地铁风险规范.doc

UDC 中华人民共和国国家标准 GBGBGB P GB 2009 城 市 轨 道 交 通 地 下 工 程建 设 风 险 管 理 规 范 Code of Risk Management for Underground Works of Urban Rail Transit 征征求求意意见见 稿稿 2009 年年 9 月月 1 日 日 2009 发布 2010 实施 中华人民共和国住房和城乡建设部 国家质量监督检验检疫总局 联合发布 1 前言前言 本规范是根据住房和城乡建设部建标 2008 105 号文件的要求 由主编单位 中国土木工程学会组织各参编单位 并在有关高等院校 科研院所 勘察设计 单位 城市轨道交通公司等单位的协助下 在对 地铁及地下工程建设风险管 理指南 试行 建质 2007 254 号 以下简称 指南 应用总结的基础上编 写制定 当前正值我国城市轨道交通建设快速发展阶段 截至 2008 年底 国内已有 北京 上海 广州等 10 多个城市建成了城市轨道交通 共约有 20 余条线路投 入运营 累计运营里程达 730 千米 部分城市已基本构成了城市轨道交通网络 骨架 另外 我国正在筹建轨道交通的城市有近 40 个 拟建运营轨道交通线路 有 60 多条 预计到 2015 年 线路总长将达 1700 多千米 本规范的编制即在当 前大力发展城市轨道交通的形势下开展 在规范编写过程中 编制组广泛调查 和分析了原 指南 的试行应用情况 总结了近年来特别是近 5 年来我国城市 轨道交通建设与管理中引入的新技术和积累的新经验 同时 认真分析借鉴了 国外城市轨道交通建设风险管理相关的成功经验和先进理论 在此基础上又以 多种方式广泛征求了全国城市轨道交通方面有关专家和单位的意见 经反复论 证研究多次修订 最后经审查定稿形成规范征求意见稿 本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文 必须严格执行 本规范用于指导 规范城市轨道交通地下工程建设各参与单位实施风险管 理 并可为从事工程风险管理和建设的管理人员 技术人员及相关参与人员提 供指导和参考 本规范由住房和城乡建设部负责管理并对强制性条文进行解释 国家标准 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范 编制组负责具体技术条文内容的 解释 在执行过程中 请各单位结合工程实践 认真总结经验 如发现需修改 或补充之处 请将意见和建议寄到中国土木工程学会学术部 地址 北京市三 里河路 9 号建设部内 邮编 100835 传真 010 58933953 Email daa 以供今后修订时参考 本规范的主编单位 参编单位和主要起草人 主编单位 中国土木工程学会 2 同济大学 参编单位 上海城建集团 北京城建设计研究总院有限公司 中铁隧道集团 北京市轨道交通建设管理有限公司 北京城建集团 上海隧道工程股份有限公司 南京地下铁道有限责任公司 北京交通大学 广州市地下铁道总公司 中国建筑科学研究院 北京城建科技促进会 云南省交通规划设计研究院 主要起草人 张雁 黄宏伟 胡群芳 杨秀仁 廖鸿雁 杨树才 白云 郭陕云 罗富荣 王元丰 李志厚 薛亚东 金淮 周文波 张晋勋 王良 王占生 李军 周与诚 李丹 张凌 文捷 1 目录目录 前言前言 1 目录目录 1 CONTENTS 3 1 总则总则 4 2 术语术语 5 3 基本规定基本规定 8 3 1 一般规定 8 3 2 风险管理 8 3 3 风险辨识 9 3 4 风险分析与评估方法 10 3 5 风险控制 10 4 工程风险分级标准工程风险分级标准 12 4 1 一般规定 12 4 2 风险等级标准 12 4 3 风险分级标准 13 5 工程规划风险管理工程规划风险管理 15 5 1 一般规定 15 5 2 工程风险管理 15 5 3 重大风险源 15 5 4 风险评估报告编制 16 6 可行性研究风险管理可行性研究风险管理 17 6 1 一般规定 17 6 2 工程风险管理 17 6 3 工程风险分析与控制 18 6 4 风险评估报告编制 18 7 招标与投标风险管理招标与投标风险管理 19 7 1 一般规定 19 7 2 招标单位风险管理 19 7 3 投标单位风险管理 20 2 7 4 承包单位风险管理 21 8 勘察与设计风险管理勘察与设计风险管理 23 8 1 一般规定 23 8 2 工程勘察风险管理 23 8 3 总体设计风险管理 24 8 4 初步设计风险管理 24 8 5 施工图设计风险管理 25 8 6 风险评估报告编制 26 9 施工风险管理施工风险管理 27 9 1 一般规定 27 9 2 施工准备期风险管理 27 9 3 现场施工风险管理 28 9 4 监理方及第三方监测风险管理 30 9 5 机电系统安装与调试风险管理 31 9 6 试运行和竣工验收风险管理 32 9 7 施工风险管理控制 33 9 8 施工风险管理责任 34 9 9 施工风险管理文件编制 34 本规范用词说明本规范用词说明 35 3 Contents 4 1 总则总则 1 0 1 为了规范我国城市轨道交通地下工程建设风险管理 做到有效规避或 控制工程建设风险 减少各类风险事故的发生 降低因风险事故造成的损失 进而达到工程建设安全 质量 进度 效益和环境保护等各项目标 特制定本 规范 1 0 2 本规范适用于国内各类城市轨道交通地下工程新建及改扩建项目 1 0 3 城市轨道交通地下工程建设风险管理除应符合本标准外 尚应符合国 家现行有关标准的规定 1 0 4 城市轨道交通地下工程建设施工应特别重视生态环境恶化风险 采取 有效措施降低噪声与振动 对施工过程中排放的废气 废液和废渣的处理应符 合国家及地方政府有关城市环境保护规定 1 0 5 本规范涵盖了在城市轨道交通地下工程建设过程中参建各方进行风险 管理的基本内容 参建各方按照法定责任进行风险管理并承担各自的风险责任 建设单位应负责组织对工程建设项目进行风险管理并应与其它各参建单位以合 同形式约定责任范围和实施内容 并加强互相合作 5 2 术语术语 2 0 1 城市轨道交通城市轨道交通 Urban Rail Transit 城市轨道交通是指以各种形式导轨为导向的城市公共交通系统 一般采用 电力牵引 线路可在地下 地面或高架上敷设 是城市地铁与轻轨的总称 2 0 2 风险风险 Risk 事故或不利事件发生的概率 频率 及其损失的组合表示 2 0 3 风险事件风险事件 Hazard 可能造成工程发生人员伤亡 经济损失 环境影响 工期延误或耐久性降 低或其他等各种事故或不利事件的统称 2 0 4 损失损失 Loss 工程建设中任何潜在的或外在的不利后果或负面影响 包括人员伤亡 环 境影响 经济损失 工期延误 耐久性降低或其他等 2 0 5 风险因素风险因素 Risk Factors 导致风险发生的各种可能的主观或客观的有害因素 危险事件或人员错误 行为 2 0 6 风险源风险源 Risk Sources 所有可能导致发生事故的风险因素集的统称 如施工方案 施工技术 施 工设备 施工操作等 2 0 7 孕险环境孕险环境 Risk Surroundings 风险潜在的客观与主观环境 如工程场地 周边环境 施工工艺及管理方 案等 2 0 8 承险体承险体 Elements at Risk 遭受或承担风险损失的具体对象 如 人员 机械设备 工程结构和周围 的建 构 筑物 包括建筑物 道路 管线及其它等 及生态环境等 2 0 9 风险管理风险管理 Risk Management 6 包含风险界定 风险辨识 风险估计 风险评价与风险控制在内的一套完 整的管理过程和程序 2 0 10 风险接受准则风险接受准则 Risk Acceptance Criteria 风险可接受或可容忍的等级水平或分级标准 可采用定性或定量的指标来 描述 2 0 11 风险界定风险界定 Risk Definition 明确工程风险管理目标及对象 划分风险评估单元的过程 2 0 12 风险辨识 识别 风险辨识 识别 Risk Identification 调查识别工程建设中潜在的风险类型 发生地点 时间及原因 并进行系 统筛选 分类的过程 2 0 13 风险估计风险估计 Risk Estimation 对工程风险发生的可能性以及不利后果进行估算的过程 2 0 14 风险评价风险评价 Risk Evaluation 根据制定的工程风险分级标准及接受准则 对工程风险进行危害分析 等 级评定与风险排序的过程 2 0 15 风险分析风险分析 Risk Analysis 包括风险估计和风险评价 即风险发生的原因和机理 采用定性或定量的 方法表示风险结果的过程 2 0 16 风险评估风险评估 Risk Assessment 为预防风险及应急措施制定管理策略的过程 包括风险辨识 风险分析和 风险评价 对工程中存在的各种风险及其影响程度进行综合分析 估计 对比 与排序 2 0 17 风险控制风险控制 Risk Control 为降低或减少风险制定的风险管理策略及应急措施的过程或程序 包括 降低工程风险损失应采取的处置对策或抢险技术方案等 7 2 0 18 风险处置风险处置 Risk Treatment 风险控制的措施或方案 一般包括 风险消除 风险降低 风险转移和风 险自留四种方式 2 0 19 风险记录风险记录 Risk Register 对风险管理过程中所识别风险的正式记录 包括 风险名称 风险状态 风险控制措施及其处置效果的完整描述 风险记录是监督记录风险管理过程的 一种主要方式 2 0 20 工程本身工程本身 Project 指工程结构及相关的附属工程设施 2 0 21 第三方第三方 Third Party 不参与工程建设 但受到工程活动影响的周边区域环境或社会群体中的其 他机构或人员等 2 0 22 经济损失经济损失 Economic Loss 指城市轨道交通地下工程建设事故发生后造成建设项目发生的各种直接费 用的总和 包括 项目建设直接费用 事故处理与修复所需的各种直接费用等 2 0 23 工期延误工期延误 Project Delay 指城市轨道交通地下工程因某种风险事件引起工程建设工期的延长 8 3 基本规定基本规定 3 1 一般规定一般规定 3 1 1 城市轨道交通地下工程建设风险可表示为风险发生可能性 P 与潜在损 失 C 的组合表示 表达式为 Rf P C 3 1 2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应明确工程风险的定义 3 1 3 城市轨道交通地下工程建设风险管理应采取合理 可行的措施避免或降城市轨道交通地下工程建设风险管理应采取合理 可行的措施避免或降 低各类风险或由风险事故造成的不利影响或破坏 尤其是应注意减少人员伤亡 低各类风险或由风险事故造成的不利影响或破坏 尤其是应注意减少人员伤亡 避免对周边环境造成的影响与破坏 避免对周边环境造成的影响与破坏 3 1 4 城市轨道交通地下工程建设必须从规划 可研 勘察设计 施工直至竣城市轨道交通地下工程建设必须从规划 可研 勘察设计 施工直至竣 工并交付使用全过程实施风险管理 并形成正式的管理记录文件 工并交付使用全过程实施风险管理 并形成正式的管理记录文件 3 2 风险管理风险管理 3 2 1 城市轨道交通地下工程建设风险管理范围包括 1 工程建设相关的人员安全和健康风险 包括 个人伤害直至死亡 2 第三方的人员安全和健康风险 3 第三方的经济损失风险 主要针对邻近既有各类建 构 筑物等周边环 境 尤其注意历史保护性建筑物 地表和地下基础设施的施工风险 4 周围区域环境风险 包括对土地 水资源 动植物的破坏 以及对空气 的污染 电磁辐射 噪声及振动等 5 工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险 6 因工程工期的延长或非正常提前所需承受的风险 7 周边环境改变或第三者活动对本工程造成的风险 如邻近施工及堆载等 3 2 2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应遵循以下基本原则 1 分类型原则 考虑不同的城市轨道交通地下工程类型实施风险管理 2 分目标原则 结合城市轨道交通地下工程建设风险管理目标实施风险管 理 3 分内容原则 根据城市轨道交通地下工程建设工作内容实施风险管理 3 3 3 根据城市轨道交通地下工程建设的工作内容 风险管理划分为 工程规 9 划风险管理 工程可行性研究风险管理 工程勘察与设计风险管理 工程招投 标风险管理 工程施工风险管理 3 2 4 城市轨道交通地下工程建设风险管理流程包括 风险界定 风险辨识 风险估计 风险评价和风险控制 见图 3 2 4 风风险险界界定定 1 管理目标 2 划分单元 3 建立标准 风风险险辨辨识识 1 风险因素 2 风险事故 3 风险筛选 风风险险估估计计 1 风险发生频率 2 风险发生分布特征 3 风险发生损失 4 风险估计方法 风风险险评评价价 1 风险接受准则 2 风险评价 3 风险排序 4 风险决策 风风险险控控制制 1 风险处置措施和对策 2 风险预报 预警和预案系统 3 风险承担者 4 风险监测 跟踪和记录 风风险险分分析析 风风险险评评估估 风风险险管管理理 图 3 2 4 工程风险管理流程 3 2 5 城市轨道交通地下工程建设风险管理实施基本步骤包括 建立工程风险 管理大纲 制定工程风险分级标准和接受准则 划分工程风险评估单元 实施 工程风险评估与控制 3 2 6 城市轨道交通地下工程建设风险管理应由建设单位负责组织 并应明确 约定工程参与各方的风险管理责任 3 2 7 城市轨道交通地下工程建设风险管理责任划分应遵循以下原则 1 风险管理责任分配应与工程建设总体目标和项目特点相匹配 2 风险管理责任制定应充分发挥工程建设各方的技术优势 调动其积极性 3 风险管理责任分担应坚持自愿 平等 互利与均衡 4 建设单位承担工程风险管理的决策与监管责任 其它单位承担其建设任 务与合同约定的相应责任 3 3 风险辨识风险辨识 3 3 1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识主要包括风险识别和风险筛选 3 3 2 城市轨道交通地下工程建设风险辨识过程可分为6个步骤 见图3 3 2 风险定义 确定参与者 收集相关资料 风险识别 风险筛选 编制风险辨识 报告 10 风险定义编制风险辨识报告风险筛选风险识别收集相关资料明确参与者 图 3 3 2 工程风险辨识流程 3 3 3 城市轨道交通地下工程建设风险辨识收集的主要资料包括 1 工程周边水文地质 工程地质 自然环境及人文 社会区域环境等资料 2 类似工程的施工经验和风险事故或相关数据资料 3 工程规划 可行性分析等相关资料 4 工程周边建 构 筑物 含地下管线 民防设施 道路等 等相关资料 5 工程邻近已有地铁及地下工程等资料 6 工程设计 施工方案或其它相关文件 7 可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息 8 已建设线路的相关风险或事故资料 9 其它相关资料 3 3 4 城市轨道交通地下工程建设风险辨识宜选用检查表法 复杂轨道交通工 程宜选用专家调查法 3 3 5 城市轨道交通地下工程建设城市轨道交通地下工程建设风险辨识报告应包括所有风险清单 风险辨识报告应包括所有风险清单 3 4 风险分析与评估方法风险分析与评估方法 3 4 1 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可分为三大类 包括 1 定性分析 2 半定性半定量分析 3 定量分析 3 4 2 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可考虑工程项目特点 建设工 作内容和工程风险特点来选取 3 4 3 城市轨道交通地下工程规划与可行性研究中宜采用检查表法 德尔费 Delphi 和专家调查法进行风险分析与评估 3 4 4 城市轨道交通地下工程初步设计和施工图设计中宜采用专家调查法 层 次分析法 蒙特卡罗方法 可靠性分析与数值模拟分析等方法进行风险分析与 评估 11 3 4 5 城市轨道交通地下工程施工宜采用检查表 专家调查法 事件树或事故 树 理论及数值计算等方法进行风险分析与评估 3 5 风险控制风险控制 3 5 1 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工程建设参与城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工程建设参与 各方在实施风险管理过程中目标协调一致 各方在实施风险管理过程中目标协调一致 3 5 2 城市轨道交通地下工程建设项目规划 可行性研究到初步设计 应采取 以优选线位 站位和敷设方式以及施工方法 车辆及机电设备系统选型为主的 规避 工程风险管理策略 3 5 3 城市轨道交通地下工程建设项目在施工图设计 施工及竣工验收中 应 采取以优化施工组织方案 强化安全防范措施为主的 降低或减少 工程风险管 理策略 同时 配合以建设工程保险为主的 转移 工程风险管理策略 3 5 4 在城市轨道交通地下工程建设风险管理中 不应将工程保险作为一种减 轻或降低风险的根本控制措施 3 5 5 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制处理措施包括 风险消除 风 险降低 风险转移及风险自留 12 4 工程风险分级标准工程风险分级标准 4 1 一般规定一般规定 4 1 1 城市轨道交通地下工程建设风险等级标准包括风险发生可能性及损失的 等级标准和风险分级标准 4 1 2 城市轨道交通地下工程建设风险损失包括 人员伤亡 环境破坏 经济 损失 工期延误和社会影响 政治和治安影响等 4 1 3 本规范制定的风险分级标准为一条线路的基本 最低 参照标准 各地 可根据具体情况适当提高本地区的执行标准等级 4 2 风险等级标准风险等级标准 4 2 1 城市轨道交通地下工程建设风险发生可能性宜采用概率或频率作为指标 分为五级 见表 4 2 1 表4 2 1 风险发生可能性等级标准 等级可能性数值范围 1频繁的 0 1 2可能的0 01 0 1 3偶尔的0 001 0 01 4罕见的0 0001 0 001 5不可能的 0 0001 注 当数值难以获得时 可用频率代替可能性 4 2 2 城市轨道交通地下工程建设风险发生可能性数值 宜结合具体的评估对 象 按照工程线路中的单位工程 单位时间或单位长度来量化 4 2 3 城市轨道交通地下工程建设风险损失按照严重性程度分为五级 见表 4 2 3 表4 2 3 风险损失等级标准 等级ABCDE 严重程度灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的 4 2 4 人员伤亡是指在城市轨道交通地下工程建设中受工程活动直接影响所发 生的人员伤害甚至死亡等事故 根据人员伤亡的类别和严重程度分级 见表 4 2 4 表4 2 4 人员伤亡等级标准 等级严重程度 A人员死亡 含失踪 10 人以上 B人员死亡 含失踪 3 人至 9 人 或重伤 10 人以上 13 C人员死亡 含失踪 1 人至 2 人 或重伤 2 人至 9 人 D重伤 1 人 轻伤 2 人至 10 人 E轻伤 1 人 4 2 5 城市轨道交通地下工程施工对周边环境影响包括 施工导致周边建 构 筑物 包括 建筑物 道路和管线等 发生破坏 或引起周边环境发生污染及 社会安全转移安置等 其中 由于工程施工导致周边区域环境污染或社会安全 转移安置的风险影响 应根据其影响程度进行分级 见表4 2 5 由于城市轨道 交通地下工程施工对周围建 构 筑物的破坏或损害分级标准可参考经济损失 等级标准评估 见表4 2 6 表4 2 5 环境影响等级标准 等级严重程度 A涉及范围非常大 区域内周边生态功能严重丧失 或紧急转移安置 1000 人以上 B涉及范围很大 区域生态功能部分丧失 或需要紧急转移安置 500 至 1000 人 C涉及范围大 区域正常经济 社会活动受影响 或需紧急转移安置 100 至 500 人 D涉及范围较小 群体性影响小 或需紧急转移安置 50 至 100 人 E涉及范围很小 无群体性影响 或需紧急转移安置小于 50 人 4 2 6 城市轨道交通地下工程经济损失等级标准采用工程直接经济损失费用总 量表示 见表4 2 6 表4 2 6 经济损失等级标准 等级严重程度 人民币 A经济损失 1000 万元以上 B经济损失 500 万至 1000 万元 C经济损失 100 万至 500 万元 D经济损失 50 万至 100 万元 E经济损失 50 万元以下 4 2 7 工期延误针对不同的工程类型和建设工期 采用两种不同单位标准表示 短期工程 建设工期两年以内 采用天表示 长期工程 建设工期两年以 上 采用月表示 见表4 2 7 非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考 本标准执行 对于非关键线路可适当降低要求 表4 2 7 工期延误等级标准 关键工期延误程度等 级工期超过 2 年工期少于 2 年 A延误大于 12 个月延误大于 90 天 B延误 6 个月至 12 个月大于 60 天至 90 天 C延误 3 个月至 6 个月延误 30 天至 60 天 D延误 1 个月至 3 个月延误 10 天至 30 天 E延误少于 1 个月延误少于 10 天 4 3 风险分级标准风险分级标准 14 4 3 1 根据城市轨道交通地下工程建设风险发生的概率和损失等级 将工程风 险等级分为四级 建立风险分级矩阵 简称风险矩阵 具体见表4 3 1 表4 3 1 风险等级标准 ABCDE损失等级 可能性等级灾难性的很严重的严重的较大的可忽略的 1频繁的 级 级 级 级 级 2可能的 级 级 级 级 级 3偶尔的 级 级 级 级 级 4罕见的 级 级 级 级 级 5不可能的 级 级 级 级 级 4 3 2 城市轨道交通地下工程建设不同等级风险应采用不同的风险控制处置措 施 各等级风险的接受准则及控制对策宜参照表4 3 2 表4 3 2 风险接受准则 等级接受准则处置对策控制方案应对部门 级不可接受 必须高度重视 并采取措施规避 否则必须将风险降低至可接受的 水平 需制定控制 预警 措施 或进行方案 修正或调整等 级不愿接受 必须加强监测 采取风险处理措 施降低风险等级 且降低风险的 成本不应高于风险发生后的损失 需防范 监控措施 政府部门 及工程建 设参与各 方 级可接受 不需采取风险处理措施 但需注 意监测 加强日常管理审视 工程建设 参与各方 级可忽略 无需采取风险处理措施 实施常 规监测 日常管理和审视 工程建设 参与各方 15 5 工程规划风险管理工程规划风险管理 5 1 一般规定一般规定 5 1 1 城市轨道交通地下工程规划中的风险管理包括 规划方案风险辨识与分 析 重大风险源评估 5 1 2 城市轨道交通地下工程规划风险管理的目标是 针对多种规划方案 建 立工程风险识别清单 探明工程建设 包括运营阶段 中潜在的重大风险源 规避和降低由于线位 站位 敷设方式和施工方法等规划方案可能引起的风险 5 1 3 城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以 规避规避 为主 为主 5 2 工程风险管理工程风险管理 5 2 1 城市轨道交通地下工程规划风险管理内容 主要包括 1 规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析 2 线位 站位 线路选择与工程选址风险分析 3 重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析 4 重大风险源分析 5 工程投融资可行性风险分析 6 不同工程规划方案风险综合评价与控制措施建议 5 2 2 城市轨道交通地下工程规划风险因素主要有 线位和站位选择与敷设方 式不当 水文与工程地质及周边环境不确定 技术方案综合对比风险及重大风 险源等 5 2 3 城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑 统筹安排轨道交通城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑 统筹安排轨道交通 与城市规划其它各项内容相互关系 应充分估计工程实施先后顺序及投入运营与城市规划其它各项内容相互关系 应充分估计工程实施先后顺序及投入运营 中可能引起的风险 中可能引起的风险 5 3 重大风险源重大风险源 5 3 1 城市轨道交通地下工程规划中须重点注意可能引起不可接受的风险因素 或事故 重大风险源 其中 重大风险源主要包括 1 邻近或穿越既有轨道线路 含铁路 的工程 16 2 邻近或穿越既有建 构 筑物 包括建筑物 道路 重要市政管线 水 利设施等 的工程 3 邻近或穿越有重要保护性的建 构 筑物 古文物或地下障碍物等工程 4 穿越或跨江河湖海的工程 5 深大明挖 浅大暗挖工程 6 自然灾害风险 包括 暴雨 飓风 洪水 泥石流 地震等 7 影响结构和施工安全的特殊不良地质条件 有害气体 大范围污染区和 地下文物古迹等 如 断裂 采空区 地裂缝 岩溶土洞 地面突陷区等 8 需特殊设计或采用新技术 新工艺 新材料或新设备及系统的工程 9 规划线路的功能定位 5 3 2 若规划方案中包含上述重大风险源 须慎重选择规划方案 针对重大风 险源 宜采用修改线路方案 重新拟定建设方案等措施进行风险控制 5 4 风险评估报告编制风险评估报告编制 5 4 1 城市轨道交通地下工程规划风险管理须编制风险评估报告 5 4 2 工程规划风险评估报告应建立风险清单 给出不同规划方案风险等级及 综合对比分析 建议规避风险的主要措施 5 4 3 工程规划风险评估报告须经过专家评审通过验收后 方可作为风险管理 参考依据 17 6 可行性研究风险管理可行性研究风险管理 6 1 一般规定一般规定 6 1 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理包括 工程可行性方案风险 评估 施工方法适用性风险分析 车辆及机电设备系统推荐配置风险分析等 6 1 2 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理目标是 评估工程规模 建 设方案及施工方法的可行性风险 优化可行性方案 为工程设计 设备选型 施工准备和保险做好前期准备 6 1 3 城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以 减少或降低减少或降低 原则原则 为主 为主 6 2 工程风险管理工程风险管理 6 2 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理内容 主要包括 1 对重要 特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析 2 对车辆及机电设备系统选型 配置进行风险分析 3 工程可行性方案风险综合比选 确定推荐方案 制定风险处置对策 6 2 2 城市轨道交通地下工程可行性研究主要风险源包括 1 自然灾害风险 包括 暴雨 飓风 洪水 泥石流 地震等 2 区域特殊不良工程地质与水文地质条件 3 城市轨道交通地下工程施工方法选择与施工工期拟定 4 工程施工对周边环境影响 包括第三方损失及周边区域环境影响 5 施工场地动拆迁及道路翻交等引起的各类工期 投资及社会影响风险 6 工程施工环境保护 包括 污染 粉尘 噪音 振动或地下水流失等 7 重大关键性节点工程风险 8 可能危及健康或影响工程耐久性的各种危险物质 包括地下水 气体 化学品及其它污染物 爆炸物等 9 线路建设规模 客流预测及车辆 机电设备及系统选型与配置对线路的 服务水平 工程投资的影响风险 10 城市轨道交通地下工程运营风险及其对周边区域环境影响风险 18 6 3 工程风险分析与控制工程风险分析与控制 6 3 1 城市轨道交通地下工程可行性研究应合理安排新建地下工程与近 远期 实施地下工程的关系 对于地质条件差 后期施工影响大的工程 宜在本期工 程建设阶段为后期工程施工预留条件 避免相互交叉影响风险 6 3 2 城市轨道交通地下工程可行性研究应结合地下工程的规模 施工方法及 机电系统配置 合理安排建设工期 防止因工程建设工期紧等引起的风险 6 3 3 城市轨道交通地下工程应结合对沿线开展的环境和地下管线调查 分析 新建地下工程实施可能遇到的障碍物或不良地质条件 提出风险控制方案 6 3 4 城市轨道交通地下工程可行性研究风险分析的重点是 工程建设规模 技术经济指标的合理性与环保性风险 施工方法选择不当风险 技术方案的不 确定性与变更风险等 6 3 5 城市轨道交通地下工程施工方法应与地质条件相适应 并尽可能采用工 艺成熟 安全稳妥 实施难度小 风险可接受的技术方案 6 3 6 城市轨道交通地下工程可行性研究宜通过采用优化可行性方案 调整施 工方案与机电系统配置等防范措施进行风险控制 6 4 风险评估报告编制风险评估报告编制 6 4 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险评估报告 6 4 2 可行性研究风险评估报告应提交可行性方案的综合比选分析 推荐优化 的风险可接受方案 建议风险控制主要措施 6 4 3 可行性研究风险评估报告须经过专家评审通过验收后 方可作为风险管 理参考依据 19 7 招标与投标风险管理招标与投标风险管理 7 1 一般规定一般规定 7 1 1 城市轨道交通地下工程招标与投标风险管理应结合建设具体工作开展 招投标活动须遵循公开 公正 公平竞争的原则 择优选择承包单位 7 1 2 工程招标单位与承包单位应依法订立书面合同 招投标文件中须约定双工程招标单位与承包单位应依法订立书面合同 招投标文件中须约定双 方风险管理的权利 责任和义务 方风险管理的权利 责任和义务 7 1 3 工程施工招投标阶段风险管理主要包括 招标单位风险管理 投标单位 风险管理和承包单位风险管理 7 2 招标单位风险管理招标单位风险管理 7 2 1 城市轨道交通地下工程须依法实行公开招标发包 对不适于招标发包的 可直接发包 7 2 2 城市轨道交通地下工程实行公开招标的发包单位应依照法定程序和方式 发布招标公告 招标文件须提供招标工程的主要风险管理要求 7 2 3 宜对城市轨道交通地下工程实行总承包 禁止将工程肢解发包 7 2 4 城市轨道交通地下工程宜采用全额融资或部分融资等发包形式 任何发 包形式均须满足城市轨道交通工程建设主要风险控制要求 确保安全施工所需 费用 7 2 5 建设单位在编制城市轨道交通地下工程概算时 应当明确城市轨道交通 工程建设安全作业环境及安全施工措施所需费用 宜单独列出工程风险管理费 用 7 2 6 城市轨道交通地下工程建设各阶段的发包均须明确风险管理的要求 并 在招标文件和合同中予以确认 7 2 7 任何政府及所属部门不得滥用行政权利 指定发包单位将招标发包的城任何政府及所属部门不得滥用行政权利 指定发包单位将招标发包的城 市轨道交通工程给指定的承包单位 市轨道交通工程给指定的承包单位 7 2 8 招标单位招标文件风险管理要点包括 1 在招标文件中 应包含工程施工技术及其它方面的风险管理需求 确定 工程建设各方应承担的工程风险管理责任等 2 招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求 包括工程风险管 20 理的相关机构设置与人员配备及资历要求 3 工程风险分级标准和原则 工程重难点 主要的风险 4 投标单位针对工程重难点等风险的深入辨识与分析要求 5 投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果要求 6 科学规范的评标方法 7 合同价格的调整原则 调整范围和方法 8 与风险管理有关的工程技术标准和规范 9 招标单位要求投标单位提供可靠的经济担保 包括投标担保金 预付款 保函 履约保函等 7 3 投标单位风险管理投标单位风险管理 7 3 1 城市轨道交通地下工程建设投标单位须具备下列主要条件 1 有符合国家规定的注册资本 2 有与其从事城市轨道交通地下工程建设活动相适应的具有法定执业资格 的专业技术人员 3 有从事相关城市轨道交通地下工程建设活动所应有的技术装备 4 法律 行政法规规定的其他条件 5 发包单位对投标单位的其他要求 7 3 2 发包单位有权对投标单位的资格进行审查 资格合格后方可作为投标单 位参与投标 7 3 3 严禁发包单位无非正当理由限制投标单位参与工程投标 严禁发包单位无非正当理由限制投标单位参与工程投标 7 3 4 投标单位投标文件中的风险管理方案和措施应符合招标文件要求 投标 单位投标文件风险管理要点包括 1 风险管理的制度体系与人员组织 2 可考虑和预测到的各种风险 3 对工程施工方案的风险评估 风险等级划分和风险控制措施等说明 4 风险管理实施进度安排计划 5 与建设单位的风险管理体系及风险管理小组的协调 6 与其它单位风险管理方面的协调与交流 7 对分包商活动的工程风险管理要求 21 8 重大风险 级以上风险 处置方案及应急预案 7 4 承包单位风险管理承包单位风险管理 7 4 1 城市轨道交通地下工程建设的承包单位应持有依法取得的资质证书 并 在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 1 禁止承包单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其 它单位的名义承揽城市轨道交通地下工程 2 禁止承包单位以任何形式合作其他单位或个人使用本单位的资质证书 营业执照 以本单位的名义承揽城市轨道交通地下工程 7 4 2 禁止承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给他人 禁止承包单禁止承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给他人 禁止承包单 位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人 位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人 7 4 3 城市轨道交通地下工程建设总承包单位可将承包工程中的部分工程发包 给具有资质条件的分包单位 且须经建设单位认可 除总承包合同中约定的分 包外 7 4 4 城市轨道交通地下工程各建设阶段的承包单位均须按合同约定在承揽业 务范围内有明确的风险管理策略 评估报告或风险管理实施方案 7 4 5 承包单位须充分认识并理解城市轨道交通地下工程建设安全作业环境的 复杂性和艰巨性 宜单独列出工程风险管理费用 须做到安全施工措施费专款 专用 7 4 6 招标单位与承包单位之间合同签订风险管理要点包括 1 合同条款的完整性分析 2 以合同为依据 对新辨识的重大风险须明确是否需要进行二次风险评估 3 工程投资费用及时到位风险 4 工程工期提前或延误风险 5 重要设备 如盾构机 的采购与供货风险 6 工程材料 工程构配件和设备的任何供应方式均须满足工程风险管理要 求 7 对于未辨识的风险 合同中应明确与之相关的风险管理责任 具体实施 或执行方案可通过双方商定 在合同条款中补充说明 22 7 4 7 城市轨道交通地下工程建设风险管理 总承包单位按照总承包合同的约 定对建设单位负责 分包单位按照分包合同中的约定对总承包单位负责 总承 包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任 23 8 勘察与设计风险管理勘察与设计风险管理 8 1 一般规定一般规定 8 1 1 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理包括 工程勘察风险管理 总体设计风险管理 初步设计风险管理和施工图设计风险管理 8 1 2 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理目标是 控制勘察与设计过 程中的各类风险 提供可靠的勘察数据与设计文件 制定专项风险控制措施 将工程风险降低到可接受水平 8 1 3 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险控制应遵循合理 可行的原则 8 2 工程勘察风险管理工程勘察风险管理 8 2 1 城市轨道交通地下工程勘察风险管理内容 主要包括 1 收集工程方案相关资料 审查工程勘察与环境调查技术管理文件及报告 2 工程勘察方案风险分析 对勘察孔位与数量 钻探与原位测试技术 室 内土工试验方法等进行风险分析 3 工程勘察报告风险分析 尤其是对地下障碍物 构筑物及地下管线的调 查 4 重大不良水文及工程地质或环境影响风险分析 8 2 2 城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设要求 应准确地反映地质条城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设要求 应准确地反映地质条 件 探明不良地质和灾害地质 提出资料完整 评价正确的勘察报告 件 探明不良地质和灾害地质 提出资料完整 评价正确的勘察报告 8 2 3 因现场场地条件或现有技术手段的限制 存在无法探明工程地质或水文 地质 则应指出因地质勘察不明而可能导致设计方案中存在的风险 避免工程 勘察施工或环境调查过程中发生的操作不当风险 8 2 4 城市轨道交通地下工程勘察风险管理中 宜采用的风险控制措施包括 1 审查勘察报告 检查试验方法与数据 抽查钻孔芯样 2 调整钻孔间距 增加钻孔数量 3 采取多种勘察手段 将地质钻探与物探相结合或对照参考 4 充分利用现场及室内测试等勘察技术人员的工程实践经验 5 工程地质勘察孔位应在线路附近 线路调整后应及时补充地质钻孔 24 6 充分利用邻近已建建 构 筑物的工程勘察成果 8 3 总体设计风险管理总体设计风险管理 8 3 1 城市轨道交通地下工程总体设计风险管理内容 主要包括 1 应结合地下工程水文地质与工程地质条件 考虑工程施工方法 将辨识 的工程风险进行分级 2 明确地下工程自身风险影响因素 确定工程设计风险主要类型 3 分析地下工程环境风险影响因素 划分环境设施影响分区 4 制定总体设计风险等级及控制措施 5 针对重大风险 级以上风险 须制定总体设计专项控制措施 8 3 2 工程总体设计工作开展前 应注意开展工程建设用地地质灾害危险性评 估 地震安全性评价与环境影响评价 并以前期完成的风险管理成果作为总体 设计工作依据 8 3 3 工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外 还应考虑工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外 还应考虑 工程建成投入使用后可能面临的其他各种风险 工程建成投入使用后可能面临的其他各种风险 8 4 初步设计风险管理初步设计风险管理 8 4 1 城市轨道交通地下工程初步设计风险管理内容 主要包括 1 分析和识别地下工程的自身风险和环境风险 提出具体的工程实施方案 和风险控制措施 2 对全线地下工程风险进行分级 说明工程自身及环境影响风险控制指标 3 针对工程初步设计中潜在的重大风险 制定初步设计专项风险控制方案 4 建立设计变更风险管理方法 确定初步设计风险的第三方审查制度 8 4 2 初步设计风险管理的主要目标是 将风险降低到可接受水平以下 确保 在工程施工期与设计寿命内 无论出于任何合理可预见的意外因素 都应避免 结构本身受损和对第三者造成损害 并对事故发生频率极低但损失严重的重大 风险 可能对工程或第三者造成影响的风险 都必须提出相应的规避措施 8 4 3 初步设计中的主要风险因素包括 自然灾害 水文及工程地质条件与土 25 体物理力学参数取值 结构设计计算模型选取等方面存在的不当或失误 车辆 及机电设备系统风险等 8 4 4 初步设计风险评估宜根据风险因素与风险事件关系 采用量化的风险分 析方法 建立层状或树状结构风险评估列表 8 4 5 初步设计阶段风险分析应采用计算分析与工程类比分析等量化方法 并 对重大风险源进行专项初步设计 8 4 6 城市轨道交通地下工程初步设计应减少施工中和建成后对周边环境影响城市轨道交通地下工程初步设计应减少施工中和建成后对周边环境影响 的风险 因城市规划引起周边环境对地下结构的影响风险应予以评估 的风险 因城市规划引起周边环境对地下结构的影响风险应予以评估 8 4 7 初步设计风险管理中 宜采用的风险控制措施包括 1 补充地质勘探 开展地质灾害评估 2 对重大风险源实施专项风险管理 制定重大风险源风险控制指导文件 3 建立风险分级审查管理制度 对设计中潜在的重大风险可采用设计变更 方案调整等技术措施进行风险控制 4 宜请有经验的第三方设计咨询单位参与初步设计风险管理 8 5 施工图设计风险管理施工图设计风险管理 8 5 1 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理内容 主要包括 1 工程施工风险源的识别 分级与风险评估 2 核准初步设计风险分级 提出工程环境影响风险控制指标 3 重大风险源的专项分析 建议风险控制措施 8 5 2 施工图设计风险管理的主要目标是 考虑到施工误差 结构变形和位移 系统运营工程需求等风险因素 确保地下工程设计满足结构安全 施工工艺及 使用功能要求 建立风险监控标准 提供风险控制及应急处置方案 8 5 3 施工图设计风险管理应以工程初步设计风险管理成果为基础 针对建设 过程的关键工序或难点进行专项研究 尤其需注意采用新型车辆 新技术 新 材料 新工艺 新设备系统及复杂难点区域的单项工程设计 8 5 4 施工图设计风险管理应严格执行工程建设强制性标准 确保设计质量 在地形 地质条件复杂 可能发生滑坡 坍塌的工程中 要在设计方案中做出 专门的风险控制措施 8 5 5 施工图设计风险管理中应充分重视信息化施工在地下工程实施过程中的 26 作用 及时掌握数据和反馈信息 8 5 6 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理应采用量化风险评估方法 对施工图设计中的重大风险或事故进行专项风险分析 8 5 7 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理中 宜采用的风险控制措施 包括 1 实施风险分级审查制度 对潜在的不可接受风险可采用设计变更 调整 施工图方案或施工工序等措施进行风险控制 2 根据设计方案给出现场监测方案及预警指标 确保每个控制性节点施工 图设计都有合理可行的风险监控防范措施 降低风险发生概率或减少损失 3 对重大风险源进行全面系统检查 编制重大风险控制专项方案 4 在工程施工图设计付诸施工期间 设计单位应充分注意施工配合与交底 5 针对各单项风险制定工程总体风险应急预案 并评估其实施效果 6 聘请有经验的设计风险咨询单位进行设计全过程风险咨询管理 8 6 风险评估报告编制风险评估报告编制 8 6 1 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理须编制风险评估报告 8 6 2 工程勘察与设计风险评估报告中应包括 风险评估依据 采用方法 评 估结论以及风险控制措施等内容 提出的风险控制措施应具有可操作性 8 6 3 工程勘察与设计风险评估报告须经过专家评审通过验收后 方可作为施 工风险管理参考依据 27 9 施工风险管理施工风险管理 9 1 一般规定一般规定 9 1 1 城市轨道交通地下工程施工风险管理阶段包括 施工准备期 现场实施 期 系统安装与调试期 试运营至竣工验收 9 1 2 城市轨道交通地下工程施工风险管理内容有 建设参与各方风险管理工 作及职责拟定 现场风险管理实施制度与流程制定 关键节点工程风险管理专 项文件 突发事件或事故应急救援预案编制等 9 1 3 城市轨道交通地下工程施工风险管理目标是 根据前期风险管理成果和 施工组织设计 通过制定施工风险管理专项实施细则 建立风险预报 预警及 预案 开展信息化施工 利用现场监测数据和风险记录 实施施工风险动态跟 踪与控制 9 1 4 城市轨道交通地下工程施工风险管理应采用量化风险评估方法 对施工 中潜在的重大风险或事故须进行专项风险分析 9 1 5 城市轨道交通地下工程施工城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理 必须实施动态风险管理 9 2 施工准备期风险管理施工准备期风险管理 9 2 1 城市轨道交通地下工程施工准备期风险管理 应以项目建设目标为主导 项目建设任务及场地范围为依据 对项目进行分解分析 并根据项目周边的环 境条件和具体实施方案 编制现场风险事件检查表 9 2 2 施工准备期风险管理中 应针对不同结构类型和施工方法开展风险分析 可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立列表分析 对于具体的城 市轨道交通地下工程 必须对其风险进行具体分析 9 2 3 施工准备期风险管理 主要包括 1 场地征用 动拆迁及 三通一平 准备风险分析 2 邻近构筑物 建筑物 管线 道路 已有轨道交通等 影响风险分析 3 场地地质条件风险分析 4 道路翻交风险分析 5 工程建设