国际文化贸易1.ppt

国际文化贸易 任课教师 何晓霞电子邮件 kk040728 课程简介 本课程是文化产业管理专业的一门专业必修课 学分数3 周学时3 它是对当代国际文化贸易的概括性介绍 既对国际文化贸易的整体理论和规律进行深入研究 又对文化贸易实务进行了具体描述与阐释 同时还对我国对外文化贸易的现状 问题和对策进行细致的探讨 教学内容和目标 本课程将介绍国际贸易的基础知识 对文化贸易的历史和现状进行梳理 对国际文化贸易的理论和实务则进行较为详尽的探讨和论述 使学生能够掌握国际文化贸易的基本理论和规律 正确理解我国的对外文化贸易政策 为我国的文化经济和对外文化贸易提供专门人才 教学方法 以课堂讲述为主 辅以案例讨论 小组练习 音像观看等 考试方式 闭卷成绩评定 平时成绩占30 考试成绩占70 平时成绩包括出勤 课堂讨论和小组练习 参考书目 1 李怀亮等 国际文化贸易教程 中国人民大学出版社 2007年 2 李怀亮 国际文化贸易概论 高等教育出版社 2006年 3 李怀亮 当代国际文化贸易与文化竞争力 广东人民出版社 2005年 4 海闻等 国际贸易 上海人民出版社 2003年 5 闫玉刚 国际演出与文化会展贸易 中国传媒大学出版社 2008年 6 王雪野 国际文化资本运营 中国传媒大学出版社 2008年 7 韩骏伟 国际电影与电视节目贸易 中国传媒大学出版社 2008年 8 罗兵 国际艺术品贸易 中国传媒大学出版社 2009年 上编国际贸易基础 一 国际贸易的产生和发展 一 世界贸易发展进程1 古代的世界贸易最初的 国际贸易 更确切地说是地区之间的贸易 中世纪后期西欧的势力扩张和中国元朝的三次西征对国际贸易起了极大的推动作用 2 地理大发现对世界贸易的影响地理大发现对欧洲经济从而对世界贸易的影响主要表现在 第一 使欧洲的经济发生巨大的变化 出现了商业革命 所谓的商业革命表现为商业性质 经商技术以及商业组织方面的巨大变化 国际流通中的商品种类和数量大大增加 欧洲出现了专为交换而进行生产的专业化分工 各国不同产品的价格造成的巨大利润进一步推动了为牟利而进行的国际贸易 为了适应新的大规模贸易 欧洲兴起专门在全世界从事经贸易活动的新型合股公司 其中最著名的有荷兰 英国的东印度公司和荷兰 法国的西印度公司 第二 地理大发现引发了长达两个世纪之久的殖民扩张和殖民贸易 推动了洲与洲之间的贸易 葡萄牙 西班牙 荷兰 英国和法国相继成为殖民大国 殖民扩张在客观上推动了洲与洲之间的贸易 初步形成了一个以西欧为中心的世界市场 当时的贸易流向基本是 欧洲向美洲出口制造品 主要是纺织品 金属制品 家具 酒和其他消费品 非洲向美洲输出的主要是奴隶 美洲流向欧洲的商品主要是在殖民地开采出来的金银 生产的烟草 棉花 粮食和糖等 欧洲向亚洲和东方各国主要进口香料 丝织品 茶和咖啡等 3 工业革命后的世界贸易欧亚之间的贸易欧洲一直处于逆差状态 美洲市场的出现这使欧洲的贸易不平衡得到极大改善 并刺激了欧洲的工业生产 从18世纪60年代开始 欧美国家逐渐形成了资本主义的生产关系 并先后发生了工业革命 工业革命分两个阶段 第一阶段从1770年开始到1870年 主要发生在英国 纺织 冶金和煤炭成为英国的三大支柱产业 第二阶段约从1870年到20世纪初 主要发生在德国和美国 这一阶段的主要特点有两个 一是科学指导下的技术革命在工业生产中发挥了重要作用 二是大批量生产的技术得到改善和运用 因此这一时期又被称为 第二次工业革命 工业革命对世界贸易的影响主要表现在三个方面 首先 大大提高了劳动生产力 促进了生产 其次 大大促进了交通的发展 铁路 轮船 汽车以及电报电话的应用将整个世界连为一体 国际贸易更加方便 其三 使世界从单一的农业社会转向以工业生产为主的现代经济 国际分工和国际贸易逐渐成为现代经济中必不可少的一部分 工业革命还使得国际贸易的商品结构和流向发生重大变化 第一 机器纺织品特别是棉纺织品成为欧洲最重要的大宗出口产品 成为19世纪国际贸易中最主要的工业制造品 第二 大宗工业原料成为殖民地和半殖民地国际的主要出口产品 第三 机器设备和金属制成品在国际贸易中的地位迅速上升 第四 农产品特别是谷物贸易大大增加 4 二战后国际贸易的迅速发展两次世界大战及之间是世界经济和国际贸易波动和萧条的时期 二战后国际贸易出现飞速发展 其原因是多方面的 1 二战后较长的和平时期 2 二战后出现的第三次科技革命和90年代的信息革命 3 经济发展带来的收入增长促进了消费结构的变化 4 二战后国际经济秩序的改善 二战后的国际贸易出现以下变化 1 国际贸易中工业制成品的比重大大增加 2 服务贸易迅速发展 成为国际贸易中的重要组成部分 3 发达国家之间的贸易成为主要的贸易流向 北北贸易 取代 南北贸易 成为最主要的贸易模式 4 区域性自由贸易迅速发展 二 我国对外贸易的发展1 我国古代对外贸易的辉煌篇章汉代起就开始 丝绸之路 唐代 陆路基本沿着原来的 丝绸之路 进行 还发展海路贸易 是我国古代对外贸易的繁荣时期 宋代继续鼓励对外贸易 但贸易通道从以陆路为主变为以海路为主 元朝采取更加积极的政策 重视发展商业 允许官吏从事海路贸易 还组织大规模的官方贸易 都城大都成为各国货物的集散地 古代丝绸之路 2 我国近代史上的闭关自守首先 明朝初期实行 海禁 和 朝贡贸易 著名的海外开拓 郑和七下西洋 只不过是大规模的 朝贡贸易 对我国的开放拓展和对外贸易没有任何实质性的推动 明朝后期 随着 朝贡贸易 的衰落和海上走私的发展 明王朝被迫放弃闭关自守的政策 恢复了对外贸易 在欧洲的殖民扩张下 我国的对外贸易非常被动 开始成为欧洲国家通过贸易进行资本原始积累的一个组成部分 清朝的对外贸易分三个阶段 第一阶段 从1684年康熙开海贸易至18世纪中叶 在与欧洲的贸易中 中国仍然保持大量的出超 第二阶段 18世纪中叶到19世纪中叶鸦片战争爆发前 这一时期 中国的贸易模式发生极大的变化 一方面欧洲发生了工业革命 大量纺织品进入中国 另一方面 英美开始大量走私鸦片 这段时期中国的对外贸易最大变化表现在 第一 中国与外国的贸易从 互通有无 为主到由成本优势决定的利益行为和现代贸易模式 第二 中国开始由贸易顺差变成贸易逆差 第三 与中国进行贸易的国家由亚洲和阿拉伯国家为主变成以欧美国家为主 第三阶段从1840年鸦片战争之后到清朝灭亡 3 西方列强迫使下的对外开放西方列强通过一系列的侵略战争将中国门户彻底打开 中国的对外贸易成为资本主义世界市场的一个组成部分 中国的贸易政策基本上被控制在西方列强手里 实行全面的对外开放 同时外国资本开始进入中国 4 1949年后的中国对外贸易朝鲜战争后 西方国家对中国进行了长时期的经济封锁和贸易禁运 20世纪50年代 中国的主要贸易伙伴是苏东社会主义国家 60年代苏中关系恶化后 直到70年代末 中国几乎一直处于与世隔绝的状态 1978年中国改革开放以来 对外贸易开始了迅速增长阶段 三 国际贸易和经济增长联合国贸易与发展组织1992年的 贸易与发展报告 研究了国际贸易与经济增长的关系 不同开放程度下的对外贸易与经济增长 1973 1989 单位 组别开放程度平均出口增长率年平均GDP增长率 低关税和非关税壁垒8 55 1 中等或高关税 低非关税壁垒7 84 6 中等或高关税 高非关税壁垒3 5 3 73 6 4 4资料来源 联合国贸易与发展组织 贸易与发展报告 1992 美国经济学家杰弗里 萨克斯 J Sachs 和安德鲁 沃纳 A Warner 在1995年的实证研究发现 在决定经济增长的诸多因素中 开放是最重要的因素之一 他们将开放定义为对贸易和国际收支的不干涉和对本国经济的放松管制 这里的国际贸易并非只指出口 更包括开放市场和扩大进口 如果用一国的进口值与该国GDP的百分比作为衡量一国贸易开放程度的话 那么 贸易开放程度越高的国家 经济增长速度就越快 我国对外贸易与经济发展同步增长 1980 1985年出口平均增长率8 7 进口平均增长率19 同期GDP平均增长率10 1 1986 1990年出口平均增长率18 进口平均增长率5 5 同期GDP平均增长率7 9 1991 1995年出口平均增长率19 36 进口平均增长率20 06 同期GDP平均增长率12 1996 2000年出口平均增长率11 38 进口平均增长率12 02 同期GDP平均增长率8 3 2003 2006年出口平均增长率31 3 进口平均增长率28 进出口贸易总额居世界第三 仅次于美国和德国 2006年占世界贸易总额的7 2 2007年出口增长率18 1 进口增长率16 7 占世界贸易总额的7 7 我国1977 2009年国内生产总值 GDP 的增长率197710 7 197811 7 19797 6 19807 8 19815 2 19829 1 198310 9 198415 2 198513 5 19868 8 198711 6 198811 3 19894 1 19903 8 19919 2 199214 2 199313 5 199412 6 199510 5 19969 6 19978 8 19987 8 19997 1 20008 0 20017 5 20028 3 20039 5 200410 1 200510 4 200611 6 200713 20089 20098 5 二 国际贸易理论概述 一 亚当 斯密之前的国际贸易思想1 重商主义对国际贸易的系统研究始于重商主义经济学时代 这时期大约从14世纪末到18世纪 他们把货币看成财富的唯一形态 把货币的多少作为衡量一国财富的标准 他们对贸易的研究主要集中在如何进行贸易 具体来说 怎样通过鼓励商品输出 限制商品进口以增加货币的流入 从而增加社会财富 重商主义者的这种思想实际上只是反映了商人的目标 或者说是以商人的眼光来看待国际贸易的利益 因此 这种经济思想被称为 重商主义 mercantilism 早期重商主义 15世纪到16世纪中叶 强调绝对的贸易顺差 出超 主张多卖少买或不买并主张采取行政手段控制商品进口 禁止货币输出以积累货币财富 被称为 货币平衡论 晚期重商主义 16世纪下半期到18世纪 重视长期的贸易顺差和总体的贸易顺差 被称为 贸易平衡论 他们积极主张国家干预贸易 提出一系列的政策来鼓励本国商品出口限制外国商品进口 其中不少政策至今仍被许多国家使用 例如 出口退税 奖励出口 关税和非关税壁垒 进口替代 等 晚期重商主义代表人物 托马斯 孟 ThomsMum 1571 1641 代表作 英国得自对外贸易的财富 1644年出版 被奉为重商主义的 圣经 重商主义的基本错误在于认为国际贸易是一种 零和游戏 一方得益另一方必然受损 他们对社会经济的探索停留在流通领域而未深入到生产领域 但他们提出的许多重要概念为后人研究国际贸易与政策打下了基础 经济学家熊彼特对重商主义的评价很高 开始为18世纪和19世纪初形成的国际贸易一般理论奠定基础 2 重农主义从17世纪下半期开始 首先在法国出现反重商主义政策 主张经济自由和重视农业 逐渐形成重农学派 创始人弗朗斯瓦 魁奈 FrancoisQuesnay 1694 1774 另一重要人物是杜尔阁 AR J Turgot 1727 1781 自然秩序 是重农主义学说的基础 他们所谓的 自然秩序 就是经济社会中不以人的意志为转移的客观规律 因此 重农主义的核心思想是主张自由经济 包括自由贸易 重农学派轻视商业 但他们从自由经济的基本理念和法国农民的实际利益出发 反对重商主义对贸易进行干涉的政策 提出自由贸易的口号 尤其是主张谷物的自由出口 重农学派对农业的过分重视和对商业的轻视使得他们在国际贸易理论方面没有太多贡献 但他们的自由经济思想对后来的古典经济学家产生很大影响 二 亚当 斯密的 绝对成本说 亚当 斯密 AdamSmith 1723 1790 是英国工业革命前夕工场手工业时期的经济学家 当时英国正由工场手工业向机械大工业过渡 在这一过程中封建主义和重商主义是实现这一变革的障碍 亚当 斯密代表工业资产阶级的要求 在他1776年出版的代表作 国民财富的性质和原因的研究 简称 国富论 中猛烈抨击了重商主义 鼓吹自由放任 系统地提出了绝对成本说 亚当 斯密因此成为自由贸易理论的首先倡导者和鼻祖 所谓绝对成本 是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的绝对差异 即一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一个国家 亚当 斯密的绝对成本说主要阐明了如下内容 1 分工可以提高劳动生产率 增加国民财富 2 分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益 3 国际分工是各种形式分工中的最高阶段 在国际分工基础上开展国际贸易 对各国都会产生良好效果 4 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 对绝对成本说理论的评价 该理论解释了产生贸易的部分原因 首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获利的思想 国际贸易可以是 双赢 的局面而不是 零和游戏 但现实社会中 有的国家非常发达 在各种产品生产上都具有绝对优势 有的国家却不具备任何绝对优势 斯密的理论无法解释这种绝对先进和绝对落后国家之间进行贸易的原因 三 大卫 李嘉图的 相对成本说 大卫 李嘉图 DavidRicardo 1772 4 18 1823 9 11 代表作 政治经济学及赋税原理 1817年1 产生在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的 1815年英国议会通过 谷物法 严重损害资产阶级的利益 工业资产阶级迫切需要在理论上论证自由贸易的优越性 2 主要内容所谓比较成本 是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的比率与生产另一种产品的劳动成本的比率的比较 比较成本说是在亚当 斯密的绝对成本说理论的基础上发展起来 他认为 在国际分工和国际贸易中起决定性作用的不是绝对利益 而是相对利益 比较成本 并把比较利益学说作为国际分工的理论基础 李嘉图认为 每个国家不一定生产各种产品 而应该集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品 然后通过对外贸易进行交换 在资本和劳动不变的情况下 生产总量将会增加 由此形成的国际分工对贸易各国都会有利 原则 两利取重 两害取轻 其实 最早提出比较优势概念的是罗伯特 托伦斯 他于1815年在 关于玉米对外贸易的论文 中就已经提出 但李嘉图是第一个用具体数字来说明论证的经济学家 分析 1 大国与小国之间的贸易大国与小国进行贸易 是不是只要生产自己具有相对优势的产品 大国与小国进行贸易 哪国获利较大 大国与小国进行贸易 谁的价格变化会更大 2 两种产品多个国家单位产品劳动投入大米相对成本国家大米小麦美国20 54法国522 5中国961 5泰国881 0从理论上说 各国的生产和贸易模式取决于本国的相对成本和国际市场上产品的相对价格 3 两个国家多种产品单位劳动投入相对劳动生产率产品中国美国大米10101 0小麦1050 5棉布2040 2钢铁2020 1在两个国家多种产品的模型中 一种产品的比较优势由该产品生产的相对成本 或相对劳动生产率 与两国的相对工资相比来确定 如果一国相对工资率的提高超过产品相对劳动生产率 该国就会在越来越多的产品上失去比较优势 3 评价比较成本理论具有科学性 合理性的一面 也有局限性的一面 其科学性的一面突出表现在该理论的核心 比较优势的思想 它从实证经济学的角度证明 无论是生产力水平高或低的国家 按照比较优势的思想参加分工和贸易 都可以得到实际利益 这就为世界各国参加国际分工和国际贸易的必要性做了理论上的证明 比较成本理论的局限性主要表现为方法论上的缺陷 即以静态的短期的观点分析问题 缺乏动态的发展的观点和分析方法 它所反映的主要是经济发达国家的利益 为资产阶级的对外扩张服务 四 赫克歇尔 俄林的要素禀赋理论1 产生主要是由现代著名的瑞典经济学家贝蒂 俄林 BertilGotthardOhlin 1899 1979 创立的 俄林批判地继承了大卫 李嘉图的比较成本说 提出了要素禀赋说 俄林认为 李嘉图只用劳动支出这一因素的差异来解释国际贸易是片面的 在生产活动中 除了劳动起作用外 还有资本 土地 技术等生产要素 各国产品成本的不同 必须同时考虑到各个生产要素 他在1933年出版的 区域贸易和国际贸易 一书中系统地提出了自己的贸易学说 标志着要素禀赋说的诞生 俄林早期师承瑞典著名经济学家赫克歇尔 EliFHeckscher 1879 1959 而深受启发 故他的要素禀赋说也被称为赫 俄模式 该模式是现代国际贸易理论的新开端 与李嘉图的比较成本说模式并列为国际贸易理论的两大基本模式 2 主要内容要素禀赋是指一国拥有各种生产要素 包括劳动力 资本 土地 技术 管理等生产要素的数量 如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而价格相对低于别国同种要素的价格 则该国的这种要素相对丰裕 反之 如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例小于别国同种要素的供给比例而价格相对高于别国同种要素的价格 则该国的这种要素相对稀缺 俄林以要素禀赋代替大卫 李嘉图的劳动成本 用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型 俄林认为 同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接原因 而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同 从而要素相对价格不同决定的 所以 要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因 由此 俄林得出结论 一国的比较优势产品 因而应出口的产品 是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品 一国的比较劣势产品 因而应进口的产品 是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品 比如 劳动力丰裕的国家出口劳动密集型产品 而进口资本密集型产品 相反 资本丰裕的国家出口资本密集型产品 而进口劳动密集型产品 3 评价要素禀赋说是在批判地继承李嘉图比较成本说的基础上提出来的 相对于比较成本说而言 它用生产要素禀赋的差异解释国际贸易产生的根本原因和各国的进出口贸易类型 研究更深入 更全面了 认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位 这不仅具有理论意义 而且具有现实指导意义 但是要素禀赋说所讲的要素 主要着眼于量的问题 而忽略了同种要素的质的差异 这是明显的不足 正是由于这一不足 所以用该理论解释国际贸易时 有很多现象它无法解释 五 里昂惕夫之谜及对其的解释1 里昂惕夫之谜要素禀赋理论认为 一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品 进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品 根据这一观点 一般认为 美国是资本相对丰富 劳动相对稀缺的国家 理所当然应出口资本密集型商品 进口劳动密集型商品 但是二战后 美国经济学家里昂惕夫 W Leontief 1906 运用投入产出方法 对美国经济统计资料进行验证的结果却与H O理论预测相悖 美国出口商品和进口替代商品 里昂惕夫于1953年用投入 产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析 考察了美国出口产品的资本 劳动比和美国进口替代产品中的资本 劳动比 发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的 即出口产品中的资本 劳动比低于进口替代产品的 这一结果恰与俄林的要素禀赋理论相悖 引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议 经济学界将之称为 里昂惕夫之谜 2 对里昂惕夫之谜的解释1 生产要素密集型逆转2 贸易壁垒3 技能与人力资本4 自然资源 3 里昂惕夫之谜的相关学说对于 里昂惕夫之谜 西方经济学界提出了各种解释 同时带来了第二次世界大战后国际分工和国际贸易理论的发展 代表性的学说如下 1 劳动熟练说又称人类技能说 HumanSkillTheory 劳动技能说和劳动效率说 最先是里昂惕夫自己提出 后来由美国经济学家基辛 D B Keesing 加以发展 用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜和影响进出口商品结构的理论 里昂惕夫认为 谜 的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的 他认为美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍 因此 在劳动以效率单位衡量的条件下 美国就成为劳动要素相对丰富 资本要素相对稀缺的国家 基辛认为 由于每一个就业者接受的教育和所具备的专业技术特长不同 因而在他们之间客观上存在着劳动技能的高低差异 他将企业职工分为熟练工人和非熟练工人 正是由于美国在技术要求相对较高的产业中具有国际比较优势 才导致美国作为一个高技能劳动要素相对丰裕 而低技能劳动要素相对稀缺的国家 大量出口其具有比较优势的高技能劳动密集型商品 进口低技能劳动密集型商品 美国的对外贸易结构和商品流向同要素禀赋理论的基本原理并没有矛盾 2 人力资本说主要代表人物有克拉维斯 IrvingKravis 凯南 PeterKenen 基辛 Kessing 等人 他们认为 一个国家或某一个人为其未来的长远发展所进行的投资 并不仅仅局限于表现为企业 厂房 机器 设备 技术发明等物质形态 同时在很大程度上也表现为在教育 训练 医疗 保健 卫生 社区服务等各种人力资源开发 DevelopmentofHumanResources 上的投入 前者为物质形态的实物资本 PhysicalCapital 后者可以概括为人力资本 HumanCapital 他们认为 人力资本在美国的对外贸易中都占有相当重要的地位 已经成为决定美国发挥比较优势 进而决定美国对外贸易结构和商品流向的重要因素 加入人力资本后 里昂惕夫之谜可以得到解释 但是这种解释的困难在于 难以具体衡量人力资本的真正价值 但凯南将里昂惕夫和基辛的观点进行深化 对劳动熟练说起到了一定的补充解释的作用 3 技术差距理论又称技术差距模型 TechnologicalGapModel 是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素 探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论 由于技术变动包含了时间因素 技术差距理论被看成是对H O理论的动态扩展 该理论由美国学者波斯纳于1959年提出 该理论认为 技术实际上是一种生产要素 并且实际的科技水平一直在提高 但是在各个国家的发展水平不一样 这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势 从而出口技术密集型产品 随着技术被进口国的模仿 这种比较优势消失 由此引起的贸易也就结束了 4 对里昂惕夫之谜及有关学说的评价里昂惕夫之谜具有一定的现实意义 它是对赫 俄的国际分工和贸易模式应用于实际的大挑战 从里昂惕夫对这个原理的验证结果 表明这个理论是脱离资本主义国际分工和国际贸易的实际情况 并引起了对 谜 的各种各样解释和有关理论的发展 同时 里昂惕夫首次运用投入产出的方法 把经济理论 数学方法和统计三者结合起来 对国际分工和国际贸易商品结构进行了定量分析 这种研究方法具有一定的科学意义和现实意义 里昂惕夫之谜所引起的解释和所产生的大部分新学说 不是对比较成本说和赫 俄学说的全盘否定 也不是对这些传统理论的全盘继承 而是针对战后国际分工和国际贸易的新变化 在继承这些传统理论的基础上 有所创 新 有所扩展 对这些理论做了一些整修补充的工作 但是这些新学说像传统的西方国际分工和国际贸易理论一样 只是从产品分工和市场交换的表面现象来分析问题 而不涉及问题的实质 不涉及国际生产关系 它们是在较短时间内 围绕着里昂惕夫之谜 涌现出来的 一群 理论 各自从不同角度来解释或论述当代国际分工和国际贸易中存在的一些重要问题 因此 在一些理论体系上表现为分散性 片面性和不完整性 六 新古典贸易理论的扩展与应用1 国际贸易和生产要素收益要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格 即边际产量的市场价格 因此 国际贸易对生产要素收益 工资 利润 的影响有两个途径 产品价格的变化 边际要素生产率的变化 1 短期影响在短期内 由于各行业的劳动力和资本的数量都没有变化 因此 劳动和资本的边际生产率都没有变动 工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定 出口部门的所有生产要素都会获益 而进口工业中的所有生产要素都会受损 2 中期影响处于短期要素不流动和长期要素完全流动之间 假设在中期劳动力可以在行业间流动而资本还来不及转移 在中期内 出口工业中的不流动要素继续受益 而进口工业中的不流动要素进一步受损 3 长期影响 斯托尔珀 萨缪尔森定理在长期 所有的生产要素都可以在各行业之间流动 资本也会从进口行业转向出口行业 以我国大米出口和钢铁进口行业为例 生产要素自由流动的结果是 整个社会的劳动力会由于大米生产的扩大而变得相对不足 而资本则因为钢铁生产的萎缩而变得相对过剩 在这种情况下 无论是大米生产还是钢铁生产 都会比贸易前使用更多的资本来代替相对不足的劳动力 其结果就是两个行业的资本劳动比率都会比贸易前有所增加 两个行业的劳动边际生产率会因为资本的投入而提高 而资本边际生产率则因为资本劳动比率的提高而下降 长期影响可归纳为 在出口产品市场中密集使用的生产要素 本国的丰裕要素 的报酬提高 在进口产品生产中密集使用的生产要素 本国的稀缺要素 的报酬降低 而不论这些要素在哪个行业中使用 这一结论由美国经济学家斯托尔珀和萨缪尔森论证的 因此又被称为 斯托尔珀 萨缪尔森定理 2 国际贸易对各国收入差距的影响 1 生产要素价格均等化定理即国际贸易使得不同国家生产要素价格趋于一致 又被称为 赫克歇尔 俄林 萨缪尔森 定理 2 生产要素价格均等化定理的前提不现实 首先 国际贸易不是完全自由的 其次 生产要素在各国国内也达不到自由流动 最后 各国生产技术也不是固定不变的 3 经济增长与国际贸易经济增长分为 进口替代型增长与出口扩张型增长 进口替代型增长 指进口行业的生产能力增长得比较快 从而使得国内生产增多 一部分原来进口的商品被国内的产品替代了 出口扩张型增长 指出口行业生产能力的增长超过其他行业 使得生产和出口都得到进一步扩张 1 进口替代性增长重要原因是进口产品生产所需要的主要资源 生产要素 的增加 其对一国的具体影响取决于该国在国际市场上的地位 1 对小国的影响 罗勃津斯基定理在商品相对价格不变的情况下 某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大 使密集使用其他要素的商品生产缩小 进口替代型增长所造成的生产方面的变化会进一步影响贸易 但其结果仍然是整个社会的收益增加 2 对大国的影响首先 国际商品价格会受大国生产和贸易的影响 其次 进口替代型增长对大国生产和贸易的影响也会与小国不同 其三 大国因进口替代型增长所带来的经济福利水平会比小国更大 大国不仅能得到本国经济增长的好处 而且还得到国际贸易条件改善的好处 2 出口扩张型增长1 对小国的影响同样可以用罗勃津斯基理论来说明 小国的经济福利水平也会增加 这主要是因为经济增长进一步提高了出口产品的比较优势 2 对大国的影响在需求不变的情况下 大国出口能力的提高和出口量的增加会造成该产品的国际市场供给增加而引起价格下降 对大国生产和贸易的影响也是不确定的 出口扩张型增长给大国带来的经济福利的增加会小于小国 一部分经济增长的成果会被贸易条件恶化所抵消 小国大国国际价格不变进口品的国际相对价格下降 贸易条件改善进口替进口行业生产扩张进口行业生产扩张代型增长出口行业生产萎缩出口行业生产变化不确定贸易量下降贸易 进出口 量变化不确定福利水平提高福利改善大于小国国际价格不变出口品的国际相对价格下降 贸易条件恶化出口行业生产扩张出口行业生产增加出口扩进口行业市场萎缩进口行业生产变化不确定张型增长贸易量增加贸易 进出口 量变化不确定福利水平提高福利改善小于小国 4 经济增长中的放大效应和可能出现的问题 1 产品生产的放大效应在产品价格不变时 如果一种生产要素相对于另一种要素增加 那么密集使用这种要素的产品生产会以更大的比例增长 同时另一种产品的生产会相对于其密集使用的要素下降 2 可能存在问题1 荷兰病 一个行业的增长扩展导致其他行业的萎缩 2 福利恶化型增长 这种增长不仅对本国经济没有好处 反而使社会的经济福利水平下降 造成这种情况至少需要两个条件 第一 这种增长必须发生在大国的出口部门 第二 国际市场对这种商品的需求价格弹性必须较低 需求量不会因为价格的降低或上升而有大的增减 七 当代国际贸易理论1 当代国际贸易的发展二战后 特别是20世纪50年代末以来 国际贸易出现了许多新的倾向 主要表现在 1 同类产品之间的贸易量大大增加二战前 各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易 即 行业间贸易 但二战后 许多国家不仅出口工业品 也大量进口相似的工业品 出现了许多同一行业既出口又进口的现象 这种既进口又出口同一类产品的贸易就被称为 行业内贸易 2 发达的工业国之间的贸易量大大增加在20世纪50年代 大部分贸易发生在发达国家和发展中国家之间 南北贸易 到了20世纪60年代以后 发达国家之间的贸易 北北贸易 不断增加 成为国际贸易的重要组成部分 3 各国产业领先地位不断转移世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断变化 许多产品曾经由少数发达国家生产和出口 在国际市场上占绝对的领先地位 但战后这种产业领先地位在不断变化 一些原来进口的国家开始生产并出口这类产品 而最初出口的发达国家反而需要进口 国际贸易实践中发生的这些新现象 需要新的理论来做出解释 20世纪60年代以来 围绕国际贸易的新特点 经济学家们提出了一些新的学说 并形成了与古典贸易理论不同的当代国际贸易理论 这些理论包括了 规模经济 贸易理论 产品生命周期 理论 需求偏好相似理论 等 2 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 1 国际贸易中的不完全竞争完全竞争市场的特点 有大量的买者与卖者 商品的同质性 自由进入或退出 生产要素的完全流动性 完全的信息与知识 价格既定 在国际贸易中 一般初级产品的产品是同质的 初级产品之间的贸易是行业间的贸易 而制成品大多数产品是同类不同质 经济学家称之为差异产品 所谓差异产品 是指产品具有基本相同的功能 但有差异 因而消费者把他们看成是不同的产品 差异产品之间的贸易就是行业内贸易 由于二战后越来越多的国家以制造业为经济主体 所以存在大量差异的制造品的贸易也就成为国际贸易中的主要部分 其次 再来看各国制造品生产者的规模及其对市场的影响力 在国际贸易中 大型垄断集团占有主导地位 由此可见 古典和新古典主义之所以无法解释当代国际贸易的许多现象的原因之一就是有关完全竞争的假设 当代国际贸易理论是在不完全竞争的基础上研究国际贸易的 2 不完全竞争 价格歧视与国际贸易在不完全竞争市场中 厂商的主要竞争手段是价格歧视 价格歧视 是指厂商出售同样的产品 但对不同的消费者或在不同的市场以不同的价格出售 在国际贸易中 价格歧视就是所说的倾销 在研究当代国际贸易现象时 经济学家也将倾销给企业带来的收益看成一种出口奖励 以解释在不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因 在微观经济分析中 形成价格歧视通常需要3个条件 第一 必须是不完全竞争 第二 市场必须是分割的 第三 在不同的市场上 消费者所面临的需求曲线的弹性不同 在国际贸易中这三个条件都能满足 首先 当代国际贸易以垄断竞争为主 企业具有较强的定价能力和价格歧视能力 其次 由于关税 运输成本及非关税壁垒的存在 把商品从低价国运到高价国倒卖非常困难 其三 外国市场商品的需求价格弹性较大 降价作用明显 因此 国际市场是实施价格歧视的理想场所 在当代国际贸易中 各国企业在国际市场上都实施差异化的定价策略 只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件 即使外国市场价格低于本国市场价格 企业为追求利润的最大化 仍有出口的动力 外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似行为 就会出现相互倾销 从而形成行业内贸易 3 规模经济和国际贸易规模经济又称 规模利益 指随生产能力的扩大 使单位成本下降的趋势 即长期费用曲线呈下降趋势 成本企业的长期平均成本与规模经济成本下降成本不变成本上升规模报酬递增规模报酬不变规模报酬递减0规模经济规模不经济产量 规模经济分两种类型 内部规模经济 是指由于厂商内部生产规模的扩大而引起的生产率的提高和成本的下降 由于生产规模扩大和产量增加 分摊到每个产品的固定成本 管理成本 信息成本 设计成本 科研和发展成本 就会越来越少 从而是产品的平均成本下降 具有内部规模经济的一般是大企业 大公司 外部规模经济 是指单个厂商从国内外同一产业内部其它厂商的发展中获得的生产率的提高和成本的下降 由于同行业企业的增加和相对集中 在信息收集 产品销售等方面的成本会降低 外部规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业 中关村电脑城 外部规模经济和国际贸易 经济学家默瑞 坎姆于1964年提出模型说明外部规模经济导致国际贸易从而解释 北北贸易 在这里 两国贸易的基础是由规模经济带来的成本差异 为了证明规模经济怎样引起国际贸易 我们假设两个国家 美国和日本 生产两种产品 电脑和相机 并假定生产这两种产品的行业都具有外部规模经济 由于美国的电脑生产发展迅速 有更多的人从事这一产业 电脑生产就具备了外部规模经济 相对来说电脑的成本下降而相机生产成本上升 另一方面 假设日本的相机生产扩大 其成本相对下降而电脑成本相对上升 如果美国电脑的相对成本低于日本 而日本相机的相对成本低于美国 两国就有了贸易的动力 美国会出口一部分电脑而进口一部分相机 而日本出口一部分相机进口一部分电脑 但以杨小凯为代表的新古典经济学家认为外部经济的概念没有实际意义 它实际上是指劳动分工网络扩大后所产生的专业化经济 导致市场交易费用和平均成本不断下降 内部规模经济和国际贸易 一 具有内部规模经济的垄断竞争企业拥有内部规模经济的 更多的是处于垄断竞争或寡头竞争地位的企业 在竞争条件下 行业内尽管仍有许多企业 但企业的规模一般很大 每个企业并不生产完全相同的产品 而是生产相互间有一定替代性的差异产品 而且每个企业都对自己的产品有一定的垄断力量 消费者不会因为一种产品的稍微提价而全部转向另外的产品 也不会因为一种产品的稍微降价就全部转向该产品 另一方面 由于产品的可替代性 企业之间也存在相当的竞争 二 参与国际贸易的垄断竞争企业垄断竞争企业参与国际贸易后 外国需求增加 从而总需求增加 企业为追求利润最大化 将生产扩大 在短期内 需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得快些 这就获得超额利润 垄断竞争企业的超额利润会引起更多国内企业进入 新进入的企业虽然不会生产完全相同的产品 但会有很大的替代性 一部分消费者会转向购买新产品 长期竞争的结果是企业的利润消失 三 内部规模经济 垄断竞争企业和行业内贸易由于工业产品的多样性 任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品 从而使工业制成品生产的国际分工和国际贸易成为必然 发达国家之间工业产品 双向贸易 的基础是规模经济 而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 四 克鲁格曼模型 规模经济和不完全竞争下的国际贸易第一个同时用规模经济和不完全竞争来分析当代国际贸易并建立起模型的经济学家是保罗 克鲁格曼 在他1978年所写的 规模经济递增 垄断竞争和国际贸易 中 克鲁格曼建立起一个简单但又能说明问题的垄断竞争模型 在他的模型里 克鲁格曼有两个与传统贸易理论不同的假设 第一是企业具有内部规模经济 第二是市场结构不是完全竞争 而是垄断竞争 同行业各个企业所生产出来的产品不是同质的而是具有替代性的差异产品 也就是说 各个厂商虽然在同一行业 但实际生产的不是同一种产品 个人对产品的消费量越大 企业的生产规模越大 产品的价格就越低 当两国开放市场进行自由贸易时 对本国的任何一种商品就意味着一个更大的市场和更多的消费人口 垄断企业可以通过国际贸易扩大市场 增加消费人口来扩大生产获得规模经济 降低平均成本和产品价格 与此同时 每个消费者对某种产品的消费量有所减少 但消费的种类则大大增加 消费者通过产品种类的增加而提高了福利 克鲁格曼通过对这一模型的分析指出了贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价格差异 扩大市场获得规模经济也是企业愿意出口的重要原因之一 解释了发达国家之间的贸易和行业内贸易的原因 补充和发展了国际贸易理论 3 产品生命周期理论由美国经济学家弗农提出 并由威尔士 L T Wells 等人加以发展 它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论 弗农在论述技术差距说的基础上 将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论 认为许多新产品的生命周期经历三个时期 1 产品创新时期 少数在技术上领先创新国家的创新企业首先开发新产品 新产品开发出来后便在国内投入生产 这是因为国内拥有开发新产品的技术条件和吸纳新产品的国内市场 该创新企业在生产和销售方面享有垄断权 新产品不仅满足了国内市场需求 而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区 在这时期 创新企业几乎没有竞争对手 企业竞争的关键也不是生产成本 同时国外还没有生产该产品 当地对该新产品需求完全靠该创新国家企业的出口来满足 2 产品成熟时期 随着技术的成熟 生产企业不断增加 企业之间的竞争性增强了 对企业来说 产品的成本和价格变得日益重要 与此同时 随着国外该产品的市场不断扩展 出现了大量仿制者 这样一来 创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面 而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约 进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的取代 在这种情况下 企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资 即到国外建立子公司 当地生产 当地销售 在不大量增加其他费用的同时 由于利用了当地各种廉价资源 减少了关税 运费 保险费用的支出 因而大大降低了产品成本 增强了企业产品的竞争力 巩固和扩大了市场 3 产品标准化时期 在这一时期技术和产品都已实现标准化 参与此类产品生产的企业日益增多 竞争更加激烈 产品成本与价格在竞争中的作用十分突出 在这种情况下 企业通过对各国市场 资源 劳动力价格进行比较 选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动 此时往往由于发达国家劳动力价格较高 生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家 创新国的技术优势已不复存在 国内对此类产品的需求转向从国外进口 对于创新企业若想继续保持优势 选择只有一个 即进行新的发明创新 如果从产品的要素密集性上看 不同时期产品存在不同的特征 在产品创新时期 需要投入大量的科研与开发费用 这时期的产品要素密集性表现为技术密集型 在产品的成熟时期 知识技术的投入减少 资本和管理要素投入增加 高级的熟练劳动投入越来越重要 这时期的产品要素密集性表现为资本密集型 在产品的标准化时期 产品的技术趋于稳定 技术投入更是微乎其微 资本要素投入虽然仍很重要 但非熟练劳动投入大幅度地增加 产品要素密集性也将随之改变 在产品生命周期的各个时期 由于要素密集 性不同 产品所属类型的不同 技术先进程度的不同以及产品价格的不同 因而使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期时所具有的比较利益不同 因而比较利益也就从一个拥有大量熟练劳动力的国家转移到一个拥有大量非熟练劳动力的国家 产品的出口国也随之转移 这种产品生命周期理论 目前已在产品开发和市场营销方面得到广泛的应用 但当初弗农等人提出这种理论 主要是用于解释美国的工业制成品生产和出口变化情况 因此 他们把产品周期分为四个阶段 建立一个产品周期四阶段模式 1 美国垄断新产品的生产和出口阶段 新产品的生产技术为美国所垄断 美国生产全部的新产品 随着生产规模的扩大 新产品的供应增加 该种产品不仅在国内市场销售 而且出口到欧洲 日本等发达国家 2 外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段 欧洲 日本等发达国家开始生产该种新产品 美国仍控制新产品市场 并开始向发展中国家出口新产品 在这个阶段 该种新产品的技术差距在美国与欧 日等发达国家之间逐步缩短 欧 日等发达国家不断扩大该产品的自给率 因此 美国对这些发达国家出口会有所下降 但对世界市场的其他大部分国家即发展中国家的出口仍在增多 3 美国以外的国家参与新产品出口市场的竞争阶段 随着新产品以技术差距进一步缩小 美国在该产品生产中的技术优势完全丧失 欧 日等发达国家开始成为新产品的主要出口国 在一些第三国市场上与美国产品进行竞争 并逐渐取代美国货占领这些市场 4 外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段 在这个阶段 欧洲 日本等发达国家生产规模急剧扩大 竞争优势明显 成为新产品主要供应者 发展中国家也逐渐掌握新产品生产技术 开始生产和销售 欧 日等国家对美国大量出口该种产品 美国成为该种产品的净进口国 这一个产品在美国的整个生命周期 也就宣告终结 事实上 在该种新产品处于第二 第三阶段时 美国又开始其他新产品的创新和生产了 也就是说 另一新产品周期又开始了 因此 制成品的生产和贸易表现为周期性运动 总之 产品生命周期说是一种动态经济理论 从产品要素的密集性上 在产品生命周期的不同时期 其生产要素比例会发生规律性变化 从不同国家上 在产品生命周期的各个时期 其比较利益将从某一国家转向另一国家 这就使得赫 俄静态的要素比例说变成一种动态要素比例说 4 需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说 IncomeTradeTheory 是由瑞典经济学家林德 S B Linder 提出的 用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论 他认为赫 俄原理只适用于工业制成品和初级产品之间的贸易 而不能适用工业制成品的贸易 这是因为前者的贸易发展主要是由供给方面决定的 而后者的贸易发展主要是由需求方面决定的 林德认为 工业制成品的生产的初期是满足国内的需求 一旦国内市场大到可以使工业得到规模经济和竞争的单位成本时 才会想到扩大销售范围 将产品推向国际市场 由于该产品是为满足国内市场喜好和收入水平而生产的 故该产品较多的是出口到那些喜好相似的国家 这些国家的需求结构和需求偏好越相似 其贸易量就愈大 如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样 一国可能进出口的商品 也就是另一国的可能进出口的商品 林德认为影响一国需求结构的主要因素是人均收入 人均收入越相似的国家 其消费和需求结构越相似 产业的适应性就越强 贸易交往就越密切 林德认为 人均收入水平和消费品 资本品的需求类型有着紧密的联系 人均收入水平较低的国家 其选择的消费品质量也较低 因为他要让有限的收入满足多样化的需求 同时 为了实现充分就业和掌握生产技术 也只能选择通用的技术简单的资本设备 这又导致了这些国家的消费品结构的低级化 人均收入水平较高的国家 其选择的消费品质量与档次较高 而资本设备需求结构也必须更先进 更高级 因此 人均收入水平相同的国家之间的贸易范围可能是最大的 所以 人均收入水平的差异是贸易发展的潜在障碍 即使一国拥有比较优势的产品 如果其他国家对其产品没有需求 这种比较优势的产品也就不可能成为贸易产品 5 产业内贸易说美国经济学家格鲁贝尔 H G Grubel 等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时 发现发达国家之间的贸易并不是按赫 俄原理进行 即工业制成品和初级产品之间的贸易 而是产业内同类产品的相互交换 因而对产业内贸易进行研究 提出了产业内同类产品贸易增长特点和原因的理论 他们认为 从当代国际贸易中的产品结构上 大致可分为产业间贸易和产业内贸易两大类 前者是指不同产业间的贸易 后者是指产业内部同类产品之间的贸易 即一个国家同时出口和进口同类产品 或者说 贸易双方交换