有关管理层的2017版内审记录样本.doc

XXXXXXXXXX有限公司编号：DZ/JL9.2-01 内审检查表 序号部门最高管理者部门代表审核员标准章节检查内容检查记录备注Q4.1组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者确定了与公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。Q4.2组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。组织考虑了以下相关方：顾客、最终用户或受益人、法人、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机关、地方社区团体、非政府组织等。理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。Q4.3Q4.4为使公司管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？这些过程的相互关系及顺序如何？公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。有无外包过程，如何处理？公司围绕铁路保洁服务的控制主要有工具用品采购和验收、服务、检验过程。公司通过建立综合管理手册、程序文件、技术文件、相应的规章制度，建立组织构架、明确职责分工对这些过程进行控制。公司目前没有外包加工的活动，如果有按照采购控制要求进行管理Q5.1最高管理者通过那些活动，对其建立、实施管理体系并持续改进其有效性发挥作用和承诺的证据？最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和对管理体系的承诺：a）对管理体系的有效性承担责任；b）确保管理方针、目标得到建立，并与公司的战略方向和公司情景保持一致；c）确保管理体系的要求融入公司的业务过程；d）促进过程方法和基于风险思维的应用；e）确保获得管理体系所需的资源；f）传达有效的质量和环境管理以及满足管理体系要求的重要性；g）确保管理体系实现其预期的结果；h）鼓励、指导和支持员工为管理体系的有效性作出贡献；i）增强持续改进和创新；j）支持其他相关管理者在其负责的领域证实其领导作用。编制/日期：审批/日期：标准章节检查内容检查记录备注Q5.1.2最高管理者如何理解以顾客为关注焦点？通过什么方式来了解顾客的需要和期望，并将这些需求和期望转化成对产品、过程和管理体系的要求？公司是否已请结合如何确定和评审产品要求？如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作？企业的生存离不开顾客的认可和支持，立足顾客需求，确保顾客的需求和期望得到确定、转化并予以满足；在业务过程中不断与顾客沟通，及时了解和满足顾客要求，征询顾客意见，采用适当的管理方法对服务经营过程进行有效控制；遵循相应的行业、国家标准，严格遵守国家规定的法律法规，并在此基础上有所加深；并将“以顾客为关注焦点”的观点在公司内部贯彻。公司建立了相应的文件，对具体的合同评审、顾客沟通、顾客满意度测量等事项进行了规定。Q5.2请详细谈谈公司管理方针的内涵。管理方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善管理体系有效性的承诺？管理方针是否提供了制定管理目标指标的总体原则或框架？并进行沟通。公司是否通过评审和修改管理方针，使其保持持续的适宜性？诚恳务实，创新求进；用一流的服务回报社会。诚恳务实：在保洁服务的全过程中，以及交付后的服务中，认真做好保洁质量和顾客服务，满足顾客要求，把对顾客的周到服务视作我们无上的光荣的职责。创新求进：充分利用企业内外部的质量/技术/管理信息，不断寻求和改进服务和质量体系，持续提高服务和质量体系的符合性和有效性。遵守国家的法律法规，实现合同规定的要求，以一流的服务质量赢得顾客的信任。通过会议、文件、培训、日常管理贯彻良好。Q5.3对应管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？公司目前涉及体系有2个主要部门：综合部、工程部。职责和权限在手册职能进行了规定。总经理的职责：（1）主持公司的全面工作；（2）制定质量方针、目标，落实组织结构，采取有效措施确保各级人员都能理解质量方针并坚持贯彻执行；（3）批准管理手册和程序文件；（4）确保组织内部的职责和权限得到确定和沟通，确保内树立以顾客为中心的思想；（5）确保管理体系使用过程方法和基于风险的思维进行策划，并融入公司的业务过程；（6）任命管理体者代表；（7）为质量体系的有效运行提供充分资源；（8）沟通有效的质量、环境管理和符合质量、环境管理体系要求的重要性；（9）促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性，确保实现质量管理体系的预期结果；（10）推动改进，支持其他管理者履行其相关领域的职责；（11）主持管理评审。Q6.1公司如何通过内外环境因素和相关方，确定风险和机遇？如何根据风险，策划措施，并转换为体系要求？策划质量管理体系，公司考虑了影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇。公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新服务，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。 应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。Q6.2管理目标指标的制定是否依据管理方针的总体原则来制定？管理目标指标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？管理目标指标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立管理目标指标？1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，与公司的环境方针相一致，并确定所需的资金等资源；2.目标指标在各部门进行分解，并明确所需的资源；3.检查每月月份目标指标的完成情况，均能够完成，相应的资源提供充分。4.与目标指标一起，确定了相应的管理方案；5.管理方案中规定有明确的职责分工及方法、完成期限。；管理目标指标已分解到各部门，具体的文件和记录在综合部。Q6.3公司是否进行了管理体系策划工作，如何策划的？在管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持管理体系的完整性？进行了策划，确定了职责权限，建立了各种文件、规定，并加以实施和改进。目前尚未进行变更，如果需要变更，会进行策划和试运行，确保在变更过程体系完整。Q7.1.1为实施和保持管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？为实施管理体系，满足顾客要求，公司提供了、仓库、水电、设备工具等基础设施，并配备了适当的人员，安排了便利的食宿，并且建立了良好的采购、销售、运输、通讯、办公条件和环境。具体的基础实施由设材科负责。Q7.5.1体系文件策划情况，有哪些文件和记录构成。编制了管理手册和程序文件，并提供了工艺、检验规程、管理制度等，收集了法律法规和相关标准，并明确了记录格式和要求。Q9.1.1公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进管理体系有效性的目的？公司对顾客满意度、体系、服务过程、服务等进行监视和测量，并对运营过程中的数据和问题进行分析，通过管理方针、管理目标指标、内部审核、管理评审、纠正和预防措施等措施鼓励、督促员工在工作中持续改进。以上很多都在相应的程序文件中进行了规定。Q9.2公司进行内部审核的目的是什么？进行内部审核的依据是什么？进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司质量管理体系的哪些部门？查内审实施计划。对内审员有何要求？内审实施情况：a)查日程安排；b)查内审检查表；c)查内审报告d)查不符合报告1、验证质量管理体系的符合性和有效性，2、内审依据综合管理手册、程序文件ISO9001标准，相关法律法规要求。3、涉及到ISO9001：2015标准中除8.3条款以外的所有ISO9001标准内容。涉及到公司所有部门。4、内审员必须经有关机构培训，合格后有内审证书，不审核自己部门。5、正在实施内部审核，见内审实施计划，审核日程安排合理。抽查内审检查表符合要求。Q9.3请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？ 请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？请出示这次管理评审计划，管理评审(纪要)和管理评审报告。管理评审的依据(输入)是什么？输出是什么？管理评审的有关记录(包括管理评审计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录)由谁保管？保存期多长时间？管理评审的目的是评价管理体系的适宜性、充分性和有效性，持续改进业绩。管理评审有总经理主持，每年一次。管理评审