上届行政管理学资料.doc

行政管理学第一章、绪论1、行政管理：是指国家各级政府部门在执行法定职能及其具体运作的过程中，对于所经历的程序、环节、以及所处理的事项和解决的问题等一系列的管理活动。2、行政管理学研究的对象：主体（国务院和各级人民政府）、客体（国家和社会的法定公共事务和政府内部事务）、宪法和法律规定（有法可依、有法必依、执法必严、违法必究）、管理活动及其规律（包括研究国家行政机关自身的管理，又包括研究国家行政机关对政治、经济、文化和社会生活的管理。）3、行政管理学与其他学科的比较（1）与政治学：行政管理学是从政治学的母体中分离出来的分支科学；行政管理学（部分）同时属于一级学科政治学的二级学科。政治学是研究国家的基本理论和制度，如国家的起源、国体、政体、民族、宗教等。行政管理学是研究政府体制和政府行为等行政现象。（2）与行政法学：行政法学是以行政法律关系为研究对象的学科，研究和规定公共行政管理的法律规范,包括行政、处罚、合同、复议、行政诉讼等。行政管理学则研究推行和执行政务及如何使之有效的原理原则和技术方法，尤其注重在实际行政过程中的有效性。（3）与管理学：管理学是以一切管理为研究对象，幅度大，揭示管理的一般规律。行政管理学是以行政管理为研究对象，幅度小，揭示行政管理的规律。（4）与社会学：社会学是研究人类社会各种社会生活现象的学科；行政管理学是其中的一部分。帕金森定律（了解，可出可不出）第二章、行政职能1、行政职能：又称公共行政职能，在某种条件下亦称政府职能，是指具有公共行政权的国家机关和社会公共组织在依法对国家及社会公共事务实施管理和服务时所负有的职责和发挥的功能。2、行政职能体系：行政管理基本职能（政治职能、经济职能、文化职能、社会职能） 行政管理运行职能（决策职能、组织职能、协调职能、控制职能）3、关于行政职能的争论（1）“市场失灵”：是主张实行政府干预的强有力的理由。（2）“政府失灵”：是主张实行市场经济的基本依据。第三章、行政权力1、行政权力：是指某一政治主体依靠一定的政治强制力，为达到某种目标而在实际政治过程中体现出来的对于政治客体的制约能力，凭借这种制约能力，政治主体拥有对于社会价值的支配手段。2、行政权力的结构（1）行政权力的静态结构：纵向的层级结构+横向的部门结构层级结构（科层制、官僚制）：科层结构中的权利地位按照等级排列，存在这种上级机关对下级机关的监控关系，下级机关的决策要按照明确规定的方式呈报上级机关审核。横向的部门结构：行政权力存在水平方向的差异。这主要来自行政管理活动所需的专业化分工，表现为功能、资源、技术、信息等。（2）行政权力的动态结构：由权力的作用方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合在一起所构成的权力运行模式。动态结构：矢量（其作用方向和轨道具有明显的指向）、 层次性（其中间过程存在许多中介）、 时间（权力运行必须在有效时间内起到应有的作用）、 结果（客体服从于主体的状况）。3、行政权力的分配方式（了解）分配方式分割方向结 果层次/功能与权力的关系结构性分配纵向垂直性分割行政组织结构性权力层次越高，权力越大功能性分配横向水平性分割行政组织功能性权力功能越重要，权力越大4、行政权力分配的途径：行政授权、权力下放、地方自治、权力“外放”。5、行政权力的再分配（了解）再分配类型再分配背景表现形式外源型行政权力再分配社会政治经济状况发生重大变化，社会利益结构的重新组合引起经济体制的变革，或引起政治体制的变革，或者引起政治体制、经济体制同时变革。突破性改革，即新旧行政体制的交替内源型行政权力再分配行政体系内部的权力主体或对发生局部变化，行政权力小幅度调整，在计划、组织、人事和服务的产出等方面发生相应变化。 “行政改组”经济性改革，即行政体系通常所进行的小幅度的个别调整6、 行政改组：是指机构的改变、撤销、合并甚至扩大等。7、行政授权：系指行政组织内部上级机关把某种权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。8、行政授权方式：充分授权、不充分授权、制约授权、弹性授权9、行政授权的程序：确定授权的工作内容 选择授权的对象 规定授权工作应该达到的目标、成果以及完成工作的权限和应负的责任 正式授予权力 检查评估授权成效注：在“权力授予权力接受”的授权关系处理中最关键的是“受体作出接受表示”这一环节。第四章、行政组织1、行政组织于类似词的联系（1）与行政机关：国家行政组织政府（狭义），行政机关是政府大系统的一个次系统；行政组织是综合的、整体的、享有完全行政权的法律和行为主体，行政机关是单一的、部分的、享有有限行政权力的法律和行为主体；行政机关必须服从行政组织，行政机关的有机配合，构成整体的行政组织。（2）与行政机构：行政机构偏重于编制的、预算的、组织结构的涵义，行政机关偏重于主体的、职权的、法规的涵义；行政机关恒定是行政机构，行政机构则不一定是行政机关；国家行政权力主体，称为行政机关/行政组织，很少使用行政机构的称谓。（3）与官署：官署主要指具有决定权并对外代表国家意志的事权机关，因而官署是行政机关的一种。2、行政组织的基本要素：法规制度健全、组织目标明确、人事调派恰当、权责分配合理、财物数量适中、运行机制有效、行为方式优化、价值观念整合。3、行政组织于其他组织的区别（1）与共产党组织：共产党制定正确的大政方针，并对行政组织的行为实行监督；共产党通过自己党员以政府公务人员的身份广泛参加各级政府组织的工作，来支持各级行政机关完成工作任务。党政分开。（2）与权力机关：国家最高权力机关是人民代表大会和地方各级人民代表大会（立法机关），国务院是最高国家权力机关的执行机关，各级行政机关是各级权力机关的执行机关。权力机关对行政组织的控制和制约；行政组织对权力机关的从属地位和制约性。（3）与司法机关：司法系统包括人民法院（行使审判权）、人民检察院（行使检察权）。行政机关和司法机关既各自独立、又相互联系的工作关系。 （4）与民间组织：民间组织是联结政府与社会、政府与民众之间的桥梁和纽带，其章程、规定等，不得与宪法和法律相抵触。承接了许多政府分离出来的社会性、公益性事务，在消除贫困、农村发展、教育、卫生保健、妇女儿童保护、赈济救灾、生态环境保护、人口控制以及人道主义援助等方面。（5）与非正式组织：非正式组织是由于生活接触、感情交流、情趣相近等产生的交互行为和共同意识，并由此形成自然人际关系。无法定地位，缺乏固定形式和特定目的。对正式组织的目标达成会发生促进、限制或阻碍作用。4、行政组织目标的一般性质：目标明确、目标一致、目标合理、目标适应。5、目标管理：组织中成员的个人状况、需要、追求和贡献等虽各不相同，但可以通过一定的方式加以整合，以普遍提高成员的工作热情，使成员的个人努力统一于一个方向。6、结构与模式（1）直线集权制a) 特点是组织中各种职位是垂直系统直线排列的，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责。b) 职位、职权、职责在合法的基础上从组织的最高层向最底层沿直线垂直分布，形成等级系列，通过自上而下的负责关系，将指挥、决策、管理诸职能完全集中于行政首脑手中，形成以指挥-服从为基本特征的统一的上下级关系。（2）直线参谋制a) 是在直线集权的基础上，建立与各级行政首长相对应的、直接为行政首长出谋划策的参谋系统。b) 参谋系统对直线权力的拥有者各级行政首长提出意见、建议、看法、论证和可供选择的方案。c) 没有决策权、命令权和指挥权，只有建议权（3）直线职能制a) 吸收了直线制和直线参谋制的优点，在按统一设置的组织的指挥系统之外，另设一套按专业化原则建立的职能系统。b) 系统由职能管理人员组成，直接对行政首长负责。c) 他们对行政首长提出工作建议，又通过获得行政首长的委托授权，对下级职能部门进行按专业分工进行的业务指导，形成部门管理体制。7、管理幅度和管理层次（1）管理幅度a) 又称控制幅度，是指一名主管人员所能够直接领导、指挥和监督的下级人员或下级部门的数量及范围。b) 决定其宽窄的三个主要因素：管理者与被管理者的性格、知识、专业、技能、才能、精力、经验、习惯、性别、年龄、愿望、作风、经历、时间等；社会对组织的需求种类、强弱、制约、支持或抵制、赞同或反对、社会总的发展水平和技术状况、社会道德水平和意识形态、以及与组织有关的家庭意志等；组织的规章、制度、规划、计划、程序、权力的性质、授权的程度、纪律、责任、待遇、气氛、人际关系、技术设备、惯例等；（2）管理层次a) 又称管理层级，是指组织的纵向等级结构和层级数目。直接构成组织的层级节制系统。b) 是以人类劳动的垂直分工和权力的等级属性为基础的。c) 取决于组织劳动分工的需要、组织权力构成的需要。（3）幅度与层次的关系a) 管理幅度越宽，管理层次越少：扁三角形b) 管理幅度越狭，管理层次越多：尖三角形c) 出现管理幅度和管理层次同时增加的组织现象管理幅度与管理层次关系优点缺点适用范围扁三角形管理幅度较宽，控制较松，单位和成员有较大的自主权，有利于发挥和调动下级的工作积极性、主动性、创造性，组织内信息传递速度快，管理费用较低。控制较少，因而协调不便，领导者的指挥和命令权威可能受到损害。技术性、开发性、研究性的组织尖三角形事权集中、管理严密、分工明确、控制有力，上下级的正式沟通、协调渠道比较多，指令容易得到贯彻，因而决策、指挥和行动比较迅速。信息传递速度慢，下级组织和成员的首创性和满足感受到抑制。管理费用较高。行政性、军事性、程序性的组织8、幅度与层级关系（重点）影响因素类型管理幅度管理层次工作性质及其差异程度工作性质愈复杂、差异愈大工作种类的接近程度工作种类愈接近职工工作经验和思想水平职工的经验愈丰富、职责感愈强工作任务需要协调的程度工作的内在联系越强，需要协调的程度越高9、编制管理：按法律规定的制度和程序，对行政组织的职能范围、机构设置和人员配备等进行的管理。包括职能管理、机构管理、人员编制管理三方面。第五章、行政领导1、“领导”与“管理”概念的异同辨析（课本9192页）（1）广义/外延：具有相等性（2）狭义：具有本质差异性（3）二者广义和狭义的混合关系2、行政领导者的职位、职权和职责（了解，可出选择）（1）领导者职位：指国家权力机构或国家人事行政部门根据法律、法规，按规范化程序选择或任命行政领导者担任的职务并赋予其应履行的责任的统一体。（2）领导者职位的特点：职位是以“事”为中心确定的；职位设置有数量的规定性；职位本身有相对稳定性。（3）行政领导职权：是指由法律规定与职位相当的行政权力。（4）行政领导职权的特点：职权与职位联系在一起；职权与职位有对称关系；职权是法定权力；职权是有限度的权力（5）行政领导的职责：指行政领导者违反法定的义务所引起的必须承担的法律后果。包括政治责任、工作责任、法律责任。（6）职位、职权、职责关系：三者互相联系，互相制约，统一不可分割的整体。职位是行政领导的工作岗位和基本条件，职权是行政领导的必要手段和可靠保证，职责是行政领导行驶权利的根本目的。3、行政领导制度的三个层次：民主集中制；集体领导、个人分工负责与行政首长负责制；日常的具体行政领导制度。4、行政领导者个人的素质结构：政治素质、知识素质、能力素质、心理素质5、行政领导班子的素质结构及其优化（1）合理的静态结构：年龄结构、知识结构、智能结构、气质结构（2）合理的动态结构：合力关系、合力状态第六章、人事行政（课本129132）人事管理与人力资源管理的区别（128129）第七章、行政决策1、行政决策的要素：决策者、决策对象、信息、决策理论和方法、决策效果2、行政决策组织系统：决策中心、决策支持系统、决策咨询系统、决策监督系统、决策评价系统、决策反馈系统。3、行政决策程序：政策议程建立 政策方案形成 政策决定 政策执行 政策评估4、内部评估：主要指政府内部行政机构的评估者对公共政策进行的评估。（1）政策运行机构由操作机构及其人员自己对自己实行的政策进行评估；（2）由专设的专职评估组织和人员对政策实施进行的评估；（3）信息较全面；（4）评估观念、思维方式、部门利益等均受到很大限制，评估结果可能偏离真实的政策实施效果，影响评估质量。第八章、行政执行（一）行政执行的步骤与环节1、 行政执行前的准备阶段：法律准备、组织准备、思想准备、物质准备、技术准备2、行政执行的实施阶段1）严肃认真，周到细致地处理好各种事务；2）躬行实践，深入到实际工作中去；3）要勤恳务实，实事求是，做实事，收实效。3、行政执行的总结阶段1）检查，即对行政执行情况的全面考查核实；2）评定，即在全面考核的基础上，对行政执行情况作出基本估价；3）综合，即以检查和评定结果为依据，对行政执行情况，进行综合分析，从中总结出经验教训。（二）行政指挥的方式：口头指挥、书面指挥、会议指挥、现代通讯指挥。（三）行政控制的步骤：确定标准、衡量成效、纠正偏差。（四）行政控制的类型：预先控制、过程控制（事中控制）、成果控制（事后控制、反馈控制）。（五）行政控制的方法1、上下对立的控制方式：以力服人，采用管、卡、压等手段。2、上下协调的控制方式：以德服人、以理服人，让被管理者了解政策目标，使行政管理能够做到上下一致，左右同心。（六）行政沟通的基本要素1、沟通主体1）行政组织：政府机构 2）行政沟通把关人：行政机关的工作人员2、沟通内容1）上层行政信息：多指指令性的和指导性的，如命令、指示、决议、通报、通告等。2）中层行政信息：指中层领导为贯彻上层指令制定的各种措施和实施办法。3）基层行政信息：包括社会环境中的各种情况，如随时可能出现的问题、人民的呼声、各种批评和建议等。3、沟通渠道1）沟通渠道的容量与长度：能传递的信息量、从传播源到对象间的距离2）沟通渠道的选择：人际沟通、组织沟通、大众传播渠道等。4、沟通对象和效果1）对象的信任度与认同度2）对象的主动性与积极性3）行政沟通的效果有限，它受制于思想观念、行政体制与传播手段等。第九章、行政监督1、行政监督的过程（1）执法监督：是指监督机关对国家行政机关及其工作人员的检查和督促。包括组织准备阶段、实施检查阶段、总结评估阶段。（2）案件查处：是指监督机关根据人们群众的检举、控告或行政人员的自首材料等，按照管辖范围迅速进行审查，依据规定的程序，对需要追究行政责任并可能给予行政处分的案件进行的查处活动。包括案件受理（即立案）、案件调查、案件审理、行政复议。2、行政监督的基本形式：列席有关会议、受理群众举报、实施检查（次形式最常使用）、提出监察建议、提起申告、受理行政申诉。3、行政监督的内容（1）监督决策是否科学、合法a) 认真监督决策目标、依据、方案；b) 着重监督决策程序是否合法、科学、民主；c) 遵循的步骤：发现问题、确立目标；集思广益，拟定方案；分析评估，选择方案；实施方案，完善决策。d) 决策监督重点：防止主观盲目决策；坚决杜绝“三拍现象”和“形象工程”；e) 合理界定政府部门的决策权限，进一步健全重大事项集体决策、专家咨询、社会公示与听证、决策评估等制度。（2）监督行政管理行为是否合法、合理a) 抽象行为：指立法行为，主要指行政主体制定和发布行政法规、行政规章以及其他具有普遍约束力的决定、命令和规范性文件的行为。此外，还包括相关政府部门为全国人大制定相关法律、为地方人大制定相关地方法规的行为。b) 抽象行为监督的重点：应防止国家政策部门化c) 抽象行为中的“权力三化”：行政权力部门化、部门权力个人化、个人权力商品化。d) 具体行为：指行政管理主体依职权作出的、对被管理对象的合法权益产生实际影响的管理行为，如行政许可、处罚、强制、征收、奖励、救济、调解等。为规范这些行为，国家制定出相应的法律、法规。e) 具体行为：法律、法规有明确规定的，行政管理行为不得逾距违规；法律、法规没有明确规定的，行政部门应以民为本，在不损害国家级公共利益的前提下适当考虑照顾被管理对象的眼前利益。（3）监督行政部门及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用权力a) 有些部门存在以权谋私、贪污腐败的问题；b) 有些部门干部很自律，但精神状态不佳。（4）监督自由裁量权是否被违规滥用a) 自由裁量权是指行政部门及工作人员在法律、法规、规章规定的范围内依立法目的和公正合理原则自行判断行为的条件、自行选择行为方式和自由作出相应决定的权力。b) 自由裁量权可弥补立法的不足，充分发挥公共部门及工作人员的积极性和主动性，提高行政效率。c) 负面影响：自由裁量权常被滥用。4、行政监督体系（重点、系统地掌握）是指具有法定监督权的多元监督主体在对政府行政机关及其工作人员进行监督时的任务和权限划分体系。包括行政管理内部监督体系、行政管理外部监督体系。（1）行政管理内部监督系统a) 行政管理内部监督：是指上级行政机关对下级行政机关、专门行政监督机关对一般行政管理机关以及行政部门对工作人员进行的监督，它是行政管理系统内部建立的检查、督促等自我约束、制衡等自体监督体系。b) 优势和特点：监督内容更具全面性；监督方式更具多样性；监督程序更具时效性。c) 弊端：其公信力通常弱于权力机关、司法机关和其他监督主体所实施的外部监督。d) 内部监督体系包括：一般监督、专门监督、行政复议、特种监督。（2）行政管理外部监督体系a) 行政管理外部监督：是指行政管理组织以外的各种监督主体对行政机关及工作人员的管理活动所进行的多渠道的、多种形式的异体监督。b) 外部监督体系包括：权力机关监督、司法机关监督、政党监督、社会监督。第十章、行政绩效（一）绩效的概念：绩效，是效率和效能的总和。效率是指投入与产出的比率；效能是指实际成果与预期成果的比较。（二）政府绩效管理的功能：绩效计划与实施、绩效考核、绩效反馈与改进。（三）政府绩效管理的价值标准1、经济1) 一般指组织投入到管理项目中的资源量。2) “投入”的问题2、效率1) 生产效率：指生产或提供服务的平均成本2) 配置效率：指组织所提供的产品或服务是否能满足不同偏好3、效能1) 指公共服务符合政策目标的程度，是将实际成果与预期成果进行比较2) 社会效能：一是政府部门制定的目标和采用的手段是否体现国家意志，是否代表广大人民的利益；二是政府部门实现目标的能力，即目标完成的程度和速度。3) 群体效能：它着眼于集体功能的发挥是否符合组织的目的，组织内部的运行机制是否合理。合理：效能高；不合理：效能低。4、公平：接受服务的团体或个人是否都受到了公平的待遇，需要特别照顾的弱势群体是否得到更多的社会照顾。5、民主1) 政府绩效管理要考虑公众对政府的效率是否满意，考察政府所做的工作在多大程度上满足了社会和公众的需要。2) 公民参与的程度的高低，政府接受民众监督的情况。（四）绩效实施与过程管理：持续的绩效沟通；绩效信息的收集和分析。（五）绩效考核的多元主体：上级领导立法部门、利益集团、政治领导人、专业人士、公众以及其他相关业务部门。（六）绩效考核指标体系1、业绩：1）公共服务的数量和质量；2）公共管理目标的实现情况；3）政策制定水平与实施效果；4）公共管理的效益；5）公民对公共管理和公共服务的满意程度2、 效率：1）取得的成果同消耗的人力、物力、财力和时间的比例关系。2）服务的数量、质量、时效、费用、公共行政能力的发挥水平、组织系统要素和系统整体的运行状况等指标3、 效能：1）行为的合理化水平；2）政府机关效能4、 成本：1）政府部门占用的人力、物力与财力；2）政府部门的支出（七）360度考核法：由直接上级、下级、同事和服务对象对个体进行多层次、多维度的评价，可综合不同评价者的意见，得出全面、公正的评价。（八）关键绩效指标法（KPI）的概念1) 关键绩效指标是用于考核和管理被评估者绩效的可量化的标准体系。2) 关键绩效指标是一个标准化的体系；3) 关键绩效指标体现对组织战略目标有增值作用的绩效指标；4) 关键绩效指标是进行绩效沟通的基石。关键绩效指标法（KPI）的目的：通过在关键绩效指标上达成的承诺，员工与管理人员就可以进行工作期望、工作表现和未来发展等方面的沟通。关键绩效指标法（KPI）步骤：见书P469第十二章、公共危机管理1、公共危机：是严重威胁与危害社会公共利益，并引发社会混乱和公众恐慌，需要以政府为主体的公共部门介入，运用公共权力、公共政策和公共资源紧急应对和处理的危险境况和非常事态。2、公共危机管理研究的理论（了解）：阶段分析理论、形象修复理论、焦点事件理论、情景危机传播理论、社会燃烧理论。3、突发公共事件的类型划分（了解）类型突发公共事件例示自然灾害水旱灾害，台风、冰雹、雪、高温、沙尘等气象灾害，地震、山体崩塌、滑坡、泥石流等地质灾害，森林火灾和重大生物灾害等灾难事故民航、铁路、公路等重大交通运输事故，工矿企业、建筑工程、公共场所及机关等发生的各类重大安全事故，造成重大影响和损失的供电、供气等城市生命线事故以及通信、特种设备等安全事故、核辐射事故重大环境污染和生态破坏事故等突发公共卫生事件突然发生，造成或可能造成社会公共健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒重大动物疫情以及其他严重影响公众健康事件突发社会安全事件重大刑事案件、涉外突发事件、恐怖袭击事件以及规模较大的群体性突发事件经济危机资源、能源和生活必需品严重短缺、金融信用危机和其他严重经济失常、经济动荡等涉及经济安全的突发事件4、公共危机的分级 级别应急组织特别严重（型）严重（型）较严重（型）一般严重（型）国家省级市级县级5、公共危机的分期分期发生阶段能力要求主要任务预警期事前预警预备防范事件的发生，尽可能控制事态发展爆发期事中快速反应及时控制突发公共事件并防止其蔓延缓解期事中恢复重建减低应急措施的强度并尽快恢复正常秩序善后期事后评估学习对事件处理过程进行调查评估并总结经验6、公共危机管理的领导体制（1）统一指挥体制a) 指集中统一的指挥体制，要求以一定的行政区划分单位，凡在此地范围内发生的公共危机事件都应由当地政府统一管理。b) 首长负责制：政府最高长官在公共危机发生时有权指挥各部门和力量统一行动，对公共危机管理全权负责。（2）政府职权划分a) 每一类突发公共事件，应由相应的部门管理，建立一定的统一指挥机制b) 重大的决策须由政府行政主要领导做出，依托于相应的专业管理部门，由其做好信息搜集、分析等方面的工作。c) 无论哪一级别的突发公共事件，不同层级的政府及相关部门平时都应做好预警工作，而对不同级别的突发公共事件，需要启动的应急规模不一样。（3）责任机制a) 建立责任制的关键在于明确每一项危机应对工作中的政府职责，将责任明确到每一个工作机构和相应人员，同时根据实践进一步明确、调整各项责任。b) 加紧立法，明确法律责任；c) 加紧研究预案，分析每个环节、步骤、岗位应承担的责任。（4）监督机制包括领导检查监督；专门从事检查监督的检查部门检查监督；媒体监督；公众监督。7、公共危机管理机制（重点）（1）公共危机的预警机制a) 公共危机的预警，指公共危机管理的主体主要是以政府为主的公共部门，根据本国或本地区有关危机现象过去和现在的数据、情报和资料，运用逻辑推理和科