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文档简介

2012年证券从业考试证券交易第一章证券交易概述重点试题v 单选题1.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(B)审核批准。A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门2.我国证券市场的建立始于(B)年。A.1990B.1986C.1992D.19843.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起(B)个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A.10B.20C.30D.404.(D)是交易权限的技术载体。A.有形席位B.无形席位C.专用席位D.交易单元5.证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的(D)个工作日内向中国证监会备案。A.1B.3C.4D.5v 判断题1.证券交易所的席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(对)2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性、风险性。(对)3.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债权转换为股票。(错)4.证券公司一旦成为证券交易所的会员，便自动取得了交易席位。(错)5.指令驱动系统是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。(错)6.券商和基金公司开立证券账户，由证券交易所受理。(错)v 多选题1.证券交易所对不履行义务的会员有权给予(AD)处罚。A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格2.金融期货主要包括(ABCD)。A.利率期货B.股票价格指数期货C.外汇期货D.股票期货3.证券交易所的职能有(ABCD)。A.提供证券交易的场所和设施B.指定证券交易所的业务规则C.组织监督证券交易D.管理和发布市场信息4.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有(ABCD)。A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则5.特别会员享有的权利有(BCD)。A.参加会员大会行使表决权B.
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