职业病危害防止评估资料审查ppt课件.ppt

职业病危害防治评估资料审查 湖北省安监局职业健康处二 一五年四月 内容 一 评估概要二 评估目的三 评估方法四 评估指标五 评估程序六 评估标准七 评估用表 一 评估概要 2014年对全国26个省级单位用人单位2013年度职业病危害防治情况进行了首次评估 2015年度职业病危害防治评估 二 评估目的 掌握和评价全国全省职业病危害防治工作的现状 评估目的 进一步推进 职业病防治法 和 国家职业病防治规划 2009 2015年 的贯彻落实 三 评估方法 采用检查表法 资料审查与用人单位现场抽查相结合 按照统计学抽样原则 从每个省级单位2个市 地 中选取一定行业和规模比例的用人单位 湖北省集中进行材料审查100家 现场随机抽查10家 其中材料审查武汉50家 黄石50家 现场抽查武汉5家黄石5家 评估组在资料审查和现场抽查的基础上 对各省级单位进行评估打分 分为 优秀 良好 合格 不合格 4个等级 省级单位推荐与评估组选定相结合 武汉 黄石 四 评估指标 五 评估程序 被评估省级单位向评估组提供4个被评估市 地 备选名单 评估组根据评分标准进行评分 被评估省级单位按照评估要求准备职业病危害防治有关文件 档案等材料 确定被评估省级单位的拟抽查市 地 及企业名单 并反馈被评估地区 评估组开展指定地区职业病危害防治情况的资料审查与现场抽查 资料审查 被评估省级单位市 地 向评估组提供确定的100家用人单位职业病危害防治有关的档案材料 评估组赴所抽选的10家用人单位现场抽查其职业病危害防治情况 现场抽查 对各省级单位职业病危害防治评估结果进行汇总和总结并上报审查 评估结果公示与公布 评估资料的校核 录入与汇总 编制评估报告 五 评估程序 资料审查 1 根据表格内9项指标逐项检查判定2 同时满足设定条件3 结果的判定方式一般为实施或未实施 零或无 两种4 各项指标积分累计则为总分 七 评估用表 填写记录 打钩记录 有一项为 否 或者 无 即判定未实施 七 评估用表 七 评估用表 六 评估标准 用人单位负责人职业卫生培训率 评估指标 一 审查用人单位负责人任命文件 职业卫生培训考核合格证书 评估方法 同时具备以下条件的 视用人单位负责人职业卫生培训有效 参加培训人员为在职单位法人或负有领导责任的分管领导 所参加的培训包含职业卫生方面的内容 有安全监管部门或其委托机构颁发的考核合格证书或其他有效证明材料 且在有效期之内 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 参加培训人员为在职单位法人或负有领导责任的分管领导 所参加的培训包含职业卫生方面的内容 通常指公司级别分管职业卫生工作的领导 比如副总经理 总工程师等 查看任命文件 1 培训考核工作由安全监管部门委托实施的 需有安全监管部门委托相关机构开展考核的有效证明材料 2 考核合格证书或其他有效证明材料要有安全监管部门或委托机构的盖章 证书有效时间一般为3年 结合培训通知 考核合格证书等有关培训内容的说明 记录等 判断培训内容是否包含职业卫生内容 有安全监管部门或其委托机构颁发的考核合格证书或其他有效证明材料 且在有效期之内 注意 任命材料应为正式公司文件 任命职务应为总经理 厂长等 不应为职业卫生负责人 六 评估标准 用人单位职业卫生管理人员职业卫生培训率 评估指标 二 审查用人单位职业卫生管理人员任命文件 职业卫生培训考核合格证书 评估方法 同时具备以下条件的 视用人单位职业卫生管理人员职业卫生培训有效 参加培训人员为在职人员 所参加的培训包含职业卫生方面的内容 有安全监管部门或其委托机构颁发的考核合格证书或其他有效证明材料 且在有效期之内 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 所参加的培训包含职业卫生方面的内容 1 培训考核工作由安全监管部门委托实施的 需有安全监管部门委托相关机构开展考核的有效证明材料 2 考核合格证书或其他有效证明材料要有安全监管部门或委托机构的盖章 有效期一般为3年 结合培训通知 考核合格证书等有关培训内容的说明 记录等 判断培训内容是否包含职业卫生内容 有安全监管部门或其委托机构颁发的考核合格证书或其他有效证明材料 且在有效期之内 六 评估标准 用人单位劳动者职业卫生培训率 评估指标 三 审查用人单位评估年度内从事职业病危害作业的职工名单 包括临时工 合同工 劳务派遣工 外包工等 审查劳动者职业卫生培训的相关证明材料 包括签到表 培训记录等 评估方法 同时具备以下条件的 视用人单位劳动者职业卫生培训有效 培训相关证明材料完整 培训内容中有劳动者接触的职业病危害因素 可能的健康影响及防护措施 参加培训人数合计占到从事职业病危害作业的劳动者人数的80 及以上 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 培训相关证明材料完整 培训内容中有劳动者接触的职业病危害因素 可能的健康影响及防护措施 培训相关证明材料至少包括参加培训员工 签到表 培训记录 应包括培训部门 机构 培训地点 培训时间 培训内容 上述内容不完整的视证明材料无效 1 依据用人单位提供的评估年度内从事职业病危害作业的劳动者名录确定应培训人数 计为a 或以申报人数为基数 2 根据参加培训人员的签到表确定实际培训人数 计为b 3 计算实际培训人数占应培训人数的比例 b a 100 小于80 的视为培训无效 培训内容应至少包括劳动者所接触的职业病危害因素 对健康造成的影响以及防护措施 内容不完整的视为无效 参加培训人数占到从事职业病危害作业的劳动者人数的80 及以上 接害岗位员工清单 注意 1 签到表字迹雷同视为作假2 培训计划 方案等应为公司正式的文件材料才具有可信度3 可附相关培训资料和培训课件打印版 六 评估标准 建设项目职业卫生 三同时 实施率 评估指标 四 审查用人单位近3年的新建 改建 扩建 技术改造与技术引进项目的可行性研究报告批复 初步设计批复以及竣工验收批复等文件 审查用人单位建设项目职业病危害预评价报告书 控制效果评价报告书 职业病防护设施设计专篇 以及行政主管部门备案或审查材料 评估方法 同时具备以下条件的 视建设项目职业卫生 三同时 有效 所委托机构具备国家认可的建设项目职业病危害评价资质 建设项目的性质与所委托职业卫生技术服务机构的业务范围相一致 建设项目职业卫生 三同时 实施情况符合下述情形之一 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 近3年的新建 改建 扩建 技术改造与技术引进项目 所委托机构具备国家认可的建设项目职业病危害评价资质 立项建议书批复在2012年1月份及以后的新建 改建 扩建 技术改造与技术引进项目 审查用人单位2012年 2014年项目立项有关文件确定 根据用人单位建设项目的立项批复性文件 所属行业以及职业卫生技术服务机构的资质证书等相关材料确定 1 建设项目的职业病危害评价工作是否由相应等级的职业卫生技术服务机构承担 2 职业卫生技术服务机构业务范围是否涵盖建设项目所属行业 对照被评估省级单位提供的职业卫生技术服务机构名录 结合建设项目职业病危害评价报告书编制单位的职业卫生技术服务机构的资质证书 影印件 判断用人单位所委托的职业卫生技术服务机构是否具有建设项目职业病危害评价资质 建设项目的性质与所委托职业卫生技术服务机构的业务范围相一致 项目建议书 可行性研究报告等的批复文件 注意 1 近3年内无三同时项目的以企业名义出具一份证明并加盖公章 说明情况 2 有项目的应有政府主管部门的文件批复 3 三同时实施不完整的将视为不符合规定要求 预评 防护设施设计审查 竣工验收 4 相关报告只需提供封面复印件即可 以便了解项目基本情况和服务机构情况 无需提供全套报告 5 现状评价于此无关 无需提供 六 评估标准 从事接触职业病危害作业劳动者的职业健康检查率 评估指标 五 审查用人单位在岗期间职业健康检查报告等材料 评估方法 1 资料审查时 同时具备以下条件的 视用人单位劳动者在岗职业健康检查有效 所委托检查机构具备国家认可的职业健康检查资质 职业病危害项目申报表 及 工作场所职业病危害因素检测报告 的职业病危害因素类别中 职业健康检查应覆盖到可按照 职业健康监护技术规范 实施类别的60 及以上 所覆盖的实施职业健康检查的职业病危害因素 检查周期应满足 职业健康监护技术规范 的要求 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 所委托检查机构具备国家认可的职业健康检查资质 职业病危害项目申报表 及 工作场所职业病危害因素检测报告 的职业病危害因素类别中 职业健康检查应覆盖到可按照 职业健康监护技术规范 实施类别的60 及以上 依据被评估省级单位提供的资质职业健康检查机构名录 判断用人单位所委托的健康检查机构是否为资质机构 特殊情况 例如跨省委托检查业务的 可通过咨询机构所在地安全生产监督管理部门等方式确定 1 根据 申报表 及 检测报告 并参照 职业健康检查周期表 所列的可以进行职业健康检查的职业病危害因素类别 统计用人单位可以实施职业健康检查的职业病危害因素类别的数量 计为a 2 审查用人单位提供的职业健康检查报告 核查实施了职业健康检查的职业病危害因素类别的数量 计为b 3 计算职业健康检查的因素覆盖率 b a 100 如果用人单位实施职业健康检查的职业病危害因素覆盖率60 及以上 则视作开展了有效的职业健康检查 否则视为无效 六 评估标准 评估标准 评估细则 所覆盖的实施职业健康检查的职业病危害因素 检查周期应满足 职业健康监护技术规范 的要求 评估小组参照 职业健康检查周期表 进行符合性审查 1 检查周期3年以下的职业病危害因素 审查用人单位近3年 2012年1月1日至2014年12月31日 的在岗期间职业健康检查报告 2 检查周期3年及以上的职业病危害因素 近3年未实施职业健康检查的 需要用人单位提供相应危害因素最近一次的职业健康检查报告 评估年度 2014年 介于相邻两次职业健康检查时间之内的视为满足标准要求 注意 1 有2014年体检报告则无需提供其他时段2 2014年未开展的提供2013年或2012年 2012年以前的体检报告无需提供 3 应同时提供体检人员的总清单4 提供10份接害员工的体检报告原件或复印件 5 体检监护档案最好是一人一档 六 评估标准 工作场所职业病危害因素检测率 评估指标 六 审查用人单位2014年度的工作场所职业病危害因素检测报告等材料 评估方法 同时具备以下条件的 视用人单位工作场所职业病危害因素检测有效 所委托检测机构具备国家认可的职业病危害因素检测资质 职业病危害因素检测覆盖 职业病危害项目申报表 中所列因素类别的80 及以上 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 所委托检测机构具备国家认可的职业病危害因素检测资质 职业病危害因素检测覆盖 职业病危害项目申报表 中所列因素类别的80 及以上 依据被评估省级单位提供的资质职业病危害因素检测机构名录 判断用人单位所委托的机构是否为资质机构 特殊情况 例如跨省委托业务的 可通过咨询机构所在地安全生产监督管理部门等方式确定 1 根据 申报表 统计用人单位存在的职业病危害因素数量 计为a 2 审查用人单位提供的2014年度的职业病危害因素检测报告 统计该单位实施检测的职业危害因素数量 计为b 3 计算职业病危害因素检测的因素覆盖率 b a 100 覆盖率80 及以上的 视其职业病危害因素检测有效 注意 1 报告出具时间应在2014年内2 2014年开展了现状评价的可不做检测 但应提供现状评价报告 3 检测机构应为安监部门资质认可的单位 其他环保等部门所做检测视为无效 4 检测结果的超标与否与评估无关 六 评估标准 工作场所职业病危害告知率 评估指标 七 资料审查时 审查用人单位与劳动者签订的劳动合同 评估方法 1 资料审查时 同时具备以下条件的劳动合同占到所审查合同的80 及以上的 视用人单位工作场所职业病危害告知有效 劳动合同 附件 有用人单位签章与劳动者确认的签字 合同告知应包括劳动者工作中可能接触到的职业病危害因素 接触后果和防护措施等内容 所告知的职业病危害后果 防护措施与所告知的职业病危害因素相对应 评估标准 注意 1 合同应为单独附页告知 只有劳动部门的统一制式文本合同 由于职业危害告知内容不详细不规范 将视为无效 2 附页告知应针对员工所在的不同岗位情况 可勾选或填空 3 告知书应有企业公章和劳动者签名或手印 4 签名雷同视为无效 5 企业应提供10份劳动合同及相应告知书的原件或复印件 六 评估标准 工作场所职业病危害警示标识设置率 评估指标 八 审查用人单位工作场所职业病危害警示标识设置汇总表 职业病危害项目申报表 等材料 评估方法 资料审查时 针对主要类型的职业病危害因素按 用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范 工作场所职业病危害警示标识 等的要求设置了警示标识的工作场所数 占 职业病危害项目申报表 中所列工作场所80 及以上的 视用人单位工作场所职业病危害警示标识设置有效 评估标准 六 评估标准 评估标准 评估细则 资料审查时 针对主要类型的职业病危害因素按 用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范 工作场所职业病危害警示标识 等的要求设置了警示标识的工作场所数 占 职业病危害项目申报表 中所列工作场所80 及以上的 视用人单位工作场所职业病危害警示标识设置有效 1 主要类型的职业病危害因素 依据 职业病危害项目申报表 接触人数最多的职业病危害因素类别 2 不同类别危害因素警示标识设置要求 见下表 3 对照 职业病危害项目申报表 审查用人单位工作场所职业病危害警示标识设置汇总表 某一工作场所职业病危害警示标识设置有下列情况之一的视为无效 警示标识设置情况填写不全的 设置内容与该场所主要职业病危害因素应设置内容不一致的 4 依据 职业病危害项目申报表 确定用人单位工作场所数量 a 用人单位工作场所职业病危害警示标识设置汇总表审查情况 确定汇总表中符合要求的工作场所数 b 计算该单位工作场所职业病危害警示标识设置率 设置率80 及以上的视为设置有效 六 评估标准 六 评估标准 职业病防治监督覆盖率 评估指标 九 审查用人单位接受安全监管部门包含职业病防治内容的监督检查记录 整改通知等相关记录文件 评估方法 用人单位有接受专项或包含职业病防治内容的监督检查记录 整改通知或其他有效证明材料 视安全监管部门实施了职业病防治监督检查 评估标准 注意 1 本项指标为考核地方安监部门履责情况 2 资料可以是现场检查记录或限期整改指令书 由安监部门 主要为县级 制作 3 可以与安全检查合并实施 但内容应有与职业卫生相关的条款 4 文书应按照相应规范制作 打印或手写均可 企业因丢失等原因不能提供的安监部门可予以协助 5 检查日期应为2014年度以内 七 资料提供 接受材料审查的企业在安监部门组织下 提供以下材料 1 职业病危害项目申报表 2 主要负责人名单 在职证明 安全监管部门或其委托机构颁发的职业卫生培训 或包含职业卫生内容的培训 下同 考核合格证书 或其他证明材