供应商管理办法SPS格式版（加入附件版）.doc

供应商管理办法 文件编号：SPS-第47 页,共 47页 发布/修订日期：2009年月日 第一章 总则第1条 供应商体系的管理、建设和发展是一个牵涉面广、政策性强的系统工程，坚持供应商体系的高标准、严要求，强化供应商体系管理的有效性、科学性，逐步形成对南方金康公司供应商体系的规范化、程序化、系统化管理，适应南方金康公司发展需要。结合供应商体系的实际状况和发展需求，特制定本管理办法。第二章 适用范围第2条 本办法规定南方金康汽车零部件有限公司供应商体系的管理。第3条 本办法适用于为公司配套的一级供应商管理的全过程。第三章 基本原则第4条 按汽车零部件产品高起点、大批量、专业化、大协作、经济合理的基本原则择优选点。第5条 实施南方金康公司同一类产品原则按二家配套（“1+2”原则：新品开发原则上先期只定一家，待产品成熟后再开第二家）的供应商数量控制原则。第6条 实施在配套定点中“先定价（招、议标结合）、后定点”的原则。第7条 逐步实施配套平台共用、资源共享，倡导系统化、系列化、质优价廉、供应链短的优先选点原则。第8条 实施产品质量否决制和产品重大质量事故否决原则。第四章 选点、定点管理第 9 条 供应商选点、定点管理的责任部门为采购部。第10条 公司内部推荐供应商程序：10.1根据新、老产品在开发设计、生产制造、质量保证及产品价格等方面的需要对零部件进行选点、定点时，由公司内相应的职能部门（技术、质量、采购、物流等）推荐合适的供应商，提出书面意见交采购部。（1）由于新开发产品或成熟产品技术状态调整、工艺改进等需要而新增、改进的零部件，由技术质量部（技术）提出推荐意见；（2）因供应商配套零部件供货价格、资金承付、交付保供能力不能满足公司要求，由采购部提出推荐意见。（3）因供应商配套零部件质量达不到要求，经多次整改仍达不到要求时，由技术质量部（质量）提出推荐意见。（4）因供应商物流、包装、仓储等原因达不到公司要求时，由物流部提出推荐意见。10.2 有关部门在推荐时，应填写供应商推荐表（附件二），并按要求对零部件情况、开点原因、推荐厂家情况（若两家及以上还要有厂家对比情况）进行说明，不得推卸责任，含糊程序，不得以本部门会议纪要等形式代替推荐意见。10.3 对开发、生产中确需突破“1+2”原则的情况，推荐部门在提出开点的同时，应提出建议清理的对象及时间（若不提出，须详细说明具体原因）。采购销售部在审查时应进行督促并严格把关。采购销售部审查后，提请配套专题会讨论确定，公司主管领导审定、公司总经理审批后方可实施。10.4 对新开发产品的配套选点工作，原则上采用招、议标方式。由技术质量部和其他部门根据需要提出建议定点供应商，采购部组织技术、质量、采购、物流等相关部门审议供应商参与招议标的资格，形成推荐竞标供应商明细，报公司主管领导或专题会审议。被提名供应商的竞标资格审查，由采购销售部组织各部门人员按照考察评价细则（附件三）对相关供应商进行实地考察，依据考察评价结果（评价标准在细则中规定）确定其竞标资格。第11条 供应商申报配套程序：由供应商（含体系内、外）向金康公司采购部提出书面配套申请，采购部按配套原则把关初审、查实，确定是否提交专题会讨论或参与新产品招、议标。第12条 对批量投产的产品及改型车产品的配套选点、定点工作，由采购部定期或不定期召开由公司产品技术、质量、采购、财务、物流等主管部门的领导参与的配套专题会。并由采购部将会议决定（或会议纪要）报批后下发、备存。第13条 对新开发的产品及改型车产品的配套选点、定点工作，原则上采用招、议标方式。该项工作由采购部牵头组织，公司内各相关职能部门密切配合并完成相应的工作职能。招、议标结果由采购部报批后发出通知并备存。131 产品技术部门以技术通知形式提供要确定供应商的产品明细发采购部，通知应注明产品特性及工艺特性（如冲焊件注明大、中、小类型及所需设备主要要求等），并在了解供应商具备相应的产品设计、分析、试验测试、前瞻性开发等能力的基础上初步推荐3家以上参与招、议标的供应商名单。132 采购部在接到技术部门的通知后，要及时组织公司技术、质量、采购、财务、物流、法律等部门初定入围供应商，安排技术交流及招、议标时间，报公司主管领导审定后执行。133 产品技术部门在进行技术交流时，必须召集所有入围同一零部件的供应商同时交流，并要有书面的方案及相关要求，与供应商形成交流的商谈纪要；若必须进行方案评审时，需通知公司质量、采购、财务、法律等部门参加，评审应有明确的结论。134 市场部（价格管理）在新产品定价中推行目标成本法，以利“先定价，后定点” 原则的实施。135 对不能实施招、议标的新产品，经采购部请示公司主管领导同意后，采用“与供应商面议”，“直接定点”，“先签合约、价格缓议”等方式选点、定点。第14条 对进入供应商体系的新供应商，由采购部根据公司的安排牵头组织技术、质量、采购部门对其进行实地考察，考察组按考察评价细则打分并作出说明或结论，报公司主管领导审定、公司总经理批准后决定是否进入。参与考察部门（技术、品质、采购）要填写配套企业评审，被考察供应商要求填写供应商基本情况调查表（附件四）。对超过“同一类产品按二家配套原则的”需加报公司总经理批准。第15条 采购部根据开发、生产的需要及公司领导指令，不定期地组织配套零部件的选、扩点专题会。为开好专题会，采购部对各部门提出的推荐材料进行汇总、初审、查实，原则上在开会前一周内通知相关部门进行说明、补充。相关部门应在接到通知后，作好上会的各项准备工作。第16条 为保证审查质量，初审后的上会材料需提前上报公司有关领导审阅，对相关部门在上会前一天内提交的申报材料，本次会议不予讨论。第17条 配套专题会由采购部负责组织，公司相关部门参加。（一）采购部对会议情况进行记录，并存档备查。（二）采购部将会议记录整理后以配套专题会纪要形式上报主管领导审批（突破“1+2”原则的上报公司总经理审批），形成专题会决定。（三）为保证配套工作顺利实施，要求参加专题会的相关人员必须对会议所有内容保密，不得向任何人员泄露相关信息。第18条 经公司领导审批后，采购部以南方金康汽车零部件有限公司配套管理通知（以下简称配套管理通知）形式，及时送达公司技术、质量、采购、财务、物流等相关部门（不下达到配套企业或承制单位），作为其办理相关手续的依据。第19条 相关部门在接到配套管理通知后应在五个工作日内通知供应商办理相关配套手续，保证开发、试制、生产工作正常开展。（一）属新开发产品的，由市场部（价格管理）在3个工作日内书面向技术部门提供已确认的供应商配套产品价格及应承担的风险保证金金额，由技术部门与供应商签订产品开发合同（附件5），进入批量后，签订正式技术协议、质量保证协议及采购合同。（二）产品开发合同应对产品技术要求、产品名称（件号）、价格、开发/试制进度、保密要求、风险保证金、违约处罚条款等做出明确规定。产品开发合同一式七份，供应商持一份，其余五份由采购部、人事行政部、财务部、物流部、技术、品保部各持一份。（三）供应商签订产品开发合同后，未按要求执行或不执行者，按第二十九条、第三十三条规定执行。（四）财务部、人事行政部在审核采购合同（含临采）时，必须以技术协议（含临采）、质量保证协议（含临采）原件为依据，缺其一不可。（六）供应商完善了配套手续，但未按合同要求执行或不执行合同者，其违约行为按第八章第三十四条规定执行。第20条 所有应与供应商办理的手续，原则上17个工作日内应完善，无故拖延进度者，由采购部按公司相关条款进行考核。 第五章 供应商连续评价和规范管理第21条 供应商综合业绩将按季度进行评价，年底按各季度的业绩进行一次综合排序（按供货零件横向排序），原则上作为确定下一年度配套份额的依据。21.1 公司相关部门于每月底前依据供应商综合业绩评价标准（附件六）填写供应商业绩考核表（附件七）（技术质量部、采购部、物流部根据所属业务范畴对供应商进行考核，见附件 ），经部门主管领导审核签字，加盖部门公章，于次月3日前（节假日顺延）报配管室。逾期未报者，采购部视该部门当月对供应商无考核意见，因此而引发的后果由该部门负责。21.2 对供应商的业绩考核，凡属各部门业务范畴考核的项目，少报、漏报或隐瞒不报（包括逾期未提交供应商业绩考核表而导致的未报）一经查实，采购部将严格金康公司相关条理进行考核。21.3 采购部对各部门提交的供应商业绩考核表进行审核、汇总，每季度对供应商进行一次综合评价，报主管领导审批准后，于次季度首月10日前（节假日顺延）向公司各部门发布交供应商（季度）业绩通报（附件八）。21.4 采购销售部每季度以配套管理通知（外）形式向供应商通报评价情况，经供应商确认后进行记录、备案。对供应商存有异议而不确认的考核项目，由采购部负责核实，无论供应商的异议是否真实，均必须由相关部门主管人员、领导签字确认，若供应商反映的情况属实，采购部将根据实际情况对其考核结论进行调整。21.5 为促进供应商不断提高技术水平及综合实力，采购销售部将不定期组织相关部门对供应商进行考察评价。评价结果将按30%的比例（全年各季度的综合得分占70%）纳入年底的供应商（年度）综合业绩评价，其结果作为供应商（年度）综合业绩排序和增减定货量的依据。第22条 供应商年度年度评定 每年12月末次年1月初由采购配套部组织技术、质量、财务、物流等部门根据供应商全年的业绩表现，在供应商中评选出年度优秀供应商,必要时可根据当年供应商在质量、成本、新产品开发等专项工作中作出的突出成绩增设专项奖，评审组评审后提交公司批准后在当年供应商大会上予以表彰和奖励。第23条 配套零件按其性能分类由技术质量部负责。第24条 配套件有交叉的供应商，采取就高不就低的原则。第25条 供应商业绩表现不良、出现下列情况之一者，公司将对其实施限期整顿或停产整顿：（1） A类零件供应商季度综合评价分85分；（2） B类零件供应商季度综合评价分75分。第26条 凡因综合业绩评价不合格，被实施限期整改的供应商，根据导致其业绩不良的主要原因，依据供应商业绩通报由相关部门（技术开发部、品保部、采购部、物流部）负责整改，整改期到后，向相关部门提交供应商整改检查记录表（附件十），并附供应商提交的整改报告，采购部有权对责任部门的工作进行检查、考核。第27条 被实施限期整改的供应商，到期检查任何一项未合格，针对该项涉及的配套件，其处罚将由原来的限期整改转为停产整顿，直到整改合格后，方能恢复供货。第28条 对供应商的配套件减量处罚，由采购部依照公司配套件份额管理办法执行，并将执行情况（包括原因）报公司主管领导和采购部，采购部记录备案。28.1 供应商因服务、违约、不执行协议（包括试制技术协议）等原因，由专题会决定对其进行配套件减量处罚的，采购部依据专题会会议纪要，按照配套件减量管理办法执行。28.2 供应商因配套件质量、服务、违约、不执行协议（包括试制技术协议）而应进行配套件减量处罚的，由相关部门填报供应商配套件减量处罚申报表（附件十二）经公司主管领导审批，采购部执行。第29条 供应商有下列情形之一，由技术质量部依照相关管理办法执行，及时上报公司主管领导，并通报配管室记录备案。29.1供应商因配套件质量问题，影响正常生产或开发，给公司造成经济损失的，由技术质量部依照公司质量索赔管理办法执行。29.2供应商因配套件质量问题，而接受的限期整顿、停产整顿、停投等处罚，由品保部依照公司配套件质量管理办法执行。第30条 供应商未履行合同或具有同等法律效力的相关协议，对其违约行为的处罚，公司相关部门将依照合同法相关条款执行。第31条 在新品开发/试制期间，供应商未按产品开发合同要求执行，按产品开发合同中相关违约条款执行。第32条 供应商未按公司相关部门通知要求执行及不执行产品开发合同，影响正常生产或开发，给公司造成经济损失的，公司将视具体情况，对其进行相应的经济处罚（罚金在风险保证金中扣除）、配套件减量处罚，同时在半年内（从通知之日起）取消其新品的竞标资格。第33条 供应商因挂帐、价格等原因而消极配合或不配合相关部门工作的依照公司财务挂帐、支付管理办法执行。第34条 供应商出现下列情况之一者，公司将取消其配套/配套件资格：（1） 因供应商的不良表现造成零部件公司生产经营遭受重大损失的；（2） 供应商在一年内被处以两次以上停产整顿的；（3） 供应商季度综合业绩评价60分；（4） 因质量问题导致公司在集团公司或国家级媒体曝光或导致车毁人亡重大事故的。第35条 为不断优化供应商体系，公司每年年底依据供应商综合业绩对现有供应商体系进行清理整顿。35.1供应商属下列情况之一者，为终止配套关系的主要对象：（1）上一年因业绩不良、发展无潜力，在本年中无任何发展、提高的供应商；（2）符合第28条规定的供应商；（3）接受相关处罚的、综合业绩差的供应商（末位淘汰）；35.2 凡在本年中接受相关处罚的、综合业绩差的供应商，鉴于公司生产保供、公司战略性决策、该供应商的发展潜力及其对公司的支持等因素，报公司领导审批后可暂时保留该供应商配套资格。35.3 各相关部门根据采购部发出的供应商体系清理整顿通知，填报被终止配套业务供应商推荐表，交采购销售部初审、汇总后，提交专题会讨论。采购部有权对不符合原则和条件的推荐意见进行否定。35.4 对被终止配套的供应商的配套件库存情况，由供应商申报，采购部负责核实，采购部汇总各部门的处理意见，经主管领导审批后，依据当期的采购计划，合理分配配套份额（这部分份额应纳入下一年度总配套计划），按临时采购的程序解决，在下一年的一季度集中处理，逾期不得以任何理由或借口办理被终止配套的供应商的库存配套件的采购。处理过程中因质量等问题而损失的临采量不得补充。35.5 本着扶优扶强的供应商体系建设目的，遵循公司“1+2”的配套原则，吸收由采购部组织相关部门考察后被评价为优秀并经专题会讨论通过的潜在供应商，按照公司定点原则（即：成熟产品由专题会讨论确定，新产品通过招议标确定）进入供应商体系。35.6 采购部将通过清理整顿后的年合格供应商目录，经相关领导审核会签后，上报公司助理以上领导，并下发各相关职能部门。第36条 符合第33条、第34条规定的供应商，由采购部提请公司配套体系领导小组审核，总经理批准后实施。第37条 本着公平、公正、公开的配套原则，对相关职能部门作如下要求：（1）采购部将供应商的综合业绩评价除定期上报公司助理以上领导外，还必须在公司各部门中发布；（2）技术质量部将供应商的质量索赔情况除定期上报公司助理以上领导外，还必须在公司各部门中发布；（3）采购部的商品计划、采购计划及生产制造部的生产计划必须每月上报公司总经理、分管配套的副总经理；（4）采购部将合同执行情况必须定期向公司助理以上领导上通报；（5）财务部将货款支付情况除定期上报公司助理以上领导外，每月必须将货款支付情况向采购部通报。第六章 索赔的管理第38条 入厂验收及三包索赔的管理的责任部门为品保部。第39条 配套件在入厂验收过程中发生质量问题，将按金康公司质量控制相关制度执行：39.1 拒收（退货）的配套件，按当批货价总额的5%进行经济索赔。39.2处理使用的配套件，按当批货价总额的10%进行经济索赔。39.3限期整改的配套件，按限期整改期间的该配套件所有总货价10%进行经济索赔。 第40条 对三包索赔,根据金康公司市场部提供的三包索赔明细，由采购部通知供应商15天内到金康公司库房确认，供应商确认索赔产品后，两周内到技术质量部办理索赔相关手续。第41条 供应商在确认中若有争议，可以申请采购部协调。第七章 财务管理 第42条 金康公司财务部为供应商资金结算的主要责任部门，金康公司采购部为供应商挂账的主要责任部门。供应商交货后采购部应按时出具票据手续，督促供应商挂账，并在次月5日前将当支付供应商的资金需求计划报财务部。财务部应在当月20日前向采购部通报本月供应商资金实际支付情况。第43条 市场部价格管理为配套件定价工作的责任部门。第八章 供应商更名管理第44条 供应商更名的前置监督责任部门为人事行政部。供应商更名管理的责任部门为采购部。第45条 供应商要求更名或作其他变更时，应按企业名称变更提供资料目录（附件十四）、企业账号变更提供资料目录（附件十五）要求提供详细资料并对债权债务进行承诺；第46条 对供应商资信审查是南方金康公司对外合作经营的前置程序。供应商应首先提供名称变更相关资料送金康公司采购销售部进行初审并将初审资料提交人事行政部进行审查。人事行政部认定仅为“更名的”，以书面形式通知采购部办理；认定为“非更名变更”，需进行资信审查的情况，通知采购部牵头组织技术、质量、财务、法律等部门对供应商进行考察，确定为符合更名条件后，方可办理。第47条 采购部在接到人事行政部同意供应商更名的书面通知后，对供应商更名文件进行编号存档，并发送更名文件到公司相关部门，公司相关部门据此更改名称，将更名供应商纳入正常业务管理中（更名文件发送单位：人事行政部、财务部、技术质量部、采购部、物流部）。第九章 供应商信息沟通和管理第48条 信息管理48.1 信息接口（1）供需双方业务信息一律实行归口管理，我公司以采购部作为供应商信息归口管理单位，我公司信息均由采购部传递至供应商销售部门，由供应商销售部门进行内部传递。我公司对外信息原则上归采购部向外传递。为方便工作，各业务范围的信息可自行传递，但必须及时向相关部门通报。（2）我公司以采购配套部作为供应商信息收集归口单位，供应商信息均需传递至我公司采购部，由我公司采购部进行内部传递。供应商书面质量信息由我公司品质保障部门管理。供应商信息原则上由供应商销售部门对内传递。为方便工作，各业务范围内的信息可自行传递，但必须向相关部门通报。48.2 信息传递（1）供需双方信息归口管理部门必须及时、准确传递和处理信息，重要书面信息要留底存档管理，必要时实行登记签字制度。传递信息不得超过一个工作日，处理信息不得超过两个工作日，暂不能处理的信息要在两个工作日内向另一方说明原因。（2）因信息传递中断或延误处理给双方造成损失，将追究原因，对责任人做出严肃处理。（3）为提高信息传递的准确性和及时性，降低系统成本，供应商至少提供3种以上联系方式，确保24小时信息沟通畅通。为保证信息畅通，我公司鼓励供应商安装互联网通讯设施，能够进行并参与电子数据交换，实现网上产品信息、物流信息的传递和查询。（4）供应商沟通：我公司采购部门、技术部门、质量部门定期或不定期与供应商沟通，以便有效保持商业联系，解决质量问题和实施持续改进。（5）信息更新：为保证双方信息沟通畅通，要求供应商在每次联络人员发生变动时以书面、电话、电子邮件形式及时传达变更信息。我公司在每年度供应商大会上应书面告知我公司相关业务部门负责人和联系人沟通方式，确保沟通方式及时更新。 第十章 附则及其它 第49条 本办法由采购部负责解释。 第50条 本办法自2008年2月1日起实施。 附件一：选点、定点流程附件二：供应商推荐表附件三：考察评价细则附件四：供应商基本情况调查表附件五：产品开发合同附件六：供应商综合业绩评价标准附件七：供应商月度考核表附件八：供应商综合业绩评价一览表附件九：供应商更名流程附件十：供应商整改情况记录表附件十一：配套企业评审表附件十二：供应商减量处罚表附件十三：终止配套企业申报表附件十四：企业名称变更提交资料目录附件十五：企业账号变更提交资料目录附件二供 应 商 推 荐 表填报单位（盖章）： 时间： 年 月 日被推荐供应商名称地址联系人电话建议增点配套件名称件号机/车型原供应商名称业绩情况配套件增点理由 签字：推荐供应商理由 签字：建议取消供应商名称取消供应商理由 签字：部门主管领导意见 签字：公司主管领导意见 签字：附件三 供应商考察评价细则供应商名称：考察时间：考察单位/人员：南方金康汽车零部件有限公司二 年 月 日序号考核评定内容满分实得分1设计开发能力和技术管理201.1是否有模具设计人员及比率（本比率仅作参考，以相对比较为主）A 有，5%以上2B 有，15%1C 有，0.11%0.5D 没有01.2技术机构是否设置合理、职责清楚A 合理1.5B 较合理11.3运用CAD、CAM、CAE设计能力（包括开发人员的技术水平、相关软硬件情况、三维设计能力等）A 很强2B 较强1.5C 待加强0.5D 无01.4分析、试验验证能力（包括开发人员的技术水平、相关软硬件情况）A 很强2B 较强1.5C 待加强1D 无01.5自主、合作开发或技术引进情况（调查开发实绩、效果）A 经验充分2B 较有经验1.5C 经验较浅1D 无0.51.6在开发实施过程设计更改措施的实施情况（调查实绩、效果）A 理想2B 较理想1.5C 不理想1D 不能实施01.7开发设计是否进行可行性审核、评审（查阅相关资料）A 是1.5B 否01.8产品开发是否能按时、按质完成（考察实绩）A 是1B 否01.9是否有技术资料、文件管理制度及技术资料审批更改制度，并严格执行（查资料、现场）A 严格执行2B 较严格执行1.5C 执行情况差1D 无01.10产品图纸及技术资料（包括工艺文件）的完整性、正确性、统一性（查资料）A 好2B 较好1.5C 较差0.51.11技术标准是否达到主机厂要求并严格按标准进行生产A 严格执行 2B 较严格执行1.5C 执行情况差0.52生产过程（含各工序）352.1人员及培训42.1.1是否定专人负责产品及过程质量监控、负责生产设备及生产环境？A 是2B 否02.1.2相关人员的素质（即是否正确掌握工艺作业指导书，具备发现问题、分析问题、解决问题的能力、具备环保知识）（现场询问）A 较好2B 一般1C 差0.52.2设备、工装、配套、材料252.2.1设备数量有5台以上大冲设备4有3台以上大冲设备3有2台以上大冲设备；1.5有1台大冲设备1无02.2.2设备（包括生产设备、检验设备）情况（结合供应商基本情况调查表现场观察）成色较新，保养良好，精度较高4成色一般，保养较好，运行正常3成色一般，保养较好，运行基本正常2.5较老化，日常保养情况下可正常运行2设备老化，精度较差12.2.3工装、夹具、模具制造能力（现场观察其成形能力、加工设备情况）或有可靠的供应商具备独立的工装制造能力，且能力较强4具备部分工装制造能力，部分委外，委外制造能力较强3不具备工装制造能力，但具备一定的修模能力2.5不具工装制造能力及修模能力，但具有可靠的的委外修模能力2不具备修修模能力，委外修模能力较差12.2.4现场管理状况（厂房是否宽敞明亮，设备布局是否合理？生产现场是否实行定置管理，生产秩序井然）生产区域宽敞、明亮，生产场地在2500m2以上，有专用的辅助场地，辅助场地在1000m2以上，物流通畅4生产区域较宽敞，生产场地在1500m2以上，有专用的辅助场地，辅助场地在500m2以上，物流较通畅3生产区域较宽敞，生产场地在800m2以上，有专用的辅助场地，辅助场地在200m2以上，物流基本顺畅2.5生产区域较拥挤，生产场地在400m2以上，无专用的辅助场地，物流较拥挤2生产区域拥挤，生产场地在300m2以下，无专用的辅助场地，物流混乱12.2.5生产工艺卡是否安放在生产岗位上或操作者易于得到的地方A 是1B 否02.2.6出现问题时信息传递是否及时，是否及时、有效采取措施？（查相关记录）A 是1B 否对生产起始进行认可情况（含首件检验、巡检、更改产品认可、材料变更、批号变更、更换夹、模具、改变生产参数、批量认可等，认可必须由受权人员根据标准文件进行）。A 严格执行2B 较严格执行1.5C 执行情况差1D 无批量生产管理状况（是否有序，防止混批、混料，并确保可追溯性，生产有无施工转移单（卡）、必须考虑零件、产品标记、生产状态、检验状态、使用状态的标记，清除无用标记）A 好3B 较好2.5C 较差1.5D 很差被考察企业的供应商管理、评价情况A 好2B 较好1.5C 较差1D 无02.3搬运、处置、贮存、包装62.3.1库房管理情况（是否严格执行库房管理制度，库存有序，环境良好，确保产品无锈、无损、无污？配套产品、原材料存放是否合理、先进先出？存放有无标记，防止混料、混批？）A 很好2B 较好1.5C 较差1D 很差外包装上是否注明齐全（配套件名称、件号、规格、型号、数量、生产厂家等标志） A 是1B 否工艺装置（工装、模具、夹具、刀具、辅具）设备及检具管理状况（未使用、经认可合格的与未认可的工装、设备、检具必须存放合理，严格管理，有序、清洁，防止损伤，确定认可状态与更改状态）A 好3B 较好2.5C 较差1D 很差0.53质量保证253.1质量保证体系情况（有无企业的质量方针、目标，并实施了方针、目标？质量机构是否健全？各部门能否独立行使职权？有无各部门、各级、各类人员考核质量责任制，并有效监督？）A 系统完整3B 基本完整2C 需加强13.2质量认证情况（本项为不可缺项）A通过1TS169493B 通过ISO90001C 未通过认证03.3是否建立和实施了内部质量审核制度并认真执行（查记录）A 是2B 有制度，但执行不好1C 否03.4检测器具情况（包括送检情况、计量合格证明等）A 成套、完善3B 基本完善2C 很差0D 03.5质量、检验、计量人员有无专业资格证书或上岗资格证A 有1B 无03.6检验试验工艺完善性及执行情况A 很好3B 较好2.5C 较差13.7产品实物质量与图纸资料要求的符合情况（现场抽查库存合格品以往的质量情况综合评判）A 优3B 良2C 较差13.8半成品、成品、不良品管理状况A 很好3B 较好2C 一般13.9产品搬运、储存、包装、交付的质量控制情况（查相关程序资料）A 好2B 较好1.5C 较差13.10质量记录状况（包括三检记录、对主机厂反映的质量问题以及采取有效措、验证效果的记录）A 完整3B 较完整2C 较差14其他204.1配套半径A 配套半径在10km以内5B 配套半径10-50km 4C 配套半径50-200 km 3D 配套半径在200km以上14.4供货信息畅通情况（包括定期与主机厂保持联系）A 很好3B 较好2.5C 一般2D 很差14.5价格与同行业相比较情况A 很好4B 较好3C 一般2D 很差14.6资金及融资情况A 很强5B 较强4C 一般3D 很弱1综合得分附件四：供应商基本情况调查表企业名称（加盖公司印章）企业地址邮编主要联系人电 话传 真E-mail1、企业概况合作方式机 构 设 置控股比例%厂房面积m2员工人数人主要产品2、经营情况主要客户名称所在地往来项目最近两年销售收入年年3、能力概述技术来源设计开发能力开发人员 人高级职称： 人，中级职称： 人，初级职称： 人生产技术力量技术人员 人高级职称： 人，中级职称： 人，初级职称： 人模、夹具设计自行设计 委托设计，主要厂家：模、夹具制造自行制造 委托制造，主要厂家：4、交货原则及运输控制运输方式发 站距公司km5、品质认证或有关奖项项目名称颁发机关获得时间备 注6、主要外协（配套）厂商产品名称加工类别加工厂商名称地 址7、主要原材料来源名 称供应商名 称供 应 商8、检测设备及计量器具自校 委外，委外单位名称： 计量资格： 名称生产日期购买日期生产厂家规 格精度数量校验周期（请另附清单）9、主要生产设备设备名称生产厂家规格数量出厂日期产 能（每日）精度检测周 期（请另附清单）10、质量控制过程/检验方式另：1、企业简介2、质量体系认证证书复印件3、企业营业执照等工商税务资料复印件4、主要设备明细5、主要客户、供应商明细附件五合同登记编号项目类别产品开发合同书项目名称： 委托方（甲方）： 开发方（乙方）： 签订地点： 签订日期： 年 月 日有效期限： 年 月 日至 年 月 日一、前 言南方金康汽车零部件有限公司（以下简称甲方），是一家根据中华人民共和国法律成立的具有法人资格的公司，其注册地址在重庆市渝北区空港工业园区77号。 （以下简称乙方），是一家根据中华人民共和国法律成立的具有法人资格的公司，其注册地址在 。根据中华人民共和国合同法的规定，合同双方就 等产品开发，经协商一致，签订本合同。合同签定依据：配管 号通知二、名词解释产 品：指乙方根据本合同规定，设计、开发的 汽车的某一个系统（或总成）及其零部件。技术要求：指甲方对产品尺寸（非金属件含产品颜色、皮纹等）、性能的要求。技术资料：指包括但不限于产品的设计、开发、试验、制造的图纸、CAD数据、技术要求、分析报告、试验报告、样件等全部资料，也包括在本合同履行过程中所涉及的各方的专有技术、专利技术、企业秘密、生产信息、商业机密等资料。产品数据：指描述产品结构、性能、材料、公差等特性的最终完整数据，它完全可以指导产品的后续工艺工装设计和产品制造。电子文档：指用计算机数据对产品进行描述的文档。三、产品开发的具体内容及要求一）、具体内容件号名称单车用量供货状态备注 *二）、技术要求产品的结构、尺寸、性能要求必须满足甲方的技术要求或满足甲方对乙方认可技术资料的要求。甲方对乙方提供技术要求的时间按本合同第六条执行。三）、双方数据交换的要求1、对乙方交付甲方的产品数据的要求乙方为本项目进行产品设计必须采用三维设计软件。乙方向甲方提交的最终产品数据应为电子文档，要求提供的产品数据包含三维数据和二维数据，并且格式满足以下条款的要求：1） 三维数据格式必须为正版CATIA V5版的CATPart格式（单体零件文件）和CATProduct格式（装配文件），或正版CATIA V4版的Model格式（单体零件文件）和Section格式（装配文件）2） 产品的二维数据（含产品零件图和装配图）格式采用AutoCAD r14版的DWG格式，且要求为不同线型设置不同的层。对于由其它版本的AutoCAD或其它软件转成AutoCAD r14版的DWG格式的文件，要求其字体在AutoCAD r14版软件上能正确显示。3） 本项目所开发的产品的零部件，存在相对运动或变形（如软管、拉索等，不包括可变形的软垫、减振元件），则必须提供该产品的三维装配文件。对于出现在三维装配文件中的所有零部件，乙方必须提供明细表文件（EXCEL97版或2000版的工作表格式），以便对乙方自定义的零部件件号和件名加以说明。2、甲方提供给乙方三维数据的格式要求甲方根据乙方拥有的三维设计软件，相应提供给乙方格式为CATIA V5版的CATPart格式或UG V16的Part格式的三维数据，同时提供STP格式的三维数据（STEP203标准，包含SOLID 和SHEET）。3、对产品数据传输的要求1) 甲乙双方均需拥有用于产品数据的快速收发和信息交换的e-mail地址，甲方的e-mail地址是：，乙方的e-mail地址是: 。2) 在合同有效期内甲乙双方的e-mail地址发生变更，必须立即以电子邮件或书面形式通知对方。3) 甲乙双方的产品数据交换应尽可能利用e-mail传输，但在必要时也可以以光盘或磁盘的形式进行产品数据交换。4、对甲乙双方e-mail传送数据过程中保密的约定：1) 甲乙双方均采用专用的固定e-mail地址，并指定专人负责数据的即时传送与接收。2) 双方传送的数据必须采用压缩时加密的形式，并将密码告诉对方，以便解压解密。3) 传送及接收数据完成后，应立即将数据处理或备份，并将电子信箱中的文件作物理删除。四）、测试和验收1.整车试验在进行整车试验时，如果出现某项试验不合格，且该项试验不合格是由于乙方产品原因造成的，乙方应承担重做该项试验所需的费用。2样件试验1）乙方完成样件试制后，按甲方规定进行台架性能试验，合格后方能进行道路可靠性试验。2）道路可靠性试验由甲方按照规定组织进行，如果由于乙方产品（或其它产品）问题导致整个道路可靠性试验不合格，乙方应分摊该试验所需费用。3.产品合格判定在与该产品相关的整机/车试验检测项目全部完成，所有的试验检测项目合格且批量生产后，根据合格的试验检测结果，甲方将判定乙方产品为合格，并向乙方出具产品合格报告。四、甲方责任甲方负责按照开发进度及时间向乙方提供有关技术资料。但特殊情况，甲方有权对标书（含招标、竞标）进行调整，并据此调整本合同有关条款。在甲方具备试验能力的范围内，甲方有义务向乙方提供一次免费试验。五、乙方责任一）根据本合同要求完成产品开发工作；若因乙方设计或制造缺陷，造成产品和/或装配本产品的车辆发生系统性或批量性问题，甚至造成车辆召回的，乙方应赔偿由此给甲方造成的经济损失，并承担相应的法律责任。二）负责按本合同第六条要求向甲方提供满足甲方技术要求的产品。三）产品开发及重复试验的费用由乙方自行承担。四）乙方向甲方免费提供开发过程中所必需的样件。六、交付物的提交（一） 甲方向乙方提供交付物的时间：1） 开发目标（含质量目标）：2） 技术指标：3） 产品数据：（二）乙方向甲方提供的交付物及时间：1） 经甲方认可的开发计划（包括质量计划）：2） 产品数据：3） 其它资料（应包含）： a）潜在失效模式及后果分析报告或如果存在缺陷，可能导致的后果、产生的危险及其严重程度：b）安全件、性能件和一般件清单：c）安全性零部件中的易损件清单及其使用期限：4） 样件（含全尺寸检测报告）：第一次（手工样件）： 第二次（工装样件）： 第三次（改进工装样件）：第四次（模具样件）： 年 月 日前试装合格。5） 样件台架检测报告：6） 其他； 七、配套1、乙方在满足本合同第三条和第六条要求，并签订质保协议后，乙方将与甲方签订供货合同：序号件号名称价格单位1 该价格为含税价。八、夹、模、检具等工装的所有权甲方同意在供货合同签订后，在产品价格中逐步摊销乙方夹、模、检具等工装（按一次性成功计算）的投入费用。但在完成摊销之后，夹、模、检具等工装的所有权将归甲方所有。九、知识产权相关事宜（一）甲方提供给乙方的技术资料的知识产权属甲方所有，仅限于乙方在本合同产品中使用，乙方未经甲方许可不得用于其它产品或以任何形式向第三方转让或提供许可。二）与产品有关的技术成果、技术资料的所有权和专利权属于甲方，乙方不得以任何方式向第三方转让或提供许可。三）乙方在开发过程中以及最终开发完成后的产品不得侵犯第三方的知识产权，否则，由乙方承担全部责任（包括赔偿甲方所遭受的损失），并必须自费在15天内修改设计以消除侵权现象，且修改后的产品必须满足甲方的技术要求。四）乙方在产品开发中如需使用第一家供应商的专有技术或知识产权，必须在征得第一家供应商书面同意、并报甲方备案后才能使用，否则，如出现侵权行为，乙方应承担全部责任。十、保密一）未经甲方书面同意，乙方不得以任何方式将甲方提供给乙方的技术资料以及与该产品有关的资料向第三方展示或提供给第三方。二）合同任何一方应保证自己以及自己的所有员工和代理商对以任何方式取得的属于对方的或本合同所涉及的所有商业的秘密和技术资料严格保密，除使用与本合同之外，不得用于其他目的和向第三者泄露，保密期限为本合同生效后十年之内。三）甲方与乙