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文档简介
学生 梁晓文指导老师 田丽君 基于地铁项目的BOT合同优化和管理研究 研究目标与研究内容 摘要 研究理论与实践意义 国内外研究现状 拟采取技术路线和可行性分析 1 2 3 4 本文创新点 5 论文工作计划 6 一 研究理论与实践意义 BOT 即建设 营运 移交 Build Operate Transfer 是一种基础设施建设的投资方式 BOT模式由土耳其原总理奥扎尔于1984年率先提出 是指政府将基础设施的特许权在一定时期内转让给私营经济主体 由私营经济主体融资 建设和经营 并承担项目风险 获取相应收益 特许权期满后再移交给政府 其运作方式一般是先由东道国政府与私人财团签订特许协议 将原属于东道国的基础设施建设权和经营权在一定时期内让渡给私人财团 然后由私人财团组建一个项目公司 项目公司通过一系列协议 合同 联结众多的项目参与者对项目进行建设 建成后自行营运取得收益 协议规定的期限届满后 项目公司必须无条件地将项目移交给东道国政府 BOT 基本形式 派生形式 BOOT Build Own Operate Transfer BT Build Transfer BOOST Build Own Operate Subsidy Transfer BLT Build Lease Transfer ROT Rehabilitate Operate Transfer ROO Rehabilitate Own Operate TOT Transfer Operate Transfer BOT Build Operate Transfer BOO Build Own Operate BOT的基本形式和派生形式 公路 地铁 港口 隧道 机场 电厂 污水处理厂 BOT的实践应用 近年来 随着中国城市经济的快速发展 城市空间规模迅速扩大 交通压力日趋加大 交通拥挤 堵塞的矛盾日益突出 为了改善城市交通状况 很多城市纷纷修建或规划修建地铁 轻轨等城市轨道交通设施 截至目前 中国已有35个城市与地铁结缘 这些城市包括4个直辖市 深圳 厦门 宁波 青岛 深圳5个计划单列市 大部分省会城市 以及苏州 东莞 无锡 常州等经济总量庞大的地级市 基本囊括了中国大部分的一 二线城市 根据中国交通运输协会城市轨道交通专业委员会统计 截至2012年9月底 我国大陆范围内开通城市轨道交通运营线路的城市共有15座 运营线路总计59条 运营长度总规模约1746公里 运营车站总数1143座 据不完全统计 目前全国正在施工建设的地铁线路超过70条 总投资额达8000多亿 如果加上已经获批的项目 投资额达1 5万亿以上 特许经营期决策方法 从资本资产定价的角度来研究特许经营期的决策方法 立足于特许权期决策过程中政府和项目公司之间的博弈关系的决策方法 二 国内外研究现状 采用NPV方法来确定项目的特许经营期 最优BOT合同模型 Pareto有效BOT合同模型 三 研究目标与研究内容 研究目标 考虑到BOT地铁项目时间跨度大 存在多种不确定因素 设计了以社会效益作为政府确定BOT地铁项目特许经营期的决策准则 考虑了不同项目在社会效益上的差异 为政府提供了与项目公司进行特许经营期谈判的准则 这些准则能够保证项目公司投资积极性的前提下 使项目实现最大的社会效益 在这些准则的基础上建立了基于社会效益的BOT地铁项目特许经营期决策模型 并用一个简单的算例证明模型的有效性 为政府在BOT地铁项目特许经营期决策上提供了一定的参考 研究目标 另外通过对BOT地铁项目运营模式的分析 以及合同中不同变量组合的设计 研究了如何达到一个最佳的BOT合同 通过这个合同 使社会福利达到最大化的同时 并允许私营部门获取可接受的利润 在此基础上进一步对BOT合同进行了优化 分析最优BOT合同和次优BOT合同 通过一个简单的算例分析模型的准确性 然后介绍了政府和私人部门关于一个最优BOT地铁项目合同的谈判问题 最后引入了Pareto有效BOT合同的概念 并从理论上研究了地铁项目中Pareto有效BOT合同的性质 进一步完善了BOT地铁项目合同的理论研究 对公共部门制定地铁项目补贴政策具有现实指导意义 研究内容 第一章 绪论1 1研究背景和意义1 2研究目的和内容1 3研究思路和方法1 4研究创新点与论文结构1 5本章小结第二章 基于社会效益的BOT地铁项目特许经营期决策模型2 1特许经营期的概述2 2社会效益的定义2 2模型的建立2 3算例分析2 4本章小结 研究内容 第三章 BOT地铁项目的运营模式分析和优化3 1地铁项目中BOT最优合同的分析3 2BOT合同的优化3 3算例分析3 4一个最优的BOT合同的谈判3 5本章小结第四章 BOT地铁项目中Pareto有效合同的设计与优化4 1BOT地铁项目的数学模型4 2Pareto有效合同分析4 3自融资定理条件下的Pareto有效BOT合同4 4本章小结第五章 总结与展望5 1本文总结5 2研究展望 政府主管部门 BOT项目公司 四 拟采取的技术路线和可行性分析 银行或财团 股东 设计 建设 经营 BOT合同 股息红利 资本金 贷款 还款 设计合同 建设合同 经营合同 BOT运营框架 四 拟采取的技术路线和可行性分析 BOT地铁项目合同 BOT合同的优化 特许经营期的决策模型 Pareto有效BOT合同 NPV 特许经营期 社会效益 社会福利 票价 政府补贴 Pareto有效 财政补贴 自融资定理 特许经营期的决策 合同优化 Pareto改进 理论上 技术上 目前关于BOT相关理论的研究已经比较成熟BOT收费公路运营模式的研究也相对成熟微观经济学的理论知识的应用 可行性分析 1 NPV分析模型理论 2 Matlab编程验证模型的有效性 3 算例分析验证模型的正确性 四 拟采取的技术路线和可行性分析 通过以往对BOT地铁项目特许经营期模型的分析与研究 在明确其决策准则缺陷的基础上 从社会效益的角度对之前的模型进行修正 并以算例对修正后的模型进行验证 通过对BOT收费公路项目运营模式的分析 建立了地铁BOT运营的模型 并研究如何达到一个最佳的地铁BOT合同 以及政府和私人部门之间关于特许经营期谈判的问题 在引入Pareto有效BOT合同概念的基础上 研究Pareto有效BOT地铁项目合同的性质 以及自融资定理条件下的Pareto有效BOT合同 在以上研究的基础上 研究公共部门为了获得最大的社会福利 如何对地铁BOT项目进行补贴以及制定合适的票价 五 本文创新点 1 2 3 4 文献搜集与阅读阶段 模型构建和数据收集预处理 实证分析与验证阶段 论文撰写阶段 六 论文工作计划 1 YangH MengQ Highwaypricingandcapacitychoiceinaroadnetworkunderabuild operate transferscheme J TransportationResearchPartA 2000 34 3 207 222 2 杨青 BOT项目融资的成因和基本原理 J 经济管理论坛 2005 15 86 88 3 NisangulC Privateparticipationininfrastructure Ariskanalysisoflong termcontractsinpowersector D GeorgeMasonUniversity 2002 1 5 4 孙钰 公共物品的投资方式选择与管理研究 J 南开管理评论 1999 3 53 61 5 ZhangWR WangSQ TiongRLK eta1 RiskmanagementofShanghai sprivatefinancedYan anDonglutunnels J JournalofEngineering ConstructionandArchitectureManagement 1998 5 4 399 4O9 6 MichaelJG CharlesYJC Valuationtechniquesforinfrastructureinvestmentdecision J ConstructionManagementandEconomics 2003 22 373 383 7 秦旋 基于CAPM的BOT项目特许期的计算模型 J 管理工程学报 2005 19 2 60 63 8 YeSD RobertLKT NPV atriskmethodininfrastructureprojectinvestmentevaluation J JournalofConstructionEngineeringandManagement 2000 126 3 227 233 9 MaliniE BuildoperatetransfermunicipalbridgeprojectsinIndia J JournalofManagementinEngineering 1999 15 4 51 58 10 NombelaG GinesDR Flexibletermcontractsforroadfranchising J TransportationResearchPartA 2004 38 3 163 179 11 MinCL Contractdesignofprivateinfrastructureconcessions D UniversityofCalifornia Berkeley 2000 114 179 12 杨宏伟 周晶 何建敏 基于博弈论的交通BOT项目特许权期的决策模型 J 管理工程学报 2003 17 3 93 95 13 ZhangX Win winconcessionperioddeterminationmethodology J JournalofConstructionEngineeringandManagement 2009 135 6 550 558 14 ShenLY LiH LiQM Alternativeconcessionmodelforbuildoperatetransfercontractprojects J JournalofConstructionEngineeringandManagement 2002 128 4 326 330 15 赵立力 谭德庆 基于社会效益的BOT项目特许权期决策分析 J 管理工程学报 2009 23 2 125 129 16 RothG RoadsinaMarketEconomy M Brookfield VT AshgatePublishing 1996 17 VerhoefET MohringH Self financingroads J InternationalJournalofSustainableTransportation 2009 3 5 6 293 311 18 YangH MengQ Anoteonhighwaypricingandcapacitychoiceinaroadnetworkunderabuild operate transferscheme J TransportationResearch 2002 36A 659 663 参考文献 19 UbbelsB VerhoefET Auctioningconcessionsforprivateroads J TransportationResearch 2008 42A 155 172 20 VerhoefET Second bestroadpricingthroughhighwayfranchising J JournalofUrbanEconomics 2007 62 337 361 21 EngelE FischerR GaletovicA Highwayfranchising Pitfallsandopportunities J 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