聊城项目部标准化考评表-技术.xls

分分公公司司 区区域域性性项项目目部部所所属属分分部部项项目目管管理理考考核核内内容容 标标准准及及考考评评表表 单单位位 年年 季季度度 序号 检查指标 分值标 准 检查考核的内容扣分标准检查方法 受检单位自评情况考核情况 考核部门是否达标 扣分 分值 是否达标 扣分分 值 扣分原因 考核 得分 达标 基本 达标 不达 标 达标 基本 达标 不达 标 2 技术管理 90分 技术管理制度 10分 每缺少一项管理制度 扣2分 管理制度无针对 性 每项扣2分 共10分 检查项目部技术管理制度办法是否建立 内容是 否全面 是否具有针对行 工程技术部 1 施工调查及前 期策划 15分 施工调查是否及时 是否形成记录 施工调查 内容 按公司技术管理办法 是否全面 缺一 项内容扣2分 共5分 扣完为止 主要内容 管理模式及机构设置 主要目标 施 工方案 机械设备配置 变更 索赔 风险控制 及环境建设等 是否参与编制了项目前期策划书 未参与扣2分根据报审情况及公司技术部了解情况 是否对公司下达的前期策划内容进行交底 未 执行扣3分 前期策划根据规定审批后要以会议形式交底 未落实前期策划内容 扣1 5分检查施组及现场情况 是否与前期策划一致 2 设计文件审核 15分 是否成立审核小组 没有成立扣1分检查项目部制度 审核内容是否形成记录 签字是否齐全 不符 合扣1分 对照施工情况及图纸到位情况 检查审核记录 正一类变更未签订补充协议情况下必须征得主 要领导同意后方可进行施工 不符合每项扣3 对照现场正一类变更情况 审核内容 按技术管理办法 是否全面 每缺 一项扣1分 共2分 按照中铁十济工 2012 77号第四章设计文件审 核 设计文件存在的问题是否及时上报设计 建设 单位 没上报扣2分 根据图纸审核内容 查存在问题是否上报 建设单位或设计单位口头答复的 是否作好记 录 没做记录扣2分 根据审核问题上报资料查找回复情况 重新出图的 是否将原图纸作废处理 不符合 扣1分 需对设计文件进行修改的 是否对设计文件作 出标注 不符合扣1分 根据设计变更或图纸审核记录 建设 设计单位的书面或口头答复 是否已进 行技术交底 未交底扣2分 建设 设计单位的书面或口头答复必须交底到个 人 并有记录 3 实施性施工组 织设计和专项 施工方案 20 分 未组织编制实施性施工组织设计和专项施工方 案 扣3分 检查开工以后所有内容 未在规定时间内完成施组编制 扣3分检查施组完成时间及审批时间 未按规定报审 扣3分 按照中铁十济工 2012 77号第二十八条 实施 性施工组织设计及专项施工方案的编制 审批职 责 施组 专项方案编制内容不全面 扣3分 按照中铁十济工 2012 77号第二十七条 施工 组织设计及专项施工方案的编制 未对施组和专项方案进行技术交底 扣3分施组与方案为一级交底 未按照施组和专项施工方案要求组织施工 扣3 分 按照施组检查现场施工情况 未对施工组织设计及专项方案执行的情况进行 监督 检查 扣2分 有监督 检查计划 有检查 有整改落实资料 4 施工测量 20 分 未建立测量仪器管理台帐 扣2分 未对测量设备进行保养 保管及检定 扣3分 按照中铁十济工 2012 77号第五十四条 测量 仪器管理 未编制重要工程测量 监控 方案 扣3分包括全工程 重点工程项目 重点工程测量方案未执行审批手续 扣3分重点工程测量方案要报公司审批 未组织对控制桩进行复测 扣3分控制桩半年复测一次 未形成测量成果记录 扣3分有复测资料 测量 复核人员签字齐全 测量过程未执行复核制扣3分检查开工以后所有内容 5 技术资料管理 10分 技术档案资料是否齐全 不符合的每项扣2分 重点 方案 作业指导书 交底 试验 工程日 志 检验批 档案管理是否符合规定 不符合的每项扣2分档案管理要有制度 标识 台帐清楚 技术资料管理是否符合规定 不符合的每次扣2 分 检查资料内容 报审情况 交底情况 是否建立计量器具管理总台帐 明细台帐 不 符合的视情况扣2分 检查管理总台帐 明细账 是否及时报送公司技术部急需的资料 不及时 扣2分 检查项目部资料 根据公司调度 主管工程师反 馈情况 4 成本管理 100分 1 成本目标的分 解 细化 15 分 未对公司下达的项目成本目标进行细化 分解 扣15分 责任成本目标确定后 检查是否对责任成本目标 进行细化 分解 项目管理中 心 对成本目标细化 分解不及时 不到位 扣5分 检查是否按分包价 材料费 机械费 现场管理 费等进行分解 2 成本及核算等 制度建设 2分 未根据公司财务管理办法制订项目成本控制 预算管理等实施细则每项扣1分 制订不完善的 每项扣0 5分 共2分 财务部 3 成本台帐 3分 未建立项目成本台帐 或成本台帐登记不全 不及时或数据不准确 每次 项扣0 5分 共3分 4 成本报表 3分 未及时上报成本报表 或成本报表不符合规定 要求 每次 项扣0 5分 共3分 5 成本计划的编 制及分析 4分 未按规定按年 季 月编制成本计划 每次扣 0 5分 共2分 一是核查各单位是否根据上级单位的成本计划按 照要求细化编制了成本计划 二是核查成本计划 的编制质量 三是核查成本计划的组成资料 如 分包成本 物资成本的计算等 三是分析成本计 划的执行情况 2 技术管理 90分 工程技术部 3 实施性施工组 织设计和专项 施工方案 20 分 未定期分析成本计划完成情况 每次扣0 5分 共2分 核查项目部半年对成本计划的执行 分析情况 6 现场管理费控 制 10分 未对现场管理费分解 细化 每少一次扣0 5分 共1分 对现场管理费的细化 分解情况 是否分解到每 个部门 是否确定了控制责任人 现场管理费阶段性超支的 扣2分 共2分 除工资及工资性费用及固定资产折旧 大修费外 核查其他非生产性费用支出是否控制在上级单 位下达的年度预算以内 是否存在超范围或超标 准报销费用的情况 未按季度对比分析间接费执行情况 每少一次 扣0 5分 共1分 业务招待费超预算的 扣2分 共2分 按实际发生与上级单位下达的业务招待费进行对 比 国家机关 中介机构 上级单位审计检查或定 性违规违纪案件 诉讼造成的效益流失 每次 扣1分 共3分 未根据考核结果或执行情况制订相关控制措施 每少一次扣0 5分 共1分 对超支的费用项目是否有说明 是否制订措施 是否对责任人进行了奖罚 7 定期进行成本 归集 核算 及时进行经济 活动分析 9分 定期归集成本不完整 不准确 成本列支不准 确 每项扣0 5分 共2分 从帐上核查各成本归集 摊销是否准确 完整 特别是临设 周转料 固定资产等的摊销 与资 产管理相结合进行核查 存在责任原因造成的各种罚款在未分清责任的 情况下列入成本无法扣回造成损失的 5万以下 的扣1分 5 10万的扣2分 10 50万的扣3分 50万以上的扣5分 共5分 对于建设单位 指挥部及其他单位的罚款 根据 处罚内容 是否落实到了责任单位 责任部门或 责任人员 属于分包单位造成的罚款是否从分包 结算中扣除 未及时全面准确进行经济活动分析 项目盈亏 情况分析不明的 每次扣0 5分 共2分 核查项目部是否按照要求按月份进行简要的成本 分析 按季度进行经济活动综合分析 分析质量 和结果是否达到要求 特别是分析出的超验 迟 验 变更索赔是否准确 亏损的项目原因是否明 确 8 与分包单位成 本费用承担主 体划分及超合 同范围供料等 9分 与其他部门配合 未准确划分与分包单位成本 费用承担主体 未能及时全面扣回代垫有材料 费 周转料 机械设备租赁费 检验试验费 水电费等费用造成损失的 5万以下的扣1分 5 10万的扣2分 10 50万的扣3分 50 100万 的扣4分 100万以上的扣6分 共6分 从财务帐上核查发生的水电费 设备 周转料租 赁费 检测试验费 小型机具 临时设施 自列 成本的材料费等 并核查分包合同中对以上费用 的承担主体 明确以上费用是否由分包单位承担 而由我单位列支 查看一个季度的资料 超分包合同范围供应材料 代租设备和垫付费 用并报销的每笔扣0 5分 共3分 从财务帐上核查是否存在超分包合同范围供应材 料 代租设备和垫付费用 是否按程序办理 查 看一个季度的资料 9 人工费控制 5 分 未按规定进行人工费控制 扣5分 项目管理中 心 10 招 议 标 10分 未制定招议标管理办法 扣2分 内容不符合要 求扣1分 4 成本管理 100分 财务部 5 成本计划的编 制及分析 4分 未按规定权限和程序通过进行招 议 标的方 式选择分包商 每次扣1分 共4分 1 按照法律事务部统计的应签订合同份数和应签 订合同单位列出现场施工单位细目表 2 逐个核 实现场施工单位是否通过招议标选定 3 招议标 参加单位数量 4 招议标程序是否合规 招 议 标前没有组织相关人员进行成本测算 和市场价格调查的的每次扣1分 共2分 检查所有招议标资料或合同评审资料中是否有成 本测算资料和市场价格调查资料 拟定建议分包 单价 未建立招 议 标台账扣2分 台账建立不全扣 1分 检查是否有招议标台账 检查招议标台账是否齐 全 11 材料消耗控制 10分 未按规定进行材料消耗控制 每项 次扣1分 共5分 检查是否有效控制物资消耗数量与核算 物设部 未按月进行成本归集 核算 每项 次扣1分 共5分 检查是否按季进行预算数量和实际数量的对比分 析 12 机械费控制 10分 未按规定进行机械费控制 每项 次扣1分 共5 分 检查项目部对机械费控制情况 未按月进行成本归集 核算 每项 次扣1分 共5分 检查机械租赁费用台账 检查是否按季对机械费 进行成本归集 核算 13 招 议 标与 比价采购制度 10分 未以标定的市场合理低价作为控制价 每项 次 扣1分 共5分 检查招 议 标采购 含周转料 的权限 程序 定标 未严格执行招 议 标采购制度 每次扣1分 共5分 检查招 议 标采购 含周转料 的权限 程序 定标 5 分包管理 80分 1 分包管理 分 包程序 20分 未按规定制定分包管理办法的扣2分 项目管理中 心 没有分包方案评审的扣2分检查是否进行了分包方案评审 未经公司批准签订补充合同 协议 或工期责 任状 发现一份合同 协议 扣2分 共扣6分 1 检查现场作业的施工队伍 看是否有未签订合 同的 2 检查项目部签订的所有补充合同是否和 原合同评审程序一致 是否有未经公司批准签订 的工期责任状 分包合同计量支付条款 价款包含内容不明确 未约定履约保证金条款的 每份合同扣1分 共3分 1 检查签订的所有分包合同价款和计量支付条款 是否清晰 价款包含内容是否明确 2 检查所有 分包合同是否约定履约保证金条款 承包合同及分包合同未进行交底的 每份合同 扣1分 共3分 检查承包合同和所有分包合同是否进行交底 是 否形成书面资料 对外挂靠资质的 违法转包工程项目的 每份 合同扣2分 共4分 检查所施工工程分包合同 分包结算 分包付款是 否只是一个分包单位施工 而且合同价款是按照 业主计价留取点数 2 分包结算 25分 未按规定程序对分包工程进行检查验收 每次 扣2分 发现领导干部强行推荐分包队伍和干涉分包结 算一次 扣2分 共4分 1 了解分包队伍来源是否有领导干部强行推荐的 2 了解是否有上级领导干涉分包结算的 超分包合同单价办理分包结算 发现一份扣2分 共4分 对应每份合同检查所有结算单 看是否有超合同 结算的 包括超合同数量 超合同单价 超合同范 围 有多少次超合同 含补充合同 结算的 超合同金额多少 4 成本管理 100分 项目管理中 心 10 招 议 标 10分 未签合同先结算的 每份结算扣2分 共4分 根据财务部列出所有付款的分包单位明细 对应 该明细查看是否有结算 对应结算查看是否已签 订合同 合同与结算的盖章单位名称及有权签字 人是否一致 未严格执行末次分包结算复核制度的 每份末 次结算扣2分 共4分 检查2011年100号文件 关于工程项目末次分包 结算及末次进度付款复核制度的通知 下发后 2011年6月20日 办理的末次结算是否按规定进 行复核 分包工程结算不及时 每次扣1分 共3分 检查项目部暂估分包结算款截止检查日是否已经 办理结算手续 有几份未办理结算手续 工程完 工1个季度后是否还有未结算的 有扣款项目结算中没及时扣除的每次扣1分 共 2分 检查每份结算单看是否有扣款项目审核 是否有 应扣未扣现象 未建立分包结算台帐的扣2分 台账建立不全的 扣1分 查看是否有分包结算台账 台账是否齐全 3 分包付款 20分 分包付款程序和手续不符合规定的 每笔1分 共3分 财务部 超合同约定比例付款但未超付款的 每笔扣1分 共3分 通过各单位的付款台帐 并与财务帐进行核对 根据分包合同约定的付款比例计算实际付款比例 进行对比分析 核查是否存在超比例付及未次 进度付款未进行复核情况 核查一个季度情况 超付款但能扣回未造成损失的 每笔扣1分 共 4分 超付款不能扣回造成损失的 5万以下的扣1分 5 10万的扣2分 10 50万的扣3分 50 100万的扣4分 100万以上的扣6分 共6分 末次付款未经上级单位复核把关的 每笔扣1分 共4分 4 外协队伍的控 制与监督 15分 项目经理部未对分包商资源投入进行检查核实 的 每次扣5分 对资源投入有检查 有整改措施 有落实并有记 录 技术部 对分包工程施工未进行跟班作业或监督 检查 的 每次扣10分 有检查 有整改措施 有落实并有记录 8 环境管理 50分 1 场容管理 10 分 没有施工现场平面布置方案 扣3分 共3分有平面布置方案 有平面布置图 技术部 施工作业区 材料堆放区 设备停放区 办公 区 生活区布置混乱 扣1分 共1分 施工现场未按规定设置引导牌 围挡和相关安 全防护 警示设施 扣1分 共1分 办公区 生活区地面未做硬化处理 扣1分 共 1分 施工现场内交通不便 排水不畅 扣1分 共1 分 9 进度管理 60分 1 工期 15分 总工期未按计划完成的扣15分根据业主要求对比 技术部 节点工期未按计划完成的每次扣5分根据上报公司或公司下达计划 5 分包管理 80分 项目管理中 心 2 分包结算 25分 因工期滞后受业主通报的每次扣10分 2 进度计划 15 分 未编制项目进度计划 该项不得分编制进度计划 年 季 月 周 并下发 项目进度计划不能满足合同工期要求 扣15分根据进度计划对照业主工期计划 未及时编制下发月 周进度计划 每次扣10分 进度计划不符合要求 每次扣5分对照总工期计划 节点工期计划 3 工程数量管理 10分 未按要求对投标数量 施工图数量 验工计价 数量 实际完成数量及分包结算数量进行对比 扣10分 根项目部预算部门协调 及时提报相关数量 责 任成本数量及施工图数量要在图纸下发后2周内 完成 工程数量已经进行对比 但未进行分析 未形 成书面报告 扣5分 4 进度进展情况 分析及进度管 理资料 10分 每月 周未对项目进度情况进行分析总结 每 次扣5分 有分析 有措施 有记录 进度管理资料传递 上报不及时 不准确 每 次扣5分 检查项目部资料 根据公司调度 主管工程师反 馈情况 5 营业收入与验 工计价管理 10分 未完成公司下达的年度 季度营业收入目标 每次扣5分 技术部 项 目中心 验工计价与建造合同比例达不到90 时 每差2 个百分点扣1分 最多扣5分 10 风险控制 50分 1 法律风险 15 分 未建立合同风险管理体系 扣1分 法律事务部 未建立项目风险预控方案 扣2分 未对合同风险源进行识别 分析 评估 未列 出风险源清单的 扣1分 未编制风险评估报告 扣2分 在对合同风险评估的基础上 未制定应急预案 的 扣2分 风险应急预案内容不全 效果较差或不能满足 需要 扣1分 对涉及诉讼的法律文书 未及时通知法律事务 部或未按照法律事务部要求采取相关措施 给 公司造成重大损失的 扣2分 对外签订担保合同或合同中存在担保条款或内 容的 扣2分 查看项目部签署的所有合同是否存在但包合同或 合同中存在担保的条款或内容 对分包单位授权的 扣2分 11 变更索赔 50分 1 变更 索赔方 案 计划 20 分 未制定变更 索赔方案 按针对性及方案可行 性扣2 10分 1 检查是否有变更索赔前期策划 检查是否有变 更索赔方案或安排 2 检查变更索赔策划或变更 索赔方案是否有针对性 方案是否可行 项目管理中 心 9 进度管理 60分 1 工期 15分 技术部 未指定专人负责变更索赔工作 扣5分 未根据项目实施情况及时调整变更索赔计划的 扣5分 2 台帐 资料 15分 未建立变更索赔台账扣2分 台账未及时更新扣 1分 是否有变更索赔台账 台账是否及时更新 变更设计资料不完整 手续不全 根据内容的 完整程度扣2 10分 检查变更索赔过程资料 变更设计通知单 工程 数量计算单 大临方案及数量 材料差价 过渡方 案及数量 是否完备 未及时提出索赔要求 资料不完整 证据不可 靠 每项扣3分 3 变更索赔计划 完成率 15分 变更索赔计划确保值完成率达不到100 时 每 差百分之五扣1分 扣完为止 12 合同管理 70分 1 合同管理制度 机构 职责 10分 未建立项目合同管理制度 扣10分查看是否以文件形式发布 合同管理办法 法律事务部 合同管理制度内容不健全 职责不明 不具备 操作性的 扣2分 查看制度文件 是否包括合同评审 签订 变更 资料管理等合同管理的各个环节的内容 是否 具备操作性 没有按文件规定设置合同管理部门或合同管理 员的 扣2分 查看制度文件 是否明确合同管理人员 没有明确合同管理职责或职责不明的 扣2分查看制度文件 是否明确合同管理人员职责 2 合同评审 20 分 合同签订前 未进行评审或先签合同后评审的 每份合同扣1分 共3分 查看项目部自成立以来的合同 分包 买卖 租 赁等 是否有合同评审表 合同评审是否在合同 签订前进行 合同评审不严格 内容不全的 每份合同扣0 5 分 共2分 查看项目部成立来合同评审表 合同网络发文评 审记录 参评人员是否齐全 评审记录是否完 善 是否按评审意见进行修改及原因 未按评审权限上报评审的 每份合同扣0 5分 共2分 查看合同条款 对照合同评审权限 查看项目成 立来合同评审表 合同网络发文评审记录 是否 按合同评审权限进行 未留存分包单位证照复印件的 每家单位扣0 5 分 共2分 根据签订合同的单位对照查看留存的分包单位证 照资料是否齐全 留存分包单位证照复印件不全或没有加盖对方 单位公章的 每家单位扣0 5分 共2分 查看签订合同的分包单位证照复印件资料 无授权委托书或授权权限不明或期