马克思经济增长思想与索洛模型的比较.doc

马克思经济增长思想与索洛模型的比较摘要：本文从马克思资本论中概括性地抽象出马克思的经济增长思想，用现代经济学的工具对其进行解释和深化，并与西方古典增长理论索洛模型进行了具体比较，主要得出以下结论：（1）、经济学是一门关于人的学科，在坚持人的主体性地位的同时，必须进行价值判断。（2）、马克思的经济增长思想也可以用索洛模型的Y=F（K，N，）来进行统一，可以说马克思经济增长模型是索洛模型的一个特殊形式，当然也要注意这两者本质上的区别。（3）、我们可以从货币资本的的周期循环中，运用系统化思维抽象出马克思经济增长的路径为：，同时马克思还认为是c+v+m中的v启动了这种增长。而索洛模型则认为：是经济增长的路径，但是索洛模型并没有明确地告诉我们，究竟是资本存量的意外增加，还是产出的增加启动了这种路径增长。关键词：马克思经济思想 索洛模型 经济增长理论 比较分析一、引言与综述马克思早在19世纪就在资本论中对经济增长理论进行了完整论述，而Solow则直到马克思将近100年之后才系统地提出他的经济增长理论。由于马克思和Solow各自所处历史时代背景迥异，所秉承的价值观不同，进行经济增长理论研究的目的也不同。因此，二者之间的经济增长理论会存在很多差异；但同样是研究经济增长问题，因而也不可避免地会有许多相似之处。本文的立足点在于将抽象出的马克思经济增长思想与索洛模型进行具体比较，指出其在经济增长思想方面的异同之处，然后得出结论。 到目前为止，学术界对此也作了不少研究。新制度主义代表加尔布雷斯(. Galbraith)(1958)将经济学研究的对象确定为制度，认为马克思的经济增长思想在制度体系上早在19世纪就已经成熟；吴易风（1996）认为Solow等现代经济学家只是在马克思增长理论的启发下，才开始研究增长问题，Solow模型本身更多的是在增长路径、增长条件方面的深化而已。缪尔达尔(Gunnar.Myrdal)(1974)认为马克思重视经济伦理问题和价值判断，并且用演进的整体的方法研究制度的变迁，认为马克思是先建立整体分析框架，再分析资本主义生产和增长过程；而Solow的经济增长模型着重从现实出发，是为分析问题而分析问题，但没有讨论制度与政策对经济增长的重要影响。Paul.Romer（1987）认为两者在对技术的处理上，马克思把技术进步内生化，由资本技术构成c/v内在决定；而索洛模型的局限性在于它假设技术进步是外生的，它不能解释为什么发生技术进步，也无法反映技术是如何内在决定和动态变化的。Romer（1990）、Grossman 与 Helpman（1991）认为，从长期看，索洛模型中的技术进步可以避免收益递减，由此资本积累可以无限制的支撑增长；而马克思则通过对资本技术构成的分析，认为资本主义增长是一种周期的、有条件性的增长。另外Robert.Barro（1989）认为索洛模型修正了哈罗德-多马模型(HD Model)的生产技术假设，采用了资本和劳动可替代的新古典柯布-道格拉斯函数，从而解决了 H-D 模型中经济增长率与人口增长率不能自发相等的问题，但是仍然没有解决储蓄率的问题，并认为储蓄率并不是常数；而马克思经济增长理论就隐含地把储蓄率作为一个外生条件考虑，在分析简单再生产与扩大再生产中，也没有具体考察经济个体决策对储蓄率的影响。Robert.Lucas（1988）认为Solow把投资作为内生变量加以引入，人口增长率本身设为一个外生的常量；而马克思的增长理论则没有对人口的动态变化如何影响经济增长详加考虑。石景云（1988）认为，马克思经济增长理论是建立在古典经济学中的劳动价值理论之上的，而Solow虽然继承了古典经济学中关于社会分工、比较优势等理论，但其分析工具和价值判断已经远远偏离了古典经济学。吴易风（1996）认为索洛模型用现代化的数学工具深刻地阐明了经济增长路径，而马克思增长理论把增长来源刻画得异常清晰，并从根本上否定了资本主义经济学的价值来源。 文章正文共分三部分，第一部分为引言与文献回顾。第二部分则是对马克思经济增长思想与索洛模型进行的具体比较，也即文章的主体部分；第三部分则得出结论，并指出分析过程中存在的若干缺陷。 二、马克思经济增长思想与索洛模型的具体比较本部分共分5节，分别从经济增长来源、对技术进步的处理、经济增长路径、稳态增长条件和分析思路等5个小节，对马克思经济增长思想与索洛模型进行一一比较，指出其相同与不同之处，并分析了其中的原因。1、经济增长来源。马克思自始至终坚持“劳动价值论”，认为只有劳动才创造价值，厂房、机器等资本要素只是作为生产的必不可少的一部分参与到价值生产的过程，但是它并不创造价值，更不会创造剩余价值。由此马克思还定义了不变资本与可变资本的概念，认为劳动是经济生产中唯一的可变资本，具有一次投入，一次使用，并通过商品销售一次性回收等特点。在资本生产公式c+v+m中，马克思认为其中的v是由资本家提供的，但是劳动力在随后的生产中不但创造了这部分v返还给资本家，还多创造了被资本家剥削的剩余价值m。而资本家又通过把这剥削来的m的一部分继续投入到下一周期的生产中去，生产出更多的m，这样周而复始，不断的循环，资本不断积累，价值不断增殖，经济随之不断膨胀、增长。由此，马克思认为经济的不断扩张最终是归因于劳动者的劳动，唯有劳动才创造价值，即劳动力要素才是经济增长的根本来源。再来看看索洛模型，它没有坚持马克思的“劳动一元论”，认为物质资本也能创造价值，并构建了经济增长的函数关系式Y=F（K，N），即经济产出是资本和劳动的函数，把资本放在与劳动等同的地位。在广义化的索洛模型中，还认为不仅是物质资本（K），甚至如教育、培训所带来的人力资本（H）也创造价值，把它也作为经济增长的一个重要来源，认为产出Y=F（K，N，H）。这样物质资本（K）、劳动（N）、人力资本（H）在经济增长中的作用和价值来源就被混淆了。为了清楚地说明这种关系，索洛还把Y=F（K，N）具体化为柯布-道格拉斯生产函数的形式，这样就明确的提出了资本K对产出的贡献度为，劳动对产出Y的贡献度为1-，需要要注意到，索洛模型本身认为其中资本的贡献不为0，劳动的贡献1-也不为1，即（0（c）实现条件：（v+v+m/x）=（c+c）含义：第I部类用来消费的价值部分要与第II部类原有和追加的不变资本相等。演化条件：、（c+v+m）=（c+c）+（c+c） （含义：第部类年产品价值总额应等于用于补偿全社会消耗掉的和用于追加的生产资料价值总和）。、（c+v+m） =（v+v+m/x）+（v+v+m/x） （含义：第部类产品价值总额应等于全社会用于消费的价值总和）。这样，我们就把马克思的稳态增长条件概括为两点，一是储蓄率条件，必须大于或等于，消费率条件小于或等于。二是简单再生产的条件：（v+m）=（c）。扩大再生产的基本条件（v+m）（c），实现条件为：（v+v+m/x）=（c+c）。下面再分析索洛模型的稳态增长条件。Solow认为，在有资本存量增加，存在储蓄和人口增长的经济中，肯定存在一点，使得人均产出、人均资本恒定不变。或者说，在技术不变的假定下，如果人均产出、人均资本都与人口增长率相等，那么经济就达到了稳态增长。即在Y=AF（K，N）中，有如下：.;.由由于：.把 代入 可得：sY=(n+d)K ;又由于： 整理可得： ；.从以上变形可以知道式和式都是索洛模型的稳态增长条件，只不过这两者都是相通的。式反映的是总资本存量K、总产出Y之间关系的稳态增长条件。而式是人均资本k、人均产出y之间关系的稳态增长条件。比较来看，马克思经济增长思想只分析了投资率等于和大于的情况，而没有分析投资率小于的情况，即只分析了简单再生产和扩大再生产的情形，萎缩再生产的情形没有进行详细的考察，然而在现实中，这种可能性是显然存在的。而索洛模型中的稳态增长条件：，；其中n是人口增长率，它既可以大于0，等于0，也可以小于0。在n0（即Y/Y0）的情形下，经济是稳定的负增长，可见，索洛模型也可以分析萎缩再生产的情形，这样Solow模型在解释当今少数拉美国家的经济倒退现象是更有说服力的。5、分析思路。马克思在分析资本及其本质中，就充分运用了：“静态比较静态动态”，“严格假设放松假设再次放松假设”的思路。在论述资本的概念时。马克思开始先是谈到单个资本的三种形态及其变化；然后动态化这种概念，分析单个资本的循环；然后放松条件，谈到部门、产业资本及其运动；再放松条件，谈到社会总资本的周转与循环；最后再放松，谈到国际资本的运动及其扩张。典型地遵循了由简单到复杂，由点及面的科学分析方法，从单个资本出发，循序渐进，逐渐演绎，加上资本的扩张性和资本家的贪婪性，最终发展过国际垄断资本和帝国主义资本。这样就把资本形态的演绎路径和资本家嗜血的姿态表现得淋漓尽致。再一例就是马克思对价值的分析。马克思从最简单的价值概念出发，经历了：“价值剩余价值价格利润平均利润个别超额利润产业垄断利润国家垄断利润”。马克思一针见血地指出了整条价值链的根本来源是“价值和剩余价值”，后面所有的价值形态只不过是它的变形而已，这就极其深刻地指出了“价格、利润、平均利润”等都根源于劳动者创造的剩余价值。这种先揭露本质，再分析其它的演化形式及其现代变种的方法，就是我们通常所说的“本质现象”分析法。下面再来看看索洛模型。Solow模型首先在没有技术进步（A），储蓄率n保持不变，折旧率d不变，产出与资本增长率和人口增长率保持恒定的极端假设下开始，得出一个静态的稳态均衡；随后在比较静态均衡下逐渐放松假定，n和d的上下浮动对均衡产出和经济增长的影响；随后又再放松假定，加入技术进步的变量，又用经验与实证数据进行分析，得出技术进步可以解释过去经济增长的2/3以上的结论；之后再放松假定，使其动态化，认为n(t),d(t)，A(t)都是时间的函数，求其动态最优，结果找出经济增长最优路径所要满足的条件。可以发现，索洛模型也完全遵循了：严格假设放松条件再放松条件动态化假设，以及由点及面的科学分析方法。在这一点上，马克思经济增长理论与索洛模型做得都非常出色。然而还应看到，索洛模型从一开始就只是抽取了与经济增长有关的几个外在指标进行现象分析，一如其他西方经济理论一样，主要使用了实证分析的方法，运用大量的现代数学工具来论述其理论。它从经济增长的现象出发，论证严谨，结构清晰，从模型上证明了经济增长的来源和稳态增长的条件，但是它并没有深入到经济增长的本质来源及其背后的社会生产关系，更没有涉及到道德倾向与价值判断等问题。所以说，索洛模型是典型的“现象”分析法，这一点与马克思经济增长思想是截然不同的。三、结论与不足在第二部分，我们对马克思经济增长思想与索洛模型进行的各项具体比较中，得出了若干有益的启示和结论，下面依次对其进行归纳和梳理。1、经济学离不开价值判断。马克思作为一个坚定的无产主义者、革命家，彻底地坚持“劳动一元论”，认为只有劳动才创造价值，其它所有的生产要素都只是经济增长中一个必不可少的要素而已，但是从根本上并不创造价值和剩余价值，资本获得“利润、超额利润、垄断利润”等只不过是在剥削劳动者的剩余价值而已，从而揭示了价值的根本和经济增长的本质来源。而Solow作为资本主义的经济学家，把经济增长来源多样化，认为参与生产的所有要素都真实的创造了价值，认为经济增长不仅来源于劳动N，也来源于物质资本K，而在广义化的索洛模型中，把人力资本H也作为经济增长的一个来源，甚至把技术A也内生化为价值创造的源泉，即Y=AF（K，N，H）。总的来看，在对K，H，A等要素的处理上，马克思在价值创造源泉上对其的外生化和Solow对其的内生化存在根本不同，而这种不同根源于价值观、政治立场、道德倾向的绝然相对立所导致的。同一个经济增长问题，正是由于不同的价值判断、政治立场而导致了客观研究成果的绝然对立。因此，可以看出价值判断在经济研究中的重要地位，价值判断纵然不是必要的，也是非常重要的，经济学作为一门研究关于人的学科是离不开价值判断的。2、Y=AF（K，N）在函数形式上对马克思经济增长理论与索洛模型的统一。具体到C-D函数中，我们可以用的不同取值把历史上的三种经济增长来源思想进行形式上的统一。在函数Y=F(K，N)= 中，马克思认为资本不创造价值，对产出的贡献度为0，劳动是唯一创造价值的元素，对产出的贡献度1-=1，即产出函数Y可简化为Y=N。而Solow认为，一般情况下资本K和劳动N共同都创造价值，K与N对Y的贡献度既可以无限接近于0，也可以无限接近于1，但是却既不能等于0，也不能等于1，即01；产出函数可简化为Y=（0（c），实现条件为（v+v+m/x）=（c+c）。这样两条思路，实际上就是马克思所说的“时间上继起，空间上并存”的情形。索洛模型的稳态增长条件实际上也可以说是一个条件的两个方面。第一个方面是从总资本存量、总产出来说的，即sY=(n+d)K。另一方面是从人均资本、人均产出角度说的，具体要满足。索洛模型通过k的具体变化，分析了增长率大于0，等于0，也分析了小于0的情形。但是马克思经济增长思想却没有对经济增长率为负的情况详加讨论。5、分析问题的思路。马克思经济增长理论与索洛模型都运用了静态比较静态动态，严格假设放松假设再次放松假设等科学分析方法。但是马克思运用的是“本质现象”分析思路，而Solow运用的则是“现象现象”的分析方法。另外马克思从历史唯物主义和辩证唯物主义角度，运用系统抽象法的思维，深入探讨了经济增长的根本来源及其与资本主义生产关系之间的本质关系。而索洛模型则使用大量的现代数学工具，从经济增长的现实出发，分析经济增长的路径和稳态增长条件，这是典型的实证分析方法。两者在研究同一个经济增长问题，但对数学的应用却相去甚远。马克思对数学的使用几乎为零，只用了两个公式：与c+v+m，就分析概括了整个资本主义经济学，也同时把经济增长的来源、增长路径、稳态增长条件等现代经济学问题阐述得淋漓尽致，同样达到了预期的研究目标。这表明，现代化高深的数学工具对于说明一个经济学理论并不是必不可少的，这对当下经济数学化的趋向是一个很好的反思。6、本文存在的不足。第一，在经济增长的路径公式中，我们由推到GG，再推到。但是应注意到，我们只简单地分析了预付总资本三种形态中的货币资本，而生产资本、商品资本并没有进行特别分析。第二，在稳态增长问题上，本文对马克思经济增长Y的变化作了简单处理，将Y的变化Y抽象为资本K的积累问题，即用资本存量K的变化G代替经济增长Y，而这种处理是有缺陷的。参考文献：1、马克思.资本论M.北京:人民出版社.1975,062、中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局M.马克思恩格斯选集.北京:人民出版社.1995,063、石景云.马克思社会再生产理论中的增长公式J中国社会科学.1988,02 4、吴易风.经济增长理论:从马克思的增长模型到现代西方经济学家的增长模型J.当代经济研究.2000,085、Robert.Solow. a contribution to the theory of economic growth, JQuarterly Journal of economics ,February 19566、Robert.Solow.Technical change and the aggregate production functionJ.Review of economics and statistics.August,19577、Robert.Solow.Growth theory :An exposition M.NewYork:oxford university press,19888、Paul.Romer.Increasing returns and long-run growth J.Journal of political economy. Ocotober,19879、Robert.E.Lucas.On the machanics of economic development. J;Journal of monetary ecnomics,Ocotober 1986