国际贸易 复习1.doc

国际贸易理论复习第1章 导论一、国际贸易的基本概念经济学意义上：把国际贸易理解为具有独立关税制度的国家或地区之间的商品或服务的交换活动。从某一特定国家或地区的角度，该国家或地区对其他国家或地区的贸易叫做对外贸易（foreign trade）。 从全球或世界的角度，则把所有独立关税区之间的贸易称为国际贸易或世界贸易。二、国际贸易的研究对象和内容1、国际贸易的历史及现状国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。 l 古典国际贸易理论 l 产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的。l 从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。2、国际贸易的理论3、国际贸易的政策与措施4、与国际贸易有关的各种理论与现实问题三、国际贸易的产生与发展 四、对外贸易与国内贸易（Domestic Trade）的异同点 一致性：1、二者都是商业活动。2、二者有共同的商品运动方式。3、基本职能是相同的，都受商品经济规律的影响和制约。不同点：(参见书) 1、对外贸易难度大2、对外贸易比国内贸易复杂3、国际贸易风险大五、国际贸易的分类及其相关概念（一）按交易内容，货物贸易、服务贸易、技术贸易（二）按交易标的物的特征可分为有形贸易和无形贸易有形贸易（Visible trade 或tangible trade）又称物品贸易。 无形贸易（invisible trade或intangible trade），又称服务贸易。（三）按货物移动方向可分为出口、进口、复出口、复进口贸易及过境贸易。出口贸易（export trade）指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区。进口贸易（import trade）指购入外国或其他地区生产的商品。复出口（re-export trade）是指输入本国或本地区的商品未经加工就出口的情况。复进口（re-import trade）是指输入国外的本国货物未经加工再输入时，成为复进口过境贸易（transit-trade)是指贸易国之间的商品交易需通过第三国国境的情况，而货物所有权不属于第三国居民，包括直接过境与间接过境 (四）按交易对象区分, 直接贸易（direct trade）、间接贸易、转口贸易。直接贸易，是指商品生产国与商品消费国直接买卖商品的行为。间接贸易，间接贸易是“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行买卖商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。 例如，台湾与与大陆的贸易往来。转口贸易，在转口贸易中，商品的生产国和商品消费国之间的交易若要通过第三国（或地区）的交易者来完成。转口贸易和过境贸易的区别，在于商品的所有权。在转口贸易中先从生产国出口者那里转到第三国（或地区）商人手中，再转到最终消费该商品的进口国商人手中。而在过境贸易中，商品所有权无需向第三国商人转移。 (五) 按结算方式,可分为现汇贸易与易货贸易（Barter）六、国际贸易的其他概念（一）关境与国境关境：是各国政府海关管辖内的并要执行海关各项法令和规章的区域，也称为关税领域。关境=国境关境国境：有些国家境内设立免征关税的自由区、保税区、自由港时，这些地区不属于关境范围之内，这时，关境就比国境小。关境国境：有些国家相互间缔结关税同盟，把参加关税同明国家的领土连成一片，在整人关税同盟的国境范围设立关境，这时的关境就比国境大。（二）总贸易体系与专门贸易体系是各国用来登记进出口货物的统计方法。1、总贸易体系（GeneralTrade System）总贸易是“专门贸易“的对称，是指以国境为标准划分的进出口贸易。 2、专门贸易体系（SpecialTrade）专门贸易是“总贸易“的对称，是指以关境为标准划分的进出口贸易。（三）对外贸易额与对外贸易量 （见书）第2章 国际分工一、 国际分工的涵义1、国际分工是指世界各国之间的劳动分工。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是国民经济内部分工超越国家界限的产物。2、国际分工与国际贸易的关系：相辅相成，互为因果国际分工是各国对外贸易的基础，各国参与国际分工的形势和格局决定了改过对外贸易的结构，对外贸易地理方向和贸易利益。对外贸易又是国际分工利益实现的途径和枢纽，各国对外贸易的模式与措施影响着国际分工的发展。二、国际分工的发展过程 三、影响当代国际分工的主要因素(一）自然条件：基础（二）生产力发展水平：决定性因素（三）人口、生产规模：制约因素（四）资本的国际化：关键因素（重要条件）（五）生产关系：性质（六）国家政策和国际政治经济秩序：推进或延缓第3章 国际贸易理论自由贸易理论第一节 概述一、国际贸易理论的两大学派自由贸易理论：主流经济学的贸易理论保护贸易理论：传统国际贸易理论的反对派二、自由贸易理论（国际贸易纯理论）的内容1、绝对成本论 （Theory Of Absolute Costs ）：国际贸易纯理论的标志2、比较成本论（The0ry Of Comparative Costs ）：国际贸易纯理论的核心比较优势理论是斯密与李嘉图共同创建的，即李嘉图的比较优势理论直接来自斯密的绝对优势理论的启示，前者是对后者的补充与发展，故理解比较优势理论，应首先理解绝对优势理论。 3、要素禀赋论、相互需求论：国际贸易纯理论的发展三、国际贸易纯理论主要研究的问题1、国际贸易发生的原因是什么？2、如何进行生产，怎样进行贸易才能获得最大贸易利益3、国际贸易利益如何分配？核心问题：贸易利益和贸易模式 第二节 绝对成本论（Theory Of Absolute Costs）一、创始人：亚当斯密(Adam Smith，17231790年)二、绝对成本论产生的背景：重商主义理论（mercantilism）三、主要观点（重点）1、交换是人类天然的倾向，交换产生分工。2、分工可以提高劳动生产率 例：一个粗工每天至多只能制造20枚针，分工后，平均每人每天制4800枚3、分工的原则是绝对优势（absolute advantage）或绝对成本（absolute cost）主张各国生产并输出有绝对优势的产品，进口有绝对劣势的产品4、国际分工的基础是各国的自然禀赋或后天的有利条件例：苏格兰通过温室培养葡萄，也能酿造如同法国的好酒，但苏格兰缺乏种植作为红葡萄酒原料的优质葡萄的自然条件，所以成本是法国的30倍。四、进步说明（2 2 1，2个国家，2种商品，1种生产要素劳动）五、对绝对优势说的简评（一）科学性1、研究领域的扩展：从流通转到生产2、历史进步作用：用自由贸易思想取代重商主义的管制贸易思想 3、“分工可以提高劳动生产率”具有重大的现实意义（二）非科学性不能回答下述的难题一国在所有产品生产上都不存在绝对优势, 是否能从国际贸易中获利?第三节 比较优势说（law of comparative advantage） 一、代表人物：古典经济学家大卫.李嘉图(David Ricardo，1772一1823)二、假定前提1、只考虑两个国家与两种商品2、劳动是唯一的生产要素；所有劳动都是同质的， 即（2 2 1，2个国家，2种商品，1种生产要素劳动）3、规模报酬不变 4、无运输费用与关税壁垒5、生产要素在国内流动，在国际间不流动6、收入分配没有变化,对每一个人都是有利的。7、只有易货贸易8、不存在技术进步与经济发展三、主要内容1、一国在两种商品的生产上较之另一国都处于劣势，两国也可进行互利贸易。2、一国专门生产、出口有比较优势的商品，进口其有比较劣势的商品。3、两优取重，两劣取轻例，如果两人都能制鞋和帽，不过制帽时只强1/5或20%，而制鞋时则强1/3或33%，那么那个较强的人专门制鞋，而较差的人专门制帽。四、进一步说明五、评价（一）科学性1、促进了英国经济与对外贸易的迅速发展，使英国经济跃居世界首位2、补充了斯密理论的遗憾：绝对劣势国家同样可以参与国际专业化分工和交换 （二）非科学性1、李嘉图的比较优势理论有严格的假设条件，在现实社会经济生活中这些条件是很得到满足的。2、比较优势理论把多变的经济世界抽象为静止的、均衡的世界，因而所揭示的贸易各国的利益是静态的、短期的利益，是否符合长期利益不得而知。3、比较优势理论掩盖了国际分工中的不平等现象，目的是让发展中国家取消必要的保护措施。第四节、生产要素禀赋论（资源禀赋论）一、产生背景又称赫克歇尔一俄林原理(The Heckschor_Ohlin Theorem)，或简称赫-俄原理(H一O原理)，该理论被誉为与李嘉图比较成本理论并列为两块柱石之一。狭义：生产要素供给比例广义：生产要素供给比例，要素价格均等化定理 二、有关的几个概念1、要素禀赋：生产要素在一个地区中的自然供给状况。俄林把生产要素归结为劳动、资本、土地三大类。 2、要素丰裕程度：一个国家的相对资源供应量。它可用两个指标度量。 （1）依据相等要素价格来度量。（2）依据相对实物供给量来度量。（3）要素密集度型产品例。三、要素供给比例理论 (狭义）1、从地区贸易到国际贸易,贸易是在地区间展开的，划分地区间区别的标准是生产要素禀赋状况。例如，大地区、次地区、小地区2、2* 2* 2模型（商品指食物和衣服,生产要素指土地与劳动）3、两国生产技术相同,同种产品的生产函数相同。P=ALC4、只有商品贸易，贸易是平衡的5、规模报酬不变6、国家内部生产诸要素完全自由流动，但在国家之间不能自由流动；例，一个国家内部资本和劳动可以从某些低收入地区，行业流向高收入地区、行业。四、H-O学说的主要结论1、国际贸易的直接原因：商品价格的国际绝对差异。价格差额大于包括运输费用在内的一类必需的支出，采用商品的货币价格，引入汇率因素。2、成本的绝对差（见书）3、各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件。4、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。5、 要素不同价格比例不同是由要素供给比例不同决定的6、各国应出口丰裕生产要素的商品，进口稀缺生产要素的商品，互相交换就产生国际贸易。 五、要素素价格均等化说（Factor-Price Equalization Theory）（广义） 国际贸易会消除生产要素价格的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化，但不可能完全均等化。俄林认为要素价格均等只是一种趋势。萨缪尔逊（美国）认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然,可以完全均等化。因此该理论又称为赫俄萨原理(HOS Theorem)六、（对H一O学说的评价 （一）积极方面1、进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异2、正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。（二）严重缺陷1、假定条件影响了理论对国际贸易现象的解释力2、其理论与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符3、抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化七、里昂惕夫(Leontief)之谜（一）里昂惕夫之谜美国经济学家里昂惕夫对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，验证赫一俄原理。他把生产要素分为资本和劳动力，对200种商品进行分析，计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量。验证结果却是：美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这个验证结论正好与赫一俄原理相反。这就是里昂惕夫之谜。（二）对里昂惕夫之谜的解释1、要素非同质论（劳动熟练说)劳动分为熟练劳动与非熟练劳动里昂惕夫认为，美国工人的劳动效率比其他国家工人高三倍 ，按生产效率计算，美国劳动力丰富而资本相对短缺。美国经济学家基辛将劳动分为熟练劳动和非熟练劳动，得出资本较丰富的国家（发达国家）倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家（发展中国家）倾向于出口非熟练劳动密集型商品的结论。但是，经过验证，美国工人的效率和欧洲工人相比，最多为1.2到1.5，而不是3倍。2、人力资本说为什么会出现熟练劳动与非熟练劳动的差异？熟练劳动与非熟练劳动是人力资本投入的结果。人力资本：指一国用于职业教育、技术培训等方面的技术，属无形资本。凯南 (PBKenen) 美 。美国出口产品含有较多的熟练技术劳动，包含了更多的人力资本 ，所以美国出口资本密集型产品。3、贸易壁垒的存在国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素禀赋论揭示的规律不能实现。美国对雇佣大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品却相对容易输入。4、跨国公司的作用跨国公司子公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，其中相当多的产品属于资本密集型的。这类产品的返销，是美国进口资本密集型产品的重要原因之一。5、要素密集型逆转学说指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。当某种商品生产的替代弹性较大时，该产品的生产中极易用一种生产要素代替另一种生产要素。这时就很容易发生要素密集型逆转。一旦发生要素逆转，要素禀赋理论和价格均等化说所揭示的规律都无法实现。要素逆转发生情况的概率是极小的。经济学家们在1962年对19个国家24个行业统计分析，发现只有5个行业有要素密集型逆转。发生概率仅为1%，只是一种特殊情况。（三）里昂惕夫之谜简评1、里昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论发展的界碑2、对“谜”的解释增强了生产要素禀赋理论的现实性，并为以后一系列国际贸易新理论的产生打下了基础。3、在一些理论体系上表现为分散性、片面性和不完整性。多种解释表明了科学研究的复杂和多样性，以及经济学者的不屈不挠的精神。我们仍然在等待更多的检验和解释。第五节 国际贸易新论一、现代贸易实践的新变化二、二战后自由贸易理论的新发展(一)产业内贸易理论(Intra-Industry Trade) 1、定义：是指同一产业部门内部产品的交换2、特点：（见书）3、原因：（1）产品差异性是产业内贸易发生的动因。（2）规模报酬递增是产业内贸易的利益来源：美国保罗R克鲁格曼（PaulRKrugram) 提出。例如，日本国内需求有限，为了达到规模效应，汽车、彩电进入美国和欧洲的市场。（3）需求偏好相似是产业内贸易的保证。 瑞典林德(SBLinder)在1961年提出，其主要观点：1）两个国家的需求结构越相似，这两个国家之间的贸易量就越大。2）人均收人水平是影响一国需求结构的最主要因素（二）技术差距论(Theory of Technological Gap)美国经济学家波斯纳(MPosner)1961年提出。传统理论通常只承认劳动、资本、土地三种基本生产要素，该理论适应的产品：技术密集型产品，该理论承认技术是一种生产要素，认为科学技术决定了国际贸易格局的比较利益。贸易存在的原因：存在技术差距（比较优势的差距）（三）产品生命周期理论(Product Life Cycle Theory) 美雷蒙德弗农（Vernon）、威尔斯（LTwells)用产品生命周期解释国际贸易形成的原因。该理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。例如，纺织品先由英国出口印度、日本，后来印度、日本也生产纺织品到英国，汽车先由美国出口到日本、韩国、巴西，后来日本、韩国、巴西的汽车业在北美大地上驰骋。制成品的生命周期经历五个阶段：新产品导入期：产品在国内（美国）市场上出现，拥有少量进口。（知识技术投入最多，表现为技术密集型产品，需求价格弹性较低，收入弹性较高，需要较高收入的消费者购买，如日本、欧洲）产品成长期：创新国保持其比较优势，拥有国内外市场，出口大量增加，但外国（次发达国家）同时也开始模仿生产。（知识技术投入减少，资本和管理要素增多，表现为资本密集型产品）产品成熟期和标准化期：产品标准化，开始国际技术转让，外国（次发达国家）模仿生产加速，发展中国家开始模仿，创新国出口优势受到削弱 。（非熟练劳动增加，价格竞争）产品衰退和技术扩散期：产品比较优势转移到劳动力相对便宜的国家（发展中国家），创新国逐渐失去该产品出口竞争力。技术停滞期：技术模仿国成为国际市场的主要出口供给者，并且向创新国出口该产品。产品生命周期模型对贸易理论的贡献：1、揭示了生产要素密集型的动态变化2、指出了贸易国比较利益的动态转移。（四）重叠需求理论偏好相似理论 林德从需求方面考察国际贸易，提出了偏好相似理论。这一理论认为，收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的核心命题是：（一）一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件； （二）两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易；（三）平均收入水平是影响需求结构的最主要的因素，两国人均收入水平越是接近，其需求结构越是相似，它们之间的贸易量也就越大.第4章 世界市场 第一节 世界市场的形成一、世界市场的定义世界市场是世界各国商品和服务交换的场所，是世界范围内通过国际分工和贸易联系起来的各国间市场和各国国内市场的总和。二、世界市场的形成三、世界市场的分类四、当代世界市场的构成五、世界市场上的商品流通渠道（一）分类1、有固定组织形式的市场（1）商品交易所（2）国际商品拍卖（3）工商业博览会和展览会(会展经济)2、没有固定组织形式的世界商品市场（1）单纯的商品购销形式（包括电子商务形式）（2）与其他因素结合的商品购销形式（补偿贸易；加工贸易；租赁贸易）（二）商品交易所商品交易所是进行大宗商品批发交易的场所。（有色金属、谷物、纺织原料等）其特点包括两个方面。1.在交易方式上，交易在规定的时间和地点进行；根据商品的品级标准或样品进行交易。2.在组织结构上，商品交易所本身并不从事商品交易，只是提供交易场地和设备，调解交易纠纷，规定最低交易保证金和最低佣金，监督场内交易活动等。会员进行交易，或代替非会员进行交易，向非会员收取佣金。（三）国际商品拍卖国际商品拍卖是经过专门组织的，在一定时间定期举行的现货商品交易。特点：交易对象规格复杂不易标准化（羊毛、鬃毛、毛皮、茶叶、水果、烟草、古玩工艺品）；被拍卖的商品要经过事先验看，一经成交，卖主对商品品质不再接受任何索赔(隐蔽的暇疵除外）。拍卖是一种公开竞买的贸易方式，由专营拍卖业务的拍卖行接受货主委托，在拍卖人主持下，公开叫价，把商品卖给出价最高的买主。（四）国际博览会和展览会 1、国际商品博览会：是以固定组织形式在一定地点、规定时间和期限内举行的有各国厂商参加的展销结合的交易方式。规模大，集中厂商多，因而便于交流，有利于寻求贸易伙伴，开拓市场。 2、国际商品展览会：不定期举行，目的是展示一国在生产、科学和技术领域的成就，只展不销促成会后交易。3、 会展经济在经济国际化中的作用六、常见的世界市场商品销售渠道（见书）第二节 世界市场的开拓第三节 国际贸易方式单纯的商品购销、包销、代理、寄售、拍卖、招标与投标、商品期货交易、对销贸易、补偿贸易、加工贸易、租赁，共11种。一、单纯的商品购销（见书）二、包销三、代理（Agent) （见书）(一）代理的概念（二）代理的特点1、双方的基本关系出口方与代理商之间的关系是委托代理关系。（三）代理的种类独家代理一般代理（四）独家代理协议五、寄售（Consignment）寄售（Consignment）是出口商委托国外代销商向用户进行现货买卖的一种交易方式。 出口商作为寄售人，将准备销售的货物先行运往国外，委托当地的销售商按照寄售协议规定的条件在当地市场上销售。商品售出后，代销商扣除佣金和其他费用后，将货款交付给寄售人。六、拍卖七、招标与投标（Invitation to Tender & Submission of Tender）招标（Invitation to Tender ）：招标是由招标人（采购方或工程业主）发出招标通告，说明需要采购的商品或发包工程项目的具体内容（品种、数量、买卖条件），邀请投标人（卖方或工程承包商）在规定的时间和地点投标，并与所提条件对招标人最为有利的投标人订约的一种行为。投标（Submission of Tender）：是投标人（卖方或工程承包商）应招标人的邀请，根据招标人规定的条件，在规定的时间和地占向招标人递盘以争取成交的行为。七、期货贸易（略）八、对销贸易（见书）九、补偿贸易（一）概念买方在信贷基础上从卖方进口机器、设备、产品、技术或劳务，然后用商品与劳务支付货款。（二）补偿贸易的方式一是买方以进口的设备开发和生产出来的产品去偿还进口设备的货款，称为回购(或返销)； 二是买方用双方商定的其他产品或劳务偿付货款，称为互购； 三是部分补偿，即买方对进口设备的货款，部分用商品补偿，部分用现汇支付。（三）补偿贸易的特点1、不是用货币，而是用产品作为主要的支付手段，实际上是买方向卖方提供的中长期贷款(商业信贷)。2、不是一次性的买卖行为，而是多次才能完成的买卖行为，因而经历的过程较长，业务复杂。3、贸易与生产相联系买方的生产是偿还的基础，因此卖方为确保货款得到偿还，往往对买方提供技术指导，双方存在生产上的合作。早期的补偿贸易主要用于兴建大型工业企业。如当时苏联从日本引进价值8.6亿美元的采矿设备，以1亿吨煤偿还；波兰从美国进口价值4亿美元的化工设备和技术，以相关工业产品返销抵偿。后期的补偿贸易趋向多样化、不但有大型成套设备，也有中小型项目。（四）补偿贸易的优越性十、加工贸易（Processing Trade)（一）定义由外商提供一定的原材料，零部件，元器件，由加工贸易另一方按对方的要求进行加工装配，成品交给对方，加工方获取加工过程中的劳务费。（二）加工贸易特征1、原材料的进口是以制造出口产品为目的。2、企业从事加工贸易主要是为了利用政策上的优惠，通过进口国外原材料，以制造、加工出口产品，提高出口竞争力。3、出口产品的加工制造使用了进口原材料。(三)主要方式 十一、租赁租赁贸易是当代经济交易中最为活跃的一种贸易方式。发达国家的固定资产投资，有三分之一以上是通过租赁贸易方式实现的。第四节 国际竞争力一、定义(见书)二、国际竞争力的表示指标（一）贸易专业化系数TSC1、基本公式2、一国某产品的国际竞争力(二）显性比较优势指标RCA是一种出口专业化指标，用来衡量一国某类产品的出口额占该国出口总额的比重与世界该产品出口额占世界出口总额的比重之比，可以用以下公式表示： RCA=( Xij/Yj ) / ( Xiw/Yw )Xij代表j国i产品出口额, Yj代表j国全部产品（商品和服务）出口量，Xiw代表世界i产品出口量，Yw代表世界出口总额。一般认为，RCA2.5，表明该国的出口产品具有极强的竞争力1.25RCA2.5,该国该出口产品具有中等的竞争力RCA100：同等数量的出口商品换回了比基期更多的进口商口，贸易条件得到改善N 100：贸易条件恶化。贸易条件的实质是国际贸易利益的分割问题。例，若1990年为基准年，进出口价格指数均为100，商品贸易条件指数也是100。2000年底该国出口价格指数下降5，为95，进口价格指数上升10，为110，则该国商品贸易条件指数则为： T=(95/110)100=86.36 1980与1990年间该国的贸易条件指数下降了近15个百分点，贸易条件恶化。它是用来表示在过去一段时期内单位商品的贸易利益是增加了还是减少了，即表示贸易利益的变动，并不能表示一国获得的贸易利益总量(这是无法计算的)。商品贸易条件指数的变动反映贸易条件是改善了还是恶化了，它不能表示贸易条件是否合理。商品贸易条件指数的下降并不必定意味着一国贸易利益的减少，这还要结合其他因素进行具体分析，才能作出合理的判断。（2）收入贸易条件指数是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘积，它表示一国用出口支付进口的能力。 I=(Px/Pm)Qx I代表收入贸易条件指数，Qx代表出口量指数。如果商品贸易条件指数(净贸易指数）变化相同，而该国出口量指数从1990年的100上升到2000年的120，则该国收入贸易条件指数为： I=(95/110)120=103.63 说明：尽管该国商品贸易条件恶化，但因出口能力提高和出口收入增加，该国1990年进口能力还是比1980年提高了3.63，也就是说收入贸易条件改善了。（3）要素贸易条件指数把商品贸易条件与要素（劳动）生产率结合起来考察，可以得到要素贸易条件指数。单项要素贸易条件指数：是一定时期内一国出口商品生产部门要素(劳动)生产率指数与商品贸易条件指数的乘积。 S=(Px/Pm)Zx S代表单项要素贸易条件指数，Zx代表一国出口商品生产部门要素(劳动）生产率指数。若该国商品贸易条件指数变化状况与前例相同，而该国出口部门生产率从1990年的100上升到2000年的130，则该国单项要素贸易条件指数为： S=(95/110)130=112.27意味着体现在该国出口商品中的每单位国内生产要素所得到的进口商品的数量，1990年比1980年增加了12.27。要素贸易条件改善。其他贸易伙伴国与该国共同分享了其出口部门生产率增加的部分。商品贸易条件下降不一定导致一国贸易利益减少。在劳动(要素)生产率提高的基础上，一国主动地降低商品贸易条件，还可扩大市场占有率，反而有可能获得更大利益。如果一国商品贸易条件下降幅度超过劳动生产率上升幅度，该国贸易利益就会减少，随着贸易量的扩张，实际收入水平将会下降，出现所谓贫困化增长。这时该国就需要对国内经济结构进行调整，以改变进出口商品结构。双项要素贸易条件指数：双项要素贸易条件不仅考虑出口商品要素（劳动）生产率的变化，而且考虑进口商品要素生产率的变化。 D =(Px/Pm)(Zx/Zm)100 D代表双项要素贸易条件指数，Zm代表进口商品要素（劳动）生产率指数。若商品贸易条件指数和出口商品要素生产率指数仍按前例，进口商品要素生产率指数1980年到1990年期间从100上升到105，则该国双项要素贸易条件指数为 D=(95/100)(130/105)100=106.92如果一国出口商品要素生产率指数提高幅度大于进口商品要素生产率指数提高幅度，就可能抵消商品贸易条件恶化而获得双项要素贸易条件改善。这反映了进出口国贸易竞争，实质上是劳动生产率竞争这一现实。三、影响贸易条件变化的因素四、当代国家与地区的贸易条件第6章 国际服务贸易一、国际服务贸易的概念（一）服务的含义(service)1、概念：是指以提供活劳动的形式满足他人某种需要的活动2、特点：（二）国际服务贸易的概念基于世贸组织服务贸易总协定的定义，包括：跨境提供，又称过境交付（Cross-Border Supply）；境外消费（Consumer Abroad）；商业存在（The Commercial Presence）；自然人流动（Movement of Presence）。1、跨境提供，又称过境交付（Cross-Border Supply）即从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务。服务提供者和消费者都不移动，如电讯、邮电、金融等跨境服务。服务提供者和服务消费者分别处在两个不同的国家，只是服务内容的跨国界流动，一般不涉及人员、物资和资金的流动 2、境外消费（Consumer Abroad） 即一缔约方的消费者到(在)另一缔约方境内接受服务。如境外旅游、国外就医等。 3、商业存在（The Commercial Presence）一缔约方服务提供者在其他任何缔约方境内设立机构，并提供服务。如到国外开设银行、饭店等。商业存在往往和境外直接投资相关联，是直接投资的结果。这已经成为发达国家进行国际服务贸易最重要的形式。4自然人流动（Movement of Presence）即一缔约方的自然人在任何其他缔约方境内提供服务。二、世贸组织的分类三、国际服务贸易的特点四、90年代服务贸易发展的特点五、我国服务贸易的发展六、服务贸易壁垒 产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒 1、产品移动壁垒产品移动壁垒包括数量限制，当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等（1）数量限制限制外国服务提供者的数量、限制服务交易的数量、限制外商股权参与的比例等都属数量限制式的服务贸易壁垒。（2）财政补贴 （3）当地成分或本地要求 （4）政府采购2、资本移动壁垒 主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。 3、人员移动壁垒 （1）移民限制和出入境繁琐手续构成人员移动壁垒。 （2）对国外颁发的教育证书、技术资格证书、执业许可证等不予承认。此类规定的目的在于禁止或限制外国服务人员提供服务。 （3）进口配额 政府为克服劳动力稀缺，保护本国劳工市场，使用配额措施有限制地引进劳动力资源。一般用于签证、居留权、劳动标准等方面规定配套措施。4、限制开业权：又称生产者创业壁垒（1）不允许外国服务提供者在特定服务领域设立经营机构； （2）限制外国服务提供者在本国的企业形态； （3）限制外国服务提供者在企业中的股份、权益和投票权；（4）对外国公司的活动进行限制等。 七、服务贸易总协定(General Agreement on Trade in Services, GATS)1986年的“乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈判议题。经过长达7年的谈判，到1993年12月“乌拉圭回合”谈判结束时，终于达成了服务贸易总协定，服务贸易至此被正式纳入多边贸易体制的管辖范围。GATS是迄今为止第一套有关国际服务贸易的，具有法律效力的多边规则，是在乌拉圭回合中谈判达成的。1、法律地位 总协定是世贸组织第一个有关国际服务贸易的框架性法律文件，是为消除国际服务贸易壁垒，实现服务贸易自由化而达成的多边法律规范，它将成员方政府对服务贸易的管理措施置于国际纪律约束之下2、宗旨 总协定的宗旨是，为服务贸易建立一个多边框架，在透明度和逐步贸易自由化条件下扩大服务贸易，促进所有贸易伙伴和发展中国家的经济增长和发展。 3、框架和主要内容总协定由本文、附件和具体承诺表三部分构成。4、主要原则（1）最惠国待遇原则（2）透明度原则（3）发展中国家更多参与原则（4）市场准入原则（5）国民待遇原则（6）逐步自由化原则 （7）例外原则第7章 与贸易有关的知识产权一、知识产权的含义知识产权包含：版权及相关著作权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露信息专有权。二、各知识产权的简介三、知识产权的特点 无形性、专有性 、地域性 、时间性 、可复制性四、知识产权国际贸易方式（技术贸易方式）五、知识产权的侵权行为(一）不正当竞争（二）假冒与仿冒为逃避知识产权的各种做法：“冠生园”大白兔的不同睡姿、景德镇（三）盗版计算机软件、音像和图书产业五、对知识产权的保护 （一）单边保护1、337条款 来自美国的“关税法”，针对“侵犯其知识产权的”不公平的进口产品。2、特殊“301”条款针对知识产权（其中301条款分为一般、特殊、超级三种）（二）知识产权的国际保护（国际公约）1、巴黎公约(1883年签订，1967年修订)129个签字国,保护专利权，商标和服务商标权，商号名称，设计造型，工业设计，地理名称标志；制止不公平竞争，允许强制许可。2、伯尔尼公约(1886年签订，1979年修订。)111个签字国,和巴黎公约一样，按非歧视原则制定的基本版权条约。3、马德里协定(1891年签订)31个签字国,允许对贴有假原产地标记的进口货物于进口时予以没收。 4、世界产权公约(1952年签订)57个签字国5、里斯本协定(1958年签订)17个签字国保护原产地名称。6、罗马公约(1961年签订)47个签字国保护邻接权(表演者，录音品制作者，广播组织)7、日内瓦公约(1971年签订)52个签字国保护录音制品制作者，反对在别的国家复制。8、集成电路条约(1989年签订)，截止1995年3月尚未生效对集成电路的知识产权条约。六、与贸易有关的知识产权协定（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPs) (见书)第8章 跨国公司与国际贸易第一节 对外直接投资及其相关的概念一、几个概念：国际投资(International Investment)：投资主体为获取经济利益，而将货币、实物及其他形式的资产或要素投入国际经营的一中的经济活动。国际投资分为两种：1、国际间接投资不以控股为目的的国际证券投资以及中长期的国际信贷。2、国际直接投资在主要形式表现为股权控制，但其特有的标志是投资者对有关的海外经营性资产拥有有效控制权。也称为对外直接投资（Foreign Direct Investment), 简称FDI二、对外直接投资定义的进一步理解三、外国直接投资的种类 （一）按股权比例1、独资公司 95%以上2、合资公司（Joint Venture Company)（二）按投资组建方式1、收购方式:是指一个企业通过购买另一个现有企业的股权而接管该企业的方式。（跨国并购）2、创建方式：建立一个新工厂3、合作经营： 是投资者（外国企业、其他经济组织或个人）根据投资所在国的法律，与所在国企业协商签订合作经营合同而设立的契约式企业，依照共同签订的合作经营合同，规定合作各方权利和义务的经济组织。第二节 跨国公司的发展一、跨国公司的定义（一）跨国公司由母公司与附属企业组成（二） 定义只要是跨国界进行直接投资并且获得控制权的企业就叫跨国公司。二、跨国公司于一般公司的异同三、跨国公司对外直接投资的实现形式建立国外子公司、合资企业、合作企业、合同协议、交钥匙工程等。四、跨国公司的经营战略（一）扩大公司内部贸易1、定义：跨国公司内部贸易跨国公司的内部贸易是指在跨国公司内部进行的产品、原材料、技术与服务的流动，即母公司与子公司、子公司与子公司之间的贸易。跨国公司对其他公司的贸易，称为公司外部贸易。2、公司内部贸易的利益 （二）实行限制型商业做法（三）建立公司战略联盟（四）多种经营横向、纵向、混合兼并（五)价格竞争与非价格竞争第三节 跨国公司理论一、垄断优势理论1、代表人物：1960年，美国学者海默（Stephen Hymer）创立。2、主要观点：跨国公司的垄断优势体现在：1）产品差别优势（质量、包装、广告、售后服务)2）规模经济优势3）技术管理优势（所拥有的专利、专有技术和管理等占据市场主动）4）投资替代优势，即通过对外直接投资替代贸易行为而避开政府干预对外贸易产生的优势。3、缺陷西方学者认为垄断优势轮只能说明企业进行海外直接投资的原因，至于企业为什么不采取商品直接出口，或转让特许权的方式到海外扩展，不能做出解释二、内部化理论1、代表人物。时间：20世纪70年代中期代表人物：英国学者巴克利（Peter J. Buckley）卡森（Mark O. Casson）2、内部化的含义：（1）市场内部化，即将企业之间通过市场而发生的买卖关系转变为企业内部的、有共同所有权控制的供需关系，以企业内部的组织管理替代市场机制（2）外部经济内部化，即将由普通市场交易产生的外部经济性内部化，以内部化的市场避免企业技术和知识优势的流失。3、主要观点（1）（中间品）外部市场的失效是内部化的形成原因。如政府干预贸易的存在，垄断力量的作用，市场机制的缺陷等。（2）防止知识、信息、技术等中间产品的外溢是促使内部市场形成的重要原因。（3）内部化过程与交易成本密切相关，如合同的风险，频繁的贸易纠纷。（4）通过国际间的直接投资建立内部市场，可以绕开政府的经济干预和贸易壁垒三、国际生产折衷理论1、代表人物时间：1977年代表人物：邓宁（John H. Dunning）2、主要观点：企业如具备以下三个条件，则他将从事对外直接投资：（1）企业所有权特定优势（Ownership Specific Advantages)它包括企业对有形资产和无形资产上的优势有形资产指规模经济、多样化经营以及对原材料和产品市场的垄断无形资产包括技术、商标、管理技能、营销技能、研发能力等（2）内部化特定优势（Internalization Specific Advantages)中间品、最终产品都存在市场失灵 市场失灵分为两类：结构性市场失灵东道国政府的限制，如关税壁垒和非关税壁垒引起的市场失灵交易型的市场失灵交易渠道不畅、信息成本高、呈交效率低、不履约风险大等。（3）区位特定优势(Location Specific Advantages) 取决于东道国以下方面的状况：a.要素成本因素：劳动力、资本的盈利、自然资源的丰腴程度b.市场特征因素东道国市场的规模、地理位置、发展阶段、文化、风俗习惯、消费水平、成长前景等。 跨国公司一般倾向于去与本国地理接近，文化背景差异不大的国家或地区投资。c.贸易壁垒因素日本的汽车向美国出口受到贸易壁垒后，就转向美国境内直接投资加拿大对美国商品实行高关税，真实意图与此来吸引美国的职级投资。d. 政府政策因素东道国和母国的政策会影响跨国公司的FDI，如美国的反垄断法促使一些规模效应明显的大公司直接投资与外国。e.一般的投资环境因素。如东道国的经济体制、政局稳定、产业结构、基础设施等邓宁的OIL模式跨国公司从事国际经济活动的方式选择拥有优势O内部化优势 I区位优势L选择方式有有有对外直接投资有有无出口有无无许可证安排（无形资产有偿转让）第9章 对外贸易政策第一节 国际贸易政策概述 一、对外贸易政策1.定义对外贸易政策又称国际贸易政策，是指各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易实行的政策，使各国政府为了某种目的而制定的、对外贸活动进行管理的方针和原则。2、对外贸易政策的内容对外贸易总政策、进出口商品政策、对外贸易国别政策。3、国际贸易政策类型自由贸易政策和保护贸易政策自由贸易政策指国家对贸易活动不加以直接干预，既不鼓励出口，也不限制进口，使商品和生产要素在国家之间自由流动。其实质：不干预政策保护贸易政策国际采取各种限制进口的措施来保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国商品给与优惠和补贴以鼓励商品出口。其实质：奖出限入二、 国际贸易政策的演变三、历史上三次贸易保护主义浪潮第二节 保护贸易理论与政策一、保护贸易理论的前身重商主义理论二、 西方的保护贸易理论西方保护贸易理论起源于重商主义。（一）幼稚工业保护论（infant-industry argument)以美国和德国为代表，保护幼稚工业的贸易政策的代表人物：美 国-汉密尔顿、德国-李斯特。（二）汉密尔顿的幼稚工业保护贸易学说1、提出背景美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于长期的殖民统治，特别是受到战争的破坏，美国