质量管理体系含HACCP认证拉网检查要点.doc

附件：质量管理体系（含HACCP）认证拉网检查要点一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址 邮 编组织类型生产 经营 其他组织机构代码企业性质国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他职工人数联系电话传 真二、认证情况认证前是否经过咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称咨询机构联系人联系电话/传真咨询人员的人数及姓名 人1、 2、 3、实际咨询使用的时间从 年 月至 年 月通过认证标准GB/T9001 GB/T22000（食品安全管理体系） HACCP-EC-01 其他（GB/T24001、GB/T28001）发证机构名称发证机构联系人联系电话/传真审核人员人数及姓名 人1 2 3 4审核人员是否到现场是 否（如果人员未到现场做好记录） 有无替代审核人员进行审核的现象无 有审核人员是否参与该企业的咨询活动。（可核对审核人员和咨询人员名单）否 是（如果是收集咨询过程记录和审核过程记录，以证实参与活动的过程）审核组是否违反审核员行为准则否 是（如果是注意收集相关证据或做好笔录）（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）实际审核人/日初评 人/日数； 监督 人/日数； 复评 人/日数费 用咨询费用： 元初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；复评费用： 元咨询费和认证费是分别支付还是一次支付 分别 一次是支付认证机构还是咨询机构（或咨询人员） 认证机构 咨询机构 具体人员注：如果是一次支付咨询机构索要发票，如果是支付给人员记录人员姓名。认证证书覆盖场所与企业营业执照是否一致一致 不一致（收集认证证书和营业执照）认证证书覆盖产品范围是否超出营业执照范围否 是（收集认证证书和营业执照）三、企业情况序号检查内容检查重点检查方法存在问题描述1行政许可相关许可证书是否持有卫生许可证 QS证 生产许可证特种设备许可证 开工许可证 其他查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实2采购供应合同及供方选择查采购合同中有无质量要求查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程有无例外放行，是否符合规定3质量检验检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符监视和测量设备检定及校准是否符合要求4产品质量查检验（测）报告查检验（测）项目是否完整检验（测）方法是否适宜检验（测）结果是否符合标准要求出厂产品检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准是否有不合格产品出厂的情况是否有无标生产现象5质量意识工作人员通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解对员工从事岗位的质量要求是否了解6证书及标志证书期限认证证书是否在有效期；如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处是否使用证书或标志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为注：1.如果省局掌握的认证企业状况与认监委提供数据不一致时，应进一步核实。经核实企业使用伪造、冒用、失效等无效认证证书的，应按照认证认可条例、质量法等法律法规实施行政