安全生产行政执法实务与文书制作.ppt

1 安全生产行政执法实务与文书制作 政策法规处潘艳辉2011年8月 2 两部分内容 一 安全生产行政执法实务二 执法文书制作 3 下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查 4 一 制定检查计划根据国家安全监管总局 安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定 总局第24号令 和 安全生产监管年度执法工作计划编制办法 的要求 各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际 摸清本辖区企业底数 一般企业底数和高危行业企业底数 制定年度安全生产监管执法工作计划 报本级人民政府或安委会批准后实施 并报上级安监部门备案 5 制定现场检查方案安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时 应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案 现场检查方案应当明确检查的区域 内容 重点及方式等 6 二 检查前的准备1 调阅和了解检查对象的情况 位置 行业等 2 根据检查对象的情况 准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等 3 准备执法装备和执法文书 包括执法服装 安全帽 执法证 盖章的执法文书 执法PDA或执法笔记本 便携式打印机 照相机 摄像机 录音笔 测距仪 测电笔 检测仪 防尘面罩 防毒面罩等 4 事先与被查单位联系 突击检查和暗查除外 避免相关人员不在 造成检查不能顺利进行 7 强调 关于国家标准和行业标准的问题 汽车加油加气站设计与施工规范 低压配电设计规范 安全标志使用导则 建筑设计防火规范 工业厂房设计规范 劳动防护用品选用规则 机械安全 机械电气设备通用技术条件 等常用的国家标准 8 三 实施执法检查 一般分为四步 第一步 出示证件及表明来意 1 必须由2名以上执法人员持有效执法证件实施检查 2 执法人员到达被检查单位后应当主动向被检查单位负责人员出示有效行政执法证件 亮明身份 说明检查的原因 根据执法检查计划 日常检查 专项检查 举报检查等 并告知检查内容 程序和方法等 9 第二步 企业介绍基本情况包括企业性质 规模 从业人员数 安全管理人员配备情况 教育培训情况 安全投入情况 上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作情况 10 第三步 询问和查阅相关安全管理资料 有关资料包括 1 安全生产责任制 安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况 2 安全管理机构和专 兼职安全管理人员的配备情况 3 企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况 对从业人员的培训教育情况 年度教育培训计划 培训档案 从业人员安全生产培训记录卡等 特种作业人员持证情况 4 安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况 5 生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季 每年事故隐患排查治理统计分析表的上报情况 6 安全生产资金投入和物资保障情况等 财务安全列支 11 第四步 进行现场检查主要检查内容 1 劳动防护用品的配备情况 2 特种作业人员的持证上岗情况 3 从业人员现场作业情况 有无违章指挥或违章作业 4 设备设施是否符合标准要求及其维护 保养和检测情况 电气设施 机械设备 防爆设施等 5 危险部位警示标志设置情况 6 危险物品存放和使用情况 7 安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等 12 经常遇到的几个问题 1 现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办 比如 安全出口堵塞 机械设备未设置安全防护罩 电源线路未采取套管等防护设施 电源开关无防护盖 未设置漏电保护设施 电线乱拉乱扯等等 13 相关链接 安全生产法 第16条 生产经营单位应当具备本法和有关法律 行政法规和国家标准或者行业标准的安全生产条件 不具备安全生产条件的 不得从事生产经营活动 安全生产法 第56条 负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律 法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查 行使以下职权 三 对检查中发现的事故隐患 应当责令立即排除 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的 应当责令从危险区域内撤出作业人员 责令暂时停产停业或者停止使用 重大事故隐患排除后 经审查同意 方可恢复生产经营和使用 安全生产法 第93条 生产经营单位不具备本法和其他有关法律 行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件 经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的 予以关闭 有关部门应当依法吊销其有关证照 安全生产违法行为行政处罚办法 15号令 第四十四条 生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的 给予警告 并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款 对其主要负责人 其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款 七 对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的 十 拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的 14 2 企业不配合怎么办 不让进门 不接待 甚至辱骂等 进行拍照 录像 录音等取证工作 当场制作 现场检查记录 将相关情况准确如实进行记录 由执法人员的在场其他见证人签字 回去向负责人报告 按照15号令第四十四条第 八 项规定立案处罚 15 相关链接 安全生产法 第57条 生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责 应当予以配合 不得拒绝 阻挠 安全生产违法行为行政处罚办法 15号令 第44条 生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的 给予警告 并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款 对其主要负责人 其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款 八 拒绝 阻碍安全生产行政执法人员监督检查的 16 注意事项 1 检查不得影响生产经营单位的正常生产 2 发现事故隐患和违法行为及时进行取证 视情况进行拍照 录像 录音等 3 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密 应当为其保密 17 4 制作检查文书 1 制作 现场检查记录 检查结束后 不管企业是否存在隐患 均应当制作 现场检查记录 现场检查记录 不但要记录检查的时间 地点 内容 发现的问题 还要记载执法人员对这些问题的处理情况 并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字 纳印 确认后带回存档 被检查单位如需要 可留复印件 18 2 制作 责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为 事故隐患等问题 需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的 应当制作并向企业下达 责令限期整改指令书 责令限期整改指令书 应由被检查单位有关负责人签字 纳印 确认并交其签收 19 注意 对法律规定一经发现应当立即进行行政处罚的行为 执法人员在向企业按要求下达 责令限期整改指令书 之后 应立即将案件材料移送至有行政处罚权的部门 一般为监察大队 由其依法进行立案调查处理 20 3 制作 现场处理措施决定书 2010年新增加文书 9种情况下使用 1 当场纠正 6 责令暂时停产停业 2 责令立即停止作业 施工 7 责令暂时停止建设 3 责令立即停止使用 8 责令暂时停止施工 4 责令立即排除事故隐患 9 责令暂时停止使用 5 责令从危险区域撤出作业人员 法律依据 安全生产法 第56条第一款第 三 项 15号令第14条 24号令第9条 21 4 制作 强制措施决定书 仅在三种情况下使用 1 查封 2 扣押 3 临时查封有关场所在15日内依法作出处理决定 15号令第15条 四种情况 法律依据 安全生产法 第56条第一款第 四 项 对有根据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施 设备 器材予以查封或者扣押 并应当在十五日内依法作出处理决定 注意 要慎用 22 初次检查时应向被检查单位索要的资料 1 营业执照复印件 2 现场负责人员的身份证复印件 法人可以不要 3 安全生产许可证 经营许可证 资质证明及相关证明材料的复印件 注 复印件要加盖被检查单位公章 注明 经核对与原件无异 字样 由提供人和取证人分别签字 并注明取证日期和原件存放地 23 经常遇到的问题 1 当事人拒绝签字 签收的怎么办 执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人 在 现场检查记录 和 责令限期整改指令书 上写明拒签 拒收的事由和日期 由执法人员 见证人签名或者盖章 将文书留在当事人的收发部门 办公室或者住所 实行留置送达 并及时向本部门负责人报告 24 经常遇到的问题 2 陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办 要在 现场检查记录中 载明其身份 并要求企业在 现场检查记录中 盖章 或者现场制作授权委托书 由企业盖章 25 5 文书登记归档 四项工作 1 及时向负责人和指派人汇报检查情况 2 将执法信息录入电子执法台账 包括检查日期 单位名称 存在问题 采取的措施 执法人员 复查日期 复查人员 复查结果等等信息 3 将 现场检查记录 责令限期整改指令书 现场处理措施决定书 等文书登记造册 及时归入检查档案 4 明确复查日期 确定复查人员 原则上由原检查人员负责 26 四 整改复查1 条件 责令限期整改指令书 或 现场处理措施决定书 暂时停产停业 停止建设 停止施工或停止使用 下达后 2 时间 自生产经营单位提出复查申请或整改 治理期限届满之日起10日内组织进行复查 不得超期 3 复查结束后 制作 现场检查记录 和 整改复查意见书 27 两种情况 1 复查合格 执法人员复查结束后应及时将 整改复查意见书 和前期的 现场检查记录 责令改正指令书 等一并归档 2 复查不合格 依法应予行政处罚的 应及时提交行政处罚部门 一般为监察大队 立案处罚 28 注意事项 1 复查应自期限届满第二日进行 届满当日不可复查 2 复查要在10日内进行 不得超期 遇最后一天为节假日时 到期日为上班后的第一日 2 复查要对照 责令限期整改指令书 要求整改的事项进行复查 并如实填写 现场检查记录 3 复查过程中 应采取录音 拍照或录像等形式收集证据 4 延期整改问题 生产经营单位因不可抗力无法在规定期限内完成整改的 可以在进行整改或者治理的同时 于限期届满前10日内提出书面延期申请 收到申请后 执法人员应及时报请领导审批 5日内书面答复是否准予延期 29 五 一般行政处罚程序1 立案案件来源途径 1 一经发现依法立即应予行政处罚的行为 2 经复查不合格依法应予行政处罚的行为 30 立案应当符合下列条件 1 有明确的违法行为人及违法行为 关于主体是否适格问题 2 有证据证明违法事实成立 特种作业人员无证上岗作业 3 属于本区安监局的管辖范围 注册地与生产经营地不一致 中央及其所属企业 暂扣或吊销有关许可证 撤销职业资格 岗位证书 未取得危险化学品经营许可证 4 前期执法程序合法 已执法文书规范正确 复查超期听证案例 5 依法应当给予行政处罚 法律有明确规定 31 立案中经常遇到的问题 一 个体工商户能否进行处罚 二 对没有领取工商 营业执照 的个体户能否进行行政处罚 三 没有法人资格的一些经济实体能否处罚 比如 中石化 中石油的加油站 32 责任主体条件 必须有具有一定责任能力 且违反行政管理秩序的行政行为人 注意 1 适用自然人时 责任年龄 责任能力适格 2 适用单位时 要注意考察其是否具有法律规定的责任能力 a 有法人资格的单位可独立承担法律责任 是适格的 b 单位内设机构不具有独立的法律主体资格 因而不具备责任能力 不能处罚 c 不具备法人资格 但一定程度上享有法律权利 承担法律义务的单位 具有承担法律责任的能力 也可作为被处罚主体 如中石化 中石油的加油站等 33 法律依据 山东省安全生产条例 第二条第二款 前款所称单位 包括法人单位 产业活动单位和个体经营户 安全生产违法行为行政处罚办法 15号令 第67条 本办法所称生产经营单位 是指合法和非法从事生产或者经营活动的基本单元 包括企业法人 不具备法人资格的合伙组织 个体工商户和自然人等生产经营主体 34 重点 产业活动单位 是指法人单位的附属单位 且具备以下条件 1 在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动 2 相对独立组织生产经营或业务活动 3 能够掌握收入和支出等业务核算资料 35 重点 个体经营户 是指除农户外 生产资料归劳动者个人所有 以个体劳动为基础 劳动成果归劳动者个人占有和支配的一种经营单位 包括3类 1 经各级工商行政管理机关登记注册并领取 营业执照 的个体工商户 2 经民政部门核准登记并领取证书的民办非企业单位 3 没有领取执照或证书 或按照有关规定免于登记 但有相对固定场所 年内实际从事个体经营活动三个月以上的城镇 农村个体户 但不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行的一些兼经营活动 36 2 调查取证 1 先立案 后调查取证 2 先行调查取证 5日内补办立案手续 37 1 现场勘验 制作 勘验笔录 a 针对前期检查中当事人的违法行为或整改复查意见书中当事人未完成整改的问题进行 b 依法对与案件有关的物品和场所进行现场勘验检查 注明勘验结论 注 勘验时应通知当事人到场 当事人拒不到场的 应邀请基层安监机构人员等见证人员到场 调查人员应按规范当场如实填写 勘验笔录 38 2 调查询问 制作 询问笔录 a 对象 当事人或有关证人b 每次只能对一人进行询问 有多人需分别询问 c 内容 针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问题进行询问 d 规范填制 询问笔录 笔录应当记载时间 地点 询问和检查情况 e 询问笔录 应当交被询问人逐页核对后签名 纳印 被询问人认为笔录有误 允许更正 更正后按手印 最后写明 以上记录我看过 与我所说一致 并签名 日期纳印 39 可能遇到的问题 1 被询问人拒绝签字怎么办 被询问人拒绝签名 纳印 的 由2名以上调查人员在笔录上注明情况 并由在场的基层安监机构人员作为见证人 在笔录上签名作证 40 2 当事人或相关证人不在单位或不方便怎么办 制作 询问通知书 一式二份 一份交被询问人或与被询问人有关的人员签收 纳印 一份由调查人员存档 3 单位违法的 被询问人代表单位接收询问但不是主要负责人怎么办 索取被调查人与单位的关系证明材料 如 法人委托书 身份证明书 等 并由法定代表人签字或单位盖章 41 4 下发了 询问通知书 以后 相关人员拒不接受询问怎么办 某区安监局遇到的案例 注意收集证据 做好记录 可按照 安全生产违法行为行政处罚办法 15号令 第44条第 十 项的规定立案处罚 15号令第44条 生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的 给予警告 并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款 对其主要负责人 其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款 十 拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的 42 3 收集有关书证营业执照 安全生产许可证 经营许可证 资质证明 过期的特种作业人员操作资格证等的复印件 注意 复印件应当由生产经营单位盖章确认 并注明 经核对与原件无异 的字样和原始凭证存放的单位及处所 取证日期 并由出具证据的人员和取证的执法人员签名 43 4 收集各种物证a 可采用抽样取证的方法进行 填写 抽样取证凭证 一般是为了鉴定 b 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下 可以实行证据先行登记保存 c 如需对部分物品进行鉴定或检测的 填写 鉴定委托书 请相关行政管理部门或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样本进行鉴定 出具鉴定结论 44 注意事项 抽样取证凭证 应一式二份 并由两名以上执法人员和被抽样单位现场人员签字确认 一份交当事人 一份执法人员留存 方可将物证带离现场 抽样取回的证据要注意保管 不要丢失 在使用完毕后 要注意及时处理 归还当事人或依法没收或依法查封 扣押 45 证据先行登记保存程序一旦启用 五种文书成套使用 缺一不可 先行登记保存证据审批表 先行登记保存证据通知书 物品清单 先行登记保存证据处理审批表 和 先行登记保存证据处理决定书 依据 行政处罚法 第37条和15号令的第26条 7日内作出处理决定 没收 扣留 封存 解除登记保存 46 3 处罚告知及送达a 经调查违法事实清楚 证据确实充分的 规范制作 行政处罚告知书 b 拟作出重大行政处罚的 还应制作 听证告知书 随同 行政处罚告知书 一并送达当事人 c 规范填制 送达回执 注意 送达 行政处罚告知书 时 执法人员应将做出行政处罚决定的事实 理由 依据 拟给予的行政处罚及当事人享有陈述 申辩的权利告知当事人 47 注 重大行政处罚是指对个人处罚500元人民币及以上 对单位处罚2万元人民币及以上 责令停产停业整顿 责令停产停业 责令停止建设 吊销有关许可证 撤销有关执业资格 岗位证书等 当事人在3日内以口头提出陈述和申辩的 案件承办人员应认真听取陈述申辩意见 现场制作 当事人陈述申辩笔录 并交由当事人签字 纳印 48 注 当事人在3日内以书面申请或口头要求听证的 案件承办人员应准备好案卷材料交组织听证机构 并认真做好参加听证会的准备 执法中存在的问题 陈述 申辩没有写明3日 49 4 案件审查a 3日后根据陈述申辩及听证意见 填制 案件处理呈批表 由分管领导审核 主要领导审批 b 对重大行政处罚案件 由主要领导组织召开局长办公会研究 将会议意见记录在 行政处罚集体讨论记录 中 并由与会人员签字 50 5 处罚决定及送达a 根据 案件处理呈批表 或 行政处罚集体讨论记录 的领导批准意见或集体讨论意见 案件承办人员规范制作 行政处罚决定书 和 罚款缴纳通知书 一并及时送达当事人 由当事人在 送达回执 上签字并带回 b 送达 行政处罚决定书 时 应同时告知当事人处罚事实 依据 决定和当事人不服行政处罚时申请复议和提起行政诉讼的权利 途径和期限等救济权利 51 6 处罚执行 1 15日内予以履行 索取履行证明材料 2 组织进行复查 52 3 对逾期未缴纳罚款单位或个人 制作 罚款催缴通知书 予以催缴 4 申请法院强制执行 时间 法定起诉期限届满之日180日内方式 填制 强制执行申请书 申请本区市人民法院强制执行 53 5 延期或分期缴纳罚款五步骤 a 单位提出申请 理由 b 承办人员复核 c 填制 延期 分期 交纳罚款审批表 d 批准后填制 延期 分期 交纳罚款批准书 e 送达受处罚单位或当事人 并按规定填制 送达回执 54 7 结案归档 1 办案时限a 一般 30日b 由于客观原因 90日 经本级机关负责人批准 c 特殊情况 180日 经上级行政执法部门批准 55 2 结案条件 a 当事人已缴纳罚款 隐患整改完毕 b 经批准缓期 分期 缴纳罚款 隐患整改完毕 c 已按处罚决定实施关闭 停产 d 已申请法院强制执行的案件 e 已移送其他部门或当事人构成犯罪 交由司法机关处理的案件 56 3 填制 结案审批表 逐级报请局分管领导 主要领导审批后结案 并及时整理案卷归档 57 二 执法文书制作 58 国家安监总局2010年下发的 安全生产执法文书 式样 中规定了37种文书式样 按照用途分 可以归为呈报审批类文书 立案审批表 案件呈批表等 通知告知类文书 如询问通知书 处罚告知书等 记录笔录文书 听证笔录等 凭证回执类文书 抽样取证凭证等 决定指令类文书 如处罚决定书等 和其他类文书 如案件移送书 6类 按照对象分 可以分为内部文书和外部文书2类 下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文书的填写和应注意的的事项 59 1 呈报审批类 1 立案审批表 2 先行登记保存证据审批表 3 先行登记保存证据处理审批表 4 案件处理呈批表 5 延期 分期 缴纳罚款审批表 6 延期 分期 缴纳罚款批准书 7 强制执行申请书 8 结案审批表 9 案件移送审批表 一 文书的分类 2 通知告知类 1 询问通知书 2 先行登记保存证据通知书 3 委托鉴定书 4 行政处罚告知书 5 听证告知书 6 听证会通知书 7 罚款催缴通知书 60 3 记录笔录类 1 询问笔录 2 勘验笔录 3 现场检查记录 4 整改复查意见书 5 当事人陈述申辩笔录 6 听证笔录 7 集体讨论记录 4 凭证回执类 1 抽样取证凭证 2 文书送达回执 61 5 决定指令类 1 先行登记保存证据处理决定书 2 现场处理措施决定书 3 责令限期整改指令书 4 强制措施决定书 5 行政 当场 处罚决定书 单位 6 行政 当场 处罚决定书 个人 7 行政处罚决定书 单位 8 行政处罚决定书 个人 6 其他类 1 听证报告 2 案件移送书 3 案卷首页 4 卷内目录 新增加的一种 执法流程 现场检查 调查取证 立案 现场处理限期整改 告知听证 送达执行 审查决定 结案归档 整改复查 行政处罚告知书听证告知书听证通知书听证笔录听证报告书当事人陈述申辩笔录 行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表行政处罚决定书案件移送审批表案件移送书 结案审批表案卷首页卷内目录 文书送达回执强制执行申请书罚款催缴通知书延期 分期 缴纳罚款审批表延期 分期 缴纳罚款批准书 询问通知书询问笔录勘验笔录抽样取证先行登记保存文书鉴定委托书 强制措施决定书 行政处罚法第三条 63 2010版文书与2007版文书的主要区别 1 增加了 现场处理措施决定书 这一种新文书 解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题 如责令停止违法行为等 2 将 责令整改指令书 替换为 责令限期整改指令书 解决了原指令书对立即整改事项不适用的情况 3 增加了相关文书的救济条款 如 责令限期整改指令书 现场处理措施决定书 强制措施决定书 先行登记保存证据处理决定书 等 64 二 文书填写的一般要求 安全生产行政执法文书为填充式 格式 文书 分为一联式和两联复写式两种 一联式由安监部门备案 两联复写式一份由安监部门备案 一份交相关方 制作的原则要求是 1 格式规范 2 使用得当 3 填写准确 4 程序合法5 符合立卷归档要求 文书使用打印方式时不需要复写 65 1 应严格按照规定的格式书写 使用蓝色或黑色水笔 签名笔或打印填制 要保证字迹清楚 文字规范 书面清洁 语言规范 简练 严谨 真实 2 要逐项填写 对预先设定的文书栏目 应当逐项填写 不得有空项 空项处要填写完整 没有内容的要做技术处理 空白处要做 以下空白 处理 摘要填写的 应当简明 准确 66 3 注意文书的正确使用 执法文书的使用是有条件的 不要用错了文书 特别是注意 现场处理措施决定书 责令限期整改指令书 强制措施决定书 等的适用条件 4 文书必须两人签字 必须是持有效执法证件的两名执法人员签字 文书才有效 5 书写错误的地方必须由当事人盖指纹 因书写错误需要对文书进行修改的 应用横杠线划去需修改处 在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章 对外使用的文书做出修改的 应在改动处两端由对方当事人按指纹确认 67 6 对外文书的落款日期必须大写 发给当事人的文书 如 责令限期整改指令书 复查意见书 现场处理措施决定书 行政处罚告知书 行政处罚决定书 等的日期必须大写 例 二0一一年三月三十日 7 外部文书必须由当事人签收 两种情况 一种是文书本身有当事人签字的地方 二是文书没有当事人签字的地方 应使用 送达回执 送达回执 一案一份 8 使用附页注意事项文书首页 续页不够记录时 可另附页 但应注明页码并由当事人签名并注明日期 68 9 审核与审批审核意见 由行政执法机关内设执法机构或者指定机构负责人签署 必要时要注明理由 审批意见 主要由行政执法机关主要负责人或者分管负责人签署 必要时要注明理由 69 10 当事人情况填写要求 1 根据案件情况确定 个人 或者 单位 个人 单位 两栏不能同时填写 2 当事人为个人的 姓名应填写身份证或户口簿上的姓名 住址应填写户籍地址或经常居住地址 年龄 应以公历周岁为准 3 当事人为法人或者其他组织的 填写的单位名称 法定代表人 负责人 地址等事项应与工商登记注册信息一致 并填写全称 4 当事人名称应前后一致 70 11 文号填写要求设定文号的 应在文书标注的 文号 位置填写相应的文号 文号形式为 地区简称 安监管文书类别 年份 序数号 文书类别已在相应文书上印出 序数按各自单位的统一排序填写 如 青 安监管责改 2011 Z1001号 表示支队一大队办的 立案的案号如 青 安监管立 2011 S001号 表示事故处办理的案件 71 二 几种常用文书的填写 一 现场检查记录现场检查记录 是行政执法机关执法人员现场检查的记录性文书 是一种内部文书 1 填写要点 1 检查场所 相对多个独立的场所 应在一份文书中作出准确的描述 注明各场所名称 如 库房 车间等 尽量详写 注意不要多写场所 2 检查情况 按照检查过程记录检查内容 方法 结果及与违法活动有关的其他情况 应尽量采用法律术语或专业术语 与法律法规 规程条文相一致 要求做到客观 全面 准确 72 3 被检查单位现场负责人 当事人注明 以上情况属实 无意见 并签名 注明日期 拒绝签收的 执法人员要在笔录中记明 并向本部门负责人报告 4 注意陪同人的身份 索要身份证明或在记录中载明职务 法人可以不要身份证明 5 注意现场处理措施写法 对检查中发现的XX项问题 向你单位下达 责令限期整改指令书 XX号 要求你单位于XX日前整改完毕 或下达了 调查询问通知书 XX号 现场处理措施决定书 或 强制措施决定书 XX号 并拟对XX项的违法行为立案查处 73 2 范例 安全生产行政执法文书现场检查记录被检查单位 有限公司地址 法定代表人 负责人 职务 董事长联系电话 检查场所 档案资料 加工车间检查时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分我们是 市安全生产监督管理局执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 现依法对你单位进行现场检查 请予以配合 74 检查情况 当日 在该单位安环部长XXX的陪同下 对该单位的安全生产档案资料和加工车间现场进行了安全检查 发现存在如下问题 1 未制定本单位安全生产培训计划 2 未建立从业人员安全培训档案 3 安全资料管理不善 4 现场缺少必要的安全警示标志 对检查中发现的1 2 4项问题 向该单位下达 责令限期整改指令书 XX号 要求该单位于二0一一年一月二十日前整改完毕 或下达了 调查询问通知书 XX号 现场处理措施决定书 XX号 并拟对第2项的违法行为立案查处 以下空白 检查人员 签名 被检查单位现场负责人 签名 以上记录已阅 情况记录属实 签名 二 一一年一月七日共1页第1页 75 二 责令限期整改指令书1 适用是指行政执法机关在日常监督检查中 发现存在安全生产违法行为 事故隐患等问题 责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的文书 不适用于立即整改项目 2 填写要求存在问题 当事人违法行为 时间 地点要准确 内容要与现场检查记录一一对应 可以比记录内容少 但记录中没有的不能写 改正方式 限期改正或者达到要求 整改时限 确定时要注意合法 合理 注意空白处作技术处理 日期要大写 76 3 范例 安全生产行政执法文书责令限期整改指令书 青 安监管责改 2011 Z1001号 有限公司 经查 你单位存在下列问题 1 未制定本单位安全生产培训计划 2 未建立从业人员安全培训档案 3 现场缺少必要的安全警示标志 以下空白 中间如有空白处也要作处理 77 现责令你单位对上述第1 2 3 项问题于二0一一年一月二十日前整改完毕 逾期不整改的 依法给予行政处罚 由此造成事故的 依法追究有关人员的责任 如果不服本决定 可以依法在60日内向青岛市人民政府或者山东省安监局申请行政复议 或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全生产监管执法人员 签名 证号 证号 被检查单位负责人 签名 安全生产监督管理部门 公章 二0一一年一月七日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 共1页第1页 78 三 整改复查意见书1 适用针对已经下达的责令限期整改指令书 强制措施决定书 行政处罚决定书 现场处理措施决定书等文书 再次对当事人进行复查 对复查情况进行记录的文书 2 注意事项 1 要与责令限期整改指令书 强制措施决定书 行政处罚决定书等文书中所涉及的问题相一致 2 仅限于复查当时现场状况 要如实填写 尽量不要用基本整改完毕等表述 3 应同时填写 现场检查记录 4 如果复查时 发现该单位 个人 存在其他违法行为 则应填写 现场检查记录 和 责令限期整改指令书 等作另一案件查处 79 5 要注意复查时间 生产经营单位提出复查申请或者整改 治理限期届满的 安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查 参见国家总局15号令第16条规定 复查时间的确定 到期之日第二天开始算 超期复查 出事故执法人员要担责任 6 要注意补办立案手续时间 对于检查中发现的违法行为 调查取证后 符合立案条件的 要在5日内补办立案手续 参见国家总局15号令第22条规定 80 3 范例安全生产行政执法文书整改复查意见书 青 安监管复查字 2011 Z1001号 有限公司 本机关于2011年1月7日作出了责令限期改正的决定 青 安监管责改 2011 Z1001号 经对你单位整改情况进行复查 提出如下意见 经复查 你单位在整改期间按照规定对不合格项目进行了整改 复查当时整改完毕 或 经复查 你单位对上述责令限期整改指令书中的1 3项问题 已于复查当时整改完毕 第2项问题未建立从业人员安全培训档案未整改 以下空白 被复查单位负责人 签名 安全生产监管执法人员 签名 证号 证号 安全生产监督管理部门 公章 二0一一年一月二十二日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被复查单位 81 四 现场处理措施决定书1 适用是指安监部门在监督检查中 发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的 依法作出现场处理决定而使用的文书 是按照24号令第9条进行的调整 2 注意事项 1 使用范围可以针对当场纠正 责令立即停止作业 施工 责令立即停止使用 责令立即排除事故隐患 责令从危险区域撤出作业人员 责令暂时停产停业 暂时停止建设 暂时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用 82 2 法律依据现场处理措施是为预防 制止或者控制生产安全事故的发生 依法采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以暂时性限制 使其保持一定状态的手段 作出现场处理决定 应当有法律 行政法规或者地方性法规的授权 并在文书中列明所引用的条款 3 与有关文书的区别一是与 责令限期整改指令书 的区别 一个适用于限期改正 一个适用于现场处置 二是与 强制措施决定书 的区别 强制措施决定书 主要适用于查封 扣押证据材料 违法物品和临时查封有关场所行政强制措施 4 责令暂时停产停业 停止建设 停止施工或者停止使用的期限届满或者依生产经营单位申请 安全监管部门应当进行复查 并制作 整改复查意见书 责令暂时停产停业 停止建设 停止施工或者停止使用等 要注意限定整改期限 期限一般不超过6个月 5 注意文书的救济条款 83 3 范例安全生产行政执法文书现场处理措施决定书 安监管现决 2010 6号 有限公司 我局于2010年1月11日现场检查时 发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患 1 2号工作面未按设计进行开采 已形成高陡帮 2 2号工作面采区范围内有民房和架空线路 爆破安全间距不符合规范要求 以上存在的问题无法保证安全生产 依据 中华人民共和国安全生产法 第五十六条第三项的规定 现作出如下现场处理决定 1 立即撤出2号工作面的作业人员 2 责令你单位2号工作面暂时停止采掘和爆破作业 限XX日内完成整改 看有没有配合责令限期整改书 84 如果不服本决定 可以依法在60日内向 人民政府或者 安全生产监督管理局申请行政复议 或者在三个月内依法向 人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全监管执法人员 签名 刘 证号 侯 证号 被检查单位负责人 签名 张 安全生产监督管理部门 公章 二0一一年一月十日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 共2页第2页 85 五 强制措施决定书1 适用是行政执法机关为查明事实 保全证据而对当事人作出强制性措施决定的文书 24号令11条规定 本文书主要在依法查封 扣押证据材料和违法物品 临时查封有关场所时使用 还可用于对不符合标准的设备设施 器材的查封 扣押 2 注意事项1 采取行政强制措施应当有法律法规的明确规定 2 注意与先行登记保存证据的区别 3 要有送达回执 4 可先查封 48小时内补办手续 采取扣押 查封行政强制措施的 依法应在在15日内作出处理决定 5 要有物品清单 6 查封 扣押的程序尚不明确 文书也有欠缺 要慎用 86 3 范例强制措施决定书 安监管强措 2010 号 有限责任公司 我局在现场检查时 发现你单位 现场 存在下列问题 没有按照国家规定对氧化釜搅拌器及有关安全设备进行及时改造和维修 继续使用对过时老化的设备 以上存在的问题无法保障安全生产 依据 安全生产法 第五十六条第四项 决定采取以下强制措施 查封不符合安全生产国家标准或者行业标准的氧化釜搅拌器及相关在用设施 如果不服本决定 可以依法在60日内向青岛市人民政府或者山东省安监局申请行政复议 或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 87 六 询问通知书1 适用是执法机关在依法行使安全监管职权 对单位进行检查或调查时 查办违法案件过程中为查明案件事实 要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书 2 注意事项 1 主送对象 应为自然人 不能写单位 2 原因 可填写 办理 案件名称 如 办理 单位 无证上岗违法案 等 3 地点 可填写执法单位的具体办公地点 也可以到证人的所在单位 住处进行 4 时间 应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间 要合理 5 制作询问通知书应以人次为单位 1人 次一份 6 要有送达回执 7 只要不在当场 询问的时间地点变化就应下 省局文书点评要求 88 3 范例询问通知书 青 安监管询 2010 Z002号 有限公司 因办理 安全培训违法案 请你于 年 月 日 时到 市安全生产监察支队 室接受询问调查 来时请携带下列证件材料 见打 处 身份证 营业执照 法定代表人身份证明或者委托书如无法按时前来 请及时联系 安全生产监督管理部门地址 xx市xx区xx街xx号联系人 联系电话 安全生产监督管理部门 公章 二0一0年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被询问人 89 七 询问笔录1 适用询问笔录是执法人员为查明案情 依法向案件当事人 见证人等有关知情人员进行调查询问 记录被询问人陈述情况而制作的文书 2 注意事项1 要摈弃单纯依靠笔录的取证习惯 笔录的证据地位并不高 2 被调查人代表单位接受调查和询问的 执法人员应索取被调查人与单位的关系证明材料及身份证等书证 3 询问时注意对被调查人权利义务的告知 开头的用语要固定化 注意回避问题 4 询问应当采取一问一答的形式 记录时尽量用原话 注意询问语言 避免使用诱导性或者推测性语言 在询问过程中不应对被调查人的行为是否违法进行评判 90 5 不要同时对2人询问 注意在场人一栏的填写 6 做笔录时 执法人员语言要简练 要让被调查人多说 若发现笔录有漏记 错记的 应当进行补充或更正 笔录中涂改处要做捺印或盖章等技术处理 7 询问结束 应当立即将笔录交被询问人阅读核对 被询问人没有阅读能力的 应当向其宣读笔录内容 8 笔录终了 被调查人要在末页最后顶格顶行签署 以上笔录我看过 记录属实 并签名捺印 写上时间 空白处要做 以下空白 处理 9 被调查人应逐页签字并捺印 被调查人拒绝签字 执法人员注明情况并签名 证据效力弱 91 3 范例安全生产行政执法文书询问笔录询问时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分第一次询问询问地点 市安全生产监督管理局 室被询问人姓名 性别 年龄 岁身份证号 工作单位 公司职务 安全部主任住址 市 区 路电话 询问人 单位及职务 市安全生产监察支队支队长记录人 单位及职务 市安全生产监察支队科员在场人 无 我们是 市安全生产监督管理局的执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 我们依法就你单位 安全培训违法的有关问题向您了解情况 有如实回答问题的义务 也有陈述 申辩和申请回避的权利 您听清楚了吗 询问记录 答 我听清楚了 共3页第1页 92 问 你是否要求调查人员回避 续页答 不要求 问 你在该单位担任什么职务 答 是安全部主任 问 年 月 日我们已下达关于企业职工安全培训等问题的责令限期整改指令书 你见到了吗 答 问 还有什么补充的吗 答 没有了 以上笔录已阅 情况记录属实 手写 吴 手写 年 月 日 手写 以下空白 询问人 签名 王 记录人 签名 被询问人 签名 吴 年 月 日 共3页第3页 八 立案审批表1 简要说明执法人员对案件进行初步核实后 认为存在违法事实 并属于本机关管辖 拟依法予以处罚 但需对案件作进一步调查 报请本机关负责人批准立案的内部文书 2 填写要求 1 案由 如安全生产培训教育类违法 2 案件来源 根据实际情况可填写 执法检查 事故 举报投诉 上级交办 下级报请 移送等内容 3 时间 填写知道案件的第一时间 4 案件基本情况 案件基本情况是对案件的简要描述 是立案审批表的主体内容 是作出是否立案决定的依据 案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况 以及造成的危害或影响 包括违法行为实施的时间 地点 动机 目的 手段 经过 初步证据材料 后果等 5 承办人意见 列出当事人涉嫌违反的法律 法规和规章名称 并尽可能具体到条 款 项 目 如拟同意立案的 应当最终表明承办人 建议立案 的意见 由承办人填写并签名 同时填写法定执法证件号码和具体日期 承办人应当两名以上 6 审核意见 如同意立案的 应当填写 拟同意立案 并签署姓名和日期 不同意立案的 应当注明理由 7 审批意见 如同意立案的 应当填写 同意立案 指定两名或者两名以上执法人员进行调查 并签署姓名和日期 不同意立案的 应当注明理由 范例1 安全生产行政执法文书立案审批表 xx 安监管立 2010 26号案由 公司安全培训教育类违法案件来源 执法检查时间 年 月 日案件名称 公司特种作业人员未持证上岗案当事人 公司电话 当事人基本情况 法定代表人 男 岁 经理当事人地址 号邮政编码 98 八 勘验笔录1 适用勘验笔录属于相对独立的证据类型 是行政执法机关为查明案情 依法对违法事实的现场或者场所 物品等进行检查和勘验 并记载检查勘验情况所制作的法律文书 此类文书一般包括文字记录 现场图示和各种照片等内容 把勘验笔录当做检查记录使用 记载了资料检查情况 不合适 2 注意事项 1 应当写清勘验 检查地点的具体方位和具体地点 2 文书不能有空项 可另附照片和绘图 但须当事人确定 要有初步结论 3 注意被邀请人的资格及利害关系 当事人不签字 被邀请人可签字证明 并注明原因 4 当事人代表单位对勘验笔录进行确认时 应当有相应的授权手续 99 3 范例安全生产行政执法文书勘验笔录 安监管勘 号勘验时间 年 月 日 时 分至1月18日11时30分勘验场所 有限责任公司 施工现场天气情况晴勘验人 单位及职务 市安监支队科员勘验人 单位及职务 市安监支队科员当事人 单位及职务 有限责任公司副总经理当事人 单位及职务 被邀请人 单位及职务 研究所技术负责人记录人 单位及职务 市安监支队科员我们是 市安全生产监督管理局的执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 现依法进行勘验检查 请予以配合 精确到分 100 勘验情况 当日以上5名人员共同对该施工现场进行了勘验 情况如下 事故现场钢筋笼向东南方向倒塌 现场只在东西北三个方向搭设脚手架 并且为单排脚手架 在钢筋笼东北 西北方向有两道直径为6毫米的钢丝绳 其中西北方向的钢丝绳已被拉断 现场照片见附件1 结论 1 脚手架搭设不合要求 2 拉接钢丝绳直径太小 不符合要求其原设计计算和本次复核计算结果见附录2 附件3 3 在施工阶段 主筋与箍筋可部分点焊固结 以提高整体刚度 而现场并没有采取该项措施 勘验人 签名 勘验人 签名 当事人 签名 联系方式 当事人 签名 联系方式 被邀请人 签名 记录人 签名 本页写不下的内容或需绘制勘验图的 可另附页 共4页第1页 101 九 抽样取证凭证1 适用抽样取证其本身作为证据 可以归入现场笔录类 依照这种方法取得的证据 一般是物证 采用抽样取证方法 往往是为了最终取得鉴定结论 2 注意事项1 将所抽取物品的名称 规格 数量等记录清楚 2 抽样时应当尽量少抽 避免给当事人造成不必要的损失 与案情无关的物品不能抽样 3 由被抽样单位确认 抽样取证记录由被抽样取证单位现场负责人签章并标明日期4 在实际办案中 如果某些检验机构对送检物品有特殊要求 并派员抽样的 则应主动邀请并予以注明 5 注意文书填写 要完整准确填写各项内容 要详细填写抽样时间和地点 102 3 范例安全生产行政执法文书抽样取证凭证 安监管抽 号被抽样取证单位 有限公司负责人 单位地址 市 街 号联系电话 邮编 抽样取证时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分抽样地点 有限公司装配车间依据 中华人民共和国行政处罚法 第三十七条第二款规定 对被抽样取证单位的下列物品进行抽样取证 103 104 十 先行登记保存证据应注意问题1 处理决定应在7日内作出 并送达当事人 2 证据先行登记保存期间 当事人及有关人员不得销毁或转移证据 3 是作为证据或为鉴定需要而保存 不一定是违禁或违规物品4 注意办理程序和文书的填写 四个文书和一个清单 先行登记保存证据审批表 先行登记保存证据通知书 先行登记保存证据处理审批表 先行登记保存证据处理决定书 和 先行登记保存证据清单 5 注意处理方式 没收 扣留 封存或返还6 先行登记保存证据处理决定书 送达时要有回执 7 注意解除登记保存 返还证据时的交接 最好有个归还签收文书或交接记录 8 先行登记保存证据处理决定书 具有相对独立性 可以申请行政复议 诉讼 十六 行政处罚告知书 1 简要说明是行政执法机关在作出行政处罚决定前 告知当事人拟作出行政处罚决定的事实 理由 依据以及当事人依法享有陈诉权和申辩权的通知性文书 行政处罚告知书采用说理式方式填写 适用于安全生产行政处罚一般程序和听证程序 2 填写要点违法行为 违法行为应与现场检查记录 责令限期整改指令书 强制措施决定书等文书的内容相吻合 违反法律 违法行为触犯的具体法律 法规 规章的条款 应当具体到 条 款 项 目 一般为禁止性规定或者义务性条款 处罚依据 处罚所依据的具体法律 法规 规章的处罚条款 没有具体处罚条款规定的 不得处罚 拟作出的处罚 拟对当事人作出某项处罚或并处某项处罚的内容 要求符合法定权限 裁量适当 罚款数额应采用大写 符合听证条件的 再单独下达 听证告知书 范例16 安全生产行政执法文书行政处罚告知书 安监管罚告 号 有限公司 经查 你 单位 有未制定 年职工安全培训计划 未建立健全从业人员安全培训档案的行为 以上行为违反了 生产经营单位安全培训规定 第二十三条 二十四条的规定 依据 生产经营单位安全培训规定 第二十九条第一项 第二项 拟对你 单位 作出罚款人民币贰万元整的行政处罚 如对上述处罚有异议 根据