专利代理人资格考试考前培训-实审基础串讲-学生版-6.pdf

1 1 实质审查基础 理论部分 实质审查基础 理论部分 张阿玲张阿玲 zhangaling 2 实质审查基础 介绍内容 第一部分 不授予专利权的申请 第二部分 新颖性 第三部分 创造性 第四部分 实用性 第五部分 单一性 第六部分 实质审查程序 3 一 新颖性的概念 新颖性 是指该发明和实用新型不属 于现有技术 也没有任何单位或个人就同样的发 明或者实用新型在申请日以前向国务院行政部门 提出过申请 并记载在申请日以后公布的专利申 请文件或者公告的专利文件中 本法所称的现有技术 是指申请日以前在国内外 为公众所知 第二部分 新颖性 一 新颖性的概念 新颖性 是指该发明和实用新型不属 于现有技术 也没有任何单位或个人就同样的发 明或者实用新型在申请日以前向国务院行政部门 提出过申请 并记载在申请日以后公布的专利申 请文件或者公告的专利文件中 本法所称的现有技术 是指申请日以前在国内外 为公众所知 第二部分 新颖性 4 第三次修改的主要内容 第二十二条 授予专利权的发明和实用新 型 应当具备新颖性 创造性 和实用性 新颖性 是指在申请日以前没 有同样的发明或者实用新型在 国内外出版物上公开发表过 在国内公开使用过或者以其他 方式为公众所知 也没有同样 的发明或者实用新型由他人向 国务院专利行政部门提出过申 请并且记载在申请日以后公布 的专利申请文件中 创造性 是指同申请日以前已 有的技术相比 该发明有突出 的实质性特点和显著的进步 该实用新型有实质性特点和进 步 实用性 是指该发明或者实用 新型能够制造或者使用 并且 能够产生积极效果 第二十二条 授予专利权的发明和实用新 型 应当具备新颖性 创造性 和实用性 新颖性 是指该发明或者实用 新型不属于现有技术 也没有 任何单位或者个人就同样的发 明或者实用新型在申请日以前 向国务院专利行政部门提出过 申请 并记载在申请日以后公 布的专利申请文件或者公告的 专利文件中 创造性 是指与现有技术相 比 该发明具有突出的实质性 特点和显著的进步 该实用新 型具有实质性特点和进步 实用性 是指该发明或者实用 新型能够制造或者使用 并且 能够产生积极效果 本法所称现有技术 是指申请 日以前在国内外为公众所知的 技术 抵触申请删去 他人 避免保 护期限加长 抵触申请删去 他人 避免保 护期限加长 现有技术的 法律定位 现有技术的 法律定位 绝对新颖 性标准 绝对新颖 性标准 5 现有技术 处于能够为公众获得的状态 1 申请日以前在国内外出版物上公开发表 2 在国内外公开使用 排除在国外已经公开使用 的技术到中国来保护 或者 3 以其他方式为公众所知的技术都是现有技术 为公众所知 向公众公开的状态客观存在 印刷的 打字的纸件 视听资料 互联网或在线数据库 形式存在的文件 出版物公开 仅有时间性界限取消了地域界限 公开方式 仅有时间性界限取消了地域界限 公开方式 1 现有技术 续 1 现有技术 续 6 任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请 日以前向国务院行政部门提出过申请 并记载在申 请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件 中 抵触申请虽然不属于现有技术 但为避免对同样的 发明或者实用新型专利申请重复授权 若一件申请 存在抵触申请 也认为其不具备新颖性 任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请 日以前向国务院行政部门提出过申请 并记载在申 请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件 中 抵触申请虽然不属于现有技术 但为避免对同样的 发明或者实用新型专利申请重复授权 若一件申请 存在抵触申请 也认为其不具备新颖性 2 抵触申请 2 7 形式三要素 内容判断 注意 可以使用抵触申请的说明书 权利要求书 和附图 申请日在先 公布日或公告 在后 任何单位或个人的申请 包括 申请人自己的申请 中国专利申请 8 修改后 扩大了抵触申请的范围 更彻底地防止重复 授权 对于申请人自己的在先申请 再后公开 修 改前只能用细则13条 仅仅能将权利要求之间进行 对比 修改后用法22条可排除 在法律条款上更严 格 对比时可用抵触申请的说明书 权利要求书和 附图 排除了同一申请人的不同类型的权利要求 相同说明书构成抵触申请同时获得多种保护的可能 内容判断 注意 可以使用抵触申请的但不可以使用摘要 上述中国专利申请包括进入中国国家阶段并且作 出中文公布的PCT申请 9 PCT申请构成抵触申请的条件 判断一件PCT申请B作为另一在先的中国申请A的抵触 申请时 该PCT申请B满足抵触申请的条件应理解为 该PCT申请B的申请日或优先权日在申请A之前 该PCT申请B必须是由他人向中国专利局提出的申请 仅仅指 定中国是不够的 必须在中国公开 也就是PCT申请B必须进 入中国 该PCT申请B在申请A的申请日以后 含申请日 公布 不论是 其国际公开日还是其在中国A的公开日 都应落在申请A的申 请日之后 注意 不能只考虑中国的公开日 否则有可能忽注意 不能只考虑中国的公开日 否则有可能忽 视国际公布日 视国际公布日 如果该PCT申请B的国际公开日在中国A的申请日之前 已经公开 它将构成现有技术 不存在抵触申请问题 10 对比文件 是指从现有技术中选出的用以与专利申 请进行对比评价专利申请新颖性和创造性的现有技 术文件 包括专利文件和非专利文件 以及仅为评 价专利申请的新颖性而选出的抵触申请文件 当 然 对比文件还包括用来要求对独立权利要求进行 划界的现有技术文献 在专利申请的审查过程中 审查员通常仅在权利要 求与检索到的文献相比不具有新颖性或创造性的情 况下 才引用所述文献作为对比文件评述权利要求 的新颖性或创造性 如果权利要求与审查员所检索 的文献相比具有新颖性和创造性 则审查员一般不 在通知书中评价其新颖性和创造性 对比文件 是指从现有技术中选出的用以与专利申 请进行对比评价专利申请新颖性和创造性的现有技 术文件 包括专利文件和非专利文件 以及仅为评 价专利申请的新颖性而选出的抵触申请文件 当 然 对比文件还包括用来要求对独立权利要求进行 划界的现有技术文献 在专利申请的审查过程中 审查员通常仅在权利要 求与检索到的文献相比不具有新颖性或创造性的情 况下 才引用所述文献作为对比文件评述权利要求 的新颖性或创造性 如果权利要求与审查员所检索 的文献相比具有新颖性和创造性 则审查员一般不 在通知书中评价其新颖性和创造性 3 对比文件 11 判断新颖性和创造性时 应当以对比文件公 开的技术内容为准 注意隐含公开 不得随意将对比文件的内容 扩大或缩小 对比文件公开的全部内容均可使用 注意对 比文件中附图公开内容的合理使用 推测 测量 12 新颖性概念中的两个方面 发明和实用新型不属于现有技术 发明和实用新型不属于现有技术 也没有任何单位或个人就同样的发明或者实 用新型在申请日以前向国务院行政部门提出 过申请 并记载在申请日 含申请日 以后 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 也没有任何单位或个人就同样的发明或者实 用新型在申请日以前向国务院行政部门提出 过申请 并记载在申请日 含申请日 以后 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 3 13 4 若干基本概念 1 申请日 专利法第28条规定 国务院专利行政 部门收到专利申请文件之日为申请日 如果申请文 件是邮寄的 以寄出的邮戳日为申请日 专利法实施条例第12条 细则第10条规定 除专 利法第28条和第42条规定外 专利法所称的申请 日 有优先权的 指优先权日 规定 除专利法第 二十八条和第四十二条规定的情形外 专利法所称 申请日 有优先权的 指优先权日 本条例所称申请日 除另有规定的外 是指专利法 第二十八条规定的申请日 14 优先权日 申请人自发明或者实用新型在国内外第一次 提出申请之日起12个月内 又再次向国家知 识产权局提出相同主题的专利申请的 在符 合法律规定的前提下可以依法享有优先权 其第一次申请的申请日为在后申请的优先权 日 例如 优先权日 98 11 1 申请日 99 11 1 优先权成立的条件 1516 专利法第22条第2款的基本含义 对比判断 实质在于通过比较判断 1 对比对象 对比 发明创造 现有技术 权利要求 抵触申请 17 二 新颖性的判断原则 整体原则 整体技术方案 单独对比原则 非组合 判断新颖性时 应当将发明或者实用新型专利申请的 各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相 关的技术内容单独地进行比较 判断新颖性时 应当将发明或者实用新型专利申请的 各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相 关的技术内容单独地进行比较 同样的发明或者实用新型 技术方案实质上相同 技术领域 解决的 技术问题和技术效果 实质上相同 18 单独对比原则 1 技术方案的单独对比 各项权利要求与对比文件中的每一项技术方 案分别单独进行对比 即一对一的对比 2 使用多篇对比文件的情况 对不同的独立权利要求的新颖性的判断 可 能会分别采用多篇对比文件进行单独对比 4 实施例1 一种氦气检漏系 统 该系统包括 检测真空 箱是否有整体泄漏的整体泄 漏检测装置和回收泄漏氦气 的回收装置 实施例2 一种氦气漏点检测 装置 其可以是检测具体漏 点的氦质谱检漏仪 一种氦气检漏装置 包括 检测真空箱是 否有整体泄漏的整体 泄漏检测装置 回收 泄漏氦气的回收装 置 和检测具体漏点 的氦质谱检漏仪 对比文件权利要求 各项权利要求与对比文件中的每一项技术方案分别单独进行对比 即一对一的对比 构成现有技术 一种氦气检漏系 统 该系统包括 检测真空箱是否 有整体泄漏的整 体泄漏检测装置 和回收泄漏氦气 的回收装置 1 一种氦气检漏 装置 包括 检测 真空箱是否有整体 泄漏的整体泄漏检 测装置 回收泄漏 氦气的回收装置 2 根据权利要求1 所述的氦气检漏装 置 其特征是 还 包括检测具体漏点 的氦质谱检漏仪 对比文件 1权利要求 对不同的独立权利要求的新颖性的判断 可能会分别采用多篇对比文件进行单独对比 构成抵触申请 一种氦气检漏系 统 该系统包括 检测真空箱是否有 整体泄漏的整体泄 漏检测装置和回收 泄漏氦气的回收装 置 还包括氦气漏 点检测装置 其可 以是检测具体漏点 的氦质谱检漏仪 构成抵触申请 一种氦气检漏系 统 该系统包括 检测真空箱是否有 整体泄漏的整体泄 漏检测装置和回收 泄漏氦气的回收装 置 还包括氦气漏 点检测装置 其可 以是检测具体漏点 的氦质谱检漏仪 对比文件对比文件2 构成现有技术 一种氦气检漏系 统 该系统包括 检测真空箱是否 有整体泄漏的整 体泄漏检测装置 和回收泄漏氦气 的回收装置 1 一种氦气检漏 装置 包括 检测 真空箱是否有整体 泄漏的整体泄漏检 测装置 回收泄漏 氦气的回收装置 2 根据权利要求1 所述的氦气检漏装 置 其特征是 还 包括检测具体漏点 的氦质谱检漏仪 对比文件 1权利要求 对不同的独立权利要求的新颖性的判断 可否分别采用多篇对比文件进行单独对比 构成抵触申 请 一种氦气漏 点检测装 置 其可以 是检测具体 漏点的氦质 谱检漏仪 构成抵触申 请 一种氦气漏 点检测装 置 其可以 是检测具体 漏点的氦质 谱检漏仪 对比文件 对比文件2 22 二 新颖性的判断原则 续 一项权利要求的内容不具备新颖性时 不意味 着该项权利要求的内容与现有技术所公开的技 术内容相比不多不少 正好相同 而是指该权 利要求已经覆盖现有技术 即权利要求所要求 保护的范围大到涵盖了现有技术的程度 发明专利申请是否具备创造性 只有在该发明 具备新颖性的条件下才予以考虑 23 三 新颖性的审查基准 同样的发明或者实用新型 是指技术领域 所要解决的技术问题和技术方案实质上相 同 预期效果相同的发明或者实用新型 判 断新颖性时 应当以此作为判断相同的发明 或实用新型的基准 同样的发明或者实用新型 是指技术领域 所要解决的技术问题和技术方案实质上相 同 预期效果相同的发明或者实用新型 判 断新颖性时 应当以此作为判断相同的发明 或实用新型的基准 24 新颖性审查的一般步骤 通过前例 1 判断技术方案是否相同 确认权利要求中的技术方案 分解成技术特征 识别对比文件技术方案所有技术特征 全部技术特征逐一对比 根据对比结果确认技术方案是否相同 2 确定是否适用于相同技术领域 解决相同 的技术问题 具有相同的预期效果 3 综合上述分析确定是否是相同发明 5 25 基准 专利法第22条第2款 新颖性判断中几种常见的情形 1 相同内容的发明或者实用新型 内容完全相同 简单的文字变换 直接地 毫无疑义地确定的技术内 容 26 2 具体下位概念与一般上位概念 续 2 具体下位概念与一般上位概念 续 新颖性的审查基准 续 上位概念共性 下位概念个性 例如 金 银 铜 铁金属 27 专利申请的权利要求 一种带护套挂锁 金属锁体上套有护套 对比文件公开 一种带护套挂锁 黄铜锁体上套有黑色 乙烯基树脂护套 28 3 惯用手段的直接置换 熟知和常用 可以互相置换 且产生技术 效果预期相同的技术手段 3 惯用手段的直接置换 熟知和常用 可以互相置换 且产生技术 效果预期相同的技术手段 例如 现有技术公开过采用螺钉固定的装置 而 发明或者实用新型专利申请仅将该装置的螺钉固 定方式改换为螺栓固定方式 则该申请不具备新 颖性 例如 现有技术公开过采用螺钉固定的装置 而 发明或者实用新型专利申请仅将该装置的螺钉固 定方式改换为螺栓固定方式 则该申请不具备新 颖性 新颖性的审查基准 续 29 4 数值和数值范围 发明或者实用新型专利申请要求保护的 技术方案中存在数值或者以连续变化的 数值范围限定的技术特征 例如温度 压 力等 而其余技术特征与对比文件相同 的 则其新颖性的判断应当依照以下各项 规定 4 数值和数值范围 发明或者实用新型专利申请要求保护的 技术方案中存在数值或者以连续变化的 数值范围限定的技术特征 例如温度 压 力等 而其余技术特征与对比文件相同 的 则其新颖性的判断应当依照以下各项 规定 新颖性的审查基准 续 30 公开的数值或数值范围落在限定的技术特 征的数值范围内 与限定的技术特征的数值范围部分重叠或 者有一个共同的端点 两个端点将破坏限定的技术特征为离散数 值并且具有该两端点中任一个的发明的新颖 性 包括限定的技术特征的数值或者数值范 围 但是与上述限定的技术特征的数值或者 数值范围没有共同的端点 6 31 新颖性的审查基准 续 连续数值范围 权利要求 vs落入该数值 范围内的具体实例数值 对比文件 发明 温度0 100 对比文件 38 65 75 影响整个范围 0 100 在说明书充分公开的基础上可修改 除去这些范围 放弃或选择 但是 要根据说明书公开的程度决定 例如在38 以 下公开了某些点 或75 以上也公开了某些点 或公 开了在38 65 之间的一些点 可分段排除等 32 新颖性的审查基准 续 连续数值范围 权利要求 vs更宽的连续数值范围 对 比文件 并且上述两数值范围有一个共同的端点 或者部分重叠 发明 温度38 80 对比文件 48 90 部分重叠 或者对比文件 80 120 有共同端点 影响整个范围 38 80 在说明书充分公开的基础上 比如公开了70 的实 施例 可以修改成70 80 否则 例如 仅仅 公开了38 80 就无法修改 33 新颖性的审查基准 续 离散数值 权利要求 vs两个端值之间的连续 数值范围 现有技术 发明 温度0 38 65 100 对比文件 0 100 影响0 100 但是不影响38 65 但是要考虑38 65 是否有创造性 也就 是是否公开38 65 选择的理由 34 四 新颖性基础理论的补充 包含性能 参数 用途 制备方法等特征的产 品权利要求 1 包含产品性能 参数特征的产品权利要求 区别在于包含产品性能 参数特 征 其余 技术特征与对比文件相同 应当考虑权利要求中的性能 参数特征是否 隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和 或组成 35 例1 专利申请的权利要求 熔点为804 的NaCl 对比文件 NaCl 36 例例3 专利申请的权利要求 火车摩擦式牵 引组件中的摩擦联接器 此摩擦联接 器包括 专利申请的权利要求 火车摩擦式牵 引组件中的摩擦联接器 此摩擦联接 器包括 a 一对外固定板和楔形 滑块 它们具有 一对外固定板和楔形 滑块 它们具有429至至495之间的布 氏硬度 之间的布 氏硬度 对比文件 对比文件1 一种摩擦联接器 其 包含了权利要求 一种摩擦联接器 其 包含了权利要求1的大部分特征 但 是未公开有关部件的硬度 的大部分特征 但 是未公开有关部件的硬度 与具体问 题有关 应具体分析 与具体问 题有关 应具体分析 7 37 2 包含用途特性的产品权利要求 区别在于 包含用途特性 其余技术特征与对比文件相 同 应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了 要求保护的产品具有某种特定结构和 或组成 例1 专利申请的权利要求 用于抗病毒的化合物 X 对比文件 用作催化剂的化合物X 38 例2 专利申请的权利要求 用于治疗心肌梗死与 再梗的阿斯匹林 对比文件 阿斯匹林 一种解热镇痛药 例3 专利申请的权利要求 起重机用吊钩 对比文件 钓鱼者在池塘里钓鱼用吊钩 例4 专利申请的权利要求 盛钢水的模盘 对比文件公开 制冰块的塑料模盘 39 3 包含方法特征的产品权利要求 区别在于 包含方法特征 其余技术特征与对比文件相 同 应当考虑方法是否导致产品具有某种特定的 结构和 或组成 例1 专利申请的权利要求 用X方法制得的玻璃 杯 对比文件 用Y方法制得的玻璃杯 有些时候 需要对具体问题具体分析 40 五 专利法实施细则第13条第1款 参见条例 第四十二 四十三 不是驳回条款 略 一 法律条款 同样的发明创造只能被授予一项专利 禁止对同样的发明创造授予多项专利权是为 了防止权利之间存在冲突 因此 禁止重复 授权 同样的发明创造不能有多项处于有效 状态的专利权同时存在 41 六 新颖性案例 例1 专利申请 含有 茶叶盒的茶杯 申请日 93年1月28日 权利要求书 1 含有茶叶盒的茶杯是 由茶杯体 1 茶杯 盖 2 和茶叶盒盖 3 构成 其特征 是 在茶杯盖 2 上 设有茶叶贮藏室 4 42 六 新颖性案例 例1 专利申请 含有茶叶盒的茶杯 申请日 93年1月28日 权利要求书 说明书 解决现有技术的茶叶盒与茶杯分开 不 便携带的问题 解决现有技术的茶叶盒与茶杯分开 不 便携带的问题 8 43 1 2 3 4 44 对比文件1 公布日 87年7 月22日 说明书第1页公开一种 杯盖 式茶叶盒 由茶杯 3 杯盖式盒体 1 和盒盖 2 构成 杯盖式盒体上设有茶 叶贮藏室盒体 1 是做成杯 盖形的 盒盖 2 与盒体 1 采用紧配合或螺纹密封 连接 该方案将茶叶盒与茶杯结合 成一体 方便旅行者携带 使用 附图如下 45 问 对比文件能否破坏权利要求1的新颖 性 2 3 1 46 权利要求1权利要求1对比文件1对比文件1 技 术 方 案 技 术 方 案 技术 主题 技术 主题 含茶叶盒茶杯含茶叶盒茶杯带杯盖式茶叶盒的 茶杯 带杯盖式茶叶盒的 茶杯 茶杯体 1 茶杯体 1 茶杯 3 茶杯 3 茶杯盖 2 茶杯盖 2 杯盖式盒体 1 杯盖式盒体 1 茶叶盒盖 3 茶叶盒盖 3 盖茶叶的盒盖 2 盖茶叶的盒盖 2 在茶杯盖 2 上 设有茶叶贮藏室 4 在茶杯盖 2 上 设有茶叶贮藏室 4 杯盖式盒体 1 盒 体上设有茶叶贮藏室 1 杯盖式盒体 1 盒 体上设有茶叶贮藏室 1 47 案例2 申请文件 止血器械 发明人 约翰 O 赫德森 申请人 约翰 O 赫德 森 申请日 01 11 21 优先权日 00 12 16 权利要求 一种适用于具有内壁的体腔或血 管的止血器械 该器械包括一种止血织物和 一可膨胀胀大使织物紧贴腔体或血管内壁的 装置 48 对比文件1 发明人 约翰 O 赫德森 申请人 BHK公司 申请日 00 9 19 进入中国国家阶段作出中文公布日期 02 10 23 说明书公开 一种吸收性织物 该织物一种 用途是作为止血器具中覆盖可膨胀橡胶装置 的止血围带 其适于安放在体腔或通道 如鼻 道 中以控制其内流血 问 对比文件是否破坏权利要求的新颖性 9 49 权利要求1对比文件1 申请 优先权 日 2001 11 21 2000 12 16 2001 11 21 2000 12 16 2000 9 192000 9 19 公开日 2002 10 232002 10 23 申请人 约翰约翰 O 赫德森赫德森 技术 方案 技术 主题 适用于具有内壁的体 腔或血管的止血器械 适于安放在体腔或通道 如鼻道 中以控制其内 流血的止血器具 止血织物用作止血围带的织物 一可膨胀胀大使织物 紧贴腔体或血管内壁 的装置 被织物覆盖的可膨胀橡 胶装置 适于安放在体 腔或通道 如鼻道 中以 控制其内流血 BHK公司公司 50 新颖性案例新颖性案例5 94248360 X 申请号 94248360 X 申请日 1994年12月17日 授权公告日 申请号 94248360 X 申请日 1994年12月17日 授权公告日 1996年年1月月10日 实用新型名称 万能扳手 专利权人 刘富春 日 实用新型名称 万能扳手 专利权人 刘富春 无效宣告请求提出证据 无效宣告请求提出证据 CN93244943 3 申请日 申请日 1993年年11月月19日 公告日 日 公告日 1995年年3月月1日 名称 万能扳手 专利权人 杨建新 日 名称 万能扳手 专利权人 杨建新 此案被无效 51 第三部分创造性 一 创造性的概念 二 创造性的审查原则 三 创造性的审查方法 四 创造性判断举例 五 发明创造性的辅助性审查基准 第三部分创造性 一 创造性的概念 二 创造性的审查原则 三 创造性的审查方法 四 创造性判断举例 五 发明创造性的辅助性审查基准 52 一 创造性的概念 根据专利法第二十二条第三款规定 根据专利法第二十二条第三款规定 创 造性 是指与现有 修改前 同申请日以 前已有的 技术相比 该发明有突出的实 质性特点和显著的进步 该实用新型有实 质性特点和进步 创 造性 是指与现有 修改前 同申请日以 前已有的 技术相比 该发明有突出的实 质性特点和显著的进步 该实用新型有实 质性特点和进步 53 1 现有技术1 现有技术 同新颖性的定义 同新颖性的定义 不包括同样的发明或者实用新型由任何单位 或个人向专利局提出过申请并且记载在申请 日以后 含申请日 公布的专利申请文件或公告 的专利文件中 创造性概念中的几个要点 54 2 所属领域技术人员 应具备的能力 知晓申请日 优先权日 之前的普通技术知 识 能够获知该领域中所有的现有技术 具有常规实验的手段和能力 但他不具备 创造能力 根据解决问题的需要 可以获知相关领域 的现有技术 普通技术知识和常规实验手段 的能力 2 所属领域技术人员 应具备的能力 知晓申请日 优先权日 之前的普通技术知 识 能够获知该领域中所有的现有技术 具有常规实验的手段和能力 但他不具备 创造能力 根据解决问题的需要 可以获知相关领域 的现有技术 普通技术知识和常规实验手段 的能力 10 55 3 突出的实质性特点 突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点 是指发明相对于现有技术 对所属技术领域的技术人员来说 是非显而易见的 如 果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础 上通过逻辑分析 推理或者有限的试验可以得到的 则 该发明是显而易见的 也就不具备突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点 是指发明相对于现有技术 对所属技术领域的技术人员来说 是非显而易见的 如 果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础 上通过逻辑分析 推理或者有限的试验可以得到的 则 该发明是显而易见的 也就不具备突出的实质性特点 56 4 显著的进步的判断4 显著的进步的判断 发明是否具有显著的进步 主要是考 虑发明是否具有有益的技术效果 如果 发明在技术上是一种倒退 或者在效果 上明显变劣 是不能认为具有有益的技 术效果的 这样的发明不具有显著的进 步 发明是否具有显著的进步 主要是考 虑发明是否具有有益的技术效果 如果 发明在技术上是一种倒退 或者在效果 上明显变劣 是不能认为具有有益的技 术效果的 这样的发明不具有显著的进 步 57 二 发明创造性的审查原则 二 发明创造性的审查原则 随后原则 随后原则 是否具备创造性 只有在其具备新颖性之后才予 以考虑 是否具备创造性 只有在其具备新颖性之后才予 以考虑 整体判断原则 整体判断原则 技术方案技术方案 技术领域技术领域 实际解决的技术问题实际解决的技术问题 技术效果技术效果 组合对比原则组合对比原则 是否具备创造性 是相对于现有技术整体而言 的 即在评价创造性时 可将一份或者多份对比 文件中的不同技术内容组合在一起进行评定 是否具备创造性 是相对于现有技术整体而言 的 即在评价创造性时 可将一份或者多份对比 文件中的不同技术内容组合在一起进行评定 58 三 创造性的审查方法 三 创造性的审查方法 审查指南第二部分第四章规定 创造性的 审查基准就是专利法第二十二条第三款 创造性的审查就是要判断发明是否具有突 出的实质性特点和显著的进步 审查指南第二部分第四章规定 创造性的 审查基准就是专利法第二十二条第三款 创造性的审查就是要判断发明是否具有突 出的实质性特点和显著的进步 59 i 确定最接近的现有技术 ii 确定发明的区别特征和实际解决 的技术问题 iii 判断要求保护的发明对所述技 术领域的技术人员来说是否显而易 见 i 确定最接近的现有技术 ii 确定发明的区别特征和实际解决 的技术问题 iii 判断要求保护的发明对所述技 术领域的技术人员来说是否显而易 见 突出的实质性特点的判断 三步法 60 1 找出最接近的现有技术 1 找出最接近的现有技术 Closest Prior Art 最接近的现有技术 是指现有技术中与要求 保护的发明最密切相关的一个技术方案 最接近的现有技术 是指现有技术中与要求 保护的发明最密切相关的一个技术方案 其披露的方案 与独立权利要求中共有的技术特征最多 与独立权利要求所有要达到的效果最接近 对于产品发明 最接近的现有技术通常是另 一件功能或用途相同或者接近的产品 该产 品与发明相同的技术特征也通常最多 对于产品发明 最接近的现有技术通常是另 一件功能或用途相同或者接近的产品 该产 品与发明相同的技术特征也通常最多 对于方法发明 最接近的现有技术通常是类 似的方法 对于方法发明 最接近的现有技术通常是类 似的方法 11 61 2 找出发明与确定发明所解决的技术问 题 2 找出发明与确定发明所解决的技术问 题 A 找出A 找出 区别特征区别特征 判断这些 判断这些 区别 特征 区别 特征 能够解决什么问题 该能够解决什么问题 该 区别特 征 区别特 征 能够解决的问题 就是发明所解决 的技术问题 能够解决的问题 就是发明所解决 的技术问题 Technical problem 62 B 技术问题技术问题 的重新确定的重新确定 基于最接近 的现有技术重新确定的该发明实际解决的 技术问题 可能不同于说明书中所描述的 基于最接近 的现有技术重新确定的该发明实际解决的 技术问题 可能不同于说明书中所描述的 技术问题技术问题 63 3 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否 显而易见 3 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否 显而易见 在最接近的现有技术以及所确定的发明解 决的技术问题的基础上 判断发明对本领 域的技术人员来说是否显而易见 在最接近的现有技术以及所确定的发明解 决的技术问题的基础上 判断发明对本领 域的技术人员来说是否显而易见 解决前面所认定的技术问题解决前面所认定的技术问题 发明所采 用的技术手段 发明所采 用的技术手段 区别特征区别特征 其他现 有技术中有披露 作用与在本发明中的作 用相同 其他现 有技术中有披露 作用与在本发明中的作 用相同 该现有技术中存在该现有技术中存在 技术启示技术启示 64 下述情况 认为存在下述情况 认为存在 技术启示技术启示 1 所述区别特征为公知常识 例如 公 知的教科书或者工具书中记载的技术手 段 1 所述区别特征为公知常识 例如 公 知的教科书或者工具书中记载的技术手 段 2 所述区别特征为同一篇对比文件或 者另一篇对比文件中披露的技术手段 该 技术手段在对比文件中所起的作用与在本 发明中所起的作用相同 所述区别特征为同一篇对比文件或 者另一篇对比文件中披露的技术手段 该 技术手段在对比文件中所起的作用与在本 发明中所起的作用相同 65 2 显著的进步的判断2 显著的进步的判断 1 比现有技术具有更好的技术效果 1 比现有技术具有更好的技术效果 2 采用技术构思不同的技术方案解决同 样的技术问题 2 采用技术构思不同的技术方案解决同 样的技术问题 3 代表某种新技术发展趋势 3 代表某种新技术发展趋势 尽管发明在某些方面有负面效果 但 在其他方面具有明显积极的技术效果 尽管发明在某些方面有负面效果 但 在其他方面具有明显积极的技术效果 66 四 创造性判断举例 四 创造性判断举例 12 67 一 启示 的案例 例1 为了解决发明中存在的技术问题 尝 试利用相关的技术领域中的技术手段 68 发明是在自动闪光灯上安装测光电路的入射 控制元件 该入射控制元件的结构与照相机 中使用的完全相同 而相机和自动闪光灯总 是一起使用的 属于密切相关的技术 因此 本领域技术人员容易将照相机上设置的测光 电路的入射控制元件应用到自动闪光灯的测 光电路中 69 例2 发明所要解决的技术问题是减轻高尔夫球 棒的重量 发明的技术方案仅仅是在原有高 尔夫球棒重量的基础上减轻约10 25 的重 量 对比文件明确指出 重量轻 是高尔夫球棒 所要求的一个重要特性 而且给出了高尔夫 球棒的重量与球的飞行距离的曲线关系 那 么本领域的普通技术人员能够受到对比文件 的启发 根据高尔夫球棒的重量与球飞行距 离的曲线关系通过计算或者简单的试验得到 发明的技术方案 70 例3 权利要求1 一种花圈 包括脚架 花环和花 圈心 其中花环由环形支架和固定在支架上的 花朵构成 花朵中央由纸或素色纺织品绷紧在 环形支架上而成 其特征在于占花圈总面积25 40 的花圈心上有复数个书法字体的字 71 需判断 创造性 的本申 请 脚架1 花环2 花圈心3 发明 72 对比文件1公开了一种花圈 从其附图8明显 可见 该花圈包括脚架 花环和花圈心 花 环具有环形支架和固定在支架上的面板 面 板位于花圈的中央 面板上带有花朵 该花 圈的花圈心上具有复数个书法字体 其中花 圈心的面积占花圈总面积的20 30 13 73 对比文件1 CN2106535U 74 对比文件2公开了另一种花圈 该花圈包括脚 架 花环和花圈心 花环具有环形支架和固 定在支架上的面板 面板采用瓦棱纸 75 对比文件2 CN2082986U 板片体1 花朵2 花叶3 奠字4 固定支腿5 6 活动支腿7 飘带8 装饰花带 9 76 请按照三步法分析该案 77 特征分析表 20 30 花圈心的面积为 花圈心的面积为25 40 瓦楞纸 面板 花朵中央由纸或素色纺织品绷紧在环 形支架上 花环由环形支架和固定在支架上的花 朵构成 包括脚架 花环和花圈心 花圈 对比文件 瓦楞纸 面板 花朵中央由纸或素色纺织品绷紧在环 形支架上 花环由环形支架和固定在支架上的花 朵构成 包括脚架 花环和花圈心 花圈 对比文件2对比文件对比文件1权利要求权利要求1 78 对比分析过程 对比文件对比文件1为最接近的现有技术 权利要求为最接近的现有技术 权利要求1与与 对比文件的区别特征在于 对比文件的区别特征在于 花朵中央由纸或素花朵中央由纸或素 色纺织品绷紧在环形支架上而成色纺织品绷紧在环形支架上而成 确定实际解 确定实际解 决的技术问题为 选择合适的面板材料 以达到决的技术问题为 选择合适的面板材料 以达到 质量轻 成本低和便于插花的作用 对比文件质量轻 成本低和便于插花的作用 对比文件2 也公开了一种花圈 其面板的材料为瓦棱纸 所也公开了一种花圈 其面板的材料为瓦棱纸 所 起到的作用与实际解决的技术问题相同 因而该起到的作用与实际解决的技术问题相同 因而该 领域的技术人员容易将两篇对比文件结合得出权领域的技术人员容易将两篇对比文件结合得出权 利要求利要求1的技术方案 因此权利要求的技术方案 因此权利要求1不具备创不具备创 造性 造性 14 79 申请人的答复 申请人认为本专利与对比文件所属的技术申请人认为本专利与对比文件所属的技术 领域不同 不具有可比性 对比文件领域不同 不具有可比性 对比文件1公公 开的是一种电子装置 与本专利在制作工开的是一种电子装置 与本专利在制作工 艺上有天壤之别 不具有可比性 对比文艺上有天壤之别 不具有可比性 对比文 件件1只能用于喜庆 其中提到的只能用于喜庆 其中提到的 婚丧喜庆婚丧喜庆 不适用中国民情 坚持认为不适用中国民情 坚持认为 红白喜事红白喜事 不不 是完全相同的领域 对比文件是完全相同的领域 对比文件1的附图的附图8 不能作为从附图中明显看出的技术特征加不能作为从附图中明显看出的技术特征加 以引用以引用 80 对申请人答复的分析 申请人的这种说法是申请人对专利法意义上的技术领域申请人的这种说法是申请人对专利法意义上的技术领域 理解有误 实际上申请与对比文件理解有误 实际上申请与对比文件1和和2均属于国际专利均属于国际专利 分类表中花环的技术领域 至于该花环是用于喜庆还是分类表中花环的技术领域 至于该花环是用于喜庆还是 用于殡葬由使用者按具体情况 选用花的种类 颜色 用于殡葬由使用者按具体情况 选用花的种类 颜色 其上文字内容来决定其使用用途 但花圈的结构及组成其上文字内容来决定其使用用途 但花圈的结构及组成 相同 且在对比文件相同 且在对比文件1中已明确说明该花圈婚丧喜庆通中已明确说明该花圈婚丧喜庆通 用 至于申请人强调的从对比文件用 至于申请人强调的从对比文件1的附图的附图8不能明显看不能明显看 出技术特征的观点是不正确的 说明书附图是说明书的出技术特征的观点是不正确的 说明书附图是说明书的 一部分 从其图中明显可见的技术特征应属于该说明书一部分 从其图中明显可见的技术特征应属于该说明书 公开的技术内容 对比文件公开的技术内容 对比文件1的附图的附图8公开的技术内容是公开的技术内容是 明显可见的 明显可见的 81 例4 权利要求 例4 权利要求 1 一种家用保险箱 一种家用保险箱 包括箱体包括箱体 4 和螺栓和螺栓 1 其特征是通过螺 栓 其特征是通过螺 栓 1 将箱体将箱体 4 同建筑物墙体同建筑物墙体 3 固定在一起 螺栓从墙的另一侧通过 垫板 墙体穿入箱体内 并在箱体内用螺母 固定在一起 螺栓从墙的另一侧通过 垫板 墙体穿入箱体内 并在箱体内用螺母 5 固定 固定 82 对比文件 对比文件对比文件1公开了一种家公开了一种家 用保险箱用保险箱 并具体公开了 并具体公开了 保险箱和固定连接装置保险箱和固定连接装置 参见对比文件 参见对比文件1的附的附 图图 该权利要求与对比 文件 该权利要求与对比 文件1的区别在于 的区别在于 螺栓螺栓 从墙的另一侧通过垫板 从墙的另一侧通过垫板 墙体穿入箱体内墙体穿入箱体内 可以 认为本发明所要解决的技 术问题是提高箱体与墙壁 可以 认为本发明所要解决的技 术问题是提高箱体与墙壁 固定的牢固性固定的牢固性 83 对比文件2 对比文件对比文件2公开 了一种螺栓从 公开 了一种螺栓从 家俱背板另一家俱背板另一 侧通过垫板 侧通过垫板 背板穿入箱体背板穿入箱体 内的连接装置内的连接装置 参见对比文 件 参见对比文 件2的附图 并且 与在本 发明中所起的 作用相同 的附图 并且 与在本 发明中所起的 作用相同 84 创造性评述 创造性评述 权利要求不具备专利法第权利要求不具备专利法第22条第条第3款规定的创造性 对比文件 款规定的创造性 对比文件1公开了一种家用保险箱公开了一种家用保险箱 并具体公开了以 下的技术特征 并具体公开了以 下的技术特征 保险箱和固定连接装置保险箱和固定连接装置 参见对比 文件 参见对比 文件1的附图的附图 该权利要求与对比文件 该权利要求与对比文件1的区别在 于 的区别在 于 螺栓从墙的另一侧通过垫板 墙体穿入箱体螺栓从墙的另一侧通过垫板 墙体穿入箱体 内内 可以认为本发明所要解决的技术问题是提高箱 可以认为本发明所要解决的技术问题是提高箱 体与墙壁固定的牢固性体与墙壁固定的牢固性 对比文件对比文件2公开了一种螺栓从家俱背板另一侧通过垫公开了一种螺栓从家俱背板另一侧通过垫 板 背板穿入箱体内的连接装置板 背板穿入箱体内的连接装置 参见对比文件 参见对比文件2的的 与在本发明中所起的作用相同 对比文 件 与在本发明中所起的作用相同 对比文 件2给出了将给出了将 螺栓从墙的另一侧通过垫板 墙体穿螺栓从墙的另一侧通过垫板 墙体穿 入箱体内入箱体内 应用到对比文件应用到对比文件1的家用保险箱中以解决的家用保险箱中以解决 箱体与墙壁固定的牢固性箱体与墙壁固定的牢固性的问题的技术启示 因 此 该权利要求 的问题的技术启示 因 此 该权利要求1的家用保险箱相对于现有技术是显 而易见的 不具有创造性 的家用保险箱相对于现有技术是显 而易见的 不具有创造性 15 85 例5 一种平焰烧嘴 由可燃气体喷嘴 吸入口 混 合管 扩压管和旋流器组成 其特征在于 该可 燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管 例5 一种平焰烧嘴 由可燃气体喷嘴 吸入口 混 合管 扩压管和旋流器组成 其特征在于 该可 燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管 86 对比文件对比文件1 对比文件对比文件2 87 创造性评述 创造性评述 权利要求相对于对比文件权利要求相对于对比文件1 2具备专利法第具备专利法第 22条第条第3款规定的创造性 款规定的创造性 对比文件对比文件1公开了平焰烧嘴公开了平焰烧嘴 该权利要求与 对比文件 该权利要求与 对比文件1的区别在于 的区别在于 可燃气体喷嘴有一可燃气体喷嘴有一 根与高压气源相通的中心管 根与高压气源相通的中心管 5 可以认 为本发明所要解决的技术问题是在使用高热 可以认 为本发明所要解决的技术问题是在使用高热 值气体燃料时通过增加引射的空气量来到达值气体燃料时通过增加引射的空气量来到达 气体的充分燃烧气体的充分燃烧 88 对比文件对比文件2中可燃气体喷嘴中可燃气体喷嘴8的中心虽然也有 一根与高压气源相通的中心管 但其与本发 明中中心管所起的作用不一样 该对比文件 中设置中心管的目的是调节火焰长度 因而 在增加中心管中高压气流量的同时 减少低 压气体的流量 空气和气体燃料的重量比保 持不变 不存在利用气体燃料喷嘴内部的中 心管解决上述技术问题的启示 因而发明相 对于这两篇对比文件是非显而易见的 具有 突出的实质性特点和显著的进步 具备创造 性 的中心虽然也有 一根与高压气源相通的中心管 但其与本发 明中中心管所起的作用不一样 该对比文件 中设置中心管的目的是调节火焰长度 因而 在增加中心管中高压气流量的同时 减少低 压气体的流量 空气和气体燃料的重量比保 持不变 不存在利用气体燃料喷嘴内部的中 心管解决上述技术问题的启示 因而发明相 对于这两篇对比文件是非显而易见的 具有 突出的实质性特点和显著的进步 具备创造 性 例6 请分析创造性并用三步法评述 实施例1 一种氦气检漏 系统 该系统包括 检 测真空箱是否有整体泄 漏的整体泄漏检测装置 和回收泄漏氦气的回收 装置 实施例2 一种氦气漏点 检测装置 其可以是检 测具体漏点的氦质谱检 漏仪 一种氦气检漏装置 包 括 检测真空箱是否有 整体泄漏的整体泄漏检 测装置 回收泄漏氦气 的回收装置 和检测具 体漏点的氦质谱检漏仪 对比文件权利要求 90 五 判断发明创造性时需考虑 的其他因素 发明创造性的辅助性审查基准 原指南 发明创造性需考虑的其他因素 新指南 16 91 1 解决了人们一直渴望解决 但始终未能获得 成功的技术难题 自有农场以来 人们一直期望解决在农场牲 畜 如奶牛 身上无痛而且不损坏牲畜表 皮地打上永久性标记的技术问题 基于冷冻能使牲畜表皮着色这一发现而发明 的一项冷冻 烙印 的方法 92 2 发明克服了技术偏见 对于电动机的换向器与电刷间界面 通常 认为越光滑接触越好 电流损耗也越小 一项发明将换向器表面制出一定粗糙度的细 纹 其结果电流损耗更小 优于光滑表面 93 3 发明取得了预料不到的技术效果3 发明取得了预料不到的技术效果 发明取得了预料不到的技术效果 是指发 明同现有技术相比 其技术效果产生 发明取得了预料不到的技术效果 是指发 明同现有技术相比 其技术效果产生 质质 的变化 具有新的性能 或者产生的变化 具有新的性能 或者产生 量量 的 变化 超出人们预期的想象 当发明产生 了预料不到的技术效果时 一方面说明发 明具有显著的进步 同时也反映出发明的 技术方案是非显而易见的 具有突出的实 质性特点 具备创造性 的 变化 超出人们预期的想象 当发明产生 了预料不到的技术效果时 一方面说明发 明具有显著的进步 同时也反映出发明的 技术方案是非显而易见的 具有突出的实 质性特点 具备创造性 94 4 发明在商业上获得成功4 发明在商业上获得成功 当发明的产品在商业上获得成功时 如果这 种成功是由于发明的技术特征直接导致的 则一方面反映了发明具有有益效果 同时也 说明了发明是非显而易见的 因而这类发明 具有突出的实质性特点和显著的进步 具备 创造性 当发明的产品在商业上获得成功时 如果这 种成功是由于发明的技术特征直接导致的 则一方面反映了发明具有有益效果 同时也 说明了发明是非显而易见的 因而这类发明 具有突出的实质性特点和显著的进步 具备 创造性 如果商业上的成功是由于其他原因所 致 则不能作为判断创造性的依据 如果商业上的成功是由于其他原因所 致 则不能作为判断创造性的依据 单纯地说 发明在商业上获得成功是不 能够成为其具备创造性理由的 单纯地说 发明在商业上获得成功是不 能够成为其具备创造性理由的 95 几种不同类型发明的创造性判断 组合发明 选择发明 转用发明 用途发明 要素变更的发明 96 几种不同类型发明的定义和创造性判断的方法 一 组合发明 1 定义 将某些技术方案进行组合 构成一项新的技术 解决方案 以解决现有技术客观存在的技术 问题 17 97 2 组合发明创造性的判断准则 需要考虑组合后的各技术特征 在功能上是否彼此相互支持 组合的难易程度 现有技术中是否存在组合的启示 组合后的技术效果等 98 显而易见的组合 仅仅将某些已知产品或方法组合或 连接在一起 各自以其常规的方式工作 总的技术效果是各组合部分效果之 总和 组合后的各技术特征之间在功能上 无相互作用关系 叠 加 99 绞肉机 灌肠机 绞肉机 灌肠机绞肉机 灌肠机 100 非显而易见的组合 组合的各技术特征在功能上彼此支持 并取 得了新的技术效果 或者说组合后的技术效果比每个技术特征 效果的总和更优越 提示 组合发明的每个单独的技术特