（国际法学专业论文）代表人诉讼制度的比较研究及其在我国的发展.pdf

| f 早在古罗马时期，就有了私益诉讼和公益诉讼的区分。然而在有些情况下，个 人利益和公共利益二者之间的界限也是常模糊的。随着科学技术的进步和人类活 动的社会化，社会经济关系日趋复杂，横向经济联系不断加强，许多新型的纠纷不 断涌现。在某些情况下，当一种行为侵犯了不特定多数人的利益时，就构成了对群 体利益的侵犯，随之引发的纠纷也就成为了群体性纠纷。群体利益不同于个人利益 和公共利益。群体利益一旦受到侵犯，其危害性一般都是双重的，既会侵犯特定个 体的利益，又会分割社会经济利益。因此，如何能够更好地解决群体性纠纷不仅直 接与无数利益受损的个体息息相关，而且已经上升为一个社会问题。但由于群体性 纠纷涉及的当事人人数众多，而实际情况下，诉讼空间又往往有限，二者间存在着 一定程度上的矛盾。正是在这种条件下，继个人诉讼和共同诉讼之后，一种新的诉 讼形式代表人诉讼便应运而生了。 通过对各国代表人诉讼制度的介绍和比较，进而来探讨代表人诉讼制度在我国 当事人诉讼以及团体诉讼三大类，并在此基础上，针对英、美、同、德等国家民事 诉讼法中有关代表人诉讼的具体规定详细阐述了这三种代表人诉讼制度的内涵及特 点，同时在三者之间进行了比较。 随后笔者将本文的重点集中在我国民事诉讼法中有关代表人诉讼的相关制度 规定上，分别阐述了我国代表人诉讼发展的历史，代表人诉讼的特点以及民事诉 讼法中有关代表人诉讼的具体规定。f 在对我国代表人诉讼制度进行分类时，笔者 一改以往对其以参加诉讼的人数确定与秀而进行的通常分类，而是根据我国民事 诉讼法中的两条相关规定将其另分为与日本选定当事人诉讼相似的民事诉讼 法第5 4 条的规定以及与英美集团诉讼相似的民事诉讼法第5 5 条的规定两种 情况，并就这两条中规定的代表人诉讼制度的特点、适用以及程序等问题进行了详 尽的阐述，同时分别将我国的代表人诉讼制度与英美的集团诉讼以及日本的选定当 事人制度之间作了比较。笔者认为，我国现阶段的代表人诉讼制度适应了市场经济 的需要，扩大了司法解决纠纷的功能，完善了我国的民事诉讼制度并且为不同法 系、法律制度的吸收、融合提供了成功的经验，总之它对于我国的司法实践以及进 行社会主义建设意义重大。但是另一方，在我国处于发展初期的代表人诉讼制度 仍然存在着一定的弊端：例如司法实践中，提起代表人诉讼的案件类型过于单一、 判决存在有限扩张性，以及在对被代表人的权利保障方存在着不足。对于如何消 除这些弊端，笔者提出了一些建议：一是权利登记程序的修改；二是对于西方的股 东集体诉讼、股东派生诉讼以及“任意的诉讼担当”制度的适当引入。在第二点建 议中，当提到2 0 0 3 年1 月9 日最高人民法院出台的关于审理证券市场因虚假陈 述引发的民事赔偿案件的若干规定中允许原告采取单独诉讼或共同诉讼任何一种 方式的做法上，笔者阐述了自己的观点。笔者认为，诉讼方式是与诉讼成本密切相 关的问题。在目前有条件地受理证券市场民事侵权纠纷的情况下，考虑到诉讼成本 以及对广大中小股东利益的保护问题，运用代表人诉讼的确被视为上策，然而，由 于我国代表入诉讼的固有缺陷，证券市场的发展现状以及法膏的素质参差不齐，代 ， 生定 法 产选 手 其、 述 及讼 论 以诉 等 义匝 法 定集 绎 的为 演 ，分 和 讼上漆诉本类厂体基分莓讼别。称诉国上又人用度0 表采制讼一代过讼诉一将通诉人一又是人表一，正表代一下也代了提者的绍前笔国介的。我地义的了性定目在括确终放概明最点先在 的重首 文的者史本述笔历是论文的展文本展 发本 发 的将 和 表人诉讼并不能解决所有的问题。在谈到如何真正在诉讼上方便受害投资者，保护 中小投资者的利益，以实现我国证券市场健康有序的发展时，笔者认为，比较切实 可行的做法是我国可以在适当地引入任意的诉讼担当制度的基础上，仿照德国的 “股东协会”，根据本国的实际情况在国内设立诸如“投资者权益保护协会”等专 业的团体组织。这样一方解决了诉讼程序中的权利实旌者的载体问题，同时也为 中小股东的损害赔偿请求寻找到了坚实的法理依据。y 最后，笔者指出，作为旨在保护多数人利益的代表人诉讼，有着个体诉讼和共 同诉讼所不具备的优点，是其他诉讼形式难以取代的，正是因为这些优点使得它在 我国法律体系中的地位变得更为重要。而目前在我国的司法实践中，只有民事诉讼 法中存在有关代表人诉讼的规定，而即使在这一领域的诉讼中，对代表人诉讼制度 的运用也还停留在表阶段，这也从另一个侧说明了我国在这方还有很大的发 展空间。针对我国代表人诉讼制度发展的现状和存在的弊端，如何进一步扩大代表 人诉讼的适用范围，修改权利登记的程序，从根本上解决判决效力的局限性，适当 引入西方的股东集体诉讼，股东派生诉讼以及任意的诉讼担当的模式，成立保护群 体利益的专业团体组织，完善和发展代表人诉讼制度，使之从根本上切实地为保护 群体利益服务，依然是我国法律工作者和学者们为之努力的方向! e x c e r p to ft h es is b a c kt ot h eo l dr o m ep e r i o d ，t h e r ew e r ed i f f e r e n c e sb e t w e e na “l i t i g a t i o nf o rp f i v a t e i n t e r e s t s ”a n da l i t i g a t i o nf o rp u b l i ci n t e r e s t s ”h o w e v e r ，i ns o m ec a s e s ，t h eb o m i d m - y b e t w e e np r i v a t ei n t e r e s t sa n dp u b l i ci n t e r e s t sw a sv e r yo b s c u r e w i t ht h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h es o c i a l i z a t i o no fh u m a na c t i v i t i e s ，t h es o c i a le c o n o m i c r e l a t i o n s h i pi sg r a d u a l l yb e c o m i n gm o r ea n dm o r ec o m p l i c a t e d ，h o f i z o n t a le c o n o m i c r e l a t i o n sh a sb e e nr e i n f o r e e d ，a n dm a n yn e wt y p e so fd i s p u t e se m e r g ec o n t i n u o u s l y i n s o m ec a s e s w h e nak i n do fa c t i o ni n f r i n g e su p o nt h ei n t e r e s t so fi n d e f i n i t ev i c t i m s ，i t s h a l lc o n s t i t u t eak i n do fi n f r i n g e m e n tu p o nc l a s si n t e r e s t s ，a n dt h ed i s p u t ec a u s e d t h e r e b ys h a t lb e c o m eac l a s sd i s p u t e c l a s si n t e r e s t sa r ed i f f e r e n tf r o mp r i v a t ei n t e r e s t s a n dp u b l i ci n t e r e s t s i nc a s et h ec l a s si n t e r e s t sa r ed a m a g e d ，i tw i l lu s u a l l yl e a dt oh a r mt o t w oa s p e c t s ，o no n eh a n d 。i ti n f r i n g e su p o np r i v a t ei n t e r e s t s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h es o c i a l e c o n o m i cb e n e f i t sw i l la l s ob es e p a r a t e d s o ，h o wt ob e a e rs e t t l eac l a s sd i s p u t ei sn o t o n l yc l o s e l yr e l a t e dt oi n d i v i d u a l s b u ta l s oh a sa l s ob e c o m eas o c i a li s s u h o w c v e ld u e t ot h e1 a r g en u m b e ro fp a r t i e si n v o l v e di nac l a s sd i s p u t ea n dt h el i m i t e dr o o mf o r i n s t i t u t i n ga l la c t i o ni np r a c t i c e ，t h e r ei sac o n f l i c tb e t w e e nt h e s et w ot a c t o r st os o m e e x t e n t i tw a se x a c t l yu n d e rt h e s ec i r c u m s t a n c e s ，an e wf o r mo fa c t i o n ，i e r e p r e s e n t a t i v e a c t i o nc o m e si n t oe x i s t e n c ef o l l o w i n gi n d i v i d u a la c t i o na n dj p i n ta c t i o n t h eu l t i m a t ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st h r o u g ht h ei n t r o d u c t i o na n dc o m p a r i s o no ft h e r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e m so fs o m ef o r e i g nc o u n t r i e s ，t ot r yt od i s c u s st h ed e v e l o p m e n t o f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni nc h i n a t h ew r i t e r ，b yu s i n g t h em e t h o do f c l a s s i f y i n gd i f f e r e n t c o u n t r i e sa n dt h ed e d u c t i v em e t h o d ，f o c u s e so nt h es y s t e mo fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni n c h i n a ， h lt h i sp a d e r ，t h ew r i t e rf i r s tb r i e f l yi n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o n ，c r e a t i o na n dd e v e l o p i n g h i s t o r yo fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n a f t e rc l a r i f 弭n gt h ed e f i n i t i o n ，t h ew r i t e rc l a s s i f i e st h r e e b a s i ck i n d so f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o n ，i o c l a s sa c t i o n ，a c t i o no f p a r t yb ye l e c t i o na n dg r o u p a c t i o n o nt h eb a s i so ft h i s t h ew r i t e re l a b o r a t e si nd e t a i lo nt h em e a n i n ga n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h e s et h r e ek i n d so fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o nb yf o c u s i n go nt h er e l e v a n t c o n c r e t ep r o v i s i o n so nt h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e r n $ u n d e rt h ec i v i lp r o c e d u r a ll a w s o f t h eu k t h eu sa n dg e r m a n y 。a sw e l la st h ec o m p a r i s o nb e t w e e na l lo f t h e m t h e n t h ew r i t e rf o c u s e so nt h er e l e v a n t 髓g u l a t i o n sa n dp r o v i s i o n so nt h er e p r e s e n t a t i v e a c t i o nu n d e rt h ec i v i lp r o c e d u r a l1 a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a w h i c hi n c l u d e s e l a b o r a t i o no nt h ed e v e l o p i n gh i s t o r ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o na n d t h ec o n c r e t ep r o v i s i o n sa b o u tt h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni nt h e “p r cc i v i lp r o c e d u r a l l a w ”r e s p e c t i v e l y a st ot h ec l a s s i f i c a t i o no ft h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o no fc h i n a ，t o t a l l y d i f f e r e n tf r o mt h eu s u a lc r i t e r i ai nt h ep a s tb a s e do nt h en u m b e ro f p e o p l ew h op a r t i c i p a t e i nt h ea c t i o n t h ew r i t e rd i v i d e st h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni n t ot w ok i n d sa c c o r d i n gt ot w o a r t i c l e so ft h i sl a ww h i c ha r er e p r e s e n t a t i v ea c t i o nu n d e ra r t i c l e5 4o ft h e “p r cc i v i l p r o c e d u r a ll a w ”s i m i l a rt ot h ea c t i o no fp a r t yb ye l e c t i o nu n d e rj a p a n e s ej a w ，a n d r e p r e s e n t a t i v ea c t i o nu n d e ra r t i c l e5 5 0 ft h e “p r cc i v i lp r o c e d u r a il a w ”s i m i l a rt ot h e c l a s sa c t i o no ft h eu ka n dt h eu s f u r t h e r m o r e ，t h ew r i t e re x p a t i a t e so nt h e c h a r a c t e r i s t i c s ，a p p l i c a t i o n sa n dp r o c e d u r e so ft h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o nu n d e rt h e s et w o a r t i c l e s ，a sw e l la st h ec o m p a r i s o nb e t w e e na l lo f t h e m 啊璩w r i t e rh o l d st h eo p i n i o nt h a tt h ec u r r e n tr e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e ma d a p t st ot h e r e q u i r e m e n t so ft h em a r k e te c o n o my ，e x t e n d st h ef u n c t i o no fs e t t l i n gd i s p u t e sj u d i c i a l l y , i r e p r o v e st h ec i v i lp r o c e d u r a ls y s t e ma n dp r o v i d e ss u c c e s s f u le x p e r i e n c c sf o r t h e a d o p t i o na n da m a l g a m a t i o no ft h ee l e m e n t so fd i f f e r e n tl e g a ls y s t e m sa n dl a wf a m i l i e s i no n ew o r d i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c ef o ro u ri u d i c i a lp r a c t i c ea n dt h es o c i a l i s t c o n s t r u c t i o n h o w e v e r , o nt h eo t h e rh a n d ，t h e r ea r es t i l is o m ew e a k n e s s e sw i t hr e g a r dt o r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni i lc h i n ad u r i n gt h ep r e l i m i n a r yp e r i o d f o re x a m p l e t h et y p e so f c a s e si n v o i v i n gr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n sa r et o o1 i m i t e d ，t h ea p p l i c a t i o no ft h ei u d g e m e n ti s r e s t r a i n e d a n dt h er i g h t so ft h ep r i n c i p a l sr e p r e s e n t e da r en o te n s u r e dt oas u 瓶c i e n t e x t e n t t h ew r i t e rf u r t h e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n so nh o wt oe l i m i n a t et h e s ew e a k n e s s e s ： t h ef i r s tp r o p o s a li st oa m e n dt h e 打妨t sr e g i s t r a t i o np r o c e d u r e s ；t h es e c o n d r e c o m m e n d a t i o ni st op r o p e r l yi n t r o d u c et h em o d e lo fc l a s sa c t i o nb ys h a r e h o l d e r s ，t h e d e r i v a t i v ea c t i o nb ys h a r e h o l d e r sa n dt h es y s t e mo fv o l u n t a r ya c t i o nu n d e r t a k i n gi nt h e w e s t h lt h es e c o n ds u g g e s t i o n t h ew r i t e ra d d r e s s e sh e ro w no p i n i o nw h i l er e f e r r i n gt o “t h es e v e r n ip r o v i s i o n so ft h es u p r e m ep e o 口l e sc o u r tr e g a r d i n gt a lo fc j v i l c o m p e n s a t i o n sc l a i m sd u et of a l s er e p r e s e n t a t i o no nt h es e c u r i t i e sm a r k e t ”i nw h i c h t h ep l a i n t i f fs h a l lb ea l l o w e dt ot a k ea ni n d i v i d u a la c t i o no rai o i n ta c t i o n t h ew r i t e r e x p r e s s e sh e ro p t n i o nt h a tt h ew a yo fa c t i o ni sa ni s s u ec l o s e l yr e l a t e dt ot h ec o s t so f a c t i o n i nt h ec u r r e n ts i t u a t i o nw h e r eac i v i lt o r tc a s er e l a t i n gt ot h es e c u r i t i e sm a r k e t s h a l ib ea c c e p t e da n dh e a r dc o n d i t i o n a l l y , w h e nc o n s i d e r i n gt h ec o s t so fa c t i o na n dt h e p r o t e c t i o no fs m a l la n dm e d i u ms i z e ds h a r e h o l d e r s r i g h t s t h eu s eo fr e p r e s e n t a t i v e a c t i o ni sr e g a r d e da sab e t t e rs o l u t i o n h o w e v e r ，t h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o nc a l ln o ts o l v e a l lo ft h ep r o b l e m si nv i e wo ft h ei n h e r e n td i s a d v a n t a g e so fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o no ft h e p r c t h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h es e e n r i t i e sm a r k e ta n dt h ed i f f e r e n tp r o f e s s i o n a l1 e v e i so f t h ep r ci u d g e s w h i l et a l k i n ga b o u th o wt of a c i l i t a t et h ev i c t i mi n v e s t o r st ol i t i g a t ea n d t op r o t e c tt h ei n t e r e s t sa n db e n e f i t so fs i n a i la n dm e d i u ms i z e ds h a r e h o l d e r ss oa s t o r e “i z et h eh e a l t h ya n do r d e r l yd e v e l o p m e n to ft h es e c u r i t i e sm a r k e to fc h i n a , t h ew r i t e r p u t sf o r w a r dh e ro w np r o p o s a l s t h ew r i t e rp r o p o s e st h a tt h ef e a s i b l ew a yb c ，b a s e do n t h ep r o p e rj n t r o d u c t i o no ft h es y s t e mo fv o l u n t a r ya c t i o n ，t oe s t a b l i s hr e l e v a n t p r o f e s s i o n a lg r o u p sa n do r g a n i z a t i o n ss u c ha st h e a s s o c i a t i o no fi n v e s t o r s r i g h t sa n d i n t e r e s t s ”a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n ab yc o p y i n gt h em e c h a n i s mo ft h e “s h a r e h o l d e r sa s s o c i a t i o n ”i ng e r m a n y i nt h i sw a y o nt h eo n eh a n d i tm a ys o l v et h e p r o b l e mo f t h ec a r r i e ro f t h ec l a i m i n gr i 曲t s ，o i lt h eo t h e rh a n d ，i ta l s of i n d sas t r o n gl e g a l b a s i sf o rc o m p e n s a t i o nf o rt h ed a m a g e so ft h es m a l la n dm e d i u ms i z e ds h a r e h o l d e r s i nt h ee n d ，t h ew r i t e rp o i n t so u tt h a t , t h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o n ，w h i c ha i m sa tp r o t e c t i n g t h ei n t e r e s t so f m a j o r i t y c a r r i e sw i t hi ts o m ea d v a n t a g e sw h i c ha ni n d i v i d u a la c t i o na n da i o i n ta c t i o nd on o th a v e a n dt h e r e f o r ei tc a n n o tb er e p l a c e db yo t h e rf o r r n so fa c t i o n ，j u s t b e c a u s eo ft h e s ea d v a n t a g e s t h er o l eo fi ts h o u l dh a v eb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t i nt h el e g a ls y s t e mo ft h ep r c h o w e v e r ，i nt o d a y sj u d i c i a lp r a c t i c eo ft h ep r c ，t h e r e l e v a n tp r o v i s i o n so nr e p r e s e n t a t i v ea c t i o nc a no n l yb ef o u n di nt h ec i v i lp r o c e d u r a l l a w s e v e ni nt h ef i e l do fs u c ha c t i o n s t h ei m p l e m e n t a t i o no fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n r e m a i n sa tav e r yp r e l i m i n a r ys t a g e w h i c hl a g sf a rb e h i n do t h e rw e s t e r nc o u n t r i e s t h i s a l s oi n d i c a t e sf r o ma n o t h e rp e r s p e c t i v et h a tt h e r ei ss t i l ll a r g er o o mt od e v e l o pt h i s s y s t e mi nt h er p c i nv i e wo ft h ea c t u a ls i t u a t i o na n dt h ee x i s t i n gw e a k n e s s e so fc u r r e n t s y s t e r no f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni nc l l i h a , h o wt of l l r t h e re x p a n dt h ea p p l i c a t i o ns c o p eo f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o n ，h o w t oa m e n dt h ep r o c e d u r e so fr i 曲t sr e g i s t r a t i o n ，h o wt o f u n d a m e n t a l l ye x t e n dt h e1 i m i t e de n f o r c e a b i l i t yo fai u d g e m e n t ，a n dh o wt oi n t r o d u c et h e m o d e lo fg r o u pa c t i o na n db e t t e ri m p r o v et h er e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e r ns o a st o e f f e c t i v e l ys e r v ea n dp r o t e c tt h ec l a s si n t c r e s t sf r o mt h er o o t1 e v e la r es t i l lt h eo b j e c t i v e s o f t h el e g a lp r o f e s s i o n a l sa n ds c h o l a r so f c l l i n a 一、代表人诉讼制度概述 ( 一) 、代表人诉讼制度的产生与发展 1 、当事人诉讼的基本原则 当事人作为民事诉讼的主体，在诉讼过程中起着重要的作用。当事人是民事诉 讼的基本构成要素之一，没有当事人就没有民事诉讼。作为诉讼主体，当事人的诉 讼行为对民事诉讼程序的发生、变更和消灭有重要影响。 我国民事诉讼法并未对诉讼当事人的基本含义做出明确界定，只是在第4 9 条 中概括性地规定：公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼当事人。 当前法律界的学者将民事诉讼法中的当事人普遍界定为：因其民事权利义务发 生争议，以自己的名义进行诉讼，旨在保护民事权益，并能引起民事诉讼程序发 生、变更或者消灭的人。它与传统界定的一个显著区别就是新界定的民事诉讼中的 当事人在某种情况下可以不是直接利害关系人，而只是纯粹诉讼当事人。1 在这种 情况下，这种当事人是为了保护他人的民事权益而进行诉讼的人，主要是指对争议 的民事权利享有管理权和支配权的人，他们并非案件的直接利害关系人。 所谓当事人诉讼的基本原则是指在传统的民事诉讼法中，诉讼程序必须由当事 人本人提起，只有与本案实体争议有关的当事人才能起诉、应诉，这个诉讼才有实 质意义，解决纠纷的目的才能达到。同时在诉讼过程中，当事人作为诉讼丰体享有 平等的权利和义务。根据我国民事诉讼法第1 0 8 条的规定：起诉必须具备的前 两个条件即原告必须是与本案有直接利害关系的公民、法人或其它组织以及必 须有明确的被告都是当事人诉讼原则的直接体现。 即使在代表人诉讼发源地的英国，在学理界看来，英国诉讼法以个人起诉作 为基础；丽一向坚持对个人当事人行使其控制权力的英国法院也认为，如果当事 人为集体，法院就很难衡量判决对集体内的个人发生的效力和影响。3 但在实际发生的法律纠纷中，各方诉讼当事人往往不止一人。当诉讼当事人 一方或双方人数众多且相互之间存在法律上或事实上的牵连关系，而诉讼空间又 极为有限，不可能同时容纳所有人参加诉讼的情况下，个人诉讼制度远远不能满 足法律实践的需要。为了解决二者之间的矛盾，达到诉讼经济的目的，一种通过 代表人进行诉讼、旨在解决群体性纠纷的代表人诉讼制度产牛了。代表人诉讼制 度正是为了解决多数人纠纷所设计的一种当事人诉讼制度。 2 、代表人诉讼制度的产生和发展 1 8 世纪末，随着现代工业的产牛和发展，商品经济的广泛发展密切了人们之 间的经济联系。伴随着这种联系与交往的日益加深，产牛的个问题就是它使得人 。柴发邦主编：民事诉讼法学新编，法律出版社t 9 9 2 年版，第1 4 8 贞。 = 参见我国民事诉讼法第1 0 8 条的具体规定。 沈达明编著：比较民事诉讼法初沦，中信出版什1 9 9 1 年l l 门第l 版，第1 5 7 页。 们遭受同一种类不法行为侵害的可能性增大，大规模的群体纠纷也随之产生。在诉 讼当事人一方或双方基于法律或事实上的牵连关系并且人数众多的情况下，由于这 种诉讼群体并不构成一个固定的组织，无法将其作为法人或非法人团体来对待，又 由于诉讼空间有限而无法容纳众多的诉讼主体亲自参加诉讼。当事人诉讼的基本原 则的推行在实践中遇到了新的障碍。这个问题不但民事诉讼法中传统的单一诉讼制 度不能解决，即便是共同诉讼制度也无能为力，诉讼实践呼唤着一种新的诉讼制度 的出现。为了解决实际中面l 临的问题，达到诉讼经济的目的，在这种情况下，代表 人诉讼制度应运而生了。 代表人诉讼最初是由英美国家的集团诉讼发展而来的。在历史上，集团诉讼 即使在西方国家里，也不是作为共有的诉讼形式。它只是作为英美法系中的一种 颇具特色的制度而根植于1 9 世纪英国的衡平法。早期的英国衡平法法院为避免重 复诉讼，执行的做法是强帛合并当事人规刚，要求在就一项争执的标豹进行诉讼 时，把所有与之相关的利害关系人强制合并起来作为该案的共同当事人。由于衡 平法院行使的使“对人”管辖权4 ，因此，在财产和身份关系诉讼中，法院做出的 判决的效力仅及于所有被列出姓名的利害关系人。同时又因为衡平法院不能做出 损害赔偿判决，只能做出宣告判决或禁令的司法救济，而这些救济往往适用于当 时社会上特定的人群，并产生普遍的效力，这使得衡平法院判决的效力接近立法 文件的效力。但是，要求法院将所有的利害关系人合并起来客观上是很困难的， 这在以后的实践中很快也被证明是行不通的。 真正的集团诉讼的前身，即历史上集团诉讼的第一次改革还要追溯到1 7 世纪 末、1 8 世纪初在英国发展起来的“代表诉讼( g r o u pl i t i g a t i o n ) ”。这种诉讼 形式自身具有一定的优点：首先，它能够用单一的判决约束所有的利害关系人； 另外，它避免了以往的强制合并当事人做法的不便。在代表诉讼中，一人能够为 与诉讼标的有利害关系的所有人起诉，将来法院对此案做出的判决也将约束所有 的利害关系人。 按照英国法，集团诉讼的丰要成立要件为被代表的利害关系人以及代表他们 参加诉讼的一人或数人必须在同一诉讼程序中有同样的权利。反之、如果被代表 的利害关系人之间的成员分别以不同的合同或侵权行为为依据提出诉讼请求，则 在这种情况下，就不能适用集团诉讼，而必须针对每个人不同的诉讼请求分别 做出判决。 尽管集团诉讼起源于英国，但真正得到发展却是在美国。美国的集团诉讼 ( c l a s sa c t i o n ) 也是衡平法上的产物。虽然有关集团诉讼的定义有许多出处， 但其基本含义却是相同的。布菜克法律辞典对集团诉讼是这样定义的：集团 诉讼是指在一个大规模的群体与某一事实有利害关系的场合，一人或数人可以作 为代表而不必联合集团中的每一个成员起诉或应诉的种诉讼方式。5 。即“对人诉讼”，相对于“对物诉讼”n j 言。对人诉讼( i np e r s o n e m ) 是针对特定的相对人 ( 如债务人) 并且为原告在诉讼请求中提到的人进行诉讼。对物诉讼( i nr e m ) 是以物为标的、可 针对一切人提起的。前者是相对的，判决也只在相对人间生效，后者是绝对的，判决往往对朱 参加诉讼的人也有效。 s e eb t a c k sl a wd i c t i o n a r y ，p 2 2 6 美蟊历史上先后曾运用过五种制定法文件推行英国衡平法上的集团诉讼。第 一种是美国少数州根据衡平法上的救济制定的集团诉讼规则。第二种是1 8 4 8 年的 纽约费尔德民事诉讼法典，它规定在“多数人存在普遍或共同利益的情况 下，允许进行集团诉讼。但那时的规定比较简略，对集团诉讼基本上还是作为共 同诉讼来对待的，而且在实践中的应用也极为有限。到了1 9 3 8 年，联邦民事诉 讼规则为了确定集团诉讼判决的效力，规定无论所给予的司法救济是普通法上 的救济还是衡乎法上的救济，判决都具有约束力；规则还同时详细地列明哪些案 件适合使用集团诉讼判决。但由于该规则依然是将集团诉讼当作共同诉讼来处理 的，其法定类型也比较少，而且语言晦涩难懂，因此适用的范围也不够广泛。概 括地讲，在1 9 6 6 年以前，美国联邦法院诉讼规则都将集团诉讼分为三种形式，即 “真正的集团诉讼”，“混合的集团诉讼”，和“假想的集团诉讼”。在真正的 集团诉讼中，集团成员间有共同的、不可分割的利益，他们在利益上联合起来的 事实如同有限合伙企业的合伙人、夫妻共同财产制下的夫妻关系，对于这种共同 利益的保护，得到了法律的承认。“混合的”集团诉讼中，集团成员们共同享有 财产上的权益，其利益虽不是共同的，但争论点都在共同的诉讼标的物上，如要 求解除有限基金的诉讼是这一类诉讼的典型；在“假想的”诉讼中仅有共同的 问题即可以确定集团诉讼，集团成员之间的联系比较松散，法院判决只约束那些 同意参加诉讼的集团成员，如果集团诉讼当事人一方败诉，那么判决只对已知的 当事人发生约束力。如果集团胜诉，达成让对方当事人承担责任的判决，那么那 些未参加诉讼的集团成员可趁机参加诉讼，请求损害赔偿。在“真正的”和“混 合的”集团诉讼中，判决对所有未参加诉讼的集团成员均有约束力。6 集团诉讼在 美国真正获得长足的发展并且引起广泛关注，则是在1 9 5 6 年。就是在这年，美 国全面修改了联邦民事诉讼规则第2 3 条关于集团诉讼条款的内容。最后一种 就是后来产牛的，纽约州民事诉讼最新规则所采用的1 9 7 6 年提出的统一集 团诉讼规则。无论如何，作为第四种类型的1 9 6 5 年规则适用范围最广。 有关英美国家集团诉讼的具体内容，笔者将在下文中分别进行详细介绍，这 里就不再赘述。 ( - - ) 、代表人诉讼制度的定义及分类 代表人诉讼制度又称群体诉讼制度，是指具有共同或同种类法终利益的一方当 事人人数众多，且不能进行共同诉讼时，由其代表人进行诉讼的一种制度。7