证券市场基础试卷一.doc

考试类型：得分评卷人一、单选题（每小题 0.5 分，共 20 分） 1. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。A. 基金总资产 B. 基金资本 C. 未分配收益 D. 基金净资产2. 普通股股票的主要风险是（ ）。A. 利率风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险3. 威廉指标是（ ）。A. 表示超买或超卖的 B. 表示是强市或弱市的C. 表示多空力量对比的 D. 表示趋势是上升还是下降的4. 按照是杏在股票票面上标明金额，股票可以分为（ ）。A. 有面额股票和无面额股票 B. 记名股票和不记名股票C. 普通股票和优先股票 D. 流通股票与非流通股票5. 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。A.2个月 B. 3个月 C. 4个月 D. 5个月6. 封闭式基金单位的交易方式是（ ）。A. 赎回 B. 证交所内交易 C. 柜台交易 D. 场外交易7招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（ ）。A.3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月8. 转换比值是指（ ）。A一定面额的可转换债券可转换成普通股的股数B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C. 多少比例可转换债券可转换成普通股D. 每份可转换债券转换前的价格9. 证券市场按层次结构划分，可分为（ ）。A场内市场和场外市场 B. 国内市场和国际市场C. 一级市场和二级市场 D. 股票市场和债券市场10. 债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。A. 同方向变动 B. 反方向变动 C. 无关的 D. 不确定的11. 下面可以作为金融俊券的发行主体的是（ ）。A. 中央政府 B. 生产企业 C. 国际公益组织 D. 银行12. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价格计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ）。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%13. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。A. 12个月 B. 24个月 C. 6个月 D. 3个月14. 2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（ ）。A. 净资本=资产余额折扣比例-负债总额B. 净资本=（资产余额折扣比例）C. 净资本=（资产余额折扣比例）-负债总额D净资本=（资产余额折扣比例）-负债总额-或有负债15. 下列不属于证券中介机构的有（ ）。A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构16. 上证成分股指数也叫作（ ）。A. 上证综合指数 B. 上证180指数 C. 上证30指数 D. 上证红利指数17. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作（ ）。A. 两地上市 B. 第二上市 C. 二次上市 D. 重复上布18. （ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。A. 会员大会 B. 理事会 C. 董事会 D. 监察委员会19. 我国在（ ）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。A. 2000 B. 1995 C. 1998 D. 199420股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称为（ ）。A. 现值 B. 期值 C. 贴现值 D. 复利值21. 某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。A. 10% B. 5% C. 15% D. 10. 05%22. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（ ）。A. 少 B. 多 C. 等于 D. 无法比较23. 证券公司的1B业务是指（ ）业务。A. 介绍客户给经纪商 B. 财务顾问 C. 证券承销与保荐 D. 资产评估24. NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。A. 资产总值 B. 资产净值 C. 市场价值 D. 票面价值25. 中期国债是指偿还期限在（ ）。A. 1年以上10年以下 B. 5年以上 C. 3年以上 D. 10年或10年以上26. 未知价计算法中的“未知价”是指（ ）。A. 当日证券市场上各种金融资产的开盘价B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价C下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价27. 现存最早的ETF是（ ）。A. 我国香港地区推出的盈富基金B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额C. 美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证D. 上证50交易型开放式指数证券投资基金28. （ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A. 资本证券 B. 要式证券 C. 证权证券 D. 有价证券29. 下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是（ ）。A. 货币市场基金 B指数基金 C. 衍生证券投资基金 D. 上市开放式基金30. 可转换债券是指可兑换成（ ）的俊券。A. 股票 B. 另一种债券 C. 期货 D. 现金31. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。A. 买卖双方的权利与义务是对称的B. 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C. 双方潜在的盈利和亏损无限D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益32. 中国国内现有（ ）ADR计划。A. B股 B. 国债 C. H股 D. 普通股33. 下面关于股票和债券的描述，正确的是（ ）。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B. 侦券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C. 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D. 债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让34. 我国第一只ETF是以（ ）为模板。 A. 上证50指数 B. 上证180指数 C. 深证100指数 D. 沪深300指数35. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（ ）。A. 独立性与非独立性 B. 积发型与不可分型C. 独立性与分离型 D. 可分离型与非分离型36. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是（ ）。A. 商业性汇率风险 B. 债券债务风险 C. 储备风险 D. 贸易性汇率风险37. 下面叙述正确的是（ ）。A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销38. 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。A. 奇异型期权 B. 巨灾衍生产品C. 天气衍生金融产品 D. 能源风险管理工具39. 下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（ ）。A. 信用衍生工具 B. 利率衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 内置型衍生工具40 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。A股票股息 B. 财产股息 C. 负债股息 D. 建业股息得分评卷人二、多选题（每小题 1 分，共 20 分） 1. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（ ）等类别。A. 不动产证券化 B. 应收账款证券化C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化（如高速公路收费）2. 我国记账式国债的特点有（ ）。A. 通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B. 可上市转让，流通性好C. 可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D. 期限有长有短，但更适合短期国债的发行3. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。A. 提货单 B. 运货单 C. 仓库栈单 D. 存款单4. 我国社保基金由（ ）两部分组成。A. 社会保障基金 B. 社会保险基金 C. 证券投资基金 D. 企业年金5. 可转换公司债一般要经（ ）决议通过才能发行。A. 股东大会 B. 总经理 C. 监事会 D. 董事会6. 2010年I月，中国证监会公布了关于开展公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备的条件包括（ ）。A. 最近1年净资本均在50亿元以上B. 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试C. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价D. 最近一次证券公司分类评价为A类7. 关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（ ）。A. 企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B. 企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C. 企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D. 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务8. 在证券分析中，通常把下列哪些因素统称为基本因素？（ ）A. 宏观经济和证券市场运行经济 B. 行业前景C. 公司经营状况 D投资者资信状况9. 对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。A. 票据发行 B. 货币互换 C. 垃圾债券 D. 可转换债券10. 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。A. 价格平衡作用 B. 增强流动性C. 有助于分散价格变动风险 D. 使市场更有序11. 在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有（ ）。A. 股票发行与交易管理暂行规定 B. 证券法C. 证券投资基金法 D. 公司法12关于股票分割与合并，下列说法正确的有（ ）。A. 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若千股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股B. 从理论上说，如果把1股分拆成2股，则分拆后股价应为分拆前的一半C. 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D. 股票分割与合并常见于低价股13. 购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是（ ）。A. 最容易受其损害的是固定收益证券B. 普通股股票的购买力风险相对较大C. 相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D. 固定利息率和股息率的证券购买力风险较小14. 已开立资金账户但没有足够资金投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。A. 申购日之前 B. 申购日当日C. 提出申购申请后 D. 开立资金账户的同时15. 关于中证规模指数论述正确的是（ ）。A. 中证流通指数属于中证规模指数B. 中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C. 中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%16. 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。A. 接受委托买卖证券 B. 净资产验证 C. 会计报表审计 D. 实收资本审验17. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。A.筹集长期稳定的公司股本 B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况 D.保持公司的经营决策权不变18. 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（ ）。A. 独立的客户资产存管制度B. 以净资本为核心的风险预警与监管制度C. 以适当性服务为重点的投资者保护制度D. 以自我约束为主的内部合规管理制度19. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为（ ）。A. 面向公众的投资咨询业务B. 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C. 财务顾问业务D. 为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务20. 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（ ）。A. 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B. 必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C. 必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券D. 必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券得分评卷人三、判断题（每小题 0.5 分，共 20 分） 1.一般来说，变动收益证券比固定收益证券收益高，风险大。( ) 2. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。( ) 3.公司的资本公积金可以用于弥补公司亏损。( ) 4.股票和债券的投资收益都可来自资本利得。( ) 5.证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。( ) 6.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券交易所和有关机构制定。 ( ) 7.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。 ( ) 8.证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。 ( ) 9.取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( ) 10.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。 ( ) 11.我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。 ( ) 12.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 ( ) 13.证券公司在办理证券经纪业务时，可以接受客户的全权委托。 ( ) 14.证券业协会的权力机构是理事会。 ( ) 15.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。 ( ) 16.融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 ( ) 17.期权价格受多种因素影响，但从理论上说，协定价格与市场价格是影响期权价格的最主要因素。 ( ) 18.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 ( ) 19.目前权证交易实行T+1回转交易。 ( ) 20.我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 ( ) 21.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的系统性风险。 ( ) 22.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( ) 23.利率风险对普通股的影响像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( ) 24.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( ) 25.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( ) 26.自2006年1月1日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( ) 27.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( ) 28.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 ( ) 29.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( ) 30.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 ( ) 31.根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖