经纪事业部各部门职责.docx

经纪事业部各部门职责l 经纪事业部工作职责一、规划公司经纪业务愿景，制定经纪业务目标，研究经纪业务发展策略，编制经纪业务经营计划。二、对经纪业务计划执行情况进行控制，制订经纪业务目标考核体系，对营业部总经理和营业部绩效进行考核跟踪。三、对营业部进行运营管理和风险控制，保证经纪业务开展过程的合规性、规范性、稳定性。四、建立和完善经纪业务体制机制，为经纪业务发展提供制度保障。五、构建并逐步完善经纪业务咨询、营销和服务平台，开发咨询、营销和服务产品，为经纪业务发展提供支撑。六、公司交办的其他工作。l 交易风控部工作职责一、制订经纪业务标准化流程、操作规范和相关管理制度。二、按照经纪业务标准化流程的规定，进行营业部业务的审核和授权操作；依据经纪业务标准化流程进行日常业务风险的控制与评价。三、对证券市场和公司经纪业务各类业务数据和信息的广泛收集、分析、评价，为公司业务决策提供参谋和依据。 四、建立健全对营业部的综合评价体系；组织对营业部总经理、客户经理、经纪人的评价工作。五、配合人力资源总部、财务资金部等部门，制定营业部绩效考核方案。六、根据公司的业务发展策略，制定完善经纪人制度及相关考核办法，组织经纪人政策执行情况的分析与评价，对营业部经营风险和经纪人管理的风险控制。七、优化公司的网点布局，进行营业部的新设、迁址、改造等工作。八、与中国证监会、中国证券业协会、沪深交易所进行沟通，申请办理各项会籍业务和报送信息资料。九、中天证券客户服务平台（CRM）、客户文件管理系统（CIF）、集中交易系统（ABOSS）、经纪人管理系统权限的审批。十、处理经纪事业部的日常事务，落实证监会、证监局和交易所的临时任务，以及公司交办的临时任务，协调经纪事业部下属各部门的关系。十一、根据有关要求落实投资者教育工作。十二、突发性事件处理。受理营业部的突发事故和重大事件，并及时向有关领导汇报情况，牵头组织对突发性事件的处理，并对事件进行跟踪监控。l 研究咨询部工作职责一、负责开发推广与投资咨询业务相关的证券研究报告等产品，在公司CRM系统以及公司内外网系统渠道进行发布。二、负责制定公司研究咨询人员的考核评价体系，完善激励制度和培训制度。三、代表公司与各类媒体就研究咨询业务开展进行各种合作，树立公司研究咨询的品牌建设，形成公司研究咨询的特色服务以及区域研究咨询品牌。四、负责公司各类资讯产品的定制工作，从公司全局出发，加强对各类资讯产品的有效使用管理。五、负责组织公司级的各类投资报告会和股市沙龙活动，通过加强对外联络，以及各类活动与各金融单位和客户进行交流，强化公司品牌作用。六、建立公司级VIP客户俱乐部。除定期为其推荐投资报告， 同时不定期组织与VIP客户的定期交流活动。七、负责CRM系统的权益通知的发送及呼叫中心专家坐席的值班工作。八、经纪事业部其他工作。l 营销培训部工作职责一、制定公司经纪业务培训规划与制度，组织实施培训并对培训效果进行分析与评估。二、建立营销培训组织体系，负责总部级营销培训工作，培养并建立营业部营销培训师。三、建立并推广公司营销渠道，协助营业部开展渠道营销。四、负责经纪事业部运营资金计划与管理，制定经纪业务营销规划并组织公司开展统一营销活动，对营业部开展的次级营销活动进行评价和指导。五、负责经纪人培训管理与档案管理工作。六、 负责公司经纪业务品牌宣传推广工作。七、经纪事业部其他工作。l 客户服务部工作职责 一、建立服务标准。制定公司客户服务标准规章制度，制定公司客户投诉管理制度，逐步建立统一规范的公司客户服务标准及业务流程并严格实施。二、服务质量提升和推广。组织客户服务人员进行培训，强化客户服务人员的服务意识，定期开展服务质量评比等活动。三、标准化服务的监督和完善。日常注重量化客户服务质量、对服务标准化工作进行检查并通报检查结果，定期审核服务标准。 四、逐步开展客户满意度调查与分析工作。定期有针对性地对特定目标开展星级客户回访工作，了解营业部客户服务人员的招揽和服务是否合规，展业是否违反证券经纪人管理暂行规定的禁止行为和公司的相关管理制度。通过对客户回访，详细分析营业部服务仍待完善之处，向营业部的服务工作提出具体指导意见。 五、呼叫中心日常管理工作。负责呼叫中心劳务派遣人员（坐席代表）的日常业务培训、业绩考核、服务质量监督的管理工作。六、负责公司外网运营和维护，完善呼叫中心应用系统，搭建功能强大的客户端服务平台。七、负责筹建公司差异化服务平台。八、经纪事业部其他工作。l 期货IB业务组工作职责一、负责公司期货中间介绍业务资格申报工作，包括申报材料的准备、报送；期货系统的技术准备、对接与测试；与银建期货的业务流程对接；接受审批部门的现场验收等。 二、负责指导公司各营业部向当地证监局申请中间介绍业务资格，