工程建设监理-考前辅导.doc

工程建设监理考前辅导材料 建设工程监理课程考试的题型、数量和分数分布如下：名词解释：4道题，每题7分，共28分；简 答 题：3道题，共32分；判 断 题：5道题，共10分；单 选 题：5道题，共10分；案 例：2道题，共20分。 第一章 建设工程监理概述一、建设工程监理的基本概念1、工程建设监理概念要点 工程建设监理是指针对工程项目建设，社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其它工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。2、工程建设监理的性质：服务性、独立性、公正性、科学性二、工程监理企业1、工程监理企业及其组织形式 2、工程监理企业资质及其管理 3、工程监理企业经营活动基本准则：守法、诚信、公正、科学。4、工程监理费的构成、工程监理费的计算方法三、监理工程师的概念、监理工程师的素质、监理工程师资格考试、监理工程师注册第二章 建设工程监理组织一、组织的基本原理、建立项目监理机构的步骤、项目监理机构的组织形式二、建设工程监理模式与实施程序三、项目监理机构人员配备及职责分工第三章 建设工程监理目标控制及风险分析一、监理目标控制概念及目标系统 1、控制的程序 2、主动控制与被动控制的概念 所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。 主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已经成为事实的尴尬局面，从而使控制更为有效。 主动控制是一种前馈式控制。当它根据已掌握的可靠信息，经过分析预测得出偏离的结论后，就将纠正措施向系统输入，以使系统避免或减少目标的偏离。 主动控制是一种事前控制。它必须在事情发生之前采取控制措施。当然，即使采取了主动控制，人们仍需要衡量最终输出，因为谁也保证不了所有工作都将是完美无缺，保证不了在完成过程中再没有任何外部干扰。被动控制是指当系统按计划进行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，把它输出的工程信息经过加工、整理，传递给控制部门，使控制人员可以从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标出现偏离就能得以纠正。这种从计划的实际输出中发现偏差，及时纠正的控制方式称为被动控制。不能把被动控制视为一种消极的控制，它是一种极其重要的控制方式，而且是管理过程中永远离不开的控制方式。 主动控制与被动控制都是监理工程师实现项目目标所必须采用的控制方式。有效地控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来。力求增大主动控制在控制过程中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。只有如此，方能完成项目目标控制的根本任务。 实际上，所谓主动控制与被动控制相结合也就是要求监理工程师在进行目标控制的过程中既要实施反馈控制又要实施前馈控制，既要根据实际输出的工程信息又要根据面对未来的工程信息实施控制，并将它们有机融合在一起。要作到这一点，关键有两条，一要扩大信息来源，即不仅从被控系统内部获得工程信息，还要从外部环境获得有关信息；二要把握住输入这道关，即输入的纠正措施应包括两类，既有纠正将要发生偏差的措施又有纠正已经发生偏差的措施。3、建设工程目标系统二、工程风险管理 风险管理一般包括：风险识别与预测、风险源分析、风险的评估、风险的控制及对策。第四章 建筑工程项目进度控制一、建设项目进度控制：影响进度控制的因素、工程项目进度控制的主要内容、进度控制的方法、措施、任务 二、建设工程项目进度控制的计划系统三、施工阶段监理对工程进度的控制实务第五章 建设工程项目投资控制一、建设项目投资概念、建设项目投资构成、建设项目投资控制二、建设工程项目设计阶段的投资控制三、建设工程项目发包阶段的投资控制四、建设工程项目施工阶段的投资控制1、施工阶段监理投资控制的主要业务工作2、施工阶段投资控制目标及资金使用计划3、工程款的结算我国现行建安工程价款的主要结算方式：按月结算、竣工后一次结算、分段结算、结算双方约定并经开户银行同意的其他结算方式。按月结算建安工程价款的一般程序。 4、工程款计量一般程序、合同价款的复核与支付五、审定竣工结算文件和最终工程款支付证书七、工程费用索赔处理八、工程投资与工程进度综合控制第六章 建设工程项目质量控制一、建设工程项目质量控制：工程建设项目质量形成过程、建设项目质量控制的概念。二、建设工程项目设计阶段质量控制 1、设计阶段质量控制的主要工作 2、组织设计交底、图纸会审 3、设计质量控制与价值分析法三、建设工程项目施工阶段的质量控制 1、施工准备阶段的质量控制工作 2、施工阶段监理的质量控制工作 3、施工竣工阶段监理的质量控制工作 4、监理对施工承包单位质量管理责任制度的检查 5、监理对施工新技术方案审查四、工程质量事故分析与处理五、建筑工程施工质量验收第七章 合同与建设工程监理合同一、合同的基本概念 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。二、合同的订立：合同当事人的主体资格、合同的形式和内容、合同示范文本与格式条款合同、要约与承诺三、合同的效力四、合同的履行：合同履行的原则、合同履行中条款空缺的法律适用、合同履行中的债务履行变更、合同履行中当事人的抗辩权、债务人提前履行债务、部分履行债务五、违约责任六、建设监理合同：合同条款的组成七、建设监理合同示范文本八、建设监理合同的管理：监理合同管理的两个层次、业主方的监理合同管理、监理单位的监理合同管理第八章 监理对施工合同履行的监督管理一、施工合同示范文本二、工程变更的管理三、工程索赔的处理 1、监理工程师处理索赔的一般原则1）监理工程师处理双方所提出的索赔必须以合同为依据2）监理工程师必须注意资料的积累3）及时、合理地处理索赔 4）加强主动监理，减少工程索赔2、业主索赔的内容与处理索赔按照提出方的不同分为业主索赔和施工索赔。业主索赔是指由于承包单位不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包单位的行为使业主受到损失时，业主向承包单位提出的索赔。3、施工索赔的内容与处理施工索赔，系指由于业主或其他有关方面的过失或责任，使承包方在工程施工中增加了额外的费用，承包方根据合同条款的有关规定，以合法的程序要求业主或其他有关方面偿还在施工中所遭受的损失。施工索赔的处理程序 (1)提出索赔要求，报送索赔资料 承包方根据合同条件的任何条款或其他有关规定(如根据有关合同法)企图索取任何追加付款，都应在引起索赔事件发生的一定时间内将索赔意向通知监理工程师，同时将一份副本呈交业主。 我国建设工程施工合同示范文本中的通用条款第362条规定：“发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和(或)承包人不能即时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔： 1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； 2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料； 3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人做进一步要求，视为该项已经认可； 5)当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3)、4)规定相同。 在正式提出索赔要求后(用书面信件形式)，承包方应抓紧准备索赔的证据资料，以及计算该项索赔的可能款项，并在索赔意向发出后一定时间内提出。如果索赔事件的影响继续存在，不断发生成本支出，在规定的时间内不可能算出可能的索赔款项时，则经监理工程师同意，可以定期陆续报送索赔证据资料和索赔款项；并在该索赔事件影响结束后的一定时间以内，提出总的索赔论证资料和索赔款项，报送监理工程师，并抄送业主。 进行索赔没有固定的标准形式。一般地承建企业向监理工程师所提交的索赔报告应包括三项内容：索赔的理由和依据，索赔费用，记录和证据。 (2)监理工程师裁决监理工程师在接到承包方的正式索赔信件后，应立即研究承包方的索赔资料，在没有确认责任谁负的情况下，要求承包人论证索赔的原因，重温有关合同条款，并同业主协商，对承包方索赔要求及时地做出答复。如果对索赔款额一时难以表态，亦应原则地通知对方，允诺日后处理。 监理工程师一般应在接到索赔报告资料后的一定时间内提出自己的意见，连同承包方的索赔报告一并报业主审定。如根据承包方所提供的证据，监理工程师认为索赔成立，则应做出决定通知承包方并付款，同时将一份副本呈交业主。 (3)会议协商解决 当索赔要求不能在工地由合同双方及时解决时，要采取会议协商的办法。第一次协商会议一般采取非正式的形式，由业主或监理工程师出面，同承建企业交换意见，了解可能的赔偿款项。双方代表在会前均应做好准备，提出资料及论证根据，明确需要协商的问题，以及可以接受的协商结果。 初次会谈结束时，如问题没有解决，则可商定正式会谈的时间和地点，以便继续讨论确定索赔的结论。对于一个复杂的索赔争论，一次会议很难达成协议，而往往要经过多次谈判，最后达成协议，签署执行。 (4)邀请中间人调解 如果争议双方的直接会谈没有结果，在提交法庭裁决或仲裁之前，请一至数名中间人进行调解，促进双方索赔争议矛盾的解决。还可由双方协商邀 中间人调解工作是争议双方在自愿的基础上进行的，如果任何一方对中间人的工作不满意，或难以达成调整协议时，即可结束调解工作。 (5)提交仲裁 当监理工程师对业主和承包方提出的索赔要求做出的决断意见，得不到双方的同意，经过会谈协商和中间人调解也得不到解决时，索赔一方有权要求将此争议提交仲裁机关裁决，仲裁机关做出的决定为最终裁决，索赔双方必须遵照执行。四、合同争议的处理五、合同的解除第九章 建设工程监理规划一、建设工程监理工作文件建设工程监理工作文件是指监理大纲、监理规划和监理实施细则。 监理大纲是在建设单位监理招标过程中，工程监理企业为承揽监理业务而编写的监理方案性文件，是工程监理企业投标书的核心内容。 编写监理大纲的作用有两个：一是使建设单位认可监理大纲中的监理方案，从而使得工程监理企业承揽到监理业务；二是中标后项目监理机构编写监理规划的直接依据。 监理大纲由工程监理企业指定经营部门或技术部门管理人员，或者拟任总监理工程师负责编写。 监理规划是工程监理企业接受建设单位委托并签订委托监理合同之后，由项目总监理工程师主持，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合项目的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定的指导整个项目监理机构开展监理工作的指导性文件。 对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则是项目监理机构根据监理规划，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编写的操作性文件。 监理实施细则由专业监理工程师编写，经总监理工程师审批。 监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。与监理规划相比，监理实施细则的内容具有局部性，是各专业监理工程师及其所在部门围绕本专业、本部门的监理工作来编写的，其作用是指导具体监理业务的开展。 监理规划的内容：工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构的人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施。二、监理规划的内容 (1)工程项目概况 (2)监理工作范围 (3)监理工作内容 (4)监理工作目标 (5)监理工作依据 (6)项目监理机构的组织形式 (7)项目监理机构的人员配备计划 (6)项目监理机构的人员岗位职责 (9)监理工作程序 (10)监理工作方法及措施 (11)监理工作制度 (12)监理设施第十章 总监个人素质、领导行为及协调能力一、总监理工程师个人素质监理机构的团体凝聚力的强弱取决于：(1)外部条件。 (2)团体中的领导方式。 (3)团体中的信息沟通方式。 (4)其他因素。总监是一种岗位行政职务，在项目机构中，总监对外代表监理单位，对内负责项目监理机构的日常工作，即项目监理机构实行总监理工程师负责制。一个优秀的总监应具备成为一个好的领导者的条件是：(1)合作精神：能与人共事，愿与同行合作；对下级不是压服，而是以诚感人的说服。 (2)决策能力：能掌握信息，依据事实进行决策，决策中能高瞻远瞩。 (3)组织能力：善于组织物力、人力、财力，善于使下级的才能得到充分发挥。 (4)集权与授权：能大权独揽，掌握全局，抓住大事，且能根据工作需要授权给下级。 (5) 善于应变：能随时根据客观情况权宜变通，勇于革新，不墨守成规。 (6) 勇于负责：对上级、下级及社会怀有高度责任心。 (7) 敢于创新：对新事物、新环境、新观念有敏锐的感受能力。 (8) 敢于承担风险：为改变组织面貌、创造新局面敢于冒风险，对于组织发展中的失败不气馁。 (9)尊重他人：重视和采纳别人意见，不武断。 (10)品德高尚：具有良好品德，为下级所敬佩。二、总监的领导行为总监的影响力，是指其作为监理机构的领导，对被领导的专业监理工程师、监理员等的心理和行为发生作用的力量，也是被领导者对领导者(总监)的命令、指示、劝告或建议的反应。三、总监的协调能力领导作风理论的研究表明，如果以权力定位作为基本因素，可把领导作风分为三种类型。集权式领导作风：权力定位