投资担保公司所需材料.doc

投资担保公司备案登记证办理所需材料名称核准-开设验资账户-工信厅备案审批-工商局办理营业执照-组织机构代码证-税务登记证-银行开户许可证-开设基本户设立（变更）担保机构应提交的材料一、原始材料1、申请报告（拟成立担保公司的基本情况：名称、成立背景、拟成立时间、地址、法定代表人、注册资本、企业类型、专业技术人员构成、经营范围；市场主要分析；拟开展的主要业务情况；经济和社会效益分析；董事会、监事会、经理层情况及组织机构设置情况）2、基本情况表；3、可行性研究报告和筹建方案；4、法定代表人和拟任公司高级管理人员的简历，内部部门设置和主要从业人员的基本情况；5、公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；6、主要发起人近三年有关经营业绩和财务状况的报告。二、证明材料及复印件1、有法定资格的验资机构出具的验资报告；2、营业场所所有权或使用权证明文件；公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明；消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明；3、拟任公司高管人员证明件、专业技术人员的证书；4、发起人信用记录的证明材料；5、有关具有资质的社会中介机构出具的资格评审意见情况。设立信用担保机构应具备的条件一、设立信用担保机构应当具备下列条件：（一）有符合法律法规规定的章程；（二）有符合法律法规和政策规定的注册资本。注册资本为实缴资本（其中货币资本不得低于80%），且应一次缴足；（三）有符合担保机构任职资格的高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员；（四）有健全的组织机构、内部管理制度、风险控制制度和财务管理制度；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和设施；（六）以中小企业为主要服务对象，从事融资担保、投资担保、履约担保和再担保及其他经核准的融资性担保业务；（七）行业主管部门要求具备的其他条件。二、信用担保机构企业法人股东符合以下条件：（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；（二）具有相应的出资能力；（三）企业法人代表无犯罪记录；（四）有良好的社会声誉、诚信记录，企业无不良信用记录；（五）财务状况良好，入股前3个会计年度连续盈利；（六）经营管理良好，近3年无重大违法违规经营；其他社会组织作为信用担保机构出资人，应当符合国家有关法律、法规规定的条件。三、自然人投资入股信用担保机构应符合以下条件：（一）有中华人民共和国国籍；（二）有完全民事行为能力；（三）具有相应的出资能力；（四）无犯罪记录和不良信用记录；（五）有较强的风险防范意识和资金实力；（六）具备一定的经济金融知识。四、高级管理人员的任职资格担保机构高级管理人员，是指公司董事（执行董事）、监事和经理、副经理、财务负责人。（一）担任担保机构高级管理人员，应当具备以下基本条件：1、具有完全民事行为能力；2、具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守法律、行政法规和规章，无犯罪记录和不良信用记录；3、具备履职所需的专业知识、技能、从业经验，确保履职所需的时间和精力，在行为及决策上有较好的判断和管理能力，有良好的从业记录；董事长或经理应具备从事银行业工作2年以上，或从事相关经济工作（如保险、证券、担保、典当、财务等）5年以上，具备大专以上（含大专）学历；董事应具备与其履行职责相适应的金融知识，具备大专以上（含大专）学历，从事相关经济工作3年以上；4、具备履职所需的独立性。（二）有以下情形之一者，不得担任担保机构高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；6、被金融监管机构取消高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的期限未满的；7、法律、行政法规规定不得担任公司高级管理人员的其他情形。担保备案材料最新情况1、名称核准批件后附有限公司（股份有限公司）设立登记申请书整套复印件。设立登记申请书中所有填写执行董事兼经理改为执行董事。并在首次股东会决议（第4页）里其他事项上添加聘任XXX为公司总经理。第7页要按顺序贴执行董事、监事、总经理的身份证复印件（这一点与提交给工商局的有所不同）2、担保机构监督管理部门审查表更新了（见附件2）3、送批时必须提供总经理毕业证、资格证原件。（最新要求）4、申请报告、可行性报告、筹建方案中关于执行董事兼经理字样都改为执行董事。设立申请书中首次董事会决议（第五页）空白的，其他相关材料中不能出现设立董事会字样。5、组织结构图也要改成执行董事。6、法定代表人也需要高管的资格。7、公安局、消防大队出示的经营场所证明必须有。（格式在材料里） 办理投资担保公司备案证所需材料：信用担保机构备案证办理所需材料：1.企业法人营业执照、社