十二五区域创新体系建设和创新能力提升研究【稀缺资源，路过别错过】

“十二五”区域创新体系建设和创新能力提升研究 1 目录 绪 论 .1 一、建设 XX 区域创新体系及提升创新能力的意义 . 1 二、 XX 区域创新体系建设的总体判断 . 3 三、 XX 区域创新体系建设研究的基本内容 . 6 四、区域创新体系建设可供选择的重点领域及支撑项目 . 9 第一章 区域创新体系的内涵 . 16 第一节 区域创新体系的理论渊源 . 16 一、创新的概念 . 16 二 、创新体系 . 16 三、国家创新体系 . 17 四、从国家创新体系到区域创新体系 . 18 第二节 区域创新体系的内涵 . 19 一、区域创新体系的概念 . 19 二、区域创新体系的分类 . 20 三、区域创新体系的参与主体 . 23 四、区域创新系统的结构要素 . 23 五、区域创新环境 . 24 六、区域创新体系的政策制度 . 27 第二章 XX省区域创新能力评价指标体系 . 29 第一节 区域创新能力的涵义 . 29 第二节 国内外关于创新能力的测度 . 29 一、 OECD科学、技术和工业记分牌 (STI) . 29 二、 EU欧洲创新记分牌 (EIS)和全球创新记分牌 (GIS) . 30 三、 WEF创新能力指数和 IMD科技竞争力测度 . 31 四、国际官方组织的测度指标体系 . 32 五、中国在区域创新能力测评方面的尝试和探索 . 33 六、小结 . 34 第三节 区域创新评价指标体系设计原则 . 35 一、科学性原则 . 35 二、系统性原则 . 36 三、客观性原则 . 36 四、可操作性原则 . 36 五、定性与定量相结合原则 . 36 第四节 区域创新能力评价指标体系 . 37 一、区域创新能力的要素构成分析 . 37 二、各项评价指标分析 . 40 三、各项评价指标计算方法 . 42 第三章 XX 省区域创新能力评价实证研究 . 44 第一节 数据与指标 . 44 2 一、专利申请授权量和科技论文、著作的发行 . 44 二、科研投入 . 48 三、关于数据的说明 . 55 第二节 研究方法 . 56 一、 DEA方法 . 56 二、 DEA方法用于技术创新评价的优势 . 58 第三节 XX实证数据研究 . 59 一、建立指标体系 . 59 二、计算 . 60 三、 XX省区域创新能力的构成指数排名 . 62 第四节 XX省区域创新能力评价 . 64 一、 XX省区域创新能力总体评价 . 64 二、主要启示 . 64 第四章 XX 区域创新服务体系研究 . 66 第一节 概述 . 66 一、 XX区域创新服务发展面临的国内外新环境 . 66 二、国内外相关研究简单述评 . 66 三、本课题的区域创新服务的概念与研究框架 . 69 第二节 XX 区域创新服务体系的状况 . 70 一、 XX区域创新服务体系的发展总况 . 70 二、 XX区域创新服务体系中存在的主要问题 . 76 第三节 发达区域创新服务体系建设的经验与借鉴 . 79 一、发达国家区域创新服务体系建设的成功经验 . 79 二、我国发达省份创新服务体系建设的做法 . 80 第四节 XX区域创新服务体系建设的政策建议 . 83 一、 XX区域创新服务体系构架 . 83 二、 XX“十二五”区域创新服务体系建设总思路 . 83 三、 XX“十二五”区域创新服务体系建设发展目标与主要任务 . 84 四、政策保障措施 . 89 第五章 XX 人才资源与创新能力研究 . 93 第一节 我省人才资源开发现状及其对自主创新的作用 . 93 一、我省人才资源开发现状总 体分析 . 94 二、我省人才资源总量与配置的特点分析 . 94 三、我省 R&D人才对区域创新的作用研究 . 99 第二节 国外人才资源开发 体系建设对我省的借鉴作用 . 99 一、实施人才资源开发优先投入战略 . 100 二、高度重视专业人才的使用和管理 . 100 三、建立健全 专业人才培训和教育体系 . 101 四、实施灵活的政策措施争夺海外人才 . 101 五、建立和完善高科技人才激励机制 . 102 第三节 我 省区域创新人才资源开发体系建设的重点 . 103 一、建立健全人才市场体系 . 103 二、建立健全人才资源开发公共服务体系 . 104 3 三 、建立健全人才资源开发保障体系 . 105 四、建立健全人才开发法规政策体系 . 105 五、根据人才资源市场化配置的需要，建立健全社会化的人才评价体系 . 106 六、强化人力资本投资意识，提高教育投入强度 . 107 七、强化“争夺人才”愈识，广泛引进国内外高层次人才 . 108 八、加强高层次创新人才队伍建设，加大领军人才开发力度 . 109 第六章 XX 创业投资体系建设研究 .111 第一节 自主创新风险分析 . 111 一、环境风险 . 112 二、组织管理风险 . 113 三、财务风险 . 113 四、研发风险 . 113 五、技术风险 . 114 六、生产风险 . 114 七、市场风险 . 114 第二节 创业投资对自主创新的推动作用 . 115 一、创业投资的内涵及特点 . 115 二、创业投资对自主创新的作用分析 . 116 第三节 XX 创业投资体系现状分析 . 117 一、创业投资体系构成 . 117 二、 XX创业投资体系存在的问题分析 . 117 第四节 XX 创业投资体系建设框架 . 120 一、加大对创业投资的宣传力度 . 121 二、拓宽创业投资的融资渠道 . 121 三、选择适合的风险投资组织形式 . 121 四、建设多层次股权交易市场，疏通创业投资退出渠道 . 122 五、建立省市创业投资引导基金，发挥政府引导作用 . 122 六、完善创业投资发展的外部环境 . 123 七、建立完善的中介服务体系 . 124 第七章 XX 区域创新体系总体设计 . 126 第一节 XX 创新资源及创新发展现状 . 126 一、区域位置 . 126 二、产业基础 . 126 三、创新资源 . 126 四、创新基础 . 127 第二节 XX 区域创新体系的总体框架 . 127 一、框架结构 . 127 二、指 导思想 . 129 三、 XX区域创新体系的要素构成 . 129 四、 XX区域创新体系的战略目标及层次分析 . 129 第三节 XX 区域创新 体系建设的重点领域 . 130 一、重点布局 . 130 二、突出一个核心工程 . 133 4 三、建设三个经济区 . 133 四、六个区域创新体系工程 . 133 五、八个特色创新体系工程 . 134 第八章 XX区域创新体系建设和创新能力提升的对策研究 . 136 第一节 创新政策总论 . 136 一、政策选择依据 . 136 二、政策功能与目标 . 140 三、政策种类与创新 . 141 四、政策的检查与评估 . 142 五、建设创新型 XX 的政策框架 . 142 第二节 XX区域创新体系建设和创新能力提升的政策现状分析 . 144 一、 XX区域创新政策的现实问题 . 144 二、 XX区域创新政策自身的逻辑问题 . 148 三、 XX区域创新政策效应的制约因素 . 149 第三节 发达区域创新政策的经验与借鉴 . 151 一、国内发达省市区域发展规划的创新政策 . 151 二、发达国家创新政策 . 154 三、启示与借鉴 . 156 第四节 XX区域创新政策的基本思路 . 157 一、大力培养、引进和用好创新型人力资源 . 157 二、完善 XX 区域创新型创业投资政策 . 160 三、落实科技创新“六个一”工程政策 . 162 四、战略性新兴产业政策问题 . 163 五、制定鄱阳湖生态经济区的创新政策 . 166 六、知识产权战略的制定与实施 . 169 七、体制机制改革政策的落实与创新 . 172 八、区域创新的大开放 . 174 九、探索农业创新发展的新模式 . 175 1 绪 论 一、 建设 XX 区域创新体系及提升创 新能力的意义 当前，科学技术迅猛发展，人类社会己经进入到一个知识不断更新、科技突飞猛进、世界深刻变化的新时代，电子信息技术以数字化、网络化为特征，在向传统产业广泛渗透的同时，催生了一大批新的重要产业。各种学科相互交叉、渗透与融合，导致新技术不断涌现，科学技术的更新速度日益加快，科技成果商品化、产业化的周期大大缩短。科技的发展也呈现出许多区域化的特征。因此，应对全球化的挑战，必须更加关注区域的发展。 XX 是我国中部的一个欠发达省份，在创新体系建设及提升创新能力方面存在诸多问题：科技投入严重不足；以企业为主体的 自主创新功能不完整，机制不完善；产学研关系松散，传统产业的研发弱化；中介服务功能薄弱；创新体系的整合机制和创新环境有待进一步改进；一个聚集人才、鼓励创新、造就人才的良好环境还远未形成。这些都严重制约经济的发展，以至于 XX所具有的自然资源、劳动力资源和区位优势没有充分发挥作用。因此，建设 XX 区域创新体系，大力提升创新能力显得尤为紧迫，其重要意义体现在： （一）区域创新体系建设是国家创新体系建设的重要内容 在世界经济凸现区域化特征的今天，推动经济结构战略调整，实现跨越式发展，区域经济扮演着重要角色。随着区域经济 的不断发展和竞争的日益加剧，区域创新能力已成为地区经济获取竞争优势的决定因素，不断增强区域创新能力，从根本上提高其经济竞争力，己成为促进区域发展的关键。作为国家创新体系重要组成部分的区域创新体系，包括创新的主体、创新的环境和创新的机制等多个方面，体现国家创新体系的层次性特点，是国家创新体系在区域层次上的延伸，是构筑和提高国家创新能力的重要支柱和根本保证，国家层次上的创新必须依靠区域层次上的创新来支撑。如果没有充满活力、各具特色、丰富多彩的区域创新体系作支撑，国家创新体系也就不复存在，就是个空架子。所以区域创 新体系不只是国家创新体系的重要组成部分，它是国家创新体系的重要基础和重要支柱。 我国各地区经济社会发展的差距很大，地区创新能力的提高关系到我国各区 2 域经济社会的协调发展，关系到国家整体创新能力和竞争力的提高，关系到我国战略目标的实现。在新的形势下，推进区域创新体系建设是全面建设小康社会的全局目标的实现。在新的形势下，推进区域创新体系建设是全面建设小康社会的全局性要求，是构建国家创新体系的基础性要求，是走新型工业化道路的战略性要求，是顺应世界科技经济发展趋势的客观性要求，也是体现国情，解决发展中矛后的现实性要求 。 区域创新体系建设必须遵从国家创新体系的整体设计，同时必须以区域的资源特色、战略目标为着眼点，把增强区域创新能力作为建设国家创新体系的重要内容，通过创建区域创新体系来逐步健全和完善国家创新体系。 （二）区域创新体系建设是推动 XX经济实现跨越式发展的发动机 XX 经济实现跨越式发展的关键在于提升创新能力挖掘后发优势。尽管后进区域可以学习和借鉴国内外发达地区的成功经验，通过引进国内外先进的技术，选择更快的发展道路和更开放的发展政策，并利用其相对低廉的劳动力生产出质优价廉的商品，形成一定的比较优势，但后进区域并不 必然具有后发优势，同时后发优势也并不必然成为比较优势。如果不能提升创新能力，不能对引进的技术进行创新，就只能亦步亦趋，走入“引进 落后 再引进 再落后”的怪圈。区域创新体系是经济发展的发动机，一是可以使后进区域在模仿创新的基础上，将先进的技术消化、吸收和改进，提高区域自主创新能力，发挥后发优势，跨越技术发展阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶超先进区域。二是可以提高大中型企业对先进技术的消化和吸收能力，逐步形成企业的自主创新能力。三是可以形成完善的中介服务体系，为中小企业提供新技术和各种技术服务，促进技术扩散 ，形成更大规模的经济增长效应。四是把经济的增长建立在知识创新和技术创新的基础之上，充分发挥知识资源在经济增长中的内生作用。 （三）区域创新体系建设是促使 XX产业结构升级的根本保障 实践证明，一个国家或地区能否跟上国际产业结构调整的潮流，能否顺利地实现产业结构的升级，取决于其区域创新能力。建设区域创新体系一是可以满足高新技术产业、支柱产业、传统产业的技术改造和产品结构调整、农业科技进步、农业科技革命对特殊技术支撑的要求。这些特殊要求是国家的创新体系所不能替代和解决的，需要区域创新体系的建设来解决。二是可以持续 地产生激励创新的 3 能力，形成连锁反应机制，加快创新的扩散，推动创新从企业创新扩散到产业创新，从单个产业创新扩散到产业集群创新，从而推动整个区域产业结构升级，提升产业竞争力。三是可以促使高新技术开发区和工业园区成为产业集群的栖息地，黏附外部流动的资本、技术和人才等要素，塑造区域品牌，形成科技含量高的新产品，开拓新市场。四是可以把培养创新型的人才和高素质的劳动者作为经济持续增长的基础，增强经济对国内、国际市场变化的弹性适应能力。 因此，建设区域创新体系是加快 XX 经济和社会发展、加速工业化进程、促进产业结构的优化和 升级、提升区域竞争力必然的战略选择。 二、 XX 区域创新体系建设的总体判断 “十一五”期间， XX 省全面实施科教兴赣、人才强省和可持续发展战略，遵循社会主义市场经济规律和科技自身发展规律，大力发展高新技术产业，推进区域创新体系建设，创新能力得到提高，对经济和社会发展起到了重要的支撑作用。 （一）区域创新体系建设的基本状况 “十一五”期间， XX 区域创新体系建设有序推进。科技体制改革不断深化，科技创新要素整合和区域创新体系建设不加强。政府和企业、大学、科研机构以及投融机构开始有序结合和互动，以市场为导向，合理配置科 技资源的趋势开始显现，科技创新能力明显提高。 全省现有各类科技机构 600 余个，其中省属科研院所 60 余个，高校属科研机构 100 个。全省现有国家级工程技术研究中心 X 个，国家级企业技术中心 X个，国家重点实验室 1 个，省重点实验室 XX个，省工程技术研究中心 XX 个，省企业技术中心 XX 个。全省生产力促进中心群体初步形成，科技创新基地和科技创新服务的公共平台正在建设。全省已有一批国家级和省级高新的技术产业开发区，省部共建景德镇国家陶瓷科技城工作全面展开。全省大型科学仪器协作共用网、科技文献与科学数据共享平台、自然科技资源保 护和利用平台以及科技成果转化服务共享平台都在建设之中。 科技园区和特色产业基地开始起到辐射作用。科技园区和特色产业基地发展迅速，已成为全省科技集聚创新的中心。以信息产业、新材料产业和生物医药 4 产业为主的科技园区和基地已开始起到科技与经济的辐射作用，为全省经济的新增长做出院重要贡献。 4 个省级以上高新的技术产业开发区、 5 个大学科技园、13个省级民营科技园，已成为 XX 集聚高科技人才中心和技术辐射中心。在太阳能、有机硅材料、工业陶瓷材料、工业陶瓷材料、半导体照明工程等省级高新技术产业化基地中，已有 4个被科技部列为国家 高新的技术产业化基地；国家中药现代化科技产业化（ XX）基地也初具规模，一批产业化基地已初步形成具有国际竞争力的现代化产业群。 区域创新体系建设有序推进体现在以下几方面： 1、高新技术产业发展及运用高新技术改造传统产业步伐加快。 全省高新技术发展及产业化进程显著加快，通过集中力量实施一批重大工程项目，促进了以太阳能硅材料、电子信息、生物工程和生物医药、新材料、机电一体化和环保等 6个特色领域的产业群体的形成。 至 2009 年底，全省高新技术企业已超过 400 家，高新技术产业工业增加值连续 5个保持 20%以上增速。运用 高新技术改造传统产业成效显著，在航空、汽车、机械、建筑、冶金、化工、纺织、电子、工程设计等重点行业，组织实施制造业信息化工程，通过现代信息技术等先进技术的研究开发、示范和推广应用，提升了传统产业技术水平和市场竞争能力。 XX 已被列为国家首批制造业信息化示范省，南昌市进入国家制造业信息化示范市行列，九江市被科技部纳入国家制造业信息化重点联系城市行列。 2、科技兴农成效显著。 XX 省已初步形成了一个学科比较完备、功能比较健全的农业科技体系，农业科技开发与服务功能逐步增强， XX 农业科技在部分领域的水平已处在 全国先进行列。全省科教兴农的良好氛围正在形成，依靠科技进步振兴农村经济取得明显效果。通过实施农业科技成果转化项目，带动与促进了全省农业科技推广体系和农业科技园区的建设，农业得到增产，农民获得增收。“星火计划”的实施，起到了调整农业生产和农村经济结构的作用。高新技术在农业主导产业上的运用和推广，培育和壮大了一批具有区域经济特色的支柱产业，推动了农业产业化进程。 3、支撑可持续发展能力增强。 在实施可持续发展战略中，着重在生态保护与建设、医疗卫生、医药、环境保护、减灾防灾等方面，设立重点科技项目，通过集成 技术优势，开展多领域、多学科结合的技术攻关和技术推广应用，取得了 5 明显的经济效益和社会效益。 鄱阳湖生态经济建设规划项目上升到国家战略，表明这一项以可持续发展为目标的大流域生态经济工程成效显著，这项实施 20 余年来的山江湖工程通过引进、消化、吸收，建立了一个以科技为先导、由多学科多部门多层次组成的科技网络，形成了对山江湖流域治理与开发有力的科技支撑系统。 4、对外开放与合作的新格局基本形成。 为实现 XX 在中部地区崛起的目标，全面实施大开放主战略，全省已与 40 多个国家和省外许多科研院所和大学建立了合作关系。 进行了多边的国际合作与交流，通过引进技术和人才等优质资源，带动我省高校、科研院所和企业在钢铁、稀土、有色冶金、生物、医药、化工、光机电一体化等领域的交流与合作，有力地促进了科技成果产业化。科技合作与交流在提升科技水平、培养人才等方面也发挥着积极的作用。 5、科技事业发展环境明显改善。 从我省科技工作实际出发，围绕建立适应现代环境的新型科技体制，相继制定并实施了 20 余项与科技发展相关的地方性法规和制度，为科技事业的发展提供了有力的保障。通过实施主要学科学术和技术带头人培养计划，为能干事、会干事的科技人员提供施展 才华舞台；通过出台 XX 省鼓励技术作为生产要素参与收益分配的试行办法等政策措施，激发科技人中央气象台技术创新活力；通过 XX 省专利行政执法实施办法等法规的执行，在全省营造了保护知识产权的良好氛围。 （二）区域创新体系建设中存在的问题 就整体而言，由于经济基础较弱、市场发育不完善、科技体制改革进程滞后、科研条件较差等方面的原因， XX科技实力仍不强，创新能力总体水平较低，难以适应 XX 经济和社会快速发展的需求。 1、自主知识产权的技术成果少，全省尚未真正形成具有强大自主创新能力的企业群。 全省的科技力量比较薄弱 ，在前瞻性、交叉性的高新技术领域更是如此。据 2008 年国家统计监测数据显示， XX 的科技进步环境指数、科技活动投入指数、科技活动产出指数、高新技术产业化指数和科技促进经济社会发展等 5个基本指数不仅低于全国平均水平，在中部六省也处于后列。 2、高层次科技创新领军人才缺乏，现有专业技术队伍总体素质有待提高。我省专业技术人才资源总量不足，尤其是优秀的学术和工程技术带头人、高新技术产业化领头人、知识密集型的管理人才等高层次科技创新人才严重缺乏。全省 6 博士科研流动站和企业博士后工作站仅相当于发达省份一个重点大学的数量。专业技术人才分布结构不够合理，传统产业和传统经济领域的人才较多，而新兴产业和新兴经济领域的高新技术人才偏少。 3、科技体制与运行机制的改革和创新滞后。 省属科研院所大多数还是原有模式，底子薄、基础差、后备人才匮乏，基本上是门户独立、功能单一，自身很难单独完成技术集成水平要求较高项目，存在着科研单位虽然拥有一些单元技术，却又对企业综合技术需求无能为力的局面。各类科技中介机构的发展滞后，对科技成果转化的聚集效应和服务功能尚未有效发挥。 4、科技投入总量小，强度弱。 近年，尽管各级财政科技拨款有所增长，投入总量不足的问 题仍较突出，全省地方财政科技投入占财政支出的比重一直徘徊不前，在全国位于下游水平。研究与试验发展（ R&D）经费占 GDP 的比例与全国平均水平相差甚远。全省科技融资体系发展比较滞后，科技风险投资、银行贷款和社会融资等多渠道的科技投入体系还不完善。由于科技投入长期不足，科研设备陈旧，手段落后，成果偏少，水平不高，难以适应经济社会发展对科技的需求。 三、 XX 区域创新体系建设研究的基本内容 为达成以上研究目标，本研究的具体内容拟从以下方面展开： 1、 XX省经济发展现实及本题研究的意义 在这部分中，研究我省经济发展及其 制约瓶颈，从自主创新与创新能力分析两个层面，研究本题的研究背景，探讨基于自主创新的我省区域创新体系建设的主要功能。结合国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006 2020年 )阐述本题的研究意义，并扼要地分析研究思路和主要内容。 2、区域创新体系的内涵 通过阅读文献，研究区域创新体系的内涵与分类、区域创新体系的参与主体、区域创新体系的结构要素、区域创新体系的环境，以及区域创新体系的政策等五个方面。对国内外在区域创新体系研究领域的文献进行系统的回顾与评述，探讨对我省建设区域创新体系理论研究及实践的借鉴意义。 3、我省区域创新能力评价指标体系 在清晰地界定区域自主创新能力的内涵与结构要素的基础上，遴选若干评价 7 指标构成我省区域创新能力的理论评价指标，采用隶属度分析、相关分析和辨别力分析等方法对理论评价指标进行多重的实证筛选，构建包括自主创新投入能力、自主创新支撑能力、自主创新管理能力和自主创新产出能力四个评价模块若干评价指标的我省区域自主创新能力的评价指标体系。 4、我省区域创新能力评价实证研究 以建立区域创新能力评价指标体系为工具，运用层次分析方法，对我省创新能力进行了实际测度与比较分析。采用聚类分析方法，以区 域自主创新能力若干评价指标为聚类准则，对我省市级行政区域进行聚类分析，并采用判别分析的方法，建立我省区域创新能力的判别函数。在实证调查的基础上，采用因素分析的方法，研究影响我省区域创新能力的主要因子。并分析基于自主创新的我省区域创新体系建设的框架体系。 5、我省区域创新服务机构研究 分析我省创新服务机构的发展现状与存在问题，研究提炼发达国家创新服务机构的发展特点及其对我省的借鉴作用。从基本原则和建设内容两个方面，探讨基于自主创新的我省区域创新服务体系建设的系统设计思路。以实证调查为基础，深入地分析我省创新服 务机构的发展障碍及其对政府的需求。 6、我省创新资源与创新能力研究 考察我省人才资源总量与配置的特点，采用相关分析方法，研究我省 R&D活动人员总量与区域创新能力之间的相互依存关系。采用曲线估计方法，研究 R&D活动人员总量对区域创新能力的作用，并建立回归分析模型。在借鉴国外人才资源开发的经验基础上，提出基于自主创新的我省区域创新人才资源开发体系建设的重点工作。 7、我省创新投资与创新能力研究 以对自主创新的风险分析为基础，考察创业投资对自主创新的作用过程与作用机理。采用因素分析方法，研究归纳制约我省创业投资发 展的主要障碍因素。 8、我省区域创新体系总体设计 研究基于自主创新的我省区域创新体系建设的指导思想和基本原则、建设思路和建设内容、建设重点和建设目标等进行了总体设计。紧密结合我省经济、科技和社会的发展特点，提出 XX区域创新体系建设的重点任务，包括布局（如：原 8 创性科研布局、产业科研布局、企业研发布局）、平台（如：创业孵化平台、科技条件共享平台和中小企业投融资平台）和高新区 (如：南昌国家高新技术开发区 )的建设等；并研究我省区域创新体系建设的阶段性特征。 9、我省以区域创新体系建设促进创新能力提升的对策 研究确定 加快我省区域创新服务体系建设的对策措施。结合我省的实际情况，研究提出加快我省区域创新人才资源开发体系建设的对策措施。在对我省创业投资发展现状进行深入细致的分析基础上，提出基于自主创新的浙江区域创业投资体系建设的思路和对策。并在以上研究基础上，研究制定我省区域创新能力提升的总体政策体系。 研究思路与技术路线 区域创新体系文献 创新能力文献 国内经验研究 国际经验研究 创新关键因素 专家咨询 问卷调查、实地调研及访谈 区域创新体系与创新能力基本理论 政策建议体系 区域创新体系内涵 我省创新体系建设与创新能力提升 我省现状研究 创新体系总体设计 区域创新服务机构 我省创新资源 9 四、区域创新体系建设可供选择的重点领域及支撑项目 根据我省区域创新体系建设总体目标，“十二五”期间的主要任务是要在有优势和发展前景的重点领域 取得一批高水平的创新成果，通过组织实施重大创新科技工程和科技专项，取得关键性技术的突破，加快高新的技术产业发展，提升创新能力和整体水平，引导和支撑全省经济和社会的快速发展。 （一）可供选择的重点领域及支撑项目与技术 重点领域 1：高效种养业 支撑项目技术：种业技术、动植物良种高效种养技术、土肥技术、动植物保护技术、农业信息化技术等。 重点领域 2：农产品深加工 支撑项目技术：农产品深加工技术、农产品加工全程质量控制与检测技术；农林特种资源、木材与非木质资源加工利用技术；农林副产品资源化综合开发与利用技术；鲜活农 产品物流配送技术及配套产品等。 重点领域 3：农业生态安全 支撑项目技术：森林资源保护技术、农业资源有效利用技术、农业生态监测及环境污染治理技术、水土流失综合治理与水土保持技术、水资源的可持续利用和合理配置技术、江河防洪和减灾技术、农业生物技术产品等。 重点领域 4：电子信息 支撑项目技术：电子信息产品研发和产业化技术、数字化产品的研制、软件技术等。 重点领域 5：新材料 支撑项目技术：太阳能光伏材料技术、钢铁新材料技术开发、有色金属新材料技术开发、无机非金属新材料技术开发、高分子 新材料技术开发、半导体发光材料技术开发等。 重点领域 6：现代制造业 支撑项目技术：自动智能化制造技术及设备制造等。 重点领域 7：生物技术和新医药 支撑项目技术：生物技术在农业中的应用、生物技术在医药领域中的应用开发、化学药关键技术开发与成套技术系统集成、中药现代化与产业化开发等。 10 重点领域 8：人口科学、医疗卫生与健康 支撑项目技术：人口及人口素质技术研究；严重危害 XX 省人民健康的常见病、多发病、疑难病的关键防治技术等。 重点领域 9：资源、能源与环境建设 支撑项目技术：新能源、节能和提高能源效率技术研究、山江湖工程科技支撑体系、鄱阳湖流域水环境安全、“五河”上游水源涵养地保护、资源保护与循环利用研究、矿山生态恢复技术研究等。 重点领域 10：公共安全 支撑项目技术：社会安全领域关键技术、城市和工业重大事故防范技术、自然灾害监测预警与防御技术等。 （二）可供选择的重大科技专项 1、绿色农业关键技术研究与开发 主要目标：基本构建绿色农业理论体系；取得一批应用技术成果，包括技术规程、绿色农业专用农资等；建立 3 5个绿 色农业科技示范基地县。 主要研究内容：绿色农业生态区划、绿色农业技术示范及绿色农业模式研究；新型高效绿色农业专用生产资料的研制与开发；绿色农业关键技术与生产技术规程研究；绿色农产品监测、检测技术研究；环境净化技术研究研究；绿色农业管理机制和管理模式的研究；研究新技术在绿色农业生产中的应用。 2、农产品深加工重大关键技术研究 主要目标：（ 1）农产品综合利用率达 90以上；（ 2）加工工艺技术部分达国内领先水平；（ 3）加工产品的利税率达 20以上；（ 4）加工产品 100达国家相关的安全 性指标要求，口感、品质质量优于现有产品。 主要研究内容：脐橙、猕猴桃等果蔬加工技术、猪、鸭等肉类加工技术、珠蚌等淡水产品加工利用技术、特色淀粉及其衍生物的开发利用技术、食品安全技术。 3、东乡野生稻有利基因的定位及育种研究 主要目标：（ 1）构建有利基因的重组自交系、近等基因系及其中间材料，并对有利基因（恢复基因、耐旱基因、耐瘠基因）进行分子标记；（ 2）选育的耐冷性水稻新品种耐冷性达到 1 级，产量比对照品种增产 5以上，抗稻瘟病、中熟。早稻正季播种不用薄膜不会烂种烂秧；二季晚稻遇到寒露风 不影响结实率，达到 11 80以上；（ 3）利用东乡野生稻新的“野败”恢复基因，选育的水稻新品种产量提高 8以上，品质、抗性与对照杂交稻相同。 主要研究内容：东乡野生稻有利基因定位与保护、东乡野生稻强耐冷性育种及应用、东乡野生稻的“野败”恢复基因利用等。 4、猪重要经济性状主基因的鉴别与优质种猪的选育研究 主要目标：以猪脂肪沉积、免疫抗性、母性和遗传疾患（疝气）为突破口，鉴别到相应的主效基因和变异位点，并建立拥有自主知识产权和广阔应用前景的分子育种新技术；建立优质良种繁育与示范推广基地，选育 8 10 个优质种猪核心群。 主要研究内容：构建大规模的猪基因定位的资源家系群体；经济性状主基因的定位与鉴别；利用筛选出的经济性状主基因进行优质种猪选育。 5、应用软件研究开发 主要目标：加大吸引国际和国内软件业巨头加盟的力度，使 XX 省成为我国中部地区最大的软件业生产基地和出口基地。 主要研究内容：（ 1）研发电子政务软件、电子商务软件、网络教育软件、网络游戏监管软件等网络平台软件，推出一批全国知名的电子政务和电子商务品牌软件产品；（ 2）研发应用于各种整机产品的嵌入式软件，形成嵌 入式软件产品系列；（ 3）研发金融、电信、电力、烟草以及公共管理等重点行业信息化应用软件和企业应用集成中间件产品；（ 4）研发适用于制造业（建筑、机械。陶瓷、电子、化工等行业）信息化的应用软件产品；（ 5）研发面向国民经济信息化（金关、金卡、金税工程等）行业的共用软件平台，大力发展软件业务流程外包（ BPO）业务等。 6、有色金属材料制备及加工新技术、新工艺研究 主要目标：“十二五”行业销售收入达到 1000 亿元，阴极精铜 100 万吨 /年，高精度铜加工产品 50万吨 /年，钨金属及合金制品达到 2 万吨 /年， 稀土高纯化合物 1万吨 /年，单一稀土金属及合金 1万吨 /年，稀土荧光粉 500 吨 /年，稀土节能灯管 2 亿支 /年，稀土永磁直流电机 50 万台 /年的目标提供科技保障。 主要研究内容：（ 1）低成本高效率制取高纯稀有金属及其化合物的新工艺、新技术，离子型稀土原地浸出工艺对不同地质条件的适应性新技术，稀土纳米粉体的制备工艺和应用；（ 2） 10 万吨高性能高精度铜及铜合金板带材，高性能镁 12 合金种新材料、钴钨钼新材料、钽铌锂新材料、钽铌新材料、稀贵金属材料，稀有、稀土纳米级超细粉体材料，稀有金属资源有价元素的综合回收与利用技术；（ 3）稀土磁致冷、超磁致伸缩用功能材料、稀土发光材料和稀土光转换材料及蓄光材料、稀土环保材料、高纯稀土金属及其合金材料的国产化及提高性能的研究，稀土稳定的错化合物新材料的开发与应用研究，稀土一锌系发光材料的开发与应用；（ 4）稀土镁、稀土铝、稀土铜等合金应用技术开发研究，钇铝合金、机铝合金的研制与开发；（ 5）稀土永磁电机稀土化合物在煤化工领域中应用，稀土新型功能材料以及下游产品的开发应用。 7、有机硅新材料研究开发 主要目标：实现“十二五”化工新材料工业销售收入达到 1000 亿元利税 100亿元。 有机硅单体产量达到 50 万吨 /年，单台流化床反应器能力达到 20 万吨 /年，有机硅产品品种达到 1000 个等目标提供科技保障。 主要研究内容：以国家火炬计划九江星火有机硅产业基地、新余有机硅基地为依托，开发有机硅的新牌号及系列产品；发展适用我省的汽车、纺织、电器等行业的有机硅聚合物，与汽车工业有关的硅橡胶生胶、混炼胶及橡胶制品；与有机硅织物整理剂、纸张柔软剂，与建筑、轮胎等工业有关的硅烷偶联剂；与机电、涂料等工业用有机硅树脂、有机氟硅树脂产品。 8、半导体发光材料及器件研究开发 主要目标：努 力打造具有国际品牌的半导体照明产业化基地。培育具有国际竞争力的 LED 高技术产业群，力争占有国内市场的 1/4 以上，并有一定数额出口，在国际市场上占据一席之地。 主要研究内容：研究新型半导体发光材料及器件。攻克新型衬底上的 GaN（氮化稼）基 LED 外延材料制备、高亮度发光二极管外延材料和大功率芯片及器件制造、半导体照明用 LED（以蓝、紫光）芯片、 GaN 基 LED 大芯片制造、芯片倒封装、适合蓝光激发的高效率黄色荧光粉和红色荧光粉制备、多芯粒组合照明应用等重大关键技术。 9、陶瓷材料新技术、新工艺研究开发 主要 目标：增加 5-10 个新瓷种；研制 3-50 个陶瓷新产品；有 8-10 个陶瓷企业通过 ISO14000 标准认证；创建 3-5个名牌产品和品牌企业；有 3-5 个陶瓷产品销售额达 2 亿元的企业；有 3-5个年出口创汇达二千万元美元的陶瓷企业； 13 日用瓷出口单件换汇额升至 0.5 美元；陶瓷工业总产值达到 200 亿元。 主要研究内容：（ 1）研究开发功能陶瓷、结构陶瓷产品：高纯纳米级氧化物陶瓷粉体及成型工艺技术的推广应用、自蔓延高温合成（ SHS）生产精细工程陶瓷材料技术推广应用、热等静压（ HIP）装置引进及陶瓷 HIP 工艺推广应用、高温热压烧 结技术、新型电子浆料制备技术、电子陶瓷新材料开发、传感器陶瓷产品检测技术、复合陶瓷材料制备技术、梯度功能材料制备技术、功能陶瓷器件薄膜化制备技术、结构陶瓷精加工技术、无机膜材料与无机膜制备技术、纳米陶瓷材料改性及其晶须制造技术，高强度、低膨胀陶瓷材料制备技术等。（ 2）陶瓷化工方面实施 60 万吨 /时干熄焦技术改造。 10、新能源和可再生能源技术开发与产业化 主要目标：研究开发生物质能、风能、太阳能等关键技术，建成一批新能源和可再生能源基地，为 XX 省发展新能源和可再生能源提供技术支撑与产业示范。 主要研究内容：太阳能利用技术研究，沼气技术升级，可移动农林废弃物冷成型颗粒燃料加工设备系统，利用生物质常压快速液化自热重整催化制氢技术和高效能源作物的研究，风电开发应用技术研究。 11、民用直升机关键技术研究 主要目标：主要解决直升机总体 /气动布局设计。直升机无夹具装配的关键技术，加快直升机科研平台建设。 主要研究内容：（ 1）直升机总体 /气动布局设计技术研究。（ 2）直升机无夹具装配技术研究。数字化协调技术：协调系统的设计，利用模糊推理与人机交互建立数字化协调系统；准确度计算与容差分配 技术：准确度计算与容差分配的关键技术等；虚拟装配仿真技术：分析人体在飞机装配过程中的可操作性、可视度和舒适度等，实现装配生产线的数字化、自动化，包括数字化装配工具操作模拟和数字化装配环境仿真技术等关键技术等。 12、 XX 特色中药现代化关键技术开发 主要目标：力争在中药栽培、有效成分筛选、中药标准提取物、中药新药和质量标准等领域形成一批有重要影响的知识产权，使 XX 中药现代化的综合科技水平进入国内前五位。 主要研究内容：（ 1）道地及特色中药材规范化种植和中药资源保护开发研究；（ 2）道地及 特色中药材规范化炮制和赣产中成药的质量标准研究；（ 3）中药新 14 剂型和中药关键共性技术的开发研究；（ 4）中药创新药物的开发研究等。 13、鄱阳湖生态保护与环境治理相关技术研究 主要目标：坚持“保护与开发并重”的原则，通过相关技术的研发，使鄱阳湖流域丰富的水、土、气、生物等资源优势充分发挥，促进湖区社会经济的发展，使湖区人民尽快脱贫致富，从根本上实现对鄱阳湖的有效保护与利用。 主要研究内容：鄱阳湖流域水资源保护与开发利用、鄱阳湖流域湖滩草洲资源的开发利用。鄱阳湖流域风能开发利用、三峡工程运行后对鄱 阳湖及长江九江段影响与对策研究。鄱阳湖区农业综合开发、鄱阳湖退田还湖圩区蓄洪人工调控。鄱阳湖流域沙荒地治理和开发利用。鄱阳湖区血吸虫病综合治理与示范、鄱阳湖湿地生态恢复和保护研究、鄱阳湖生物多样性保护等。 （三）可供选择的创新能力提升工程 1、绿色生产技术示范工程 大力开展食品安全技术研究与开发，解决化学农药、化肥、饲料添加剂和食品添加剂等大量使用对食品安全影响的技术问题。通过建立一批具有地方特色的绿色农产品科技示范基地，推动 XX 省绿色农业的发展。围绕农业资源保护与利用、农业生态环境建设与保 护、农业环境污染预防与控制等问题，重点开展红壤区域生态农业技术和生态安全技术研究与开发，逐步改善农业生产环境。加强绿色制造技术的研究和推广应用，实现 XX 省制造业从追求规模、效益的模式向减量化、再利用、再循环、再制造模式转变。 2、粮食丰产科技攻关工程 针对 XX 生态区域特点和水稻生产存在的主要问题，重点开展水稻持续丰产、平衡增产、无公害生产技术集成与示范及持续增产关键共性技术的攻关，大力提升水稻综合生产能力，促进水稻向模式化、指标化、轻型化方向发展，实现水稻生产可持续发展。 3、信息技 术应用工程 围绕 XX 省“十二五”国民经济和社会发展的战略和任务，全面推进制造业信息化工程建设，应用现代信息技术改造制造业支柱行业，提升大型骨干企业的核心竞争力，建立数字化、网络化和集成化的新型制造业企业，加快推进中小企业信息化建设，建设具有竞争优势的新型工业体系。强化信息技术在农业上的应用研究、重点加强农业信息基础数据库、农业信息智能网络和精准农业示范基地 15 建设，大力开展农业生产管理专家系统、农业决策支持系统、智能化设施农业及便携式农业信息系统的研究与开发，不断提高信息技术在农业上的应用水平。 4、新材料工艺技术上档次工程 立足省情，坚持“有所为，有所不为”的原则，以市场需求为导向，以有机硅、稀土、有色金属等新材料新技术新工艺上档次为目标，以新产品研发和产业化为重点，坚持环境友好、资源高效利用、国际一体化制造和可持续发展的理念。通过实施该工程，力争在“十二五”期间逐步实现我省新材料领域科技的新跨越，促进新材料高新技术企业集群化、新材料高新技术产业规模化，进而推动我省新材料工业快速、持续、健康发展。 5、中药现代化技术聚焦工程 在继承传统中医药学理论精华的基础上，聚焦应用高 新技术改造中药传统生产方式，建立以企业为主体的产学研互动创新体系，重点发展以技术研发和技术服务为主导的中药科技型制造产业，集聚和辐射国内外优势技术资源，通过技术创新将其培育成一个现代化的大产业。 6、鄱阳湖可持续发展实验区建设工程 按照“综合性、开放性和先导性”的特点，着眼经济发展和生态建设、环境保护的协调关系，系统研究与经济快速增长相适应的生态建设、环境保护宏观发展战略，资源可持续利用战略，建立生态环境信息资源共享机制，建立覆盖全生态实验区环境综合监测与预警系统。开展不同区域生态系统退化的 修复与重建技术体系研究及试验示范；以小流域为单元，结合社区发展，开展综合治理实验示范，同时，开展对循环经济、清洁生产关键技术的引进、研究开发和试点示范。 16 第 一 章 区域创新体系的内涵 第一节 区域创新体系的理论渊源 一、 创新的概念 长期以来，经济学界公认的生产要素有三类 :土地、劳动力和资本，学者们普遍认为经济增长主要源于投入的资本和劳动力的数量。 1912 年，美籍奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一书中首先提出了“创新”这一概念，他把创新视为经济增长的主要动力，并且创新成为一个流传后世的核心概念 ，应该说，我们现在一般理解上的创新的概念就是从熊彼特的理论发展得来的。熊彼特不满足于仅把一般均衡理论作为体系的起点，而是建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的理论。熊彼特的“创新理论”，便是他从经济体系内部寻找动力源泉的结果。在他看来，经济体系之所以能够从一种均衡走向另一种均衡，其内在根源就在于层出不穷的“创新”活动，正是这些创新活动，带动了经济不断发展，同时也是因为有这些创新活动的存在，导致经济一直处于波动的发展之中。 按照熊彼特的解释，“创新”并非单纯的技术上的新的发明发现，而是一个经济概念， 它是指“企业家实行对生产要素的新的结合”，引入一种新的生产函数，从而能够生产出比原先更多的产品。它包括以下五种情况： (1)引进新产品或提供某种产品的新质量 (产品创新 )； (2)采用新的生产方法 (工艺创新 )； (3)开辟新的市场 (市场创新 )； (4)发掘原料或半成品的新供给来源 (资源创新 )； (5)建立新的企业组织形式 (管理创新 )，如建立垄断地位或打破垄断地位。 1 二、 创新体系 关于创新体系的发展，在 20 世纪 70年代和 80 年代盛行的是线形模型理论， 17 该理论认为新技术只能从科学研究基础上直接发展而来。但是，后来的实证 研究表明，大多数创新活动都从市场上得到了反馈，例如使用者的知识、供给者的知识、企业家的动力三者之间是交互作用的。由此，人们引出了链式模型理论，它给出了不同于线形模型的特定形式，这是国家创新体系概念发展的最初成果。 国家创新体系概念的正式提出是 1987 年弗里曼在对日本的分析中开始的。随后，弗里曼、纳尔逊和伦德韦尔合作出版了科技变革和经济理论，使得国家创新体系的概念在创新文献中有了具体的定义和发展。在这些工作之后，研究创新的学者逐渐认识到机构之间的关系和交互作用涉及到非市场的关系。伦德韦尔把这些关系定义为具 有力量、信任和忠诚因素的“有组织市场”，他还关注在不同国家背景下，建立“有组织市场”可能性的差异。至此，国家创新体系逐渐形成了以创新（特别是产品创新）分析为焦点，把国家经济作为一个整体运营来理解，用经济增长来衡量绩效的研究领域。 2 20 世纪 90 年代以来，学术界，特别是贸易、增长和发展领域的经济学家越来越重视创新体系理论，政策制定者对此也非常关注。世界银行、 UNCTAD、 OECD和欧盟等国际组织都采用了创新体系这个术语，并认为它是新增长理论的补充。 三、 国家创新体系 创新体系没有解决的问题是知识应该投入在 何处以及这些投入是如何促进经济增长的。国家创新体系的分析填补了这些空白。国际经济合作组织（ OECD）对国家创新体系的定义是：国家创新体系是“创新需要使不同行为者（包括企业、实验室、科学机构与消费者）之间进行交流，并且在科学研究工程实施、产品开发、生产制造和市场销售之间进行反馈。”创新理论的创始人熊彼特认为：第一个把新产品引入市场的企业，往往不是最终能够获取该项创新所能带来收益的企业。大多数对创新能力的兴趣都是关注经济效益，而这更多是广义的创新概念，而不是狭义的创新概念（首先发明者）所能涵盖的。 3 纳尔逊 主编的国家创新体系中，对创新的定义也相当广泛，包括了企业掌握新技术、把产品设计变为现实以及制造生产的全过程，即使这种过程并没有普及全球，甚至没有普及到全国。因此，国家创新体系研究不只局限于那些在世界科技领域中处于前沿的企业行为，或者进行最尖端科学研究的机构，而应该包 18 括那些广泛影响国家科技能力的因素。 体系即系统，指的是一些机构的集合，这些机构一起在影响创新绩效方面发挥着重要的作用。科技进步是通过许多参与者和机构的大量相互作用而实现的，系统互动作用直接影响着企业的创新绩效和整个经济体系。其中，一些关键的交互作用涉及到一些部件生产者和系统生产者的关系，上游企业和下游企业的关系，大学和产业的关系，以及政府机构、大学、产业三者之间的关系。当然，这个网络在各个产业或技术上是不尽相同的。例如，在医药行业和计算机行业，大学发挥着重要的作用。而在飞机制造业和钢铁行业，大学仅仅起有限的作用，甚至在某些行业里根本不重要。虽然这种体系和特点不同，但是实际上所有领域的科技发展都是通过各种参与者之间的合作来实现的。 因此，体系是国与国之间创新绩效差别最重要的原因，但因为体系运行错综复杂，很难刻画和测量，因而它也是建立健全国家创新体 系难以解决的问题。国家政府的政策和规划，一国的法律，语言以及文化的存在，界定了国家创新体系的边界，这种边界广泛影响了科技进步发展的进程。换句话说，国家差异和边界可能限定了国家创新体系，这种限定部分是无意的，部分是有意的。而且，对于国家社会和文化的一般感知也有助于国家系统的形成，即历史、文化是塑造独特国家创新体系的根本原因。 4 另外，尽管创新系统具有一定的灵活性，但是系统或机构形式有时非常难以从一种国家系统迁移到另外一种国家系统。总之，国家创新体系是一个国家的宏观系统，其基础是各个微观的创新活动参与者和其 相互之间的关系。这些不同的参与者发生各种交互活动，产生协同作用，提高了整体的效率，并最终促进了经济增长。 四、 从国家创新体系到区域创新体系 自国家创新体系这一概念产生以后，世界范围内掀起了一股国家创新体系的研究热潮。国家创新体系理论在指导各国经济发展、增强国际竞争力等方面发挥了重要作用。但是 :国家创新体系理论强调国家范围内的创新活动，往往忽视了次一级经济区域的特殊性，不能很好的解释区域层面上的创新活动，难以适应区域经济发展的要求。经济学家们为了有针对性地解决不同地区的发展问题，提 19 升其竞争优势和核心竞争力， 于是提出了区域创新体系理论，并得到了学术界的重视和研究，且在全世界许多地区得到实施。 从整体上看，区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分，体现了国家创新体系的层次性特征，是某一区域内各种要素相互联系、相互作用而形成的一个复杂系统。而从产生的时间上看，区域创新体系理论是在国家创新体系理论的分析研究深化之后产生的，因此，区域创新体系理论是国家创新体系理论的延伸，是国家创新体系理论的区域化和本地化，其目的是根据区域环境的变化，不断进行要素的重新组合及创新活动，实现区域资源的有效配置，以增强区域竞争力，从而促进区 域经济的协调发展。 第二节 区域创新体系的内涵 一、 区域创新体系的概念 区域创新体系是一种新兴的概念， 20 世纪 90 年代初才开始出现，而我国引入这一概念则是 20 世纪 90 年代末的事。从国外来看，英国威尔士卡迪夫大学教授库克 (Cooke)是较早研究区域创新体系的学者， 1990 年，他在与莫根 (Morgan)合作的题为通过网络化进行学习 :区域创新及巴登一符腾堡的教训的研究报告中，较早提出了“区域创新体系”的概念。库克认为区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性 组织体系，而这种体系支持并产生创新。从国内来看，对区域创新体系内涵的理解大多源于对国家创新体系概念的认识，且对区域创新体系有着诸多不同的称谓，如区域创新体系、区域技术创新系统（体系 )、区域科技创新系统 (体系 )等。 学术界对区域创新体系概念的主要分歧表现在五个方面：一是对区域创新体系中的“区域”的理解不同。有的认为是经济区域，有的认为是行政区域，更多的认为是技术区域。二是对区域创新体系定义的角度不同。大多数人是从区域创新体系的构成要素及结构去定义，也有的是从区域创新体系的组织形式或运行方式去定义 (如将区域创新 体系定义为创新网络 )，还有的是从区域创新体系的作用 20 与功能去定义。三是对区域创新体系功能的认识不同。一般的都认为区域创新体系的主要功能是技术创新，但也有的认为区域创新体系的功能包括知识创新、知识扩散和知识应用，还有人认为区域创新体系的功能应包括制度创新、组织创新等在内。四是对区域创新体系的构成要素认识不同。一般认为区域创新体系是由企业、大学和科研机构、政府、中介机构等创新主体构成，但对主体数量的认识不一；但也有的认为区域创新体系的构成要素不仅包括不同的创新主体，而且还包括创新资源、创新环境等。五是对区域创新体 系的性质认识不同。有人认为区域创新体系是一个技术体系、也有人认为区域创新体系是一个社会体系、还有人认为区域创新体系是一个社会经济体系。 5 由于区域创新体系实际上是一个动态、历史的范畴 ,鉴于目前对区域创新体系认识的局限性 ,要想对其下一个简单而精确的定义是很困难的。但区域创新体系的概念至少应包括以下基本内涵 : (1) 具有一定的地域空间范围和开放的边界； (2) 以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和中介服务机构为创新的主要单元； (3)不同的创新单元之间通过关联 ,构成创新体系的组织结构和空间结 构 ,具有系统性 ,它既是一个系统又是一个网络； (4) 创新单元通过创新 (组织和空间 ) 结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能 ,并对区域社会、经济、生态产生影响； (5) 以促进区域内创新活动为目的 ,通过与环境的作用和系统的组织作用维持创新的运行和实现创 新的持续发展； (6) 把制度和政策因素摆在突出的位置上加以考虑 ,并通过特定的制度和机构提供创新支持。 二、 区域创新体系的分类 为了更精确地刻画区域创新系统的复杂性，许多学者对区域创新系统进行了分类。根据治理结构分类。 Cooke从治理结构的维度出发，把区域 创新系统分为三种类型，即基层创新系统、网络型创新系统和统制型创新系统。在基层创新系统中，技术转移活动主要在当地进行，企业的资金来源分散，研究偏重于应用，整个系统的协调程度低，技术专业化水平也较低。在网络型创新系统中，技术转移活动在多个层面进行，企业的资金来源主要为银行，理论研究与应用研究相结合，整个系统协调程度高，技术专业化水平高低并存。在统制型创新系统中，技 21 术转移活动受制于政府政策，政府决定企业的资金来源，研究侧重于基础方面，整个系统的协调水平很高，技术专业化水平也较高。此外，他还按照企业创新活动模式，把 区域创新系统分为当地型创新系统、交互型创新系统和全球型创新系统三大类。 根据创新系统内的主要主体和驱动力分类。 Tdtung Franze和 Alexander Kaufinann从欧盟 DGXn号社会经济研究项目“区域创新系统 :设计未来”项目中的11个调查区中选择 6个地区，再依据创新网络类型、重要性及企业的区域根植性程度，对区域创新系统进行了比较分析后，得出有三种类型的区域创新系统，即企业基础型创新系统、科学基础型创新系统和政策基础型创新系统。 在企业基础型创新系统中，企业与顾客和供应商之间的合作关系最重要，而 与大学、研究机构等的关系则次之；在科学基础型创新系统中，企业除与顾客、供应商和咨询顾问保持重要的联系之外，与大学和研究机构的合作关系也相当重要；在政策基础型创新系统中，企业除与顾客、供应商和咨询顾问的合作之外，更多的是与技术转移机构、培训机构、创新支持机构或地区研究组织等保持着重要的合作关系。 根据区域创新潜力分类。这种分类由 Cooke等人提出，他们从基础设施、制度能力、区域政策和企业组织方面对欧洲 11个区域进行了研究，分析发现存在最大创新潜力、中等创新潜力和低级创新潜力这三类区域创新系统。在最大创新潜力的 区域创新系统中，有强大的创新机构，如教育系统、大学和研究结构、技术转移中心等，同时区域具有较高的自治权；在中等创新潜力的区域创新系统中，区域在各个维度 (治理、基础设施和政策等 )上对创新的支持力度不相同，支持创新的设施发展也不均衡；在具有低级创新潜力的区域创新系统中，高科技活动较少，研究与生产脱节，区域对创新的支持度也较低。 根据区域创新壁垒分类。 Isaksen通过对区域壁垒和创新阻力的分析，把区域创新系统分为三类 :一是低组织性区域创新系统而，即区域内实现交互式学习缺乏相应的主体，如类似区域促进中心或支持创 新机构的组织；二是分散型区域创新系统价，即区域内各主体间缺少区域合作和相互信任，由于没有意识到合作的重要性，害怕知识泄漏或缺少合作的传统而彼此很少进行合作；三是封闭型区域创新系统，即区域内各主体间虽然存在合作，但与区域外主体合作很少，这种 22 创新系统存在于工业技术己经过时的老工业区。这种分类方法对于制定促进企业进行技术和知识交流的政策具有重要的意义。 由此可见，国外学者对区域创新系统的上述分类主要是基于社会学和制度学的视角，从区域创新系统的根植性、创新主体类别、创新环境以及主体互动障碍等方面进行的梳理。虽然这些 类别各不相同，但它们都是在大量案例研究的基础上经过归纳提炼出来的，对深入探讨区域创新系统具有一定的价值。 我国中山大学的毛艳华依据治理结构、社会根植性、创新主体创新环境以及主体互动程度等将区域创新系统区分为以下三种类型。 一是地域根植性区域创新网络。地域根植性的区域创新系统。该类区域创新系统是一种专业化产业区的中小企业网络，以“第三意大利”的伊米莉亚一罗马涅地区为典型。公司把他们的创新活动主要建立在本地的及企业间联系的学习过程中，技术转移活动基本在当地进行。经济社会学家格兰诺维特将其描述为地域性的根植于特定 地区的创新系统。在这个系统中，中小企业之间以及与各类公共服务部门之间形成了以网络为基础的创新，并支持和促进区域范围内适合的技术和组织学习。 二是区域性的创新系统网络。区域网络化创新系统被认为是理想的区域创新系统，出现在德国、澳大利亚和北欧国家，大多为国家政策促进创新能力和合作所导致的结果。在这种类型中，公司和组织不仅同样是根植于特定的一个区域地点，以本地的、互动的学习为特征，而且通过有意加强该地区公共机构的基础设施来提供知识和增强本地企业的竞争优势。例如，通过建立一个更强大、更发达角色的区域性研发机构、职业 培训机构及其他民间团体参与企业的创新过程，系统在涉及公私合作方面因此更加具有计划性。这不仅增加了区域 的集体创新能力，也有利于抵消区域企业集群中的技术锁定现象。 三是区域化的国家创新系统。这种类型与前面两种并不相同，表现在以下两个方面。第一，产业和组织基础的部分是更多地结合国家或国际创新系统的，比如创新活动主要发生在和区域外部主体之间的合作。因此，外部主体和关系在系统中发挥更大地作用。第二，以正式的科学知识交流为基础，组织间的合作与线性模型更为一致。在这种系统中，合作更可能产生在那些有着相同职业或教育背景的 人群中，这种相似性的背景通过“知识交流”有利于知识的循环和分享。因 23 此，合作交流可能是跨区域的甚至是跨国界的。 6 三、 区域创新体系的参与主体 胡志坚、苏靖执笔的关于区域创新系统研究一文认为，构成区域创新体系主要有主体要素、功能要素和环境要素，主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府；功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环境要素包括体制、机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。 7 潘德均则认为，区域创新系统主要包括三个主体系统和三个支撑系统。三个主体系 统，一是以科研院所和高等院校的科研机构为主构成的知识创新系统，它是技术创新的源泉；二是以企业为主体的技术创新系统，它是科技与经济的结合体，是区域经济发展的依托 ；三是各种科技推广和中介机构的创新技术扩散系统，它在科技成果商品化、产业化中起到重要作用。三个支撑系统，一是以高质量教育为特征、高等院校为主体的创新人才培育系统；二是由中介机构行使主要职能、促进创新的政策与管理系统；三是包括科研机构、信息情报、技术市场和各种社会服务机构的社会支撑服务系统。 8 四、 区域创新系统的结构要素 区域创新体系的结构是指区域 创新体系构成要素的组合形式或关系模式。Cooke等指出，任何起作用的区域创新体系有两个子系统 :一是知识应用与开采子系统，主要由具有垂直供应链网络的公司组成 ；二是知识生产与扩散子系统，主要由公共组织组成。 Erkko Autio认为，区域创新体系有两个子系统构成，即知识应用和利用子系统”和“知识产生和扩散子系统”。 Anderson等认为集群在 RIS中处于极其重要的位置。此外，从实证分析角度，学者们也得出了同样的结论。如 OECD、 BaPista的调查研究结论都证明了地方产业集群对 RIS有明显的推动作用。 9 从国内研究看，由于各地的优势特色和创新制约因素不同，各学者和地方科技管理部门对构成区域创新体系的子系统的提法也不同。 邱红、任新平 (2002)认为，区域创新体系体现国家创新体系的层次性特征，它是由地域内的次级子系 24 统构成，包括跨省区域创新体系、省区市区域创新体系、城市区域创新体系、科技园区域创新体系等。 10张斌等指出， RIS主要包括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。 11姚向军、钟朋荣认为，在产业网络和社会网络的支持下，集群构成了庞大的创新体系。在这个体系之中，又存在着三大子体系 :企业微观创新体系、集群中观创新体系、外围宏观创新体系。 12陈琪、徐东 (2007)从区域创新体系所处的特定环境及其在任务、功能、调控手段方面与国家创新体系的差异出发，认为区域创新体系在横向上主要包括六个子系统，即投融资系统、知识创新系统、技术创新系统、政府调控系统、知识技术流转系统、知识与技术应用转化系统。 13 基于笔者在上文为区域创新体系所下的定义，再分析国内外学者关于区域创新体系结构的观点，本文认为，区域创新体系应该是区域内各主体 (企业、政府、中介机构、大学和科研机构等 )相互影响、相互作用的结果 。因此，区域创新体系的子系统也应该以区域创新主体为维度分为四个，即以企业为主体的区域技术创新体系、以政府为主体的区域政策创新体系、以中介机构为主体的区域服务创新体系、以大学和科研机构为主体的区域知识创新体系。 五、 区域创新环境 区域创新体系的环境基础是区域创新体系研究的一个重要问题。不同区域，宏观条件不同，制度文化背景不同，资源优势不同，环境建设的侧重点、着眼点就不同。区域创新环境是一个地区内与技术创新扩散行为相关并影响创新效果的各种条件的总和。它是在区域内以企业为中心，与企业有着密切的物质、能量、信息交换 的周围系统，包括政府政策或法律服务、经济体制与运行机制的保障程度、基础设施建设的支撑条件、社会文化环境等。 14 区域创新环境对于技术创新具有重要的决定性作用。一方面，区域创新环境作为条件可限制技术创新主体的行动取向和范围，另一方面又为创新行为提供条件和工具。区域创新环境也不是孤立存在的，而是在和创新主体的行动和关联中存在和发展的，并随着制度和社会的变迁，而不断演进。因此，区域创新环境的建设与区域创新的基础设施建设、制度文化背景、地区资源优势等外部环境有着直接的关系，又受企业内部制度、组织、管理等因素的影 响。因此，基于创新 25 环境研究的复杂性，利用多指标构成的指标体系，科学、客观评价区域技术创新环境的现状，找出优势与不足，建设具有特色的区域创新环境，不仅对于区域创新体系的建设具有非常重要的指导意义，而且对于协调各部门关系，实现区域经济的可持续发展也具有深远的现实意义。对区域技术创新环境影响因素进行分析，在区域技术创新环境研究中，以企业为中心，按研究范围不同，可分为企业内部环境研究和外部环境研究。企业技术创新的内部环境分析：企业技术创新的内部环境主要包括创新意识、组织能力和技术水平三个要素。 1、创新意识：创新意 识是创新精神的孵化器，影响企业的创新战略，价值取向和行为规范。企业应有“不创新，就落后”的危机意识，形成企业内企业家与员工对创新活动的重视、理解、投人、支持和参与的行为规范。在企业技术创新中，企业家作为企业创新思想的聚光器和创新活动前线的总指挥，对技术创新高效率实施有举足轻重的影响。因此，创新意识用管理者对创新认识水平、创新目标的定位水平来反映。 2、组织能力：组织是企业创新要素有效结合的运行载体。企业的组织形式合理，组织机构简单，可以保证对创新要素的优化组合，各部门职能的协调统一，使技术、信息快速传递，使 企业能尽快对瞬息万变的市场环境作出应有的反应，制定出科学的决策。另外，企业内部良好的组织气氛对创新探索也具有潜在的影响作用。创新组织能力用管理者对技术创新的预测与评估能力、企业获取外部信息的能力和企业组织 R&D的效率来反映。 3、技术水平：包括 R&D人员素质、经费支持力度、知识技术存量、劳动手段先进程度和创新直接产出等。企业的特有知识、核心技术等知识资产是一个企业的最重要资产，是保持企业核心竞争力的关键。企业拥有独立的研究开发部门和一流的 R&D人员、充足的资金、高质量的知识成果、先进的劳动手段、较强的持续创 新能力是保证创新活动顺利进行的必备条件、提高创新效率的根本保证。 企业技术创新的外部环境分析：按影响企业创新的外部因素划分，企业技术创新的外部环境主要包括：人文环境、服务环境、经济环境和基础设施四个方面，其中服务环境与经济环境联系紧密，合成服务环境一起介绍。 1、人文环境：影响区域技术创新的人文环境包括许多因素，如区域居民的价值观念、文化传统、生活方式、学习态度、进取精神以及区域的文化设施、教 26 育水平、人才利用状况等。创新对人文环境的要求是：区域消费观念时尚，具有追求成功，宽容失败、开放、平等参与、公平竞争的 传统文化思想；具有文化设施配套、齐全，重视教育，学习积极性高的良好的文化氛围；具有大量高素质的科技人才，宽松、合理的人才流动机制，人尽其材的用人机制的良好人才环境。从我国经济发展和技术创新能力的分布状况来看，东部沿海地区的经济实力和技术创新能力远远大于中西部地区，其中东部地区人文环境与经济发展的匹配性较高起到了难以替代的作用。因此，创新人文环境从创新文化、创新人才两个方面建立子指标系统。 2、服务环境：服务环境包括政府服务能力、金融服务能力、经济发展、市场条件四个要素。政府有关技术创新的一系列政策、法律、法 规、条例的完善程度，行政效率，廉洁程度等既是企业生存的外部环境并影响交易成本，同时也是创新能力形成与提高的重要条件。技术创新是复杂的社会经济过程，涉及到许多政策、法律问题。政府建立有效的知识和工业产权保护体系，保护知识产权是创新的核心问题；而通过制定相关的政策、法律、法规、条例来影响有关创新的活动，并规范各种组织和个人在创新活动中的行为，对创新活动具有引导和支持作用；发挥廉洁高效的政府职能对促进资源合理配置，增加创新组织和个人获取服务、信息的能力具有重要保证。技术创新活动的开展需要大量的资金作支持，良好的融 资环境可以多方位、大批量的为企业的技术创新活动提供所需资金，可以保证企业在最短的时间内，将合适的市场机会运作为成功的创新产品，服务于社会。企业外来的资金支持主要来源于政府财政和金融市场。目前，在继续加大政府财政对创新支持力度的同时，更重要的是要进一步完善金融市场，通过提供买方信贷，建立风险投资基金，政策性金融机构提供低息贷款等手段资助和激励创新。雄厚的经济实力，较高的经济发展水平是创新实现的重要物质技术基础。一般来说，经济发展快、实力强的地区，创新意识强，基础设施先进，创新能力与活力高；反之，经济发展落后、 实力弱的地区，创新意识淡漠，基础设施陈旧，创新能力与活力低。经济发展水平对创新能力与活力的影响具有先行性。市场是创新主体生存的基本环境。从市场体系来看，生产要素市场中要素价格的相对变化可以诱导技术创新；中介市场为创新提供有效的技术、信息。 XX省应注重培育有利于本省区域创新的环境。包括基础设施的硬环境，也 27 包括像金融、税收和贸易政策等方面的软环境，以及有利于老牌企业和高新技术企业创新求发展的社会环境。培养和建设完善的环境，要以市场为导向，充分发挥地方政府的引导和调控作用，发挥地方政府贴近企业、贴近市场的优势， 把地区有限的人力、物力、财力集中起来，形成一个局部优化的产业化环境。在这一方面，各级科技管理部门担负着重要的指导任务和积极的引导职能。特别要注重体制创新和管理创新，各省可以发挥各自的优势，在体制创新上不断探索，形成自己的特色。要以老牌企业为龙头，围绕培育和发展高新技术中小企业，特别是中小企业创业、成长，创造出鼓励高新技术企业创新创业、促进其迅速发展的一系列政策措施。引导企业加强技术创新。强化知识产权管理，加大知识产权保护力度，保证知识产权保护政策法规的贯彻落实。积极开拓科技创新的投资渠道，逐步建立以企业投入 为主体，政府投入为引导，金融机构和社会各方广泛参与的科技创新投入体系。 六、 区域创新体系的政策制度 区域创新体系的政策制度创新是指通过改进现有制度安排或引入一种全新制度以提高区域创新的效率，保证区域内的创新活动取得更好的绩效，实现区域经济社会的可持续发展。 15 制度创新要解决的主要问题是：结合区域内企业现状与分布特点，建立具有内在创新动力的现代企业制度；建立新型的科技体制、创新服务与中介机构制度；建立技术与产业选择规划以及相应的创新资源配置的机制等。推动区域创新体系的制度创新，就是要树立全新的发展观，以 加快市场化进程为突破口，深化科技体制改革，完善科技中介服务体系，建立现代企业制度等。政府是技术创新的组织者和服务者，是体制创新的重点，区域创新体系建设的制度基础。政府的职能是发挥创新主体的自主性，促进区域内大学与产业的联系。政府一方面可以通过改善交通、通讯等基础设施来营造区域创新的硬环境，另一方面可以营造一种适合创新主体发展的氛围和软环境，包括合理的投资机制、良好的融资环境和健全的法律法规等，影响或引导创新的直接参与者企业、大学、研究机构等进行有效的创新活动。在构建区域创新体系中，政府要做到转变职能，实现体 制创新和管理创新。要加快行政审批制度改革，凡是通过市场机制或科技中介机构能够 28 解决的问题，就不要设定审批，需设定的，也要明确条件，精简层次，规定责任，降低成本，提高效率；要尽可能减少对企业的直接干预，把工作重点转到搞好创新体系建设，优化科技发展环境，培育技术市场，建设科技信息网络和政策法规体系上来；树立新的行政理念和法制理念，以维护市场主体的平等权利和利于创新、利于产业化为行政的根本出发点，规范行政行为，为区域创新提供适宜的土壤和环境。 参考文献： 1傅家骥等 .技术创新学 M.清华大学出版社， 1998 2顾新 .区域创新系统的内涵与特征 J.同济大学学报， 2001 3陈文安等 .创新工程学 M.立信会计出版社， 2000 4胡兆量 .中国区域发展导论 M.北京大学出版社， 1999 5黄鲁成 .关于区域创新体系研究内容的探讨 J.科研管理， 2000 6江蕾 .基于自主创新的区域创新体系建设研究 D.同济大学， 2008 7胡志坚，苏靖 .区域创新系统理论的提出与发展 J.中国科技论坛， 1999(6):20一 23 8潘德均 .西部地区区域创新系统建设 J.科学学与科学技术管理， 2001(l):38一 40 9 戚汝庆 .区域创新系统理论研究综述及展望 J.经济师， 2007(3):39 一 41 10 邱红，任新平 .区域创新体系的路径依赖 J .中原工学院学报， 2002(3):22 一 25. 11 张斌，黄桥庆，王宏伟 .区域创新体系构建模式分析 J .中原工学院学报， 2004(5):18一 20. 12 姚向军，钟朋荣 .集群的力量 一场实战与理论的对话 M.北京；中华工商联合出版社，2006:125 一 143. 13 陈琪 .徐东 .区域创新体系的系统结构研究 J .科技进步与对 策， 2007 14 贾亚男 .关于区域创新环境的理论初探 J.地域研究与开发， 2001 15李玉虹、马勇 .技术创新与制度创新关系的理论比较 J.经济学家， 2001 29 第 二 章 XX 省区域创新能力评价指标体系 第一节 区域创新能力的涵义 （本节是否考虑并入第二节，作为第二节的引言） 区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。区域创新能力不是科技能力，也不是科技竞争力。一个地区的科技竞争力强不等于创新能力强。我们认为，区域创新能力主要由以下要素构成：自主创新投入能力、自主创新 支撑能力、自主创新管理能力、自主创新产出能力四个评价模块。 自主创新投入能力，即不断投入，支持新知识产生的能力；自主创新支撑能力，即包括不断地利用全球一切可用知识的能力，知识在各创新单位之间流动的能力以及企业的技术创新能力；自主创新管理能力，即支撑创新的环境，包括创新服务、基础设施、市场需求、劳动者素质、创新基金、金融环境和创业水平等环境支撑创新的能力；自主创新产出能力，即创新的经济效益，包括宏观经济、产业结构、产业的国际竞争力、国民收入水平和就业水平。 第二节 国内外关于 创新能力 的 测度 创新能力的测度 一直 是国内外学术界和管理层关注的焦点，目前已经积累了丰富的相关文献。这里选择了颇具影响的国家创新能力测度方案，由于测度主体和测度目的的差异以及对创新能力的理解的分歧，在创新能力测度视角和表述方式上也存在较大差异。科学技术和工业记分牌、创新记分牌、创新能力指数、科技竞争力、技术成就指数、知识经济指数、产业竞争力绩效指数，虽然表述不同，但是都从科学、技术、创新、知识、产业等不同的角度反映了 区域 创新能力的内涵，测度了 区域 创新能力的不同侧面。 一、 OECD 科学、技术和工业记分牌 (STI) OECD 自 1961 年成立以来， 一直把 R&D 的定义和测度作为科技政策研究的重点大力推进。 1997 年， OECD 出台了科学、技术和工业：记分牌和指标 1997 30 (Science， Technology and Industry: Scoreboard of Indicators 1997)研究报告。报告提供了一个对 OECD 成员国科学、技术和产业活动绩效进行比较的分析框架。记分牌是一个动态的监测系统，它根据科学、技术和产业的发展变化，不断进行调整和完善。 2005 年出版的 STI 包括：第一， R&D 和创新：知识创造与扩散；第二，科学技术人力资源：知识和 技能；第三，专利：保护和商业化的知识；第四，信息与通信技术：一个知识社会的推动者；第五，知识流动和全球企业；知识在生产活动中的影响。 2005 年的 STI 和 1997 年相比，基本思想没有改变，但是指标体系更加完善和科学，更能反映当前科学、技术和产业的发展趋势。第一，生物技术和纳米技术等新兴领域的研究开发投入和专利的重要性得到了体现；第二，信息与通信技术被作为知识经济时代的重要推动力，放在非常重要的位置；第三，把经济一体化和技术扩散的主要指标都纳入了框架中；第四， OECD 作为一个国家俱乐部，比较重视与其他非 OECD经济体的比较。 从上述分析可以看出， OECD 科学技术和工业记分牌在所列举的 9 套方案中指标数量最多，其突出特点是全面反映科学、技术、全球化和工业等领域的业绩。在跨国数据收集方面，有来自 OECD 科学技术和产业司 (DSTI)开发的数据库支撑。STI 的不足之处在于：第一，指标过多、过细，应用到其他国家缺乏统计和调查数据支撑；第二，均量指标为主，影响力指标较少，很难区分不同国家对全球科技发展的贡献。 二、 EU欧洲创新记分牌 (EIS)和全球创新记分牌 (GIS) 2000 年，根据欧盟委员会的要求，欧盟创新政策研究中心制 定了欧洲创新记分牌。 EST 集中在高技术创新和提供监测欧盟进步的指标体系。 2006 年的测度指标体系由 5个领域（一级指标）和 25个测度指标（二级指标）构成。一级指标包括三个投入指标（创新驱动、知识创造、创新和创业）和两个产出指标（应用和知识产权）。创新驱动主要是教育和人力资源指标（ 5个指标）；知识创造主要反映研究与试验发展（简称 R&D）活动的投入情况，由公共 R&D 投入强度指标等组成（ 4 个指标）；创新和创业主要反映企业创新能力，用以衡量创新主体 企业的创新活动开展情况（ 6 个指标）；应用主要反映技术在产业中的 应 31 用情况，包括高技术产品出口和新产品产值等（ 5 个指标）；知识产权用以衡量对知识产权创造和保护情况，包括欧洲专利、美国专利、三方专利、商标和外观设计（ 5 个指标）。 EIS 的主要数据来自欧盟第四次委员会创新调查 (CIS4)、欧盟统计机构和 OECD。 2006 全球创新记分牌在欧洲创新记分牌的基础上对全球主要国家进行了创新能力测度。全球创新记分牌从创新驱动力、知识创造、扩散、应用和知识产权 5 个方面，对国家创新能力进行测度。由于全球创新记分牌的测度样本超出了欧洲的范围，在跨国数据收集方面比较困难，所以这里就仅用 了 EIS24个指标中的 12 个二级指标。 EIS 和 GIS 的特点是严谨、规范。虽然从 2000 年到 2006 年 EIS 的指标体系发生了较大的变化，但是一直延续了创新能力评价的投入产出框架，没有新的突破；在具体指标设计上， EIS 和 GIS 主要从人员、经费、新产品、高新技术产品产值和知识产权等规范的要素入手。从 EIS 到 GIS，欧盟试图将欧洲纳入到全球范围内进行比较，提供了一套完整的国家创新能力测度的框架，但是 GIS 的 12个指标涵盖的范围较窄。 三、 WEF 创新能力指数和 IMD 科技竞争力测度 WEF 和 IMD 是国际竞争力研究的两 个权威机构，两者都将国家创新能力作为国家竞争力的一个重要方面进行测度。 世界经济论坛发布的全球竞争力报告是一份对世界各国经济竞争力进行评价的综合报告。世界经济论坛 (WEF)出台的 2006 2007 年全球竞争力报告，将创新指数作为三大指标之一。 2006 年 WEF 创新能力指数包括科学与工程人力资源指数、创新政策指数、集群创新环境指数、创新联系指数、企业创新导向指数。 WEF 创新能力指数的显著特点是突出创新政策和集群创新环境指数。不足之处在于， WEF 创新能力测度使用的是通过调查问卷和专家访谈获得的间接数据，缺 少客观统计数据的支撑。 自 1986 年起，瑞士洛桑国际管理学院每年发表国际竞争力年鉴（简称洛桑年鉴），对有关国家和地区的国际竞争力进行分析评价，并做出排序。 20 年来，参评国家和地区不断增加，相应的指标体系也不断发展完善。 IMD 认为，科 32 技竞争力是国家竞争力的一部分，洛桑年鉴发展至今测度体系分别于 2001年和 2003 年发生了两次较大的变动，科技竞争力测度指标也进行了两次调整。 2001 年以前洛桑年鉴把国际竞争力的影响因素分为 8 个大类，其中科技要素作为 8 大要素之一。 2001 年洛桑年鉴对国际竞争力 的测度指标体系作了较大改动，将包括科技要素在内 8 大要素归类为四项环境要素，分别是 “ 经济表现 ” 、 “ 政府效率 ” 、 “ 企业效率 ” 和 “ 基础设施 ” ，下设 20 个二级综合指标，作为 4类要素的影响因素，这 20个综合指标又分别由一定数量的单项指标组合而成。 2002 年洛桑年鉴在 2001 年版的指标框架上继续增加相应的测度指标， “ 技术基础设施 ” 指标增加到 20 个， “ 科学基础设施 ” 指标增加到 22个，科技竞争力测度总指标数达到 42 个。 洛桑年鉴研究的时间较长，影响力较大。其主要特点是，第一，每一类指标都分别从定量（硬指标）、定性（ 软指标）两方面系统地选取一定数量的指标，全面反映国家的科技竞争力；第二，洛桑年鉴为了强调企业在国家竞争力中的核心地位，各要素的构成指标主要是围绕对企业竞争力而选取的，突出企业创新在国家创新中的位置。主要欠缺是没有自己的数据支撑系统，数据主要来自 OECD、联合国教科文组织等其他机构，受数据的限制指标难以创新。 四、 国际官方组织的测度指标体系 1990 年，联合国开发计划署首次发布人类发展报告，通过人类发展指数(HDI)对各国人类发展的相对水平进行比较。 2001 年 7 月问世的 2001 年人类发展报告第一次 发表了世界各国和地区的 “ 技术成就指数 (TAI)” 。 TAI 包括 4个要素，即：技术创造，用居民人均获得专利的数量和来自国外的人均版税和许可费用数额等来衡量；创新的扩散，用人均使用互联网主机数和高中等技术出口占全部出口的比重来衡量；原有技术革新的扩散，用人均电话（主线数量和移动电话数量）和人均用电量来衡量；人的技能，用 15 岁以上人口