卡夫对供应商的审核检查表.doc

2004 01 01 生效 07 08 2002 R2 替代 16 06 2000 translated 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 1 of 25 Supplier Co Manufacturer Name 供应商 委托加工商 Supplier Co Manufacturer Location 供应商 委托加工商地点 Lead Auditor Name 主审核员 ChecklistChecklistChecklist ForForFor SupplierSupplierSupplier andandand Co ManufacturerCo ManufacturerCo Manufacturer QualityQualityQuality AuditsAuditsAudits 卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Issued by 签发签发Checked by 核实核实Approved by 批准批准 Name 人员人员Stefano MartinoliYanick LhommelJohn Carter Function 部门部门Quality System AuditorSenior Quality System Manager Quality Auditing 2004 01 01 生效 07 08 2002 R2 替代 16 06 2000 translated 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 2 of 25 Auditor 卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 生效 07 08 2002 R2 替代 16 06 2000 translated 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 3 of 25 TABLE OF CONTENTS 目录目录 0 RATING 评分 3 1 QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY 质量管理体系和责任 5 2 RESOURCE MANAGEMENT 资源管理 8 3 PRODUCT REALISATION 产品实现 24 4 MEASUREMENT ANALYSIS MP 59 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 8 of 25 2 RESOURCE MANAGEMENT 资源管理资源管理 问题Ref 客观证据系 数 Y NNA得 分 2 1 人力资源 人力资源 GMP 人员胜任情况人员胜任情况 1 职员满足最低个人 GMP 要求吗 6 1核查 GMP 实际操作20 2提供充足的服装并定期清洗吗 6 1核查 GMP 实际操作1 3盥洗室 公厕和餐厅是否设计合理 进行清洁打扫 防止潜 在的污染源 6 1核查实际操作4 4 公司是否保证员工胜任工作 尤其是指其工作决定 影响 食品安全和产品质量的员工 6 2 核查关键岗位的记录和培训纪录4 5定期进行 HACCP 常识培训 建议每年进行 并记录吗 CCP 点的监控人员接受 具体 CCP 岗位培训 吗 6 2核对培训纪录10 6接触过敏原物料的职工受过 过敏原常识培训 吗 6 2核对培训纪录 包括过敏常识培训10 7 职员们受过 异物预防常识培训 吗 6 2核对培训计划和纪录 经常包括在 GMP 培训 中 4 8负责搬运处理非 GMO 原料的职工是否受过相应培训 GMO查证培训纪录4 9公司有员工健康卫生政策吗 包括传染性疾病 生病后回 到岗位的程序 6 3查证 政策 是否有效地传达了 如 通过 海报 培训 1 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 58 MP 58 NA AR MP 2 2 ZONING AND UTILITIES 区域划分和公共设备区域划分和公共设备 ZONING 区域划分区域划分 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 9 of 25 1 0 未加工区 如 生牛奶 肉 蔬菜 和加工后区域 即食食 品 已加工产品 之间是否有 物理障碍 阻止生 熟食品交叉感 染 6 4核查在这些区域有无有形分隔区 如分隔楼 墙 门 水池 洗脚盆 20 1 1 在关键的加工区保持了适当 足够的气压吗 6 4 未加工区应有负压 清洁区应有正压 拿一 张纸条在出口处检查气流 10 1 2 在生产区 废物处理区 猪食区和废料区之间是否有 物理障 碍 6 4检查这些区域之间的有形隔离物1 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 10 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 1 3 限制员工和设备 工具 铲车 集装箱 货盘 在原料和加 工区之间移动吗 如果职员在区间移动 提供防护服吗 6 4 检查实际操作 限制进入 换衣服 洗手 消毒 清洁鞋子 核查设备 货盘的交通要求 10 1 4 是否提供洗手站 消毒站和脚垫并定期维修保养 6 4检查洗涤设施 检查脚垫控制 至少每天检查 消毒剂的化学活性 更换溶液 检查记录 4 UTILITIES 公用设备公用设备 1 5 如果压缩空气作为原料或与微生物敏感产品或包装接触 没 有进一步杀菌步骤 它们在 使用点 是否过滤到 0 3 m 6 5 检查有无过滤器 在杀菌之前使用的压缩空 气应是无油并过滤除去杂质 异物的 建立执 行过滤器预防性维护 管道的材质应对产品无 害 如不锈钢 镀锌钢 ABS 塑料 1 1 6 供应商的饮用水氯化消毒并在使用点检测吗 也适用于城 市供应饮用水 6 5 如果水和 Kraft Foods 产品接触 包括 注入产 品的水 卫生用水 核查水质检验情况 来 评估车间供水系统是否成为污染源 或水质 是否经过处理 4 1 7 再循环冷却水回路 温度 55 C 进行微生物检测吗 6 5如果存在潜在的产品污染 如由于板式热交换 器上的漏洞和小孔 检查微生物趋势 水处 理系统和压差 1 1 8与产品接触的蒸汽达到 烹饪质量 了吗 6 5 蒸汽的生产过程要求 要使用经核准的锅炉 防垢剂 食品级 流过分离器 过滤后通过 不锈钢管道运送 一定要经过浊度 异味和微 粒评估确定蒸汽冷凝的质量 10 1 9 在白区 中性区的空气过滤和空气微生物分析情况反映了 KF 的 要求吗 6 5 检查室内过滤器和微生物检测结果 4 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 11 of 25 2 0 运输产品或直接接触产品 如 冷却 的空气是否经过充分 过滤 6 5 检查 过滤器符合 KF 要求 4 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 69 MP 69 NA AR MP 2 3 INFRASTRUCTURE 基础设施基础设施 PLANT STRUCTURE 厂房结构厂房结构 2 1厂房设备适合产品的生产加工吗 6 6 核查 厂房设备结构可靠合理 通风充分 避免使用木质材料 或者保证所使用的木质材 料状况良好 完整无损 10 2 2 是否内部结构无破裂 无孔 无开口 也没有其他微生物 害 虫藏身处 或带来外部杂质的污染 6 6检查墙壁 天花板 窗户 门 地板和上部空 间 窗户应装纱窗 屋顶不漏 灯有防碎 防 爆护罩 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 12 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 2 3 总体来讲 地板 墙壁 天花板和排水沟是否可清洗 抗老 化 地板自动排水 6 6Verify state 核查实际情况4 2 4 地板排水系统是否装了防臭气阀以阻止阴沟里发出的臭气进 入工厂 6 6核查排水沟是否装了防臭阀 防止臭气和害虫 进入 并且可清洗 干燥区的排水沟不一定 清洗 4 2 5 冷凝水是否使用接水槽收集并定期保养 如果没有使用 是 否直接流入排水沟 控制充分吗 来自于冷却管 空调和 蒸汽的冷凝水是否流入卫生状况良好的排水沟 6 6Verify practice 核查规范 惯例 检查是否安装了接水槽 是否通过检验冷凝水 监控目标病原体 4 EQUIPMENT DESIGN 设备设计设备设计 2 6 设备设计卫生合理 可清洁吗 6 8检查设计是否便于正确的清洁工作 如 材料 不易生锈 无死角 无多孔渗水材料 无粗糙 的焊接 无锐角转角 无阀门等 10 2 7 设备的设计防止可能的污染源吗 供应商对潜在的食品污染 源控制了吗 6 8 检查设备的设计和使用是否阻止了可能的污 染源 如暴露的密封剂 产品上的润滑剂 金 属之间摩擦 暴露食品上方剥落的漆 被损坏 的滤网等 10 2 8 是否管道设计便于排水 没有死角或交叉连接 6 8检查设备 1 MAINTENANCE 维修维修 2 9 有无设备预防性维修计划 6 7检查计划 至少包括 定期评估产品接触设备 的状况 发现潜在的污染源 刮板 输送带 巴氏灭菌器皿 研磨盘 阀门 泵 检查 清洁 更换 空气过滤器 垫圈 泵和轴 承 10 3 对 异物控制设备 有预防性维修计划吗 6 7检查计划 至少包括 定期评估筛子 过滤器 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 13 of 25 0磁铁和磨损情况 发现潜在的污染源 核查纪 录 评估其完好无损状况和摆放情况 检查 异常 杂质的发现情况以及采取的纠正措施 如 每天进行 3 1 在没有探测设备的地方 是否执行预防性维修计划来确保能 够探察异物污染 6 7检查预防性维修计划是否包括这一程序 检查 发现的污染源和采取的纠正措施 4 3 2 可能与食品接触的润滑剂是食品级润滑剂吗 在整个 工厂内 在非食品级润滑剂有潜在危险的地点 做了 评估吗 6 7 检查润滑剂清单 确定哪些应是食品级的润 滑剂 索要说明书 查证标签 有时润 滑剂标签上标明润滑剂可以在食品厂使用 但 这不一定表明润滑剂是食品级 请查询 FDA H1 10 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 87 MP 87 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 14 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 2 4 SANITATION 卫生卫生 3 3 有设备清洗卫生程序文件吗 万一有严重的食品安全问题不批准 6 10 检查卫生程序 应包括 清洗剂和消毒剂的 类型 浓度 设备的拆卸 时间 温度关系 10 3 4 是否建立了具体的控制方法 确保 CIP 清洗有效 管路图 流速确认 至少 1 5 米 秒 温度的确认 排出 压力确认 化学试剂浓度确认 关键测量设备的校准纪 录 6 10检查速度喷雾球 电导计或浓度 温度计 量 表已经进行周期验证 核实已经进行 确认研 究 有记录吗 清洁溶液的特征参数 碱洗 浓度 1 5 2 最低温度 65 C 酸洗 浓度 0 8 1 5 最低温度 55 C 4 3 5 卫生频率足够阻断微生物生长周期吗 6 10向公司询问他们根据什么安排卫生次数 提供 已经考虑微生物生长情况的证据 4 3 6 是否有有效的计划来阻止物料遗留问题 如 通过清洗设备 和控制产品生产顺序 尤其当成品中有未标识的过敏原和 GMO 的危险的时候 6 10 MP 46 NA AR MP 2 5 PATHOGEN ENVIRONMENTAL MONITORING 病原体环境监控病原体环境监控 4 3 对于可能发生 加工后污染 的敏感产品 有环境取样计划来 监控病原体吗 如必要与 Kraft Foods 总部 微生物部确认 6 9核查这个计划符合生物学敏感成分类别表 核查这个计划至少包括 合适的目标有机体 相关的产品 或过程 取样点 频率 最少每 月 和取样方法 检验方法 检验结果验收标 准 纠正措施计划 纪录 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 16 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 4 4 如发现致病菌呈阳性 有书面的措施计划吗 执行该措施计 划了吗 如果反复发生致病菌呈阳性现象 不被批准 6 9 检查记录 发现致病菌阳性时 核查采取的措 施 禁止对产品接触表面做致病菌检测 只能 进行 指示菌 检测 致病菌呈阳性而没有纠正 措施 或反复出现致病菌阳性 同一起因 纠正措施没有解决根本问题时 不批准 10 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 20 MP 20 NA AR MP 2 6 PEST CONTROL 害虫控制害虫控制 4 5 有书面害虫控制计划吗 6 11检查内部或外包签约单位所执行的计划 1 4 6 已确定了适当的目标害虫吗 6 11检查这个计划 它是否包括鼠类 昆虫 如蛾 螳螂 蚂蚁 果蝇 和鸟类 鸽子 10 4 7 在审核期间工厂是否未受到害虫的污染 对目标害虫有正确的控制方法吗 6 11核查目前没有大面积蔓延的害虫污染 核查 工厂是否有虫害活动 老鼠粪便和污点痕迹 蛾 典型活动时间在黎明黄昏 螳螂 在温暖 黑暗 潮湿的地方做巢 常在 瓦砖下 鸟类 粪便 羽毛 巢 需要解释为什么对于某一害虫应用某一种控制 方法 要考虑对某种杀虫剂的抗药性 1 4 8 有最新的害虫控制工具 设备布局图吗 鼠笼 鼠板等 6 11检查害虫控制工具 设备布局图 与实际位置 相比较 已编号的饵料站 紫外线灯 4 4 9 以合适的频率检查害虫活动吗 6 11核查视察频率 检查每个鼠笼上次检查的日期 4 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 17 of 25 检查的重点 秋天是老鼠 夏天是昆虫 5 0 是否记录了害虫的活动 6 11 记录应包括 地点 活动 日期 是否绘制 虫害活动趋势图表 4 5 1 如果害虫活动加强或发现虫害成灾 是否适当加强害虫控制 措施力度了 6 11当活动更强时 核查纠正措施 这些措施足够 吗 排除问题了吗 10 5 2 采取适当措施来预防由于害虫控制药剂有毒而可能导致的食 品污染 6 11 检查规范 是否 杀虫剂储存设备上锁了 鼠站固定于墙 壁 工厂建筑楼内部没有放置散装毒药颗粒 没有残留的浮质和烟雾 是否有 杀虫药批号 使用地点 供应商资格 证书 药剂安全数据单 PCO 供应商的责任保 险 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 18 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 5 3 预防害虫的进入和藏身吗 6 11检查所有的门完全密封 所有可能打开的窗 户有防蝇纱窗 10 5 4 供应商的职员使用杀虫剂时 他们接受过正确的培训吗 6 11如果杀虫剂由工厂员工施放 喷洒 检查培训 纪录 1 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 55 MP 55 NA AR MP 2 7 ENVIRONMENTAL CONSIDERATIONS 环境保护环境保护 5 5 已形成文件的内部环境管理体系是否实施 如 DIN ISO 14001 EWG 1836 93 如没有 应满足问题 56 57 58 中的最低要求 6 12检查这个系统1 5 6 公司有书面环境政策吗 6 12检查它是否传达给公司各层 4 5 7 环境目标和指标定义了吗 根据风险确定工作重点顺序了吗 6 12检查现有的环境方面问题的登记记录 可用作 证明材料 证明是否满足法律法规要求和持续 改进工作要求 4 5 8 有跟踪系统吗 6 12 检查 是否有绩效指标 衡量以下内容 对资 源的影响 水 废水 能源 废物管理和再 生 泄漏事件和发生的事故 4 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 13 MP 13 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 19 of 25 3 PRODUCT REALISATION 产品实现产品实现 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 3 1 RELATIONS WITH KRAFT FOODS 与与 KRAFT FOODS 公司的关系公司的关系 SPECIFICATIONS 标准 1对供应给 Kraft Foods 公司的每一种产品 供应商手头都有最新 的经过批准的标准吗 7 1 核查在生产现场有经 Kraft Foods 批准的标准 由 Kraft Foods 审核和批准 包括 原料 成 品 配方和 HACCP 计划 10 2供应给 Kraft Foods 公司的产品符合标准的要求吗 若有更改 将通知给 Kraft Foods 公司什么人 上次发生这种情况是什么时 候 7 1 核查成品试验情况 关键参数 在标准中用 指定的 符合经批准的标准吗 10 3 实验结果传送给 Kraft Foods 公司了吗 7 1如果 Kraft Foods 要求 CoA 或试验结果 提 供了吗 比较 CoA 和 试验结果 核查某 批号 的 CoA 符合该批号的试验结果 4 CONTRACTS 合同合同 4 供应商有 Kraft Foods 公司与之签署的合同或交货协议吗 注 意 如果产品发送给 Kraft Foods 7 2核查有无正式的发货协议 如订单 订单取消 合同等 协议应参照了 Kraft Foods 标准号 HACCP 标准和质量体系审核期望 1 COMMUNICATIONS WITH KRAFT FOODS 与与 Kraft Foods 的沟通交流 5 当预计到生产工艺变化时 有书面程序决定与 Kraft Foods 的 谁联系吗 有效吗 7 3核查政策 在本节的最后写下 Kraft Foods 的联 系人名字 以往的工艺调整可能影响 Kraft Foods 产品的功能时 在实施前工厂与 Kraft 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 20 of 25 Foods 讨论过吗 评估以往工艺调整是否可 能已影响 Kraft Foods 的产品 若答案是 不与 KRAFT 讨论 建议不批准 6供应商 委托加工商为 Kraft Foods 生产 提供的产品 原料和服 务都是在审核地点完成的吗 7 3 检查是否有任何东西是供应商在其他的地点 生产的 若是 在总结报告中注明地点 7 在其他地点生产产品 原料和提供服务时 是否程序规定如 何通知 Kraft Foods 供应商在这些地点开展了监督视察吗 7 3 核查政策 检察合作包装商 委托加工商 实验室的审核纪 录 10 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 21 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 8 其他生产加工地点是否向供应商提供分析证明书 COA 7 3核查所供应的产品型号 评定它是否应该提 供 CoA 4 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 49 MP 49 NA AR MP 3 2 LABEL AND WEIGHT CONTROLS 标签和重量控制标签和重量控制 9供应商 CoM 有合适的计划来保证标签的准确度以及供给 Kraft Foods 原料上所附信息的准确度 7 5检查该体系以核查标签上打印信息或所附信息 有受过培训并且经授权的人士来审核标签吗 10 10是否通过标签可以鉴别原料 是否标签列出了原料的重量 如 Kraft Foods 要求的话 标签是否引用 Kraft Foods 标准号或等 级号 是否标签上打印批号 以提供产品的生产历史和组成原 料方面的信息 7 5检查 Kraft Foods 原料名称在标签上清晰地标明 明确地规定了重量 批号清晰可见 这与质量 纪录相联系的 4 11有计划来保证在配方设计或生产过程中任何变化 改变在产品 标签上正确地反映出来吗 7 5当配方 生产过程的更改可能影响 Kraft Foods 产 品时 核查 标签检验是生产过程的一部分 4 12对于成品 标签符合营养学标签要求吗 对于原料 有体系 确认 Kraft Foods 标准的营养学标签数据吗 7 5对于成品 核查营养学标签说明符合 Kraft Foods 的成品标准 对于原料 核查是否定期 进行分析以确认公司符合原料标准 1 13对于委托加工商 委托包装商 对 Kraft Foods 产品使用了统计 净重控制计划吗 7 9核查使用了统计净重控制计划 如 每批产品 平均标称值 包装上显示的重量 没有包装 TU2 4 14对于委托加工商 委托包装商 记录表明了产品重量与标签信息和相关法律规定一致吗 7 9取一种 Kraft Foods 产品 审核重量数据 适用 的法规规定可能是产品消费所在地的法规规定 4 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 27 MP 27 NA 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 22 of 25 AR MP 3 3 EXTRANEOUS MATTER MANAGEMENT 异物异物 外来杂质外来杂质 管理管理 15所有包装生产线都安装了金属探测器吗 7 8没有安装探测器的生产线是 16如果金属探测器是唯一的排除异物 外来杂质 的装置 金属探 测器是否能够探测 1 5 mm 铁质或 2 0 mm 非铁质或 2 5 mm 不锈 钢物质 7 8检查探测器 探针 探测器 探针的类型应该反 映设备使用材料的类型 如生产线是不锈钢材 料 探针应能够探测不锈钢异物 如果使用 其他不同的探针类型尺寸 供应商必须能够解 释为什么 1 17金属探测器的灵敏度定期校验吗 如每班一次单遍测试和一 周一次多遍测试 如果是 CCP 至少每 4 小时做 3 次测试 7 8 检查记录 1 18如果产品没有 通过 被 打出 有描述措施计划的书面程序 吗 7 8检查是否对没有通过的产品进行分析或者对异 常的数量进行分析 4 19如果金属探测器不工作 是否停止生产或实施设备检查计划 7 8检查金属探测器 看一看是否有工作状态不好 的金属探测器 如果有 询问已采取什么了措 施 4 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 23 of 25 QuestionRef Objective evidenceCoe f Y NNASco 20当金属探测器不起作用时 自上次检查证明金属探测器良好 至今所生产的产品进行隔离了吗 7 8检查金属探测器 看一看是否有工作状态不好 的金属探测器 如果有 询问是否已经适当隔 离产品 确认 确实采取了隔离行动 4 21 对于没有金属探测器的生产线 在填充步骤前 是否有筛子 或过滤器 或磁铁 7 8审核生产流程 确定哪些地点必须有控制设备 审核这些地点 10 22检查确认 加工区域没有玻璃或硬塑料 如果有 是否有足 够的保护 预防破损的办法 7 8列出生产现场的硬塑料 玻璃来源 与供应商 的分析总清单进行比较 评定他们是否可能污 染产品 1 23是否制订了有效的玻璃 硬塑料碎裂控制程序 7 8如果发现了硬塑料 玻璃 检查是否有硬塑料 玻璃碎裂控制程序 程序应规定 定期进行 检查 识别潜在来源和如何采取措施 检查记 录 10 24如果使用玻璃包装 在包装前 使用玻璃清洁设备来去除玻 璃微粒吗 7 8检查在填充之前是否有玻璃瓶清洁装置 4 Result of the sub section 小节结果小节结果Max 39 MP 39 NA AR MP 3 4 PROCUREMENT 采购采购 INCOMING MATERIAL MANAGEMENT 进厂物料管理进厂物料管理 25所提供原料的组分 如原料 添加剂和加工助剂 是经过核 准可用于食品的吗 已核准的食品添加剂 已批准的添加量 纯度 7 6 审核一些组分 添加剂和加工助剂 寻求证 据 证明他们可用于食品生产 10 26是否原料 肉 禽 蜂蜜 牛奶 鱼类等 无药品残余 或 低于法定含量 对于易受影响产品 供应商是否收到有关 7 6 确认相应文件 如配方 合同 已详细规定 原料不含残余药品或含量低于法定含量 如兽 4 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 24 of 25 药品残余的分析证明书 产品 定期核查了吗 27未加工 粗加工农产品原料做了定期分析吗 7 6检查 农产品原料 如咖啡 可可豆 马铃薯 坚果 花生 定期做了这些分析 如杀虫剂和 除草剂残余 黄曲霉毒素 重金属 GMO 4 28Kraft food 产品使用的任何大豆和玉米都有 CoA 和 CoO 吗 Or 或 用于生产的大豆和玉米原料经过测试吗 是否在 KFI 认可的实 验室并且根据 KFI 试验规则进行测试 7 6 MP 98 NA AR MP 3 5 HACCP ALLERGEN AND GMO CONTROL HACCP 过敏 过敏原原和和 GMO 控制控制 45给 Kraft Foods 生产的所有的产品 原料 和包装材料 接触产 品的 都有成文的 HACCP 计划计划吗 7 7确认 Kraft Foods 所有产品都有 HACCP 计划并且 由跨部门小组完成 表格 H 委托加工商的 HACCP 计划必须由 R MP 193 NA AR MP 3 6 TRACEABILITY AND STORAGE 可追溯性和贮存 TRACEABILITY 可追溯性 60在整个生产和运输过程中对原料的批号进行记录和跟踪吗 7 10选某种用做 Kraft Foods 产品的原料 沿着整个 生产过程跟踪原料的可追溯性 10 61所有成品的批号 编码体系都能够识别具体的生产车间 班次 或钟点 日 月和年的吗 7 10检查批号的编码系统 标号代表的时间长度不 应该超过一天以上 4 62体系能够迅速和准确地确定每一批生产的产品 原料的目的地 客户 仓库 国内转运 和数量吗 7 10查证 上次发送给 Kraft Foods 的产品交货目的 地 这应该包括发货日期 批号 编码日期 目的地 10 63为了保证对 特殊情况 做出快速反应 跟踪系统把发货记录与 质量控制和产品安全资料联系起来吗 7 10取一个发送给 Kraft Foods 的产品批号 索取这 一批号的品质检验结果 10 64为核实体系的有效性 是否定期审核 跟踪系统 进行模拟回 收 7 10可追溯性演习应保证至少一年一次 核实 公 司审核内部的和外部的追溯系统 1 65对进货原料是否应用了先进 先出政策 7 10核实先进 先出程序 检查当前 Kraft Foods 库存 的日期 1 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 32 of 25 STORAGE 贮存 66车间目前的环境卫生水平合格吗 7 11核实在生产 仓库 和更衣室的卫生状况4 67用于 Kraft Foods 产品或成品中的原料储备充足吗 7 11核实 Kraft Foods 产品和组成 Kraft Foods 产品的 原料的存储状况 注意可能污染 Kraft Foods 产 品的气味 化学药品 4 68储藏条件符合 KF 标准吗 即温度和相对湿度 7 11核实储藏条件的监控情况4 Result of the sub section 本小节的结果Max 48 MP 48 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 33 of 25 QuestionRef Objective evidence 客观证据Coe f Y NNASco 3 7 CALIBRATION 计量 69供应商有足够的计量程序来支持产品的生产吗 生产符合标 准的产品 这个程序包括了实验室设备的计量吗 7 12核实计量程序 选出一些你在车间参观时的关 键设备 比较记录与计量程序 10 70管理 校准和维护 CCP 监控设备吗 包括 温度计 温度记录器 磁铁 金属探测 器 天平 流速计 7 12检查 CCP 监视设备的计量档案 记录 计量频 率 至少每 个月一次 4 71 为了保证全部关键性的测量装置工作状态良好 在开始生产 前有 开工检查 吗 7 12检查是否每天检查关键性的温度计和天平 不一定校准 4 Result of the sub section 本节的结果Max 18 MP 18 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量审核清单质量审核清单 Y Yes x 1 N No x 0 NA Not Applicable Coef Coefficient weighting value Sco Score COMMENTS 记录记录 Issue Date 07 08 2002 R2 Supersedes 16 06 2000 translation 2004 01 01 Z FileRoot FileRoot 1 20150316 2020 1 13 49a120bb 1ded 4aee a484 d8738305b944 132e1da59678e65a9e937ccd1d6956d2 pdf Page 34 of 25 4 MEASUREMENT ANALYSIS MP 45 NA AR MP 2004 01 01卡夫供应商卡夫供应商 委托加工商委托加工商 质量