HSE运行质量评估标准 - 施工单位.xls

第 1 页 共 25 页 5 3 1 对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 安全 要素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 5 3 1 对 危害 因素 辨识 风 险评 价和 风险 控制 的策 划 240 1 策划 65 1 建立适用的危害因素辨识 风险评价和风险 控制管理程序 5根据程序的充分 适用情况得1 5分 未建立不得分 2 针对所有的现场作业和操作等活动进行危害 因素辨识与风险评价策划 采用了适宜的方式 10 1 进行访谈和查阅程序 根据评估内容条款的符合程度评分 考虑以 下方面 1 单位的生产经营活动 2 单 位 的 人 员 活 动 场 所 物 料 设 施 产 品 3 检维修活动风险识别与控制 4 项目建设 5 技改 技措 6 变更 7 承 包 商 合 作 伙 伴 社 区 等 主 要 相 关 方 的 活 动 2 针对不同活动采用适宜方式的单位实施辨识和评价 根据符合程度 给1 15分 检查要点 查2 3个处室 车间及检修的装置 3 单位建立了适宜的风险判别准则 5 建立适宜的判别准则 评估组整体综合判定风险判别准则是否满足需 求 给1 5分 4 单位根据自己的实际 采用或开发了适宜的 危害因素辨识 风险评价方法 10 1 由评估组技术专家判断适宜的方法 风险评价的方法包括LEC HAZOP分析 事故树 故障树等 2 采 用 抽 样 现 场 观 察 验 证 方 法 使 用 的 正 确 性 3 开发新方法得2分 1 方法的适宜性 4 2 方法使用的正确 4 3 开发了新方法 2 5 单位根据生产经营活动的特点及职能分工等 情况设立HSE识别评价小组 识别评价小组成员 范围充分和合理 5 抽查3个识别评价小组 评估小组人员组成情况是否充分和合理 根据 符合程度评分 应考虑 1 活动的主管人员 2 专业技术人员 3 具体活动中直接作业人员的代表 4 外聘技术专家 必要时 6 单位培养了满足需要的危害因素辨识 风险 评价人员 20 1 专业技术人员和操作人员参与风险辨识 评价 8 查危害因素辨识 评价资料 有专业技术人员和操作人员参与得2分 2 安全 生产 技术 设备等专业管理人员 熟练掌握相关的风险评价和分析技术 提高风险 辨识能力 8 1 查专业技术人员风险培训相关记录 2 安全 生产 技术 设备等专业管理人员熟练掌握相关的风险评价 和分析技术 3 通过与专业技术人员和操作人员交流 判定其是否满足风险辨识与 评价能力 3 操作人员熟悉涉及本岗位危害识别的方法 4 抽查操作人员是否熟悉本岗位危害因素识别的方法 第 2 页 共 25 页 5 3 1 对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 安全 要素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 7 单位为开展危害因素辨识 风险评价配置了 满足需要的技术 设备 资金等资源 10 查是否有符合要求的风险辨识方法 查专业技术人员和操作人员掌握 了几种风险辨识方法 是否配备了必要的检测设备 落实了资金计划 如HAZOP资金计划落实情况等 2 危害 因素辨 识 50 1 单位按照策划的安排 进行了危害因素辨识 危害辨识的频次按照以下方式进行 30 1 现场抽样3 5项计划 核实策划安排的落实情况 评估辨识的全面和 准确程度 评估组判定评分 1 10分 2 抽查3 5个车间就工艺生产过程的危害因素辨识情况 包括生产装置 的火灾爆炸等预防措施 辨识了并包括火灾爆炸 给5 10分 3 抽查生产计划变更 工艺设备参数变化 装置开停车 检维修 技 措 技改项目 引入新技术 新产品等情况是否进行了危害因素辨识 4 对在役运行的工艺管线 关键设备 要害阀门等进行专项检查检测 开展危害因素辨识 签字确认落实责任 5 对特殊操作条件的要害部件进行危害因素辨识 如高温 低温 高 压 超高压 长期受腐蚀 剧毒的阀门及配件 管线 密封点等 1 对单位的生产经营活动定期进行了周期性 危害因素辨识和更新 5 2 对单位的生产经营活动中的变更进行了预 先危害因素辨识 5 3 对单位引进的新技术 新设施 新工艺 新材料等预先进行危害因素辨识 5 4 对现场的操作和作业活动 开展工作前安 全分析 进行危害因素辨识 5 5 对报废装置在拆除前进行了危害辨识 5 6 单位基于风险确定危害因素辨识的周期或 时间间隔 5 2 单位危害因素辨识结果的全面 准确 记录 了危害因素辨识的结果 20 抽样评价危害因素辨识的全面性和准确性 关注是否有重要的危害因 素遗漏 视情况给1 15分 2 1 新改扩建项目投用前1个月内完成新项目开工的辨识 2 2 法律法规变更 转化完成后3个月内完成辨识 2 3 管理评审提出要求时1个月内要完成更新辨识 2 4 隐患整改措施完成后3个月内要完成辨识 2 5 设备 操作变更实施3个月内车间要组织辨识评价 3 6 现场发生事故和未遂事故后1个月内单位进行危害识别 举一反 三汲取事故教训 3 7 在役装置每年至少进行一次危害因素辨识 4 8 辨识评价出的危害因素 形成台帐 污染源档案 3 风险 评价 60 1 单位按照策划的安排 以及判别准则 进行 了风险评价 确定了风险等级 风险等级划分合 理 10 现场抽样3 5项计划 核实策划安排的落实情况得5分 根据风险等级 确定的合理性得1 5分 2 根据操作和作业的性质以及法规要求确定风 险评价的周期或时间间隔 15根据危害因素辨识结果进行风险评价 3 采取各种形式针对操作和作业开展风险评价 25 查1 2套生产装置的抢修安排 施工方案 风险评价报告 风险削减措 施 5 3 1 对 危害 因素 辨识 风 险评 价和 风险 控制 的策 划 240 1 策划 65 第 3 页 共 25 页 5 3 1 对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 安全 要素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 1 新建项目设计阶段必须采取HAZOP开展工 艺安全分析 在役装置逐步开展HAZOP分析 5 2 对作业活动开展工作前安全分析 JSA 5 查看作业活动前的审核记录和各类作业票是否符合要求 3 对引入新技术 新设施 新工艺 新材料 等辨识出的危害因素 进行风险评价 5 4 针对各类变更带来的风险进行评价 5 5 按照 三同时 要求 对新建 改扩建项 目实施了安全 环保和职业卫生等专业的预评价 验收评价 5 4 危害辨识 风险评价的结果和有关信息 进 行整理归档 得到有效的沟通 使员工和相关方 广泛获知和了解 不可承受的风险报告给管理层 10 抽查资料归档情况 访谈3 5个员工 专业部门 工艺技术 设备 工 程 了解知晓程度 4 风险 控制 50 1 制定适宜的风险控制方案 10 抽查重大风险管理台帐 分析考察采取的风险控制措施 风险控制策 略按照优先次序 1 消除风险 2 削减风险 3 预防 4 应急准备 5 个体防护 2 制定风险控制措施要充分考虑以下情况控制 其风险及其影响 15 1 是否根据危害辨识及风险评价结果制定了相应的风险控制方案 方 案经论证和审批 2 相关人员是否掌握风险控制方案 3 风险控制方案是否落实 是否有检查 验证记录 4 是否制定隐患整改制度 方案或计划 台账 责任人 整改期限等 暂时无法整改的隐患是否制定有效的监控措施 5 人的行为带来的风险 合适的人员在合适的岗位 6 是否有完善的作业风险控制制度并执行 1 从工艺技术 设备 运行控制 改善环境 等方面 2 与其目前的资源条件 技术能力和人员状 况相适应 3 加强管理 采取常规的风险控制措施 3 对于重大风险因素的控制 充分考虑以下方 面 15 1 是否制定了重大风险控制方案 方案经论证和审批 2 相关人员是否掌握重大风险控制方案 3 重大风险控制方案是否落实 是否有检查 验证记录 4 是否制定隐患整改制度 方案或计划 台账 责任人 整改期限等 暂时无法整改的隐患是否制定有效的监控措施 5 是否针对重大风险制定了符合实际 适用的应急方案和措施 1 制定目标 指标和管理方案等风险控制计 划 并组织实施 2 实施监测 3 制订了符合实际 适用的应急措施 5 3 1 对 危害 因素 辨识 风 险评 价和 风险 控制 的策 划 240 3 风险 评价 60 第 4 页 共 25 页 5 3 1 对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 安全 要素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 4 对评价出风险实施分级控制和动态管理 10 1 没 有 建 立 分 级 管 理 不 得 分 没 有 实 施 动 态 管 理 不 得 分 2 查各级管理文件 记录和方案 动态着管理的台帐 5 评审 15 1 单位对以下情况进行评审 10 查阅评审报告 评审每半年进行一次 车间级由分厂评审 分厂级由 地区公司评审 地区公司级请专家进行评审 1 对危害因素辨识的全面性实施评审 3 2 对风险评价的适用性和有效性实施评审 3 3 对制定的风险削减和控制措施实用和有效 实施评审 2 4 对员工所获取到危害辨识结果和风险控制 措施实施评审 2 2 评审及时 有效 全面 根据评审结果持续 改进其风险控制水平和能力 5 通过访谈和查阅资料分析评价 5 3 1 对 危害 因素 辨识 风 险评 价和 风险 控制 的策 划 240 4 风险 控制 50 第 5 页 共 25 页 5 5 2 承包方和 或 供应方 设备 要要 素素 评评 估估 项项 评评估估内内容容赋赋值值评评估估指指南南 评评估估 得得分分 评评估估记记录录 5 5 2 承 包 方 和 或 供 应 方 3 2 5 1 管 理 程 序 4 0 1 制定了适合的承包方和 或 供应方管理的程序 20 1 是否判断项问题 如无 则问题2项不得分 2 检查承包 商有没有外包的倾向 不允许承包商把工程进行二次分包 杜绝承包商的转包 对项目的分包要有明确的管理程序并告 知甲方批准后方可使用 尤其是对分包单位资质 人员能力 等6关重点检查 3 是否执行 炼化企业检维修和工程建设 项目承包商安全环保管理规定 6关 资质 业绩 机具 教育 体检 监督考核关 2 承包方和 或 供应方管理的程序内容包括 20 1 查看程序 评估内容的完整性 符合相关条款 根据评估 内容项目评分 1 明确了相应职责和要求 4 2 明确了承包方和 或 供应方管理在HSE方面的政策 8 3 规定了承包方和 或 供应方管理的流程 8 2 评 定 6 0 1 明确准入程序 确定进行承包方和 或 供应方评价的 范围 15 1 知情人员访谈 查看相关资料 根据评估内容项目评分 工程承包商 危险品运输承包商 主要材料的供应商如有一 例没有评定则不得分 1 80 以下 0 2 80 90 得到评定 5 3 90 以上得到评定 15 2 对风险较大的业务制定了承包方和 或 供应方选择标 准 15 1 针对评估标准的充分和适宜评估得分0 5分 如无选择标 准 此项不得分 提示 承包方和 或 供应方选择标准要 考虑业绩 资质 HSE表现等 1 基于风险评审确定承包方和 或 供应方选择标准 7 2 选择标准的充分和适宜 8 3 确定合格承包方和供应方的名单 对名单进行维护动态 更新 10 1 建立了合格承包商名录 要关注名单中的承包方和供应方 资料是否完备 每年更新 4 有招标程序 通过招标程序保证承包方和 或 供应方 有能力满足以下要求 15 1 如无投标程序 则不得分 抽样1 3份 评估招标程序的 实施 符合相关条款 根据评估内容项目评分 1 技术要求 3 2 单位的HSE原则和政策 4 3 HSE计划 作业许可 事故报告 检查等要求 4 4 能力需求 2 5 有关法规要求 2 5 合同 5 1 抽样3 5份 访谈知情人员 发现一例未签订 则不得分 第 6 页 共 25 页 5 5 2 承包方和 或 供应方 设备 要要 素素 评评 估估 项项 评评估估内内容容赋赋值值评评估估指指南南 评评估估 得得分分 评评估估记记录录 1 单位与承包方和 或 供应方签订合同 并包含与工 作内容相关的HSE要求和相对应的处罚条款 3 1 炼化企业与承包商签订服务项目合同和安全环保合同 合 同需在有效期内 并查安全环保风险抵押金的说明条款及处 罚 2 服务项目合同签订前 由炼化企业法律部门 工程项 目管理部门 设备管理部门和安全环保部门对承包商的资质 进行审查与确认 不能满足资质要求的承包商不准承担服务 项目 2 合同得到有效执行 2 5 5 2 承 包 方 和 或 供 应 方 3 2 5 2 评 定 6 0 第 7 页 共 25 页 5 5 2 承包方和 或 供应方 设备 要要 素素 评评 估估 项项 评评估估内内容容赋赋值值评评估估指指南南 评评估估 得得分分 评评估估记记录录 3 协 作 7 5 1 明确了各层次负责承包方和 或 供应方协调和管理的 人员 15 1 抽1 2个项目 评估项目承包商协调和管理人员的确定程 度 根据符合相关条款情况 视情况评分 1 中高层管理人员 5 2 属地主管 5 3 现场监督管理人员 5 2 承包方和 或 供应方交流 40 1 访谈知情人员 选择1 2个承包商访谈验证 评估交流有 效性 根据符合相关条款情况 视情况评分 1 确定承包方和单位有效交流的机制 改为制度 定 期举行不同层次的会议讨论运行问题 并对交流的有效性进 行评价 改为并对交流中出现的问题有处理结果 10 1 检查有无交流的制度 痕迹 2 与选定的承包方举行工作前交流 告知 方法交底和 风险评价 现场检查要求 相关的程序 作业许可 法规要 求 10 1 各相关部门组织承包商进行危害因素识别与风险评价 制 订风险削减措施 并检查落实 对施工作业过程中的安全环 保工作负责监督检查 3 单位和承包商之间建立清晰的沟通方法 将与工作场 所相关的危害和风险向承包商进行说明 10 1 检查有无书面痕迹 4 为到现场的所有人员指明活动 改为施工作业 区域 注意事项等 10 1 检查相关书面痕迹 如作业票 工作安全分析表 JSA 等 3 承包方和 或 供应方培训 改为承包方作业人员资质 的确认 20 1 访谈知情人员 选择1 2个承包商访谈验证 根据符合相 关条款情况 视情况评分 抽样中发现一例不符合则全项不 得分 1 单位对承包方和 或 供应方员工进行入厂培训 必要 时对承包方员工进行风险管理 应急方面的培训 10 1 查承包商 入厂 人员变动 教育培训记录 特种作业人 员必须持证作业 并由业主主管部门备案检查 2 各级安全环保部门负责对承包商安全环保管理进行监督 负责对承包商施工作业过程中的风险评价及现场安全环保措 施落实情况进行监督检查 2 承包方和 或 供应方对员工进行了必要的 改为针 对性的专业 培训 并取得相关工作的资格 10 1 禁止无证和临时性的农民工进入石油化工装置现场从事涉 及到工艺和设备的检修工作 2 对有一定技术含量 改为特种作业和机 电 仪作业 的施工工作必须对施工人 员进行培训 并有培训记录和技能考核成绩 改为并具有相 关的施工作业证 如特种作业证 作业能力证明材料等 无技能者不能入公司进行施工 5 5 2 承 包 方 和 或 供 应 方 3 2 5 第 8 页 共 25 页 5 5 2 承包方和 或 供应方 设备 要要 素素 评评 估估 项项 评评估估内内容容赋赋值值评评估估指指南南 评评估估 得得分分 评评估估记记录录 4 监 控 1 0 0 1 对承包方和 或 供应方的人员具有从事工作所需要的 资格 采取确认程序和处理措施 15 1 访谈知情人员 视情况评分0 5分 查特殊工种资格证 特种作业人员有国家有关部门颁发的 中华人民共和国特种 人员操作证 证书的种类 数量应达到从事服务项目的需 要 2 单位采取了对所有承包方和 或 供应方的监控措施 确定了人员 职责 方法和程序 15 1 抽查作业现场 是否安排监管 监护人员 如无 此项不 得分 2 检查是否制定现场管理人员 监护人员职责的规定 若无扣10分 3 访谈知情人员 评估承包商的监督控制 视情况评分0 5分 查作业现场的监控措施 包括隔离警戒措 施 照明等 3 单位对承包方和 或 供应方在项目执行过程中的有关 信息和报告进行检查 必要时进行评价并采取相应措施 30 1 访谈知情人员 选择1 2个承包商项目验证 根据符合相 关条款情况 视情况评分 2 安全设施 急救器材 职业安全卫生防护用品能够满足从事服务项目的需要 1 事故 事件调查方面资料 31 查企业关于承包商的事故记录 处罚记录 2 承包方设施的正常状态检查 51 按照机具现场准入条件 进行检查并要求提供相应资料 3 行为观察报告 10 1 检查现场施工过程低 老 坏现象 劳保穿戴 脚手架 机具使用等 2 是否文明施工 工完料净场地清 机具摆 放等 4 外部检验 检测 报告 3 5 应急预案 3 1 明确三废排放的处理措施 事故 险情状态下的应急措施 并经审批 6 第三方审核报告等 改为施工质量监控 61 提供监测检验报告及第三方审核报告 4 承包方和 或 供应方现场监控管理 40 1 访谈知情人员 选择1 2个承包商项目现场和资料验证 如没有办理作业许可证 此大项不得分 35 1 现场作业许可 8 1 查现场作业的相关作业许可证 安全作业许可证 专项安 全作业许可证等 包括车辆通行证 2 承包商的临时工作场所 料场 营地 31 不准占用消防通道 如占用需出示申请 3 承包方的物资供应得到充分控制 发送和接收 搬运 储存 3 4 承包方的设备设施符合法律 法规和单位的要求 3 对照承包商的施工方案的制定检查机具 人员是否符合要求 不符合的机具和人员不准进入 5 工作完成后对承包方工作场所和设备设施进行检查 以保证符合安全环保要求 没有留下隐患 3 未进行检查不得分 发现一处隐患扣1分 6 承包商有员工能力评估措施 来确保员工的能力与所 从事的工作相适应 4 1 评估包括对如职业禁忌 健康状况 能力降低情况等 5 5 2 承 包 方 和 或 供 应 方 3 2 5 第 9 页 共 25 页 5 5 2 承包方和 或 供应方 设备 要要 素素 评评 估估 项项 评评估估内内容容赋赋值值评评估估指指南南 评评估估 得得分分 评评估估记记录录 7 采购物资都要经过验收 有跟踪系统用于处理验收中 发现的问题 4 1 对应用在现场的物资进行现场质量检查 不符合要求的提 出处理意见 8 要求供应方提供与设备设施相关的安全和环境信息 要求化学品供应方提供MSDS 安全技术说明书 4 9 对关键设备供应方的运输活动进行风险评价 对运输 风险有控制措施 4 10 确保废物的处置符合法规和单位的要求 41 检查施工后的废物处置方案 5 绩 效 管 理 4 0 1 单位是否开展对承包方和 或 供应方进行审核 包括 15 1 访谈知情人员 查阅资料 根据符合相关条款情况 视情 况评分 1 对承包商HSE体系审核 10 1 有可靠的安全环保保证体系 并提供服务项目安全环保负 责人 安全环保管理人员名单和安全环保组织机构网络图 2 现场行为安全审核 5 1 查审核记录 各炼化企业应该要求承包商进入作业现场的 各类人员必须按规定着装 并按作业性质佩戴特殊劳动防护 用品 3 项目HSE管理审核 5 2 承包方和 或 供应方绩效评价 15 1 查每年对承包商进行HSE评审 对于发生事故和存在严重 违 章 和 问 题 的 单 位 予 以 清 退 的 情 况 2 访谈知情人员 查阅资料 根据符合相关条款情况 视情 况评分 1 组织定期对承包方和 或 供应方的业绩进行评审 5 2 绩效评价结果作为持续评定的输入 5 3 定期更新符合合同要求和业绩表现的承包方和 或 供应方清单 5 3 上级单位授权属地管理单位评估承包方和 或 供应方 的HSE表现 并将评估结果与费用结算挂钩 付款前确认承包 方和 或 供应方的工作满足单位的要求 10 1 检 查 每 项 施 工 项 目 属 地 单 位 对 承 包 方 的 评 价 2 资料访谈知情人员 查阅资料 视情况评分 5 5 2 承 包 方 和 或 供 应 方 3 2 5 4 监 控 1 0 0 第 10 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 5 5 5 作 业 许 可 50 0 1 程 序和系 统 70 1 建立作业许可程序 程序内容合理 适宜10建立程序得10分 没有程序后续项不得分 2 作业许可程序内容包括 16 查看程序 评估内容的完整性 符合相关条款 根据评估内容项目评分 1 描述 包括地点 起始时间 环境 设施 人员 步骤和规范 2 2 危害识别和风险分析 2 3 能量隔离 2 4 风险控制措施 2 5 申请 审核 批准授权和责任 2 6 作业过程异常的报告和处理 2 7 明确的作业许可期限 2 8 作业后的恢复和确认 2 3 所有作业必须办理作业许可证 当作业中包括动火作业 进入受限空间 作业 高处作业 动土作业 起重作业 管线容器打开作业 脚手架作业 临时用电作业等危险作业时还应办理专门的作业许可证 44 核实已确定的危险项目清单 分项打分 累计得 分 检查8种危险作业许可票证的管理 有缺项的不得 分 1 所有作业都应办理作业许可票证 2 危险作业都设置专门的许可票证 16 3 每种许可票证都设置完整的栏目 8 4 每种许可票证数量都能够保证现场使用和备案 10 5 基于风险设置许可票证的内容 10 2 风 险分析 和控制 80 1 根据作业实际 识别并记录可能的危害因素和风险 8抽查3 5项作业许可实例 根据符合情况评分 1 风险评价内容全面 风险评价到位 削减措施 适用 没有风险评价本项不得分 2 现场访谈作业者 监护人及相关方 是否清楚 作业存在的风险及其预防控制措施 3 访谈基层车间的设备 安全和工艺等人员 了解 采用的何种标准 4 作业前作业批准人应组织所有作业人 监护人 及相关人员召开作业风险分析和措施落实审核会 议 进行风险分析 制定风险控制措施 保留与 会人员原始记录 如与会人原始手写记录 录音 等 原始记录与相应许可证同时保存 装置运行 期间的临时作业 应在作业前组织召开审核会议 装置停车大检修期间 工程建设项目中的作业 分作业类别集中召开审核会议 2 风险分析充分收集和考虑属地方 作业方 相关方共同信息和经验 4 3 针对作业正确进行危害和风险分析 5 4 成立兼职监护人队伍 监护人必须接受专门培训 培训内容至少包括 该项作业存在的风险 风险控制措施 消防 气防器材的使用 事故情况 下的应急处置 工业气瓶 焊接的使用常识和相关作业的管理规定等 考试合格后由地区公司或厂级主管部门发放监护证书 监护过程中不得擅 离现场 有特殊情况需离开时 必须停止作业 监护人在监护过程中必须 佩戴明显标志 10 5 所有作业者 监护人及相关人员共同进行风险分析 制定风险控制措施 并组织风险控制措施的落实 8 6 风险分析或评价采用统一的风险判别准则 5 7 现场隔离 作业环境安全的管理措施可靠性 40 抽查3 5项作业许可实例 根据符合情况评分 1 能量隔离措施清楚 准确 作业前得到实施 8 2 能量隔离结果得到隔离者 作业者和审核者的共同确认 8 3 能量隔离措施得到清晰 醒目 准确的现场标识 8 第 11 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 4 与作业相关人员得到有关隔离措施的培训或告知 8 5 只要可能 能量隔离都采取了可靠的硬断开措施进行 8 3 许 可办理 80 1 作业申请是否做到 50 1 作业申请人能够准确清晰提出作业申请 完整填写作业许可证 16 抽查相关作业许可 根据符合情况评分 1 查相关资料包括 a 提供作业许可证 b 依实际提供相关附图 如环境示意图 工艺流 程示意图 平面布置示意图等 c 风险评估 如工作前安全分析 d 安全措施或安全工作方案 e 特种作业人员相关资质 持证上岗 f 属地单位安全教育资料 2 现场有目视化标签 2 作业申请的提出基于危害和风险分析 并附相关资料 8 3 作业申请包括各项风险控制措施 10 4 作业申请经过充分的安全技术交底并得到属地主管认可 8 5 涉及到的材料 设施 仪器 防护用品均经过检验合格且在有效期内 8 2 作业许可审批包括 30 抽查3 5项作业许可 根据符合情况评分 1 检查审核 批准人员培训和授权书 2 检查现场隔离措施和风险削减措施是否落实 3 检查作业许可审批人是否对现场进行确认 1 审核 批准人员经过作业许可培训并得到授权 10 2 审核 批准人员熟悉作业现场材料 技术装备和环境条件及相应风险 5 3 审核 批准人员在签字前现场有效确认能量隔离措施 风险控制措施 和监护人 所有异议得到妥善处理 10 4 审核 批准人员通过技术手段确认现场风险控制在明确的可接受范围 5 4 作 业过程 270 1 在有毒 易燃 易爆场所进行动火作业 进入受限空间作业前进行可靠 的监测和分析 取样点应具有代表性 10 抽查实际现场作业 根据气体监测和分析的符合 情况评分 2 作业过程管理260 1 抽查实际现场作业 根据符合程度分项评分 累计得分 选项不适用时 按照比例调整总分 2 按以下具体种类的作业许可评分 汇总后取平 均值为该项得分 1 临时用电作业260 a按规程和标准要求管理 100 1 电气作业人员全部持有特种作业操作证 严格 按照许可的范围 期限要求作业 2 临时供电设施的维护管理 专人负责定期进行 巡回检查 3 低压临时用电的绝缘电缆耐压等级不低于500V 绝缘良好无损 4 临时电源暂停使用时 在接入点切断电源 5 临时线路架空时是否符合下列要求 其高度在 装置区内不得低于2 5m 穿越普通道路不得低于 4 5m 穿越主要干道不得低于6m 架空临时线路 必须用绝缘支撑 如木杆等 无在树上或脚手 架上架设临时供电线路 架设临时供电线路避开 有易燃易爆和腐蚀性物质的场所 6 现场临时供电盘 箱实施了加锁保护 钥匙由 现场供电负责人保管 设在室外的临时供电盘 箱及开关 插座设有防雨防潮措施 安装高度是 否不低于1 3m 7 临时供电设施的对地电压在110V以上时 已作 接地或接零保护 且零线重复接地 8 各类移动电源及外部自备电源无接入电网现象 9 临时供电设施或现场用电设施安装了漏电保护 器 移动式 手持式电动工具加装了单独的电源 开关和漏电保护器 现场无一个开关接两台或多 台电动设备现象 5 5 5 作 业 许 可 50 0 2 风 险分析 和控制 80 抽查3 5项作业许可实例 根据符合情况评分 第 12 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 b作业涉及的时限 材料 人员 作业规范和程序 环境等变更超出作业许 可规定时重新办理许可 30 临时用电票有效期不超过半个月 超期继续使用 必须提前按临时用电办理程序重新办理用电手续 c临时照明符合要求 30 临时照明的行灯是否带有金属保护罩 其电压不 超过36V 在特别潮湿的场所或金属容器设备 如 塔 罐 釜等 内 其电压不得超过12V 易燃易 爆场所使用的行灯为防爆型 d临时电缆采取保护措施 30 临时电缆必须埋设时 采取套管埋设且设有走向 标记和安全标志 在有可能受到机械伤害的地段 进一步采取保护措施 e作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时 任何人都能够终止作业 30 根据符合情况评分 f作业结束后的措施落实 30 用电结束 用电负责人是否通知现场供电负责人 安排拆除临时用电线路 使用单位不得私自拆除 g按照既定程序和方法解除能量隔离措施 作业许可关闭 许可票证交存指 定的部门存档 10 根据符合情况评分 2 动火作业260 a作业人员严格按照许可的范围 期限等要求和作业规范作业 40 动火申请许可手续齐全 动火准备工作及动火措 施得到落实 确由生产需要在其区域内经常性的 动火 已划出固定动火区域并办理审批手续 动 火现场5m以内无易燃物 无积水 无障碍物 非 动火人员无随意进入动火现场现象 b现场监护人具备相应的能力并现场监护 30 生产单位和施工动火单位在动火现场是否同时安 排现场监护人 动火的容器 管线经吹扫 清洗 蒸煮后有无易燃物 对与动火部位相连的油气 容器 管线进行了可靠的隔离 封堵或拆除处理 并设专人看守 c对出现的异常和变化及时报告 正确采取措施 30 遇有5级 含5级 以上大风无动火现象 特殊情 况进行围隔作业并控制火花飞扬 d作业涉及的时间 材料 人员 作业规范和程序 环境等变更超出作业许 可规定时重新办理许可 30 特殊用火作业票 及 一级用火作业票 有效 时间不超过8小时 二级用火作业票 有效时间 不超过72小时 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 13 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 e按作业许可要求进行准确 及时的监测 50 动火前气体检测时间距动火时间不应超过 30min 安全措施或安全工作方案中应规定动火过程中 的气体检测时间和频次 动火作业前 应对作业区域或动火点可燃气体浓 度进行检测 使用便携式可燃气体报警仪或其他 类似手段进行分析时 被测的可燃气体或可燃液 体蒸气浓度应小于其与空气混合爆炸下限的 10 LEL 使用色谱分析等分析手段时 被测的 可燃气体或可燃液体蒸气的爆炸下限大于等于 4 V V 时 其被测浓度应小于 0 5 当被测的 可燃气体或可燃液体蒸气的爆炸下限小于 4 时 其被测浓度应小于 0 2 V V f配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用 40 动火现场按要求配备了足够的消防设施和消防器 材 一个动火点至少配备2具灭火器 g作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时 任何人都能够终止作业 30 根据符合情况评分 h作业完成时对现场进行清理和恢复 按照既定程序和方法解除能量隔离措 施 作业许可关闭 许可票证交存指定的部门存档 10 动火有计划 有有效的控制动火数量的措施 进 行动火原因分析 3 有限空间作业260 a作业人员严格按照许可的范围 期限等要求和作业规范作业 40 1 所有有限空间作业实施了 有限空间作业票 作业许可手续齐全 安全措施全部得到落实 作业人员熟悉所从事作业的风险和应急计划 掌 握报警及联络方式 2 进入有限空间内作业的照明符合防爆要求 电 压在24V以下 应使用防爆工具进行作业 3 工具 人员作业前按要求登记 清点 b现场监护人具备相应的能力并现场监护 30 监护人掌握进入有限空间的作业人员数量 熟知 联络信号 并在出入口处保持与作业人员的联系 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 14 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 c对出现的异常和变化及时报告 正确采取措施 30 作业人员进入有限空间前是否拟定紧急情况时的 逃生路线和方法 进入有限空间作业有无使用卷 扬机 吊车等设备运送作业人员的现象 特殊情 况必须按相关管理制度有审批程序 有限空间 作业现场 是否采用自然通风或强制通风等方法 通风 d规定期限未完成的作业延期或重新办理作业许可 30 1 有限空间作业票 有效期不超过24小时 装 置全面停车检修期间 经全面检查合格后 有 限空间作业票 有效期不超过72小时 2 在存在有毒 有害物质的容器内进行的有限空 间作业 作业人员必须佩戴空气呼吸器 半小时 进行轮换 4小时进行气体检测 不允许间断作业 如确需间断作业 应重新办理作业许可 e按作业许可要求进行准确 及时的监测 30 在有限空间作业前应进行气体检测 注明检测时 间和结果 有限空间内气体检测30min后 仍未 开始作业 应重新进行检测 氧浓度应保持在 19 5 23 5 f配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用 30 1 有限空间外的现场是否配备了数量充足的防毒 面具 呼吸器 安全绳索等急救器材 2 在特殊情况下 作业人员应佩戴正压式空气呼 吸器 供风式长管呼吸器等隔离式防护器具 严 禁使用过滤式防毒面具 g作业涉及的材料 人员 作业规范和程序 环境等变更超出作业许可规定 时重新办理许可 30 根据符合情况评分 h作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时 任何人都能够终止作业 30 根据符合情况评分 i作业完成时对现场进行清理和恢复 按照既定程序和方法解除能量隔离措 施 作业许可关闭 许可票证交存指定的部门存档 10 根据符合情况评分 4 高处作业260 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 15 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 a作业人员严格按照许可的范围 期限等要求和作业规范作业 60 1 高处作业与架空电线是否保持不小于2 5米的 安全距离 2 高处作业无上下投掷工具 材料和杂物等现象 所用材料堆放平稳 作业点下方设安全警戒区 有明显警戒标志 并设专人监护 3 无上下垂直进行高处作业现象 必须分层进行 作业的 中间是否有隔离措施 4 生产现场无站在不牢固的构筑物 如石棉瓦 木板条 上作业现象 无坐在平台 孔洞边缘和 躺在通道或安全网内休息现象 5 高处作业使用符合有关标准规范的吊架 梯子 脚手架 防护围栏和挡脚板等 作业平台是否 坚固 牢靠 安全措施是否落实 6 严禁在六级以上大风和雷电 暴雨 大雾等气 象条件下以及 40 及以上高温 20 及以下寒 冷环境下从事高空作业 在 30 40 的高温 环境下的高空作业应按要求轮换作业 b现场监护人具备相应的能力并现场监护 30 根据符合情况评分 c对出现的异常和变化及时报告 正确采取措施 30 1 30m以上的特级高处作业 是否设有专人负责 的与地面联系的通讯装置 如对讲机等 2 夜间高处作业照明充足 d规定期限未完成的作业延期或重新办理作业许可 30 高处作业许可有效期为3天 连续作业不超过24小 时 e配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用 40 1 高处作业人员是否系好安全带 戴好安全帽 衣着要灵活方便 2 安全带是否系挂在施工作业处上方的牢固构件 上 无系挂在有尖锐棱角的部位 3 安全带是否高挂 系 低用 无采用低于腰部 水平的系挂现象 f作业涉及的材料 人员 作业规范和程序 环境等变更超出作业许可规定 时重新办理许可 30 根据符合情况评分 g作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时 任何人都能够终止作业 30 根据符合情况评分 h作业完成时对现场进行清理和恢复 按照既定程序和方法解除能量隔离措 施 作业许可关闭 许可票证交存指定的部门存档 10 根据符合情况评分 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 16 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 5 动土作业260 a作业人员严格按照许可的范围 期限等要求和作业规范作业 60 1 施工单位根据工作任务 交底情况及施工要求 制定和落实了施工方案 落实安全措施后 持 审批的作业票作业 2 动土作业施工人 员是否是否掌握是否急处理预案 坑 沟 槽 井 地道内施工是否按有限空间作业管理 办理 有限空间作业票 对深度超过1 2m 可能存在危 险性气体的挖掘现场 应进行气体检测 必要时 执行有限空间作业管理要求 3 在道 路上 含居民区 及开工装置 罐区内施工 在 施工现场设围栏及警示灯 如挖地下通道而影响 地上安全或地面活动影响地下施工安全时 是否 设围栏 警示牌 警示灯 挖出物或其他物料至 少应距坑 沟槽边沿1m 堆积高度不得超过1 5m 坡度不大于45 不得堵塞下水道 窖井以及 作业现场的逃生通道和消防通道 b现场监护人具备相应的能力并现场监护 30 动土前是否对所有作业人员进行安全教育和安全 技术交底 在开工装置 罐区内施工 是否设专 人负责现场安全监督 c对出现的异常和变化及时报告 正确采取措施 30 根据符合情况评分 d规定期限未完成的作业延期或重新办理作业许可 30 动土作业许可的有效期在运行的生产装置 系统 界区内最长不超过3天 界区外不超过15天 e配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用 30 在坑 沟槽内作业应正确穿戴安全帽 防护鞋 手套等个人防护装备 f作业涉及的材料 人员 作业规范和程序 环境符合安全要求 一旦变更 超出作业许可规定时重新办理许可 30 根据符合情况评分 g作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时 任何人都能够终止作业 30 根据符合情况评分 h作业完成时对现场进行清理和恢复 按照既定程序和方法解除能量隔离措 施 作业许可关闭 许可票证交存指定的部门存档 10 根据符合情况评分 6 起重作业260 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 17 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 a作业人员严格按照许可的范围 期限要求作业 40 1 一般不超过一个班次 特殊情况可延长 2 禁止起吊超载 质量不清的物货和埋置物件 3 起重作业中 起重机司机 起重操作人员 是 否按指挥人员 中间指挥人员 所发出的指挥信 号进行操作 4 现场无使用起重机械移送人员的现象 使用固 定后的吊篮等进行移送人员作业时 在作业前制 定详细可靠的施工方案和安全保护措施 并经主 管领导审批 5 起重作业中 起重机司机 起重操作人员 当 起重臂 吊钩或吊物下面有人 吊物上有人或有 浮置物时不得进行起重操作 6 吊物捆绑 吊挂不牢或不平衡而可能滑动 吊 物棱角与钢丝绳之间未加衬垫时 无进行起重操 作现象 7 起重作业中 起重机司机 起重操作人员 无 法看清场地 吊物情况和指挥信号时 无进行起 重操作现象 8 在加油时起重机应熄火 在行驶中吊钩应收回 并固定牢固 b特殊工种无有效操作证不准上岗 20 起重指挥人员 司索人员 起重工 和起重机械 操作人员 全部取得地方主管部门签发的 特种 作业人员操作证 c使用前起重机各项性能均应检查合格 吊装作业应遵循制造厂家规定的最 大负荷能力 以及最大吊臂长度限定要求 20 现场所有的起重机具有操作规程及使用说明书 在使用 拆除和移动中符合要求 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 18 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 d制定吊装施工方案并经审批 20 1 关键性吊装作业 包括货物载荷达到额定起重 能力的75 货物需要一台以上的起重机联合起吊 的 吊臂和货物与管线 设备或输电线路的距离 小于规定的安全距离 吊臂越过障碍物起吊 操 作员无法目视且仅靠指挥信号操作 起吊偏离制 造厂家的要求 是否编制了吊装施工方案及安全 措施 并由主管部门领导审批 起重作业前技术 人员是否向起重吊装的人员进行了技术交底 2 两台或多台起重机吊运同一重物时 施工前 所有参加施工人员是否熟悉吊装方案 是否尽量 选用了相同机种 相同起重能力的起重机并合理 布置 同时明确吊装总指挥和中间指挥 统一指 挥信号 e现场监护人具备相应的能力并现场监护 20 在起重作业时有明确的指挥人员 指挥人员佩戴 鲜明的标志或特殊颜色的安全帽 f对出现的异常和变化及时报告 正确采取措施 20 1 在大雪 暴雨 大雾等恶劣天气及风力达到六 级时应停止起吊作业 并卸下货物 收回吊臂 2 施工人员掌握是否急事故处理预案 严格执行 和落实安全措施及规定 g规定期限未完成的作业延期或重新办理作业许可 20 根据符合情况评分 h按作业许可要求进行了准确 及时的监测 20 在可能产生易燃易爆 有毒有害气体的环境中工 作时 应进行气体检测 待定 i 配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用 20 根据符合情况评分 j起重机械的安全距离符合要求 20 1 起重机械及其臂架 吊具 辅具 钢丝绳 缆 风绳和吊物是否远离高低压输电线路 必须在输 电路线旁作业时 是否按规定保持足够的安全距 离 不能满足时 是否停电后再进行起重作业 2 起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方 式隔离 无关人员不得进入该区域内 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 19 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 k作业涉及的材料 人员 作业规范和程序 环境等符合安全管理要求 30 1 在停工或休息时 有无将吊物 吊笼 吊具和 吊索悬在空中现象 2 在起重机械工作时 有无对起重机械进行检查 和检修现象发生 并不得在有载荷的情况下调整 起升机构的制动器 3 下放吊物时 有无自由下落 溜 有无利用 极限位置限制器停车现象 4 起重作业中 司索人员 起重工 是否根据重 物的具体情况选择了合适的吊具与吊索 有无用 吊钩直接缠绕重物现象 是否将不同种类或不同 规格的吊索 吊具混在一起使用 吊具承载是否 超过额定起重量 吊索是否超过安全负荷 起升 吊物 是否检查其连接点是否牢固 可靠 5 起重作业中 司索人员 起重工 吊物捆绑是 否牢靠 吊点和吊物的重心是否在同一垂直线 捆绑余下的绳头 是否紧绕在吊钩或吊物之上 多 人 绑 挂 时 是 否 由 一 人 负 责 指 挥 6 起重作业中 司索人员 起重工 有无随吊物 起 吊 或 在 吊 钩 吊 物 下 停 留 现 象 7 因特殊情况进入吊物下方时 是否事先与指挥 人员和起重机司机 起重操作人员 联系 并设 置支撑装置 有无停留在起重机运行轨道上现象 8 对起重机械进行维护保养时 是否切断主电源 并挂上标志牌或加锁 5 5 5 作 业 许 可 50 0 4 作 业过程 270 第 20 页 共 25 页 5 5 5 作业许可 安全 要 素 评估项评估内容赋值评估指南评估得分 评估记录 3 作业结束后措施落实情况 30 1 起重作业完毕 作业人员是否将吊钩和起重臂 放到规定的稳妥位置 所有控制手柄是否放到零 位 对使用电气控制的起重机械 是否将总电源 开关切断 2 起重作业完毕 作业人员是否将在轨道上工作 的起重机锚定住 3 起重作业完毕 作业人员是否将吊索 吊具收 回放置于规定的地方 并对其进行检查 维护 达到报废标准的及时更换 4 起重作业完毕 作业人员是否对接替工作人员 告知设备 设施存在的异常情况及尚未消除的故 障 7 打开设备和管线260 a作业人员严格按照许可的范围 期限等要求和作业规范作业 60 1 管线打开实行作业许可 应办理作业许可证 特殊情况下 如涉及含有剧毒介质 超高压介质 高温介质等的管线打开 企业应根据管线打 开作业风险的大小 同时办理管线打开许可证 2 管线打开作业结束后 应清理作业现场 解除 相关隔离设施 确认现场没有遗留任何安全隐患 申请人与批准人或其授权人签字关闭作业许可 证 3 管线打开作业前 作业单位应进行风险评估 根据风险评估的结果制定相应控制措施 必要时 编制安全工作方案 4 明确管线打开的具体位置 必要时在受管线打 开影响的区域设置路障或警戒线 控制无关人员