贯标认证指标(草案).doc

附表8-1No: 企业知识产权管理规范评审认证指标体系（试行稿）体系文件审查 现场审核1.基础指标标准章节二级指标考核内容考核要点考核结果4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；d.执行记录。2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录。知识产权手册3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；b.执行记录。5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；b.制定知识产权方针；c.制定知识产权目标。知识产权方针8是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策的要求；c.适应企业经营发展。9.知识产权方针是否得到全体员工的理解策划*10.是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核。12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。职责、权限和沟通*13.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。14.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理工作部门的职能。15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。管理评审认证16.是否进行知识产权管理评审认证a.管理评审认证规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审认证记录（目的、内容、结果等）。17.是否根据管理评审认证结论进行改进改进记录。6.资源管理人力资源*18.是否明确知识产权工作人员的任职条件任职要求。19.是否建立知识产权培训计划培训计划。20.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。21.是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合理性。22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；b.入职知识产权培训。23.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。24.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。基础设施*25.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。财务资源*26.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。信息资源*27.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分析制度；c.信息分析记录。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。7.基础管理获取*29.是否进行知识产权获取前的检索a.获取前检索规定；b.检索记录。30.是否保持获取记录a.申请记录；b.审查和授权记录。31.是否保障发明创造人的署名权a.署名权规定；b.申请记录。维护*32.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。33.是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。34.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。35.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。运用*36.是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；b.实施记录。保护*37.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识产权条款；b.正版软件使用规定。38.是否监控公司知识产权风险监控记录。合同管理*39.是否对合同中有关知识产权的条款进行审查合同审查规定。40.是否规范知识产权对外委托业务合同的知识产权条款a.委外合同（权属规定，保密规定）；b.合同审查记录。41.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款a.委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后需改进的权属和使用）；b.合同审查记录。保密42.是否明确涉密人员管理规定a.保密等级设定；b.接触权限设定。43.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定a.管理及借用规定；b.涉密设备清单；c.使用记录。44.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录a.涉密信息管理规定；b.涉密信息清单；c.保存、借阅、使用记录。45.是否明确涉密区域管理要求并形成记录a.涉密区域规定；b.相关记录。8.实施和运行立项*46.是否分析所涉及的知识产权信息知识产权信息分析报告。研究开发*47.是否进行项目知识产权检索检索报告。48.是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护a.研发成果管理规定；b.评估记录（包括保护建议）；知识产权申报记录。49.是否保存研究开发活动中形成的记录a.研发记录规定；b.研发记录（设计、试验等）；c.研发档案管理记录。采购*50.是否对采购信息资料进行管理和保密a.保密规定；b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。51.是否明确采购合同中知识产权规定采购合同（知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等）。生产*52.是否在对外协作生产的合同中明确知识产权规定协作生产合同（知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等）。53.是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估a.生产创新的规定；b.评估记录。54.是否有效保存生产活动中形成的记录相关记录和规定。销售和售后*55.销售前，对产品的知识产权分析产品知识产权分析记录。56.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案a.风险规避预案；b.检索分析记录。9.审核和改进内部审核57.是否建立内部审核程序并实施内部审核a.内部审核规定和计划记录；b.内部审核记录；c.内部审核报告。58.是否具有合格的内部审核人员考核证明。分析和改进59.是否分析内部审核结果并制定改进措施改进措施。60.是否监督检查改进效果并形成记录改进记录。附表8-2No: 企业知识产权管理规范评审认证指标体系（试行稿）体系文件审查 现场审核2.提高指标标准章节二级指标考核内容考核要点考核结果5.管理职责策划1.是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录；b.目标与方针保持一致。职责、权限和沟通*2.是否建立独立的知识产权管理部门a.独立的知识产权管理部门；b.职能明确。3.是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。4.是否建立知识产权沟通渠道内部沟通记录（时间、人员、内容等）。人力资源*5.是否组织进行不同岗位的知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。6.是否组织与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。7.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。8.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议竞业限制协议。9.是否要求研究开发等与知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明知识产权声明。10.是否要求核心员工签署离职知识产权协议离职知识产权协议。6.资源管理基础设施*11.是否使用知识产权管理软件专业的知识产权管理软件。财务资源*12.是否设立知识产权风险准备金相关记录。信息资源*13.是否建立专业的知识产权数据库建立合同及相关记录。7.基础管理获取*14.是否明确知识产权获取的方式和途径获取的途径及方式。维护*15.是否建立知识产权分级档案管理并形成记录a.分级管理规定；b.管理记录。运用*16.是否对产品中知识产权贡献度进行统计统计记录。17.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估a.知识产权转让和许可规定；b.知识产权许可和转让事前调查；c.知识产权转让和许可前的评估。18.是否在投融资前进行尽职调查和价值评估a.尽职调查记录；b.价值评估报告。19.是否在企业重组前进行知识产权调查a.尽职调查记录；b.价值评估报告。20.是否在标准化工作中明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；b.牵头制定标准明确的知识产权政策。21.是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策a. 知识产权政策评估记录；b.明确知识产权联盟的原则。保护*22.是否建立知识产权防范预案a.预案内容；b.监控记录；c.警示记录。23.是否建立全面的知识产权风险管理程序a.风险管理程序；b.评估和监测记录。24.是否评估知识产权纠纷处理方式a.评估规定；b.评估记录。25.是否在向境外出售产品前进行知识产权风险分析知识产权风险分析报告（法律、政策、侵权状况）。26.是否在向境外出售产品前进行知识产权布局a.专利申请记录；b.当地知识产权分析记录。27.是否对知识产权采取边境保护措施海关备案记录。28.是否保持知识产权维权记录维权记录。合同管理*29.是否遵守国家重大专项的知识产权要求合同的知识产权条款。8.实施和运行立项*30.对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析专利分析报告。31.是否通过分析明确产品潜在的合作伙伴和竞争对手项目合作伙伴或竞争对手清单。32.是否进行项目的知识产权评估知识产权风险评估报告。研究开发*33.是否进行项目知识产权规划规划记录。34.是否通过跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，规避知识产权风险a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录