专卖管理所长、专管员_稽查队稽查员等工作质量考核指标.docx

附件1： 专卖管理所-所长工作质量考核指标序号考 核项 目考核内容评分标准一内务内勤（35分）所务工作 （10分）每月第3个工作日内制定并向专卖办上报专管所本月工作计划和上月工作总结；并根据实际情况（采取集体检查的），制定并上报每周市场巡查计划。逾期未报每项扣1分。 （3分） 每月第3个工作日向专卖办信息员报送上月市场分析报告、向专卖办负责人和稽查大队上报本所上月底更新的零售户分类汇总表。逾期未报每项扣1分。 （2分）每周组织一次所员座谈会或学习（查看会议记录）。及时更新“年度专卖所烟草专卖零售许可证办理情况一览表”、“年度专管所烟草专卖零售许可证退出情况一览表”。未按规定组织召开所务会的，少一次扣.分；未及时更新年度许可证表单的，每项每次扣1分。 （分）每月13日、28日（遇节、假日，以临时通知为准）将专管员市场收集的10户零售户库存盘点情况、每日销量、进销等信息汇总报至内管副主任处，单月每次上报的10户零售户不得重复。缺报一次，扣1分，每延时一天，扣0.5分。 （2分）行政许可（10分）在规定时间内，组织完成新办许可证受理后的现场勘察工作，并督促专管员按时送达文书、送达新办的许可证正副本。未组织安排人员及时进行勘察，延误新办证时效的，每户扣责任分1分；未督促专管员送达文书及许可证的，扣责任分0.5分。 （5分）负责本所辖区新办许可证零售户的培训工作。统一组织或个别培训相结合对新办证户进行法律法规的培训，督促做好培训记录、影像记录，并指导每位新办证户完成试卷答题。未组织做好新办证户的培训工作的，每项每次扣1分（若该月无新增户则不扣分）。 （2分）督促专管员做好许可证后续监管工作。对符合的停止供货、歇业、恢复、注销等情形的零售户，及时收集材料并办理相关手续，（特别是专卖系统流程），未督促及时办理的，每项每户扣0.5分。 （3分）案件规范办理 （10分）督促专管员做好案件调查、处理工作，及时收集涉案卷烟喷码；未及时督促案件办理，造成案件办理延误的，每案扣2分；有主办案件的，参照专管员案件文书办理进行考核，未及时督促收集涉案卷烟喷码遗漏一次扣责任分0.2分。 案件文书管理 （2分）所长负责执法文书的领用，并按照管理执法文书规定，规范使用、管理执法文书。出现丢失、不及时缴销和违规使用执法文书的，每次/项扣分。 涉案物品管理（3分）未督促专管员将涉案物品（包括送检卷烟）按规定及时（农村所可在回城时及时移交）移交专卖仓库保管的。每推迟一日扣责任分0.5分，未督促专管员按规定抽样送检的，每次扣责任分0.5分。二内部监督 （15分）卷烟营销 （7分）按照南平市烟草系统内部专卖管理监督工作手册（试行）要求，督促做好以下卷烟销售内管工作。一、做好对营销、物流配送部门进行日常监督检查工作。包括合理供货相符率、停（歇）业户、落实卷烟策略分配、卷烟促销、卷烟配送等方面进行监管。以上内容按月进行抽查，未按月进行监管、抽查量达不到要求、未形成记录表或虚假记录的，每人每项、次扣责任分0.5分。二、做好及时更新代送户（定点取货户）档案并每月进行监管，形成监管记录。未走访或记录不全的，每人每次扣责任分0.5分。三、内管办交办的内管信息系统预警调查，督促专管员做好及时完成。未在规定时间内督促调查完成的，每人每次扣责任分0.5分。四、对查获50条以上的真烟案件，组织专管员做好“一案双查”工作。未组织开展的，扣1分，每少1户扣0.5分。烟叶生产 （8分）按照南平市烟草系统内部专卖管理监督工作手册（试行）要求，督促做好以下烟叶内管工作。一、生产阶段： （4分）（一）核查烟草站是否严格落实上级下达的计划组织生产，未督促落实到位的，扣责任分0.5分；（二）核查烟草站原始合同的签订情况及烟农签订的产购合同是否与购买的烟用生产物资、烟苗相匹配，未督促到位，每少一项扣0.2分；（三）核查烟草站是否将大户种植合同签订情况张榜公布，接受群众监督，未督促开展此项工作的，扣责任分0.5分；（四）核查烟草站对福建省烟叶种植收购电子合同文本发放是否有登记表，未督促开展此项工作的，扣责任分0.5分；（五）烟叶移栽后1个月内，实地抽查面积1%以上（或者20户）的烟田、烟农、，核查是否存在少种多订、多种少订等虚假合同现象，未督促开展此项工作的，扣责任分0.5分；（六）根据烟叶办报备情况核查合同变更情况，此项工作须在烟叶收购前完成，未督促开展此项工作的，扣责任分0.5分；（七）对不适用鲜烟处理，烤后烟叶预估产量等相关材料整理归档，未督促开展此项工作的，扣责任分0.5分；二、收购阶段：（4分）（一）核查收购站点是否收购非本轮次烟叶，实际收购烟农户是否与预检安排户相符。未督促开展上述工作的，每项次扣责任分0.5分；（二）核查收购站点是否存在非正常时间（早6点前，晚7点后）收购现象，是否存在手工开单、未当日成件、单等级数量异常等情况，对烟农一天内交售次数频繁的要进行核查，未督促开展上述工作的，每项次扣责任分0.5分；（三）查看收购站点数据台帐和烟叶收购系统相关数据、比对手工台帐和收购系统数据等，核查是否存在无合同收购、超计划收购、跨区收购、无合同调拨、存在违规使用专卖帐户收购烟叶、存在未经审批擅自处理废弃烟叶，未督促开展上述工作的，每项次扣责任分0.5分；（四）对上等烟比例超70%的进行核查，对合同履约率低于50%，高于100%的进行核查，未督促此项工作的，每项次扣责任分0.5分； 三、督促专管员及时对内管办交办的内管信息系统预警展开调查，未在规定时间内调查完成的，每次每条扣0.5分。 四、每月对专管员的内管痕迹材料进行集中，于次月第四个工作日内交至内管副主任处。每延时上交一天，扣0.5分。三市场监管 (50分)守法经营率 （20分）市场走访中，可以视情况适时对轻微违规户进行诚信扣分及发责令整改书。抽查中，每发现存在假烟、非渠烟、走私烟、串码烟的以及被省、市局明查暗访发现存在“假、非、私”卷烟的，按照所员扣分标准扣减相应分值。APCD工作法 （20分）市场走访中，认真组织本所人员开展零售户的守法经营、证照相符、亮证经营、持证经营等情况的监管，对市场中发现新增的无证户要督促片区专管员，通过信息流转单向稽查队及时反馈。同时按照APCD市场检查工作方法，在市场巡查过程中，要督促片区专管员做好市场巡查情况记录，同时，做好零售户分类及时维护、走访到位的市场管理工作。 抽查中，每发现无证户、零售户后续监管不到位、未亮证经营、零售户分类维护不到位、走访不到位以及被省、市局明查暗访发现存在无证户或零售户未亮证经营的，扣该项扣分的全所平均分；专项行动（10分）认真开展各类专项行动，确保专项行动的各项任务指标完成。任务指标未按要求完成的，每项扣3分，直至扣完该项分。附件2： 专卖管理所-专卖管理员工作质量考核指标序号考 核项 目考核内容评分标准一内务内勤（35分）基本内页 （10分） 根据实际，每周五制定下周市场检查工作计划和本周市场检查工作总结，于次周一报送所长处。每月第2个工作日向所长报送片区上月底更新的零售户分类情况。以上内容逾期未报每项扣1分。 （3分）每月及时更新“年度片区卷烟零售户信息一览表”、零售户档案（查看档案）工作。按照APCD工作法做好零售户分类做好市场检查计划，并按照检查计划做好市场巡查监管工作（查看市场巡查情况记录表），同时，做好代送户（定点取货户）档案并及时更新，并做好监管记录（查看监管记录）。以上内页未按规定填写，未更新档案、未按要求做好各类监管记录、未按巡查标准做好监管的，每项扣分，缺、漏、错填的每项扣1分。 （5分） 每月12日、27日（遇节、假日，以临时通知为准）将收集的零售户库存盘点情况、每日销量、进销等信息报送至所长处，单月每次上报的零售户不得重复。缺报一次，扣1分，每延时一天，扣0.5分。 （2分）行政许可（10分）在规定时间内，完成新办许可证受理后的现场勘察工作，并按时送达决定书、送达新办的许可证正副本，送达完毕及时将签收的送达回证交证管员处备案。未及时进行勘察，延误新办证时效的，每户扣分；未及时送达决定书、许可证及未交证管员处，每项每户扣1分。 （5分）负责本片区新办许可证零售户的培训工作。采取所长统一组织或片区专管员个别培训相结合的方式对新办证户进行法律法规的培训，做好培训记录、影像记录，并指导每位新办证户完成试卷答题。未做好新办证户的培训工作的，每项每次扣1分（若该月无新增户则不扣分）。 （2分）做好许可证后续监管工作。对符合停止供货、歇业、恢复、注销等情形的零售户，及时收集材料并办理相关手续，（特别是专卖系统流程），材料收集不齐，未及时完成系统流程的，每项每户扣分。 （3分）案件规范办理 （10分）严格按照闽烟法2010号文要求制作行政处罚案卷文书。不符合南平市烟草专卖局行政处罚案卷评查标准（南烟法2011第237号）的，按规定标准予以扣分。同时违反下列情况的，相应予以扣分：一、未按规范要求使用、制作法律文书，每份扣2分；书写不规范的，卷烟商品名称未按“卷烟标准名称名录”填写且前后名称不统一，每处扣1分；二、调查取证中，办案人员不按要求签名（或代签）；当事人未签名盖章，应签明意见、日期而不予签明、涂改处未经确认，每处扣0.5-1分；三、采取先行登记保存措施后，未在规定时间内及时作出处理的，视情况扣1-5分；四、案发当日必须立案，立案不及时的，每案扣2分；五、当事人、时间、地点描述错误的，每处扣1分；六、鉴定结论不规范的，一份扣2分；七、证据复制提取单，未经提供人（指模、签字均要）、提取人签字确认，未加盖骑缝章，每处扣1分；八、案件调查、处理不及时，延误办案时限的，视情况每次扣2-5分；九、案件录入专卖系统时间务必与书面文书相对应，每拖延一日，扣0.5分。 案件文书管理 （2分）按照管理执法文书规定，规范使用、管理执法文书。丢失、不及时缴销、违规使用执法文书的，每次/项扣1分。 涉案物品管理（3分）涉案物品（包括送检卷烟）按规定及时（农村所可在周末移交）移交专卖仓库保管。每推迟一日扣分，未按规定抽样送检的，每次扣分，造成涉案物品短少、丢失的，追究相关人员相应责任，按情节扣每次扣1-2分。二内部监督 （15分）卷烟营销 （7分）按照南平市烟草系统内部专卖管理监督工作手册（试行）要求，开展本所的内管工作。一、对营销、物流配送部门进行日常监督检查。包括合理供货相符率、停（歇）业户、落实卷烟策略分配（包括二次策略）、卷烟促销、卷烟配送等方面进行监管，未按月进行抽查的，每少1项每个月扣1分，抽查量达不到要求的,每少1户扣0.5分，未形成记录表或虚假记录的，每项扣1分；二、及时更新代送户（定点取货户）档案并每月进行监管，形成监管记录，未走访或记录不全的，每次扣1分；三、内管办交办的内管信息系统预警调查，未在规定时间内调查完成的，每次每条扣0.5分。四、对查获50条以上的真烟案件，进行“一案双查”，每少一次扣1分。烟叶生产 （8分）按照南平市烟草系统内部专卖管理监督工作手册（试行）要求，开展本所的内管工作。一、生产阶段：（4分）（一）核查是否严格落实上级下达的计划组织生产，是否超计划领用、发放种子，是否存在超计划育苗、超计划种植，未开展此项工作的，每少一项扣1分；（二）核查原始合同的签订情况及烟农签订的产购合同是否与购买的烟用生产物资、烟苗相匹配，购苗手续台帐是否齐全，每少一项扣1分；（三）核查是否将大户种植合同签订情况张榜公布，接受群众监督，未开展此项工作的，扣1分；（四）核查福建省烟叶种植收购电子合同文本发放是否有登记表，未开展此项工作的，扣1分；（五）烟叶移栽后1个月内，实地抽查1%以上（或者20户）的烟田、烟农，核查是否存在少种多订、多种少订等虚假合同现象，每少1户扣0.5分。（六）配合片区烟草站点开展剩余烟苗销毁工作，对剩余烟苗相关材料整理归档，未开展此项工作的，扣1分。（七）根据烟叶办报备情况核查合同变更情况，此项工作须在烟叶收购前完成，未开展此项工作的，扣1分；（八）配合片区站点开展不适用鲜烟处理工作，对不适用鲜烟处理，烤后烟叶预估产量等相关材料整理归档，每少一项扣1分。二、收购阶段：（4分）（一）每周实地到站点检查1次，核查是否收购非本轮次烟叶，实际收购烟农户是否与预检安排户相符。未开展此项工作的，每次扣1分，每少一项扣0.5分；（二）核查是否存在非正常时间（早6点前，晚7点后）收购现象，是否存在手工开单、未当日成件、单等级数量异常等情况，对烟农一天内交售次数频繁的要进行核查，每少一项扣0.5分；（三）查看数据台帐和烟叶收购系统相关数据、比对手工台帐和收购系统数据等，核查是否存在无合同收购、超计划收购、跨区收购、无合同调拨。是否存在违规使用专卖帐户收购烟叶、存在未经审批擅自处理废弃烟叶，每少一项扣0.5分。（四）对上等烟比例超70%的进行核查，对合同履约率低于50%，高于100%的进行核查，未开展此项工作的扣2分，每少1户扣0.5分。 三、内管办交办的内管信息系统预警调查，未在规定时间内调查完成的，每次每条扣0.5分。 四、每月内管痕迹材料在次月第三个工作日内交至所长处汇总。每延时上交一天，扣0.5分。三市场监管（50分) 守法经营率 （20分）市场走访中，可以视情况适时对轻微违规户进行诚信扣分及发责令整改书。抽查中，发现假烟的，每户扣1分/条，非渠烟、走私烟的，每户扣0.5分/条, 串码烟的，每户扣0.1分/条,不足1条按1条计。被省、市局明查暗访发现存在“假、非、私”卷烟的，每人扣2分。有以上情形的，全所人员同时扣分。APCD工作法 （20分）市场走访中，认真开展零售户的守法经营、证照相符、亮证经营、持证经营等情况的监管，对市场中发现新增的无证户要通过信息流转单向稽查队及时反馈。按照APCD市场检查工作方法，在市场巡查过程中，要做好市场巡查情况记录，同时，做好零售户分类及时维护、走访到位的市场管理工作。 抽查中，每发现无证户、零售户后续监管不到位、未亮证经营、零售户分类维护不到位、走访不到位以及被省、市局明查暗访发现存在无证户或零售户未亮证经营的，相对应的片区专管员扣1分项户。专项行动（10分）认真开展各类专项行动，确保专项行动的各项任务指标完成。任务指标未按要求完成的，每项扣3分，直至扣完该项分。附件3 ： 稽查大队-稽查员工作质量考核指标序号考 核项 目考核内容评分标准一内务内勤(40分)基本内页 （6分） 根据专管所每月报送的重点户汇总表，按照实际监管内容，每月第4个工作日内制定并向队长上报本月重点户、无证户、特业户、机械制假排查监管计划和上月工作总结。未及时撰写、上报的，每项每次扣1分。 （2分）根据实际监管内容建立档案，并根据监管计划开展监管，做好各类监管对象的监管记录表（查看档案和监管记录）。未建立档案的，扣2分，未做监管记录的，每户扣0.5分。 （4分）信息流转 （3分）对市场中查处的零售户在立案次日通过信息流转单及时向片区专管员反馈。未及时反馈，每延一天扣0.5分。信息收集（6分）广泛收集信息，积极培养涉烟违法信息“线人”，未按规定培养“线人”、每季度未提供一条有效信息的（以提供的有效信息并有案件作为依据）。 季度内未提供有效信息的扣1分。 案件规范办理 （20分）严格按照闽烟法2010号文要求制作行政处罚案卷文书。不符合南平市烟草专卖局行政处罚案卷评查标准（南烟法2011第237号）的，按规定标准予以扣分。同时违反下列情况的，相应予以扣分： 一、未按规范要求使用、制作法律文书，每份扣2分；书写不规范的，卷烟商品名称未按“卷烟标准名称名录”填写且前后名称不统一，每处扣1分；二、调查取证中，办案人员不按要求签名（或代签）；当事人未签名盖章，应签明意见、日期而不予签明、涂改处未经确认，每处扣0.5-1分；三、采取先行登记保存措施后，未在规定时间内及时作出处理的，视情况扣1-5分；四、案发当日必须立案