产业共性技术的界定及选择方法研究_基于科技计划管理的视角.pdf

产业共性技术的界定及选择方法研究 基于科技计划管理的视角 许端阳 徐 峰 中国科学技术信息研究所 北京100038 摘 要 产业共性技术的研发对于一国的产业进步和经济社会发展具有巨大的推动作用 科技计划是国家推动 产业共性技术研发的重要载体 本研究以科技计划管理为视角 在系统分析国内外产业共性技术界定和选择方 法的基础上 提出国家科技计划实施中产业共性技术的界定和选择方法体系 在国家科技计划实施中 产业共 性技术可从技术范围 研发与应用的主体 综合效益三个方面进行界定 自上而下 和 自下而上 相结合的选 择方法体系可以用于国家层面上科技计划执行中产业共性技术的选择 关键词 产业共性技术 界定 选择 科技计划 中图分类号 G311 文献标识码 A 文章编号 1002 9753 2010 04 0073 07 Research on theM ethod of Defin ing and Selecting Industrial Generic Technology From the View ofManagement of S defining selecting S另一方面 通用技术作为一 种 使能技术 enabling technologies 更多地是创 造技术进步的新机会而不是提供最终的解决方 案 8 Bovan Jovanovic和 Peter L Rousseau在分 析电力技术和信息技术作为通用技术对美国经济 增长的研究中 认为通用技术有以下三个特征 1 通用技术可以扩散到多个部门 2 通用技术可以 持续推动本部门生产效率的提高和成本的降低 3 通用技术的应用可以推动多部门的产品和过程 创新 因此 从广泛应用和推动技术进步的角度 来说 产业共性技术内涵的相关研究可以参考关 于通用技术的一些研究成果 9 二 科技管理实践中产业共性技术的界定 为推动产业共性技术研发活动的开展 各国政 府在其科技管理的实践中也对产业共性技术做了初 步的界定 美国1988年通过的 综合贸易和竞争法 案 中明确了ATP计划重点支持产业共性技术的性 质 将共性技术定义为一种可能应用到大范围的产 品或工艺中的概念 部件 或工艺 或科学现象的深 入调查 日本产业技术研究院 A IST 将共性技术 定义为在标准化 测量和标准化技术方面的基础研 究 并从产业化前景 高技术风险 大量潜在的市场 应用和大的预期经济影响4个方面判断一项技术研 发是否处于共性阶段 4 6 英国在 1993年的技术预 见活动中从3个方面界定共性技术 11共性技术是 一类密切相关的技术 21共性技术研发能够影响一 系列其他技术的发展 31共性技术的开发能够使多 个经济社会部门受益 10 我国政府在国家科技支撑计划中也对共性技术 做了明确的定义 指出共性技术是在产业领域 不同 行业或不同区域能够广泛共享应用 对经济和社会 发展产生普遍推动作用的技术 11 通过对各国政 47 中国软科学2010年第4期 府从科技管理实践的角度对产业共性技术界定进行 综合分析 各国政府主要依据产业共性技术的关联 性 产业共性技术能应用于多个产业或企业 和使 能性 产业共性技术能推动多项技术的进步 促进 多部门经济社会效益的提高 两个特性来进行界 定 然而 各国政府对产业共性技术界定的清晰程 度 覆盖程度和可操作程度均有很大的差别 因此 本文依据产业共性技术的关联性和使能性 基于科 技计划管理的视角 综合考虑科技计划所支持的技 术范围 技术研发和应用的主体以及综合效益 从以 下几个方面对产业共性技术进行界定 从技术的角度 产业共性技术可以是一种制 约众多技术突破的关键核心技术和工艺 可以是 一类与多个产业紧密相关的技术群 还可以是规 范一个或多个产业发展的技术标准 从应用的角度 产业共性技术的开发应能推 动本部门不同技术领域的技术进步 能应用于不 同产业或产业集群中的多个企业 推动其专有技 术的研发 从效益的角度 产业共性技术的研发不仅能 提高一个或多个产业部门的生产效率和降低生产 成本 推动多项相关技术的进步 而且还应能提高 多个部门的综合经济和社会效益 三 产业共性技术的选择方法 产业共性技术的选择是在操作层面上对产业 共性技术界定的一种实践 目前 产业共性技术 选择方法包括许多种 例如基于技术预见的选择 方法 10 12 13 基于专利分析的选择方法 14 基于 文献计量的选择方法以及技术路线图法等 一 基于技术预见的产业共性技术选择 技术预见作为识别新兴市场和技术领域的重 要工具 在国家 地方和部门层面上得到了广泛的 应用 英国是较早通过技术预见来选择产业共性 技术的国家之一 在其1993年开始实施的国家技 术预见计划中 成立了技术预见指导小组 由英国 首席科技顾问 科技办公室主任担任指导小组主 席 负责明确技术预见的领域和方向 组织 落 实 监督和指导各领域专家小组的工作 科学技 术办公室负责提名各技术领域专家组成专家委员 会 开展德尔菲调查 从技术的吸引性和可行性两 个角度来选择部门优先发展的技术 形成部门技 术清单报告 科学技术办公室负责将各部门选择 的技术清单汇总 按照科学技术主题领域 技能与 训练领域 控制与标准领域 其他政策领域对所有 技术进行分类 并从科学技术主题领域中提出一 份产业共性技术清单 技术预见指导小组依据部 门预测报告 统计数据 德尔菲调查结果和专题讨 论报告等材料来对递交的产业共性技术清单从吸 引性和可行性两个方面进行投票表决 除了完全依靠专家知识之外 定量的分析方 法也常被引入到技术预见过程中用于选择产业共 性技术 Patrick Ronde为对比法国和德国的技术 预见结果并选择产业共性技术 提出在进行德尔 菲调查过程中引入 专家对技术的熟悉程度 这一 指标 从 非常熟悉 到 完全不熟悉 划分4个等 级 从而建立 技术 专家熟悉度 的二维矩阵A 图1所示 如果专家对某一技术是 非常熟悉 或 熟悉 则矩阵A中该技术的专家熟悉度值设 为1 否则为0 基于矩阵A可以建立确定不同技 术关联度的方阵 B 图1所示 其中技术i和j之 间的关联度p i j 可以用既熟悉i又熟悉j的专 家数与熟悉i技术的专家数和熟悉j技术的专家 数之和的比值来表示 在方阵B的基础上 利用 因子分析法或聚类分析法来确定不同的技术类 群 进而来判别产业共性技术 12 我国学者袁思 达在进行共性技术课题识别的研究中也运用了类 似的定量方法 该研究根据 中国未来20年技术 预见研究 中的德尔菲调查结果 定义了技术课题 相关度指数 确定了能源技术领域的共性技术课 题 其选择结果与美国 欧盟氢能技术路线图第一 阶段所包含的主要技术十分吻合 13 二 基于专利分析的产业共性技术选择 专利分析是产业共性技术选择的另一种重要 的方法 该方法主要利用专利引文数据来分析技 术之间的联系 Petra Moser和Tom Nicholas利用 美国专利商标局上世纪20年代和1976 2002年 的专利数据 通过分析1976 2002年注册的专利 对上世纪20年代注册专利的引用情况 利用设计 57 科技与管理 产业共性技术的界定及选择方法研究 图1 Patrick Ronde研究方法中矩阵A和B的示意图 的技术共性度指数来判别某项技术是否是产业共性 技术 14 技术共性度指数的计算可以参考描述产 业市场集中度的HHI指数 herfindahl hirschman index HHI 的计算方法 具体如公式 1所示 CEN ERAL ITYi 1 N i j 1 C ij Ci 2 1 公式1中 CENERAL ITYi为第i类技术的共性度指 数 Ni为a时期第i类技术的专利在b时期共被N 类技术类别所引用 Ci为a时期第i类技术专利在 b时期被引用的总次数 Cij为a时期第i类技术专 利在b时期被第j类技术类别所引用的总次数 CENERAL ITYi的值在0 1之间 其值越接近于1 代表技术的共性度越高 在PetraMoser和Tom Nicholas的研究中 a时期为上世纪20年代 b时期为1976 2002年 的分类参考美国专利商标局的分类标 准 可以是一级分类 也可以为二级分类 三 基于文献计量的产业共性技术选择 基于文献计量的产业共性技术选择方法与基 于专利分析的产业共性技术选择方法的基本思想 类似 都是通过被引关系来计量技术之间的关联 度 进而选择产业共性技术 日本在其第八次技 术预见活动中运用文献计量方法考察了不同技术 簇之间的关联关系 即若技术A的文献所引用的 其它两篇关于技术B和技术C的文献 则视技术 A与技术B C的关联程度一样 得到了与其他技 术簇关联较为密切的共性技术簇 四 基于技术路线图的产业共性技术选择 技术路线图是利益相关者关于如何达到未来 前景以及达到的目标途径的看法 它建立起了从 资源 技术 产品和市场之间的联系 明确了关键 技术和重要时间节点 技术路线图作为一种技术 集成战略管理工具与政策工具 被广泛用于企业 行业以及国家层面 技术路线图不但注重结果 更注重制定过程 利益相关者在制定过程中通过 对产业内 市场需求 产业目标 技术壁垒 研 发需求 以及相关问题达成共识 可以确定出与产 业发展紧密相关的产业共性技术 我国广东省先 后制定了陶瓷产业 铝工业 LED产业 发光二极 管 light emitting diode 的技术路线图 明确选择出 了若干产业共性技术 四 科技计划实施中的产业共性技术选择方 法体系与应用实例 一 科技计划实施中的产业共性技术选择方 法体系 不同的产业共性技术选择方法各有优劣 主要 是其出发点有所不同 基于技术预见的产业共性技 术选择方法更强调面向国家 部门的未来战略需求 进行共性技术的选择 从而超前部署 基于专利分析 和文献计量的产业共性技术选择方法则侧重利用已 有的事实数据来对技术发展过程中技术的关联度进 行分析 基于技术路线图的产业共性技术选择方法 更突出利益相关者的共识 在路线图的制定过程中 明确制约多个产业或企业发展的共性技术 然而 在科技管理实践中 产业共性技术的选 择不仅要考虑国家 地方和行业的战略需求 而且 还要考虑现实问题的解决 更强调产业共性技术 选择的普遍性和可操作性 产业共性技术的公共 产品特性决定了科技计划成为政府推动产业共性 技术研发的一个重要载体 因此在科技计划实施 中如何选择产业共性技术具有非常重要的现实意 义 借助于已有的各种产业共性技术选择方法的 67 中国软科学2010年第4期 优点和特点 本文从科技计划实施的角度提出产 业共性技术的选择方法体系 在科技计划实施中 产业共性技术的选择可 以采取 自上而下 和 自下而上 相结合的方法 自上而下 强调政府在产业共性技术选择上的导 向作用 更突出满足国家未来发展的战略需求 自下而上 则强调满足产业界和企业发展的需 求 更突出实际问题的解决 在实际的选择过程 中 专利分析和文献计量数据可以作为产业共性 技术选择的参考数据 但不作为决策的唯一依据 在 自上而下 的选择过程更突出战略专家的咨询 作用 在领域德尔菲调查的基础上进行战略专家 综合咨询 从而确定面向国家战略需求的产业共 性技术 在 自下而上 的选择过程中则更突出技 术路线图的作用 在路线图的制定过程中发挥地 方政府和产学研战略联盟的组织作用 综合运用 S WOT分析法 头脑风暴法并结合相关专利分析和 文献计量数据来选择产业共性技术 具体选择方 法体系及流程如图2所示 二 应用实例 国家科技支撑计划 国家科技支撑计划 支撑计划 是面向国民经 济和社会发展需求 重点解决经济社会发展中的 重大科技问题的国家科技计划 11 在我国现有的 国家主体科技计划体系中 支撑计划是与产业发 展结合最紧密的科技计划 支持产业共性技术的 研发 应用与示范是支撑计划的一个重要宗旨 十一五 期间 支撑计划部署了多项产业共性技 术类项目 涉及多个行业和地区 有力地推动了我 国产业共性技术水平的提高 本部分以支撑计划 为例 运用上文提出的科技计划实施中产业共性 技术选择方法体系 结合支撑计划的管理办法及 相关文件材料 从实际运用的角度提出支撑计划 实施中产业共性技术的选择方法及流程 在支撑计划以 自上而下 的方式选择产业共 性技术的过程中 首先应在计划主管部门层面建 立起五年期的产业共性技术预见或选择制度 即 在五年计划结束的最后一年要求计划主管部门 科技部 下属的专业司局组织领域技术专家开展 德尔菲调查工作和战略研究工作 同时组建临时 性的支撑计划产业共性技术预见委员会 设立专 家顾问组和工作组 全面负责具体工作开展 其 次 在支撑计划产业共性技术预见委员会指导下 组织文献计量和专利分析专家开展重点领域的文 献和专利分析 提出研究报告 第三 在德尔菲调 查和文献专利分析的基础上 支撑计划产业共性 技术预见委员会从技术的可行性和经济社会发展 的需求程度两个方面进行综合分析 采用投票和 专家研讨相结合的方式提出产业共性技术清单 图2 科技计划实施中产业共性技术选择方法体系 77 科技与管理 产业共性技术的界定及选择方法研究 自下而上 是支撑计划征集需求 凝练项目的 常规方式 在支撑计划以 自下而上 的方式选择 产业共性技术的过程中 首先应在需求征集环节对 项目建议书的内容做更为明确的要求 1 在项目 概况中增设技术类型栏 属于产业共性技术类的项 目建议需作出明确的制定 2 在项目建议编写中 着重强调产业共性技术研发对不同产业 不同企业 专有技术研发的推动能力 3 需要有完整的知识 产权和专利标准分析报告 其次 项目组织单位如 部门 地方 行业协会以及产业技术联盟的科技管理 部门汇集项目建议 组织专家对项目建议进行初步 整合 将内容相似的项目建议进行合并 在项目组织 单位层面对项目建议的质量进行控制 第三 项目组 织单位依据项目建议制定产业共性技术发展路线 图 结合专家咨询与文献专利数据分析 最终确定上 报的产业共性技术项目建议 自上而下 和 自下而上 作为支撑计划选择 产业共性技术的两个渠道分别提出了产业共性技术 清单和项目建议 然而这两个渠道不应是相互独立 的 而应该相互结合 在汇集 自上而下 确立的产 业共性技术清单和 自下而上 确定的产业共性技 术项目建议的基础上 科技部下属的计划管理司局 和专业司局应该组织专家进行整合凝练 对于一些 紧急或者重大项目 计划管理司可与部门 地方以及 行业协会的科技管理部门沟通 对产业共性技术项 目的目标 技术研发以及组织过程进行完善 最终确 定支撑计划产业共性技术类项目的立项 对于一些 常规项目 科技部专业司可组织领域技术专家和财 务专家对项目建议从技术的可行性和经济社会发展 的需求程度两个方面进行综合咨询 在进行可行性 论证的基础上 最终确定立项 五 对我国科技计划实施过程中产业共性技 术界定及选择的建议 我国的科技计划体系十分庞杂 不仅包括科 技部主管的国家主体科技计划 还包括各个行业 部门 地方 省 市 主管的科技计划 在我国科技 政策和产业政策的影响下 支持产业共性技术研 发成为我国各级科技计划的一项重要宗旨 然而 科技计划管理实践中 不同层级的科技计划对于 产业共性技术的界定并不能很好地与其总体定位 相一致 甚至多数科技计划只提出支持产业共性 技术研发的宗旨 并没有对产业共性技术做具体 的界定 以至于在缺乏一个与具有科技计划体系 层次性的产业共性技术界定体系 这不仅会导致 科技计划体系的执行成效 而且还可能造成科技 资源的浪费 另一方面 在我国不同层级的科技 计划执行过程中 对于产业共性技术类项目的需 求征集与选择缺乏框架性的指导原则和具体实施 的管理办法 以至于产业共性技术类项目遴选过 程很容易受到各种人为因素和外部环境的影响 很难保证产业共性技术类项目的选择质量 针对 我国科技计划实施中产业共性技术界定及选择方 面存在的问题 本部分从科技计划实施和管理的 角度对产业共性技术的界定和选择提出建议 一 不同层级的科技计划应明确对产业共性 技术进行界定 针对我国不同层级的科技计划中缺乏与之定 位宗旨相适应的关于其所重点支持的产业共性技 术的界定这一问题 希望在我国目前的各级科技 计划中明确对其所支持的产业共性技术之技术 效益和应用几方面进行界定 这就要求在目前的 国家 地方 行业的科技计划管理办法中突出 各 类科技计划要明确其所支持的技术的内涵 这一 原则 指导其主管的科技计划制定产业共性技术 的界定标准 由于不同层次科技计划的定位不 同 因此在进行产业共性技术界定过程中应有所 侧重 突出科技计划的定位 如一些行业主管部 门的科技计划实施中产业共性技术的界定应更多 地突出对行业内产业共性技术的特点 而地方科 技计划则应服务地方支柱产业以及产业集群的共 性技术选择 国家科技主体计划实施中产业共性 技术的选择应更突出服务于国家的战略目标 支 撑传统产业升级和战略性新型产业培育 以及协 调地方发展 在对不同层级科技计划的产业共性 技术界定时 可以从技术本身 综合效益和应用范 围等角度进行界定 此外 不同层次科技计划实 施中产业共性技术的选择还应加强统筹协调 建 立不同科技计划主管部门的会商制度 避免对一 87 中国软科学2010年第4期 些产业共性技术的重复立项支持 二 标准化产业共性技术选择流程 建立各 环节的监督机制 针对我国科技计划实施过程中缺乏产业共性技 术类项目选择的指导性框架以及标准化的选择流程 这一问题 首先 要在国家层面出台相应的关于科技 计划实施过程中产业共性技术类项目选择的指导性 意见 明确科技计划实施中产业共性技术选择的基 本原则 如在选择方法上遵循 自上而下 和 自下 而上 相结合的原则 在目标上遵循国民经济社会 发展 产业发展 企业发展的目标导向原则 在选择 所需的辅助数据上遵循充分利用文献计量 专利分 析等定量信息的原则等 其次 要求各级科技计划 实施过程中专门建立或在其管理办法中明确产业共 性技术类项目选择的标准化流程 考虑到科技计划 实施过程中产业共性技术的选择包括许多流程 如 德尔菲调查 专利分析 专家研讨等 为了提高产业共 性技术选择过程的效率 实现不同时期和不同层次科 技计划实施中产业共性技术选择结果的可比性 有必 要对产业共性选择的整体流程和各个环节进行标准 化 标准化不仅包括对调查表格进行格式和内容上 的统一 对专利分析过程中检索 计算等环节进行统 一要求 而且还要对产业共性技术选择的决策流程进 行统一的规定 第三 在产业共性技术类项目的选择 过程中引入监督机制 在标准化选择流程的同时 为 了进一步控制各个环节的质量 还应建立起或完善监 督机制 特别是建立和完善专利分析环节 专家咨询 环节 决策环节的主要负责人 或单位 的责任体系 对其行为进行约束 使其对不同选择环节的质量进行 负责 以保障产业共性技术选择结果的可靠性 五 结语 产业共性技术所具有的公共产品特征决定了 政府在推动产业共性技术研发中不可替代的作 用 科技计划则是在政府层面推动产业共性技术 研发的重要载体 在科技计划实施中 产业共性 技术的界定和选择都应以兼顾性 可靠性和可操 作性为出发点 其中 产业共性技术的界定不仅 要考虑共性技术本身的特征 更应与科技计划的 定位和科技计划实施主体的特征相结合 而产业 共性技术的选择则应通过 自上而下 和 自下而 上 相结合 专家知识与定量研究相结合来进行 同时 加强产业共性技术选择各个环节的质量控 制也至关重要 使选择的结构更加合理 更有效地 推动产业的技术进步 进而满足国家的战略需求 参考文献 1 刘子玲 吕永波 任锦鸾 等 产业共性技术创新复杂性 机理研究 J 科研管理 2007 28 3 9 18 2 胡小江 政府参与共性技术研发必要性的理论分析 J 今日科技 2004 11 24 25 3 马名杰 我国共性技术政策的现状及改革方向 国家 发展改革委资助的国家 十一五 高技术产业规划重大研 究课题报告之四 J 中国经贸导刊 2005 22 23 25 4 孙福全 彭春燕 刘冬梅 等 产业共性技术研发组织与基 地建设研究 M 北京 中国农业科学技术出版社 2008 5 5 李纪珍 产业共性技术发展的政府作用研究 J 技术 经济 2005 9 19 22 6 李纪珍 产业共性技术供给体系 M 北京 中国金融 出版社 2004 24 61 7 马名杰 共性技术的内涵与评判标准 R 国务院发展 研究中心调查研究报告 153 1 14 8 Ti monthy F Bresnahan M Trajtenberg General Purpose Technologies Enginesof