况市场的组织和结构状况市场的组织和结构状况市场的组织和结构状况 市场市场市场市场策略策略策略策略行为和行为和行为和行为和市场市场市场市场绩效绩效绩效绩效 基基基基 本的政策导向是反垄断政策本的政策导向是反垄断政策本的政策导向是反垄断政策本的政策导向是反垄断政策 目前目前目前目前 产业组织理论产业组织理论产业组织理论产业组织理论已经成为经济学领域以及公已经成为经济学领域以及公已经成为经济学领域以及公已经成为经济学领域以及公 司理财司理财司理财司理财 组织战略组织战略组织战略组织战略 法经济学法经济学法经济学法经济学等相关领域的重要等相关领域的重要等相关领域的重要等相关领域的重要理论基础之一理论基础之一理论基础之一理论基础之一 产业组织理论产业组织理论产业组织理论产业组织理论 是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域之一之一之一之一 教学目标与要求教学目标与要求教学目标与要求教学目标与要求 通过本课程的学习通过本课程的学习通过本课程的学习通过本课程的学习 掌握产业掌握产业掌握产业掌握产业组织组织组织组织的基本理论和的基本理论和的基本理论和的基本理论和以博弈论为以博弈论为以博弈论为以博弈论为 主的分析工具主的分析工具主的分析工具主的分析工具 熟熟熟熟用用用用产业产业产业产业组织理论的组织理论的组织理论的组织理论的分析框架和主要分析方法分析框架和主要分析方法分析框架和主要分析方法分析框架和主要分析方法 能对现实经济能对现实经济能对现实经济能对现实经济 中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析 学生学生学生学生除了掌握产业经济除了掌握产业经济除了掌握产业经济除了掌握产业经济 学的理论框架和分析范式之外学的理论框架和分析范式之外学的理论框架和分析范式之外学的理论框架和分析范式之外 还需要及时关注重大的产业组织现象还需要及时关注重大的产业组织现象还需要及时关注重大的产业组织现象还需要及时关注重大的产业组织现象 问题和问题和问题和问题和 产业组织政策变化产业组织政策变化产业组织政策变化产业组织政策变化 能从专业的角度解释并且评价现实产业能从专业的角度解释并且评价现实产业能从专业的角度解释并且评价现实产业能从专业的角度解释并且评价现实产业组织组织组织组织的实践问题和的实践问题和的实践问题和的实践问题和 现实政策现实政策现实政策现实政策 有能力有能力有能力有能力提出假说提出假说提出假说提出假说 建立理论模型建立理论模型建立理论模型建立理论模型或实证检验或实证检验或实证检验或实证检验 并并并并设计符合设计符合设计符合设计符合可行可行可行可行的产的产的产的产 业业业业组织组织组织组织政策政策政策政策 因此需要学生因此需要学生因此需要学生因此需要学生及时及时及时及时完成完成完成完成课后作业课后作业课后作业课后作业 阅读每章的经典文献阅读每章的经典文献阅读每章的经典文献阅读每章的经典文献 完成指完成指完成指完成指 定的小论文和参与学术讨论定的小论文和参与学术讨论定的小论文和参与学术讨论定的小论文和参与学术讨论 在教学过程中在教学过程中在教学过程中在教学过程中 既照顾理论的系统性既照顾理论的系统性既照顾理论的系统性既照顾理论的系统性 又突出教学重点又突出教学重点又突出教学重点又突出教学重点 针对一些难度较针对一些难度较针对一些难度较针对一些难度较 大的模型推导大的模型推导大的模型推导大的模型推导和前沿专题和前沿专题和前沿专题和前沿专题 教教教教师可课外单独辅导师可课外单独辅导师可课外单独辅导师可课外单独辅导 以满足部分素养较好学生的以满足部分素养较好学生的以满足部分素养较好学生的以满足部分素养较好学生的 求知欲望求知欲望求知欲望求知欲望 教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排 具体内容可酌情具体内容可酌情具体内容可酌情具体内容可酌情 调整调整调整调整 考核方式考核方式考核方式考核方式 平时成绩平时成绩平时成绩平时成绩 20 20 20 20 作业成绩和期中考核作业成绩和期中考核作业成绩和期中考核作业成绩和期中考核 30 30 30 30 期末考试成绩期末考试成绩期末考试成绩期末考试成绩 50 50 50 50 教材书目教材书目教材书目教材书目 1 1 1 1 派波尔派波尔派波尔派波尔 理查德斯理查德斯理查德斯理查德斯 诺曼诺曼诺曼诺曼 当代产业组织当代产业组织当代产业组织当代产业组织 数量方法数量方法数量方法数量方法 机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社 2012201220122012 2 2 2 2 泰勒尔泰勒尔泰勒尔泰勒尔 产业组织理论产业组织理论产业组织理论产业组织理论 中国人民大学出版社中国人民大学出版社中国人民大学出版社中国人民大学出版社 1997199719971997 3 3 3 3 奥兹奥兹奥兹奥兹 夏伊夏伊夏伊夏伊 产业组织产业组织产业组织产业组织 理论与应用理论与应用理论与应用理论与应用 清华大学出版社清华大学出版社清华大学出版社清华大学出版社 2005200520052005 4 4 4 4 Church and WareChurch and WareChurch and WareChurch and Ware 产业组织产业组织产业组织产业组织 战略方法战略方法战略方法战略方法 清华大学出版社清华大学出版社清华大学出版社清华大学出版社 2000200020002000 5 5 5 5 莫塔莫塔莫塔莫塔 竞争政策竞争政策竞争政策竞争政策 理论与实践理论与实践理论与实践理论与实践 上海财经大学出版社上海财经大学出版社上海财经大学出版社上海财经大学出版社 2007200720072007 2 课程计划课程计划课程计划课程计划 1 导论导论导论导论 产业组织理论的产业组织理论的产业组织理论的产业组织理论的研究内容研究内容研究内容研究内容 产业产业产业产业组织理论组织理论组织理论组织理论的演进的演进的演进的演进 产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法 2 垄断垄断垄断垄断与与与与市场势力市场势力市场势力市场势力 垄断定价与勒纳指数垄断定价与勒纳指数垄断定价与勒纳指数垄断定价与勒纳指数 市场势力的衡量市场势力的衡量市场势力的衡量市场势力的衡量 市场界定市场界定市场界定市场界定 市场势力衡量方法市场势力衡量方法市场势力衡量方法市场势力衡量方法 垄断垄断垄断垄断的的的的福利损失福利损失福利损失福利损失及及及及测算测算测算测算 传统的福利的测算传统的福利的测算传统的福利的测算传统的福利的测算 市场势力市场势力市场势力市场势力 勒纳指数勒纳指数勒纳指数勒纳指数 的测算的测算的测算的测算 反垄断政策反垄断政策反垄断政策反垄断政策 参考文献参考文献参考文献参考文献 Cowling K and C Morris 1995 The Social Cost of Monopoly Power Economic Journal 88 December 727 748 Dobbelaere S 2004 Estimation of Price Cost Margins and Union Bargaining Power in Belgian Manufacturing International Journal of Industrial Organization 22 December 1381 1398 Hall R 1988 The Relation Between Price and Margin Cost in U S Industry Journal of Political Economy 96 October 921 947 Harberger A 1954 Monopoly and Resource Allocation American Economic Review 45 May 77 87 Posner 1975 The Social Costs of Monopoly and Regulation Journal of Political Economy 83 807 827 3 唐要家唐要家唐要家唐要家 反垄断经济学反垄断经济学反垄断经济学反垄断经济学 理论与政策理论与政策理论与政策理论与政策 中国社会科学出版社中国社会科学出版社中国社会科学出版社中国社会科学出版社 2008200820082008 3 价格歧视价格歧视价格歧视价格歧视 价格歧视的动机价格歧视的动机价格歧视的动机价格歧视的动机与与与与实施条件实施条件实施条件实施条件 价格歧视的动机价格歧视的动机价格歧视的动机价格歧视的动机 价格歧视的条件价格歧视的条件价格歧视的条件价格歧视的条件 价格歧视的类型与福利价格歧视的类型与福利价格歧视的类型与福利价格歧视的类型与福利 一级价格歧视一级价格歧视一级价格歧视一级价格歧视 二级价格歧视二级价格歧视二级价格歧视二级价格歧视 三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视 价格歧视的前沿问题价格歧视的前沿问题价格歧视的前沿问题价格歧视的前沿问题 寡头市场的价格歧视寡头市场的价格歧视寡头市场的价格歧视寡头市场的价格歧视 动态博弈中的价格歧视动态博弈中的价格歧视动态博弈中的价格歧视动态博弈中的价格歧视 公用企业的价格歧视行为公用企业的价格歧视行为公用企业的价格歧视行为公用企业的价格歧视行为 价格歧视的经验分析价格歧视的经验分析价格歧视的经验分析价格歧视的经验分析 Stavins J 2001Stavins J 2001Stavins J 2001Stavins J 2001 捆绑与搭售捆绑与搭售捆绑与搭售捆绑与搭售 捆绑的激励与条件捆绑的激励与条件捆绑的激励与条件捆绑的激励与条件 价格歧视效应价格歧视效应价格歧视效应价格歧视效应 搭售的杠杆理论搭售的杠杆理论搭售的杠杆理论搭售的杠杆理论 参考文献参考文献参考文献参考文献 Adams W J and J Yellen 1976 Commodity Bundling and the Burden of Monopoly Quarterly Journal of Economics 475 May 475 498 Armstrong Mark and John Vickers 2010 Competitive Nonlinear Pricing and Bundling Review of Economic Studies 77 30 60 Choi and Stefanadis 2001 Tying Investment and the Dynamic Leverage Theory Rand Journal 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塞洛普空间竞争模型塞洛普空间竞争模型塞洛普空间竞争模型塞洛普空间竞争模型 伯特兰德模型伯特兰德模型伯特兰德模型伯特兰德模型 模型推导模型推导模型推导模型推导 假设条件的放松与模型扩展假设条件的放松与模型扩展假设条件的放松与模型扩展假设条件的放松与模型扩展 斯坦克尔伯格模型斯坦克尔伯格模型斯坦克尔伯格模型斯坦克尔伯格模型 模型推导模型推导模型推导模型推导 模型应用模型应用模型应用模型应用 参考文献参考文献参考文献参考文献 Bulow J J Geanakopolos and P Klemperer 1985 Multimarket Oligopoly Strategic Substitutes and Complements Journal of Political Economy 93 5 June 488 511 5 进入阻止与掠夺进入阻止与掠夺进入阻止与掠夺进入阻止与掠夺 生产能力投资与进入阻止生产能力投资与进入阻止生产能力投资与进入阻止生产能力投资与进入阻止 Spence Dixit 模型模型模型模型 掠夺与不对称信息掠夺与不对称信息掠夺与不对称信息掠夺与不对称信息 限制性定价模型限制性定价模型限制性定价模型限制性定价模型 掠夺性定价的信号模型掠夺性定价的信号模型掠夺性定价的信号模型掠夺性定价的信号模型 掠夺定价的深钱袋模型掠夺定价的深钱袋模型掠夺定价的深钱袋模型掠夺定价的深钱袋模型 Bolton and Scharfstein 1990199019901990 作为进入障碍的长期合约作为进入障碍的长期合约作为进入障碍的长期合约作为进入障碍的长期合约 长期合约长期合约长期合约长期合约 罚金与进入阻止罚金与进入阻止罚金与进入阻止罚金与进入阻止 赤裸裸的排他赤裸裸的排他赤裸裸的排他赤裸裸的排他 参考文献参考文献参考文献参考文献 Aghion P and P Bolton 1987 Contracts as a Barrier to Entry American Economic Review 77 June 388 401 Bolton P and D Scharfstein 1990 A Theory of Predation Based on Agency Problems in Financial Contracting American Economic 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反垄断政策反垄断政策反垄断政策反垄断政策 调查与罚金调查与罚金调查与罚金调查与罚金 反垄断政策反垄断政策反垄断政策反垄断政策 宽大宽大宽大宽大政策政策政策政策 参考文献参考文献参考文献参考文献 Abreu 1986 External Equilibrium of Oligopolistic Supergames Journal of Economic Theory 39 191 223 Abreu Pearce and Stachetti 1985 Optimal Cartel Equilibrium with Imperfect Monitoring Journal of Economic Theory 39 251 269 Friedman 1971 A Non cooperative Equilibrium for Super games Review of Economic Studies 28 1 12 Green E J and R Porter 1984 Noncooperative Collusion Under Imperfect Price Information Econometrica 52 January 87 100 Motta Massimo and M Polo 1999 leniency Programs and Cartel Prosecution May 1999 IGIER Working Paper No 150 Available at SSRN Porter R H and J D Zona 1999 Ohio School Milk Markets An Analysis of Bidding Rand Journal of Economics 30 Summer 263 288 Rotemberg J and G Saloner 1986 A Supergame Theoretic Model of Pricing Wars During Booms American Economic Review 76 June 390 407 7 Spagnolo G 2004 Divide et Impera Optimal Deterrence Mechanisms Against Cartels and Organized Crime CEPR Discussion Paper No 4840 7 纵向限制纵向限制纵向限制纵向限制与纵向并购与纵向并购与纵向并购与纵向并购 纵向限制的形式与分析基础纵向限制的形式与分析基础纵向限制的形式与分析基础纵向限制的形式与分析基础 纵向限制的形式纵向限制的形式纵向限制的形式纵向限制的形式 纵向限制的分析基础纵向限制的分析基础纵向限制的分析基础纵向限制的分析基础 序列垄断的纵向外部性与纵向限制序列垄断的纵向外部性与纵向限制序列垄断的纵向外部性与纵向限制序列垄断的纵向外部性与纵向限制 纵向价格外部性纵向价格外部性纵向价格外部性纵向价格外部性 双重加成双重加成双重加成双重加成 纵向服务外部性纵向服务外部性纵向服务外部性纵向服务外部性 下游道德风险下游道德风险下游道德风险下游道德风险 纵向投入替代扭曲纵向投入替代扭曲纵向投入替代扭曲纵向投入替代扭曲 不确定性不确定性不确定性不确定性 不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制 不确定性与纵向限制不确定性与纵向限制不确定性与纵向限制不确定性与纵向限制 不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制不对称信息与纵向限制 品牌间竞争与纵向限制品牌间竞争与纵向限制品牌间竞争与纵向限制品牌间竞争与纵向限制 转售价格维持和地域限制转售价格维持和地域限制转售价格维持和地域限制转售价格维持和地域限制 排他性交易排他性交易排他性交易排他性交易 独占交易独占交易独占交易独占交易 抗衡抗衡抗衡抗衡势力势力势力势力与进厂费与进厂费与进厂费与进厂费 纵向纵向纵向纵向并购与市场封锁并购与市场封锁并购与市场封锁并购与市场封锁 古诺模型下的纵向并购古诺模型下的纵向并购古诺模型下的纵向并购古诺模型下的纵向并购与与与与市场封锁市场封锁市场封锁市场封锁 产品差别化下的纵向并购产品差别化下的纵向并购产品差别化下的纵向并购产品差别化下的纵向并购 参考文献参考文献参考文献参考文献 Bernheim B Douglas and Michael D Whinston 1998 Exclusive Dealing Journal of Political Economy 106 64 103 Chen Y 2001 On Vertical Mergers and Their Competitive Effects Rand Journal of Economics 32 Autumn 667 685 Chipty T 2001 Vertical Integration Market Foreclosure and Consumer Welfare in the Cable Television Industry The American Economic Review 91 June 428 453 8 Deneckere R H P Marvel and J Peck 1997 Demand Uncertainty and Price Maintenance Markdowns as Destructive Competition American Economic Review 87 September 619 641 Lafontaine F and M Slade 2008 Exclusive Contracts and Vertical Restraints Empirical Evidence and Public Policy Handbook of Industrial Economics Cambridge MIT Press Inc 391 414 Marvel and McCafferty 1984 Resale Price Maintenance and Quality Certification RAND Journal of Economics 15 346 359 Mathewson G F and R A Winter 1987 The Incentives for Resale Price Maintenance under Imperfect Information Economic Inquiry 62 June 337 348 Mathewson G F and R A Winter 1987 The Competitive Effects of Vertical Agreements Comment American Economic Review 77 December 1057 1062 O Brien Daniel P and Greg Shaffer 1992 Vertical Control with Bilateral Contracts Rand Journal of Economics 23 3 299 308 Ordover J A G Saloner and S Salop 1990 Equilibrium Vertical Foreclosure American Economic Review 80 March 127 142 Rey and Verge 2008 The Economics of Vertical Restraints Handbook of Industrial Economics P Buccirossi ed Cambridge MIT pPress 353 390 Salinger M A 1988 Vertical Mergers and Markets Foreclosure Quarterly Journal of Economics 103 May 345 356 8 章章章章 横向横向横向横向并购并购并购并购 横向并购与并购悖论横向并购与并购悖论横向并购与并购悖论横向并购与并购悖论 并购并购并购并购悖论的破解悖论的破解悖论的破解悖论的破解 成本协同效应成本协同效应成本协同效应成本协同效应 作为斯坦克尔伯格领导者的并购企业作为斯坦克尔伯格领导者的并购企业作为斯坦克尔伯格领导者的并购企业作为斯坦克尔伯格领导者的并购企业 序列并购序列并购序列并购序列并购 横向并购与产品差别化横向并购与产品差别化横向并购与产品差别化横向并购与产品差别化 横向并购的反垄断政策横向并购的反垄断政策横向并购的反垄断政策横向并购的反垄断政策 并购的协调效应并购的协调效应并购的协调效应并购的协调效应 9 并购的单边效应并购的单边效应并购的单边效应并购的单边效应 反垄断审查政策反垄断审查政策反垄断审查政策反垄断审查政策 参考文献参考文献参考文献参考文献 Farrell J and C S Shapiro 1990 Horizontal Mergers An Equilibrium Analysis American Economic Review 80 March 107 126 Werden G and L Froed 1994 The Effects of Mergers in Differentiated Products Industries Logit Demand and Merger Policy Journal of Law Economics and Organizations 10 October 407 426 Werden G 2002 The Antitrust Logit Model for Predicting Unilateral Unilateral Competitive Effects Antitrust Law Journal 70 257 260 9 创新与创新与创新与创新与专利专利专利专利 研发竞赛研发竞赛研发竞赛研发竞赛 市场结构与研发激励市场结构与研发激励市场结构与研发激励市场结构与研发激励 替代效应与效率效应替代效应与效率效应替代效应与效率效应替代效应与效率效应 产品创新与过程创新产品创新与过程创新产品创新与过程创新产品创新与过程创新 古诺模型与伯川德模型古诺模型与伯川德模型古诺模型与伯川德模型古诺模型与伯川德模型 产品创新产品创新产品创新产品创新 过程创新过程创新过程创新过程创新 产品创新与过程创新产品创新与过程创新产品创新与过程创新产品创新与过程创新 研发合作研发合作研发合作研发合作 研发研发研发研发外溢性与外溢性与外溢性与外溢性与合作效应合作效应合作效应合作效应 研发合作的形式与反垄断政策研发合作的形式与反垄断政策研发合作的形式与反垄断政策研发合作的形式与反垄断政策 知识产权制度知识产权制度知识产权制度知识产权制度 最优专利设计理论最优专利设计理论最优专利设计理论最优专利设计理论 专利竞赛模型专利竞赛模型专利竞赛模型专利竞赛模型 专利沉睡专利沉睡专利沉睡专利沉睡 专利许可专利许可专利许可专利许可与策略效应与策略效应与策略效应与策略效应 专利政策与反垄断政策专利政策与反垄断政策专利政策与反垄断政策专利政策与反垄断政策 10 参考文献参考文献参考文献参考文献 Dasgupta P and J Stiglitz 1980 Industrial Structure and the Nature of Innovative Activity Economic Journal 90 January 266 293 D Aspremont C and A Jacquemin 1988 Cooperative and Noncooperative R D in 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