法经济学的分析工具PPT课件.pptx

第五章法经济学 分析工具 2020 1 15 1 交易成本分析方法是指在交易成本不为零的时候 如何判断制度安排效率高低的方法 交易费用思想是由科斯在1937年的论文 企业的性质 中提出的 但该文并没有直接提交易费用的概念 这个概念是威廉姆森提出的 分析工具一 交易成本 2020 1 15 2 1 科斯 企业的性质 中 认为交易成本是 使用价格机制的成本 包括 1 发现相对价格的成本 主要有各种为获取和处理市场信息的费用 如寻找交易对手 了解交易价格的费用 2 市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用 3 由于不确定性所导致的实施长期合同的费用 一 科斯的交易成本概念 2020 1 15 3 2 科斯1960年 社会成本问题 中 明确地提出了 市场交易成本 将交易成本概念更一般化拓展开来 交易成本包括 1 度量 界定和保障产权的费用 2 发现交易对象和价格的费用 3 讨价还价 订立合同的费用 4 督促契约条款严格履行的费用 3 科斯1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中的交易成本定义 包括 谈判费用 签约费用 监督费用 解决纠纷的费用 2020 1 15 4 威廉姆森从契约的角度出发 把交易成本划分为 事前的 交易成本和 事后的 交易成本 事前的 交易成本是指起草 谈判 保证落实某种契约的成本 事后的 交易成本是指契约签定之后发生的成本 包括 A 当交易偏离了准则所引起的不适应成本 B 引起争议的成本 C 伴随建立和运作管理机构而来的成本 D 使契约保证生效的抵押成本 二 威廉姆森的交易成本概念 2020 1 15 5 如果市场交易费用为零 不管权利初始安排如何 当事人之间的谈判都会导致那些使财富最大化的安排 即在一个零交易成本世界里 不论如何选择法规 如何将资源进行初次配置 只要交易自由 通过市场交换 总会产生资源配置高效率的结果 三 科斯第一定理 2020 1 15 6 在交易成本大于零的世界里 不同权利的初始界定 会带来不同效率的资源配置 也就是说 由于交易是有成本的 不同的产权制度下交易成本不同 从而对资源的配置效率也有不同的影响 因而 为了优化资源配置 法律制度对产权的初始安排和重新安排的选择是重要的 换句话说 在现实交易成本存在的情况下 能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律 这种法律给市场交易者以更多的方便 而不是麻烦 从而降低交易成本 四 科斯第二定理 2020 1 15 7 由于制度本身的生产不是无代价的 因此 生产什么制度 怎样生产制度的选择将导致不同的经济效率 五 科斯第三定理 2020 1 15 8 威廉姆森比较系统地分析了交易成本产生和存在的原因 他认为 交易成本的产生有三个方面的原因 1 有限理性 2 机会主义 3 资产的专用性 六 交易成本产生的原因 2020 1 15 9 不同的制度安排有不同的费用 从而也有不同的收益 对制度进行成本与收益的分析构成制度经济学和法经济学的中心内容 以往的经济学没有考虑交易费用 或者假设交易费用为零 这是不现实的 交易费用不可能为零 引入交易费用进行各种经济学的分析是经济学理论的一种重要贡献 交易成本研究的意义 2020 1 15 10 1 行为人的行为是他们在特定法律条件下进行成本 收益分析的结果 当事人对一定权利的不同估价是其交易得以进行的原动力 2 法律制度在运行中会给当事人带来收益和成本 故可用最大化 均衡和效率来评价法律行为 3 财产权利界定清晰可以降低交易费用 通过制定使权利让渡的成本比较低的法律 可以促使资源流向使用效率高者手中 从而能提高经济运行的效率 工具二 波斯纳定理 2020 1 15 11 分析工具三 外部性 外部性 也称外部效应或外部影响 是一个包括外在成本和外在收益的概念 指从事一项经济活动的私人成本与社会成本 或私人收益与社会收益不一致的现象 即某一经济主体的活动对社会产生的一种不能由市场交易价格体系反映出来的影响 2020 1 15 12 外部性的划分 外部性可以分为负外部性 也称外部不经济 和正外部性 也称外部经济 两个方面 负外部性指的是经济主体为其活动所付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本 即生产者 或消费者 的经济活动给社会上其他成员带来了危害 但他自己却没有因此而支付足够抵偿这种危害的成本 正外部性是指经济主体在其活动中得到的私人收益小于该活动所带来的社会收益可 即生产者 或消费者 的经济活动给社会上其他成员带来了好处 但他自己却不能因此而得到补偿 2020 1 15 13 外部性影响 在现实的经济活动中 经济活动主体所产生的外部性是普遍存在的 并且往往不受产业边界的限制 具有广泛存在的特性 那么这就意味着即使社会处在完全竞争模型之下 但由于存在着外部性 某一经济活动对外部所造成的有害或有益影响 市场价格也不能反映出来 那么价格扭曲 信息传递失真 会造成具有负外部性的产品生产过多 而具有正外部性的产品生产不足的状况 即市场价格调节机制失灵 使社会资源帕累托最优配置的理想状况难以实现 同时也会对社会发展及社会其他成员造成一定程度的伤害 2020 1 15 14 2020 1 15 15 分析工具四 信息不对称 信息不对称是指相互对应的经济主体之间对于某些事件所掌握的信息的不对称性 由于信息不对称 即有关交易的信息在参与经济活动的主体之间非对称分布 其中占有较多相关信息的一方出于信息优势地位 而对应的占有较少信息的一方则处于信息劣势地位 信息不对称也称之为 信息偏在 2001年度诺贝尔经济学奖被授予三位美国经济学家 约瑟夫 斯蒂格利茨 乔治 阿克尔洛夫和迈克尔 斯彭斯 他们获奖主要是因为在30多年前提出了信息不对称理论 2020 1 15 16 信息不对称的两种主要表现形式 从经济角度来看 信息不对称导致效率损失的情况主要有逆向选择和道德风险两类 逆向选择 也被称为隐藏信息 指的是 由于获取信息的高成本 市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量 于是 低质量的商品最终挤出高质量的商品 这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则 选择好的 而这里选择的却是差的 所以把这种现象叫做逆向选择 2020 1 15 17 道德风险亦称道德危机 是指从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动 或者说是 当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为 相对于逆向选择来说 道德风险在现实生活中更是广泛存在 因为只要代理人与委托人的利益不一致 只要委托人不能完全观察到代理人的心动 那么代理人作为理性的经济人 就有足够的动机来最大化自己的利益 而不顾对委托人的损害 2020 1 15 18 导致信息不对称的主要原因 第一 信息不对称是社会劳动分工和专业化存在 发展的必然结果 是社会劳动分工和专业化在信息领域的具体体现 第二 信息的搜索成本的存在 交易成本第三 信息具有公共产品性质 信息供给不足第四 拥有信息的交易者对信息的垄断 2020 1 15 19 分析工具五 效用 物品所具有的满足人类欲望的能力 西方经济学称之为效用 效用不仅是指物品本身的有用性或使用价值 而且还是指消费者从对物品消费过程中所获得的心理上的满足程度 效用代表着消费者的主观的心理感受 而不是一个客观范畴 2020 1 15 20 西方经济学认为 边际效用是随着某商品消费数量的增加而不断递减的 这种现象被称为边际效用递减规律 边际替代率递减规律 在维持效用水平不变的前提下 随着一种商品消费数量的连续增加 消费者为得到每一单位的这种商品所愿意放弃的另一种商品的数量是递减的 2020 1 15 21 分析工具六 效率 效率是经济学研究中最为核心的一个问题 所谓 效率 指的就是投入与产出或成本与收益之间的比例关系 这个概念一般是指不浪费 或尽可能好地应用可用资源 经济效率主要研究资源的配置问题 即在现有的技术条件下 如何才能使资源的配置效果最佳 在法经济学的规范研究中 其最大的特点就是确立和突出法律的经济分析中的 效率 标准 即以效率为标准来研究在一定社会制度中法律的制定和实施问题 2020 1 15 22 判断资源配置的某种变化是否具有经济效率 主要有两种标准 帕累托效率卡尔多 希克斯效率从具体的效率标准来看 法经济学在研究中所运用的经济效率标准 主要的并不是 帕累托最优 而是 卡尔多 希克斯 意义上的效率标准 2020 1 15 23 帕累托最优 帕累托最优 是由意大利经济学家帕累托在研究资源配置时 提出的资源配置最有效率的状态 含义 在某种既定的资源配置状态下 在不损害任何人的利益前提下 任何改变都不可能使至少一个人的状况变好 而又不使任何人的状况变坏 即实现经济效率最大化状态 2020 1 15 24 帕累托改进是基于帕累托最优基础上提出的 在经济没有实现帕累托最优的状态 就需要通过重新配置资源 提高一些人的利益的同时 其他人的利益也没有受到损害 这就是帕累托改进 帕累托改进可以在资源闲置或市场失效的情况下实现 在资源闲置的情况下 一些人可以生产更多并从中受益 但又不会损害另外一些人的利益 在市场失效的情况下 一项正确的措施可以减少福利损失而使整个社会受益 2020 1 15 25 卡尔多 希克斯效率 卡尔多 希克斯效率 又叫潜在的帕累托改善 在社会资源再分配过程中 如果变动后的结果是某些人得利 而某些人受损 若得利者的好处超过受损者的损失 则社会资源的再分配是有效率的 2020 1 15 26 潜在性体现为 卡尔多1939年发表的 经济学福利命题与个人之间的效用比较 论文 提出了 虚拟的补偿原则 卡尔多的福利标准是看变动以后的结果是否得大于失 只要其所增加的利益足以补偿 并不要求必须实际补偿 在同一资源重新配置过程中受到损失的人的利益 那么这种资源配置就是有效率的 只要调整能够使社会总效益增加 那么它就是有益的 也就是可以为了社会总收益增加 减少部分人的福利 由此看来 卡尔多补偿原则是一种假想的补偿 而不是真实的补偿 它使帕氏标准宽泛化了 2020 1 15 27 希克斯补充了卡尔多的福利标准 他认为 判断社会福利的标准应该从长期来观察 只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率 尽管在短时间内某些人会受损 但经过较长时间以后 所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而 自然而然地 获得补偿 因而人们称希克斯的补偿原则为 长期自然的补偿原则 如果那些从社会资源再分配中获利的人获得的利益足够补偿那些从中亏损的人利益 那么社会资源的再分配就是有效率的 虽然并没有要求产生实际的补偿 卡尔多 希克斯有效性标准是潜在的帕累托改进 如果实际得到补偿 这个变革就是一个现实的帕累