专业文献检索方法与技巧及其对研究生入门的作用.doc

专业文献检索方法与技巧及其对研究生入门的作用摘要：新入学的研究生往往不知到哪去获取所需要的资料，或无法快速有效的筛选出所需要的文献。为了帮助新入学的研究生更加高效的检索到所需要的文献，本文在分析了文献检索概念的基础上，提出了一系列针对不同情况下的文献检索策略、技巧及对所检索到的文献如何做出有效的管理。本文还以SCI数据库为例，介绍了如何高效的检索一篇具有影响力的电力电子综述性文献，并对搜索结果做了相应的分析处理。关键词： 文献检索 检索策略 文献管理 导言初期确定课题预检索产生问题或设想检索文献，获得新信息产生新的问题或者设想修正初始课题，获得新的关键词并进行新一轮的检索管理检索到的文献，记录文献中获得的信息及试验中的问题、设想、数据，并不断对最终的课题进行完善、补充和优化。对于刚刚从本科学习踏入研究生阶段的学生，如何独立有效的针对要做的课题进行文献检索一直是一个难题。若能高效的检索到所需要的文献，则可以让研究生在短时间内了解到本领域内已做了哪些工作，帮助研究生更具体地限制和确定研究课题，并提供一些对当前研究有帮助的研究思路和方法。但是面对浩如烟海的资料，如何快速、有效及有针对性的找出自己所需要的资料，成了每一个初入研究生生涯的学生必须要面对的难题。究其原因，一方面是本科学习多停留在课本层面，很少需要学生进行专题性的文献检索；另一方面，学校开设的科技文献检索课程往往也满足不了研究生阶段文献检索的实际需求。然而，介绍文献检索思路与方法的相关资料却少之又少，针对这种现状，本文提出了一些针对不同情况下的文献检索策略，文献检索技巧及对所检索到的文献如何做有效的管理的方法。 什么是文献检索 在整个科研过程中，文献检索是一个非常重要的部分。一个典型的文献检索一般包括如下步骤：1) 确定课题 2）进行初期的检索 3）发现问题或者产生设想 4）再次通过搜索相关文献获得新的信息并解决问题或者设想提供解决的思路（当然这一步骤也可能产生新的问题或设想） 5）管理检索到的文献。 值得一提的是，上述5个步骤不是线性的、单向性的，事实上，文献检索是一个不断获得信息、不断反馈并不断修改深化的过程，换句话说，步骤1）、2）将影响到3）、4）的执行，而步骤3）、4）可能又会不断的影响到1）、2）的修正；同时，步骤3）、4）之间也会产生相互的影响。而步骤5）则贯穿始终，对检索到的文献进行有效的管理，以获得更高效率的科研活动。整个文献检索的过程可以如下图所示： 常用数据库简介/常用资源获取 在进行文献检索之前，必须先了解有哪些可用的及常用的资源。只有对可利用资源有了一定的认识后，才能充分有效的进行文献检索。常用的资源一般可分为传统资源和电子资源。传统资源一般包括科技图书、科技期刊、会议文献等；电子资源多指数电子据库中包含的文献。下文将对一些常见的传统资源及电子资源做一个概述。3.1 传统资源常见的传统资源一般有科技图书、科技期刊、专利文献、科技报告、会议文献、学位论文和产品资料和七大类型。下表为他们的简介。科技图书大多是对科学研究成果和生产技术经验的概括论述，常常是作者收集大量资料，经过筛选、鉴别、融会贯通，进行全面归纳总结的产物。可通过ISBN号对科技图书进行检索。科技期刊期刊一般都有一个比较稳定的编辑部，按照一定的宗旨和编辑原则，选登众多著者的文章，有时，也采用增刊和特辑形式刊登某一著者的专著。期刊有刊号： ISSN为国际标准刊号，CN为国内标准刊号。国内的电气核心期刊有电力电子技术、中国电机工程学报等。专利文献专利文献主要指专利局公布的申请文件和专利说明书。专利有专利号，国家用两个字母代替，如US是美国，中国是CN。知名的专利数据库有美国专利和商标局The United States Patent and Trademark Office (USPTO) 及欧洲各国家专利局及欧洲专利局(EPO)等。科技报告科技报告是科学工作者从事科学研究工作的阶段进展情况和最终研究成果报告。其中美国最多，它主要是AD报告、PB报告、DOE报告和NASA报告。会议文献在各种学术会议上发表的文献统称为会议文献。它含有大量的最新情报信息，是了解世界科学技术发展动向、水平和最新成就的主要渠道，是参考价值很高的科技文献。但由于会议类型较多，文献出版形式多样，命名方式复杂，以及文献收藏分散等，会给文献检索带来困难。 学位论文 高等院校毕业生参加不同学位考试时，提交的博士论文、硕士论文和学士论文统称为学术论文。学位论文是原始研究成果，有一定的独创性，对研究工作有一定参考价值。产品资料厂商为了推销产品而出版发行的一种商业性宣传资料，包括：产品目录、产品样本和产品说明书等等。产品资料一般都要涉及到产品性能、结构、原理、用途、用法和维修、保管等各方面的技术问题，具有技术情报价值。利用产品资料，可以调查了解和分析国外同类产品的技术发展过程、水平和发展动向等。还可作为引进技术，判断其质量和价值的主要依据。3.2 电子资源常用的电子数据库有Springerlink、IEL、ProQuest、Engineering Village、SCI等。下表对他们做了简介。Springerlink德国施普林格(Springer-Verlag)是世界上著名的科技出版集团, 通过Springer Link系统发行电子图书并提供学术期刊的检索服务。目前Springer LINK所提供的全文电子期刊共包含600种学术期刊，按学科分为以下11个“在线图书馆”：生命科学、医学、数学、化学、计算机科学、经济、法律、工程学、环境科学、地球科学 、物理学与天文学，是科研人员的重要信息源。IELIEEE/IEE Electronic Library（IEL）数据库提供1988年以来、美国电气电子工程师学会（IEEE）和英国电气工程师学会（IEE）出版的207种期刊、6279种会议录、1496种标准的全文信息，用户通过检索可以浏览、下载或打印与原出版物版面完全相同的文字、图表、图像和照片的全文信息。ProQuestProQuest公司是世界上最早及最大的博硕士论文收藏和供应商。提供了快速索引外，还可通过高级索引里的“指导老师adviser、作者author、论文发表日期book_date、学位degree、学科代码、名称subject、论文卷期次div、ISBN号、学校名称、代码school”来有针对性的进行查询。EIEi的数据库Compendex号称目前全球最全面的工程领域二次文献数据库，侧重提供应用科学和工程领域的文摘索引信息，涉及核技术、生物工程、交通运输、化学和工艺工程、照明和光学技术、农业工程和食品技术、计算机和数据处理、应用物理、电子和通信、控制工程、土木工程、机械工程、材料工程、石油、宇航、汽车工程以及这些领域的子学科。可在网上检索1970年至今的文献。随着英特网的发展，电子资源以其方便快捷的特点更多的被现代人采用，且许多的图书期刊也被制作成电子书上传至网上。故下文将以电子资源为载体，讨论文献的检索策略、方法及如何有效的对检索到的文献进行管理。 检索策略作为一个科研方面的新手，最常遇见的两个问题是：1）不知道到哪去找所需要的资源 2）即使知道了到哪去找资源，也没有办法高效的筛选出对自己有用的资源。接下来的文章将重点围绕这两个问题，提出一套系统的检索策略，以帮助学生有序高效的进行科学研究。4.1 Getting start:在开始检索之前，通常会面临两种情况：一种是还处于选题阶段，还没有明确的论文方向，想找一个合适的方向来做。此时可以以搜索综述性文献为主，大体的了解自己所在专业中有那些大的研究方向，它们又各有什么小的研究分支，目前的研究热点与难点是什么，有哪些主要的研究方法等。同时，坚持广泛大量的阅读文献，注意到各个研究方向中都有哪些人或单位机构在做且做的比较好；另外，注意各文献的参考文献，如果某几篇文献被引用的比较多，肯定是该领域的经典文献，值得特别标注并做反复性的研读。还有一种是已经确定了大致方向，希望进一步了解本研究领域的最新进展。此时应当请教这一领域的专家。与专家的谈话能为你节省大量的时间与精力，并产生有价值的观点。而发现专家需要我们在上一阶段的阅读过程中，多留心文献的作者，尤其是那些经典的综述性文献；或者是优秀的学位论文（dissertations）作者的指导老师。当然在了解到某领域有哪些著名的研究机构后，不妨查找该机构中的重要科研人员。例如，电力电子专业比较有名的单位，国内如浙江大学、清华大学、南京航空航天大学，国外如CPES，弗吉尼亚理工、RPI等学校的主页，通过查找该专业内知名教授及博士生研究生的个人主页，往往可以获得最新的研究动态和热点问题。这样即为自己的研究方向提供了参考意见，也为一些比较热门的研究专题的撞车问题提供了预防措施。4.2 effective searching在检索的过程中，如何一直保持高效的检索是很多人面临的问题，他们常常发现，随着检索的深入，检索对他们而言已经成为了单纯的收集资料。而事实上，在整个检索过程中，我们应始终保持着一种分析的态度，而这种分析的态度主要体现在如下两个方面：1） 对课题及检索类型的分析。该课题是基础理论性研究，还是应用技术性研究？是一个完整、独立的课题，还是一大问题下的局部问题？如果是理论性研究，则应将重点放在学术会议论文、学会刊物、大学学报、学术性期刊检索上；而通过查找专利文献、科技报告可能对技术性研究更有帮助。独立的课题可能在初期会面临搜索关键词缺乏的问题，此时应通过变换关键词、甚至是拆分课题、搜索可能与该领域有联系的领域来扩大检索范围；而一大问题下的局部问题又可能面临资料过多如何有效筛选的问题，此时应通过询问专家、对已有资料进行归类整理并研读、明确并缩小关键词范围等方法将检索范围缩小到一个可控的范围内。2） 分析性的阅读已有的的文献。仔细去阅读你现有的文献，产生或者发现问题，思考一组实验波形、一套系统以及一个结论背后的信息才是最重要的。为什么作者使用这种方法而不使用另一种方法、这个作者的试验思路是什么、一套系统一个方法之中有没有可以改进的地方、或者能不能把别的你知道的方法运用在这套系统上、又会产生怎样的结果。只有产生了一定的问题或者假设，且不能通过手头的文献解决它们的时候，再通过重组关键词、确定检索逻辑、实际的检索并根据检索结果调整检索策略来进行新一轮的检索。另外，发挥自己判断力，不可盲从，即使是知名科学家和教科书有时也会有错误。在追踪当前发展的重要方向时牢记，你看到的问题别人也同样会看到，越是重要的问题竞争必然越是剧烈，科研的关键在于自己的创新思想。4.3 searching techniques:在检索文献的过程中，如何高效的阅读文献并获得所需要的信息至关重要。下面的一些措施可以有效的提高获得信息的效率，为新一轮的检索做好准备。1）多数文章看片段，少数文章看全文一般的文献阅读可分为三个阶段：第一阶段是看论文中是否有感兴趣的东西。文章摘要（abstract）、结论部分（conclusion）和序论（introduction）是三个重点。摘要和结论可以揭示论文的大致内容和创新点，而序论可以帮助我们了解在该文献发表的时代对该问题研究的状况。一旦搞清楚了论文的大概和创新点，就可以决定是否需要进行第二阶段了。 在第二阶段，要找出论文真正具有价值的部分。很多12页的论文可以重写为一页左右的篇幅；因此需要你寻找那些真正激动人心的地方，这经常隐藏于某个地方。最后，如果觉得该论文确实有价值，返回去通篇精读。2） 集中时间看文献看过的文献总会遗忘。看文献的时间越分散，浪费时间其实越多；集中起来更容易前后联系，正确判断，有助于形成整体印象。因此，针对一个主题需要相对较为集中的一段时间来进行研读，包括粗读、选择、精读等。3)做好标记和笔记阅读的同时，如果能有效的做好标记和笔记，将有助于提高对已读内容的理解和记忆。做标记和笔记时需注意，不必记下所有的东西，但是重要的概念、定义、数据、结论、作者需要我们特别的留心，而有待进一步精读及未来写文章将引用的地方则需要做上特别的标记。4.4 Document literature-create your own library在检索、收集、阅读文献的同时，建立自己的数据库，有助于我们提高科研的效率。因为很多文献不是只读一遍就可以理解其中的涵义的，有些经典的文献亦需要反复的阅读。同时，周期性的复习、整理文献，可以巩固并提出新的科研思路。下面列出了一些常用的文献管理方法：1） 下载电子版文献时，把文章题目粘贴为文件名，有时可以加上作者姓名缩写作为前缀；或者直接使用文献管理类的软件（bibliographic software），以便在需要的时候能快速准确的找到需要的资料。2） 对于下载的文献，或以专题或以时间进行专门的分类，并存入不同的文件夹中。文件夹的名字最好能体现出主题的特色，中文宜精练，英文可适当缩写。3） 重要文献根据重要程度在文件名前加001，010，100等编号，记住养成按名称排列图标的习惯，最重要的文献就排在最前面了。4） 看过的文献归入子文件夹，子文件夹的名字表明更细、更准确的分类，最起码也要把有用的和没用的分开。当然，以上所述的方法并不是万能的，也从来没有一种检索策略能百分百的保证检索到所有与你的问题相关的文献。只有定期的去查阅最新的期刊文摘，多与该领域内的专家交流，使用不同的搜索引擎及检索策略，并不断的扩充自己专业方面及日常其他方面的知识、做到纵深与广度的知识结构储备，才能在需要的时候做出最有效的检索。 具体检索实例本部分将SCI为例，介绍如何检索电力电子方面具有高影响力的综述文章，并运用分析性的思想，对检索结果做一个简单的处理。首先在检索栏中输入要检索课题的关键字”POWER ELECTRONICS”,得到初步的检索结果，如图1图1然后在结果页面中，使用Sort排序中“ Times Cited被引频次”，检索结果将根据被引频次高低重新进行排列，如图2图2最后再在左边的Refine Results中选择REVIEW（综述），从而得到该课题具有高影响力的综述性文章。如图3和图4图3图4点击第一篇“Spintronics: A spin-based electronics vision for the future”，获得该文献的详细信息，如图5图5分别点击“被引频次”、“ 参考文献”和“Related record”， 其中“被引频次”计数表示该文献被其他论文（包括会议录论文）引用的次数，Related Records 检索的假设是，引用相同著作的文章具有主题关系，而不考虑它们的标题、摘要或关键字是否包含相同词语。两篇文章共同引用的参考文献越多，其主题关系越密切。由此，可得到图6、图7和图8的结果。图6 被引频次检索结果图7 参考文献检索结果图8 Related record检索结果另外，运用SCI数据库本身的特性，可以对上述的检索结果做一个大致的分析。在图4的界面中点击”分析检索结果”，出现如图9所示框图图9因为是刚接触电力电子学科，所以根据概率学原理，可以在分析数量上选择较大的基数。在这个”分析检索结果”界面，可以对上述的检索结果进行一定概率上的统计，以此看出某些内在的规律。SCI提供的统计项目有：作者，文献类型，基本分类，语种，出版年，科学类比等。现以作者、出版年、科学类别