质量、环境、职业健康安全管理体系的建立与实施.pdf

筑龙网 WWW ZHULONG COM 质量 环境 职业健康安全管理体系 的建立与实施 质量 环境 职业健康安全管理体系 的建立与实施 广西送变电建设公司企业管理部 QC 小组 一 前言 社会在迅猛发展 市场越来越大 地球越来越小 保护环境 保障人类生 存愈显重要 也成了国际活动的头等大事 在国际贸易中 企业的环境保护 人权 劳工状况也被涂上浓重的商业色彩 1993 年美 英等发达国家为保证其 贸易优势 以发展中国家产品的竞争优势 是在破坏环境及降低劳动保护投入 使生产成本降低而获得 存在不公平竞争为由 要求世贸组织把人权 环境条 件纳入国际贸易范畴 形成了一堵贸易壁垒 2001 年底我国加入世贸组织 建筑市场将在三年内开放 建筑企业将面临 新的机遇和挑战 企业要想赢得竞争 就必须采取措施改变目前的被动状态 而企业贯彻 ISO14001 及 OHSAS18001 既可为保护环境 保障人权作出贡献 又可取得进入国际贸易的 绿卡 实为改变当前这种被动状态 消除贸易壁垒 的有效途径 基于以上情况 2001 年 10 月公司领导经研究后 果断决策 在公司内建 立 运行环境 职业健康安全管理体系 并力争于 2002 年通过第三方的认证 贯标认证工作总体策划 组织实施由企业管理部负责 二 小组简介 表 1 QC 小组概况 注 册 号 200223 小组名称 广西送变电建设公司 企业管理部 QC 小组 活动时间 2001 10 2003 3 课题类型 创 新 型 活动次数 15 序 号 姓 名 职务 组内分工 全体成员均经过 筑龙网 WWW ZHULONG COM 1 1 贾蔚东 公司副总经济师 组 长 2 周 坚 主 任 副组长 3 赵燕京 副主任 组 员 4 李 俭 质量管理工程师 组 员 5 潘茂裕 体系管理工程师 组 员 6 邓东华 体系管理工程师 组 员 7 肖立新 企业管理高级经济 师 组 员 8 吴海生 体系管理工程师 组 员 9 张煜华 公司法律顾问 组 员 10 黎永兵 综合统计经济师 组 员 72 小时及以上 TQC 知识培训 三 选择课题 问题提出 我公司于 1996 年通过质量体系认证 公司内正常运行着质量体系文件 2002 年是我公司质量体系转版换证的时间 如何在企业中建立新版的质量管理 体系及环境 职业健康安全管理体系 并有效实施 成为摆在企业面前的一个 艰巨而复杂的问题 四 目标设定 2002 年公司顺利通过质量 环境及职业健康安全管理体系认证 五 提出各种方案并确定最佳方案 一 提出方案及确定方案的流程图如下 WHYWHY 筑龙网 WWW ZHULONG COM 2 二 收集有关资料 1 三个管理体系及认证的意义 ISO9001 和 ISO14001 是国际标准化组织制定的质量管理体系和环境管理 体系标准 OHSAS18001 则是英国标准协会 挪威船级社等 13 个组织提出职业 健康安全评价标准 我国为了管理体系认证与国际接轨 制定实施了 GB T19001 ISO 9001 2000 质量管理体系 要求 GB T24001 ISO 14001 1996 环境管理体系 规范及使用指南 和覆盖了 OHSAS 18001 1999 标准的所 有技术内容的 GB T 28001 2001 职业健康安全管理体系 规范 等国家标准 三个体系中 质量管理体系管理的是产品质量 组织通过质量管理体系认 证 是给顾客的承诺 环境管理体系管理的是组织在生产生活过程中的环境行 收集有关资料收集有关资料 组织标准学习组织标准学习 提出体系建立方案提出体系建立方案 评价方案评价方案 提交最佳方案提交最佳方案 领导审批领导审批 编制方案实施计划编制方案实施计划 Y YES NO ES NO 筑龙网 WWW ZHULONG COM 3 为 通过环境管理体系认证 是给社会的承诺 组织的生产活动不污染不破坏 环境 职业健康安全管理体系管理是组织中员工和相关方在生产活动中的自我 保护行为 通过职业健康安全管理体系认证是给员工及相关方的承诺 2 收集相关认证企业的资料 我们收集了解国内已通过多体系认证企业的资料和情况 其管理体系文 件建立方式 见表 2 表 2 序号 调查公司名称 通过贯标认证的体系 体系文件建立方 式 质量管理体系 职业健康安全管理体系 1 浙江省 XXX 工程公司 环境管理体系 三本手册 三套程序文件 质量管理体系 2 北京 XXX 集团有限公司 环境管理体系 二本手册 二套程序文件 质量管理体系 3 甘肃 XXX 工程公司 环境管理体系 二本手册 二套程序文件 质量管理体系 4 黑龙江省 XXX 工程公司 职业健康安全管理体系 二本手册 二套程序文件 制表时间 2001 年 11 月 5 日 经调查 发现通过多体系认证的企业 基本是按照管理体系分别建立体系 文件来进行操作的 质量管理体系认证 质量管理体系认证 环境管理体系认证 环境管理体系认证 职业健康安全管理体系认证 职业健康安全管理体系认证 给顾客的承诺 给顾客的承诺 给社会的承诺 给社会的承诺 给员工及相关方的承诺 给员工及相关方的承诺 筑龙网 WWW ZHULONG COM 4 三 标准学习 我 们 QC 小 组 认 真 自 学 了 GB T19001 200 GB T24001 1996 GB T 28001 2001 管理标准 2001 年 12 月 3 7 日还请国内专家授课 对各层领导 业务骨干进行标准知识的培训 通过学习我们发现三个标准之间在结构和内容要求上具有很强的兼容性 其特点表现为 四 对策方案的提出 调查和深入学习标准后 贾蔚东组长为首的一些小组成员提出了 建立质 量 环境 职业健康安全整合管理体系 的方案 也有其他小组成员提出了不 同方案 小组召开会议 将小组成员运用 头脑风暴法 共提出的方案 整理 如下 五 方案的可行性分析及评估和方案的确定 为选择最科学 有效的体系文件建立方案 我们从 文件编写难易度 预 计效果 及 经济性 三个方面分别对各方案进行可行性分析及评估 同时规 定了 预计运行效果 得分系数为 3 经济性 得分系数为 2 文件编写难易 度 得分系数为 1 每一方面分三级评分 好 5 分 一般 3 分 差 1 分 得分 系数 每一项的最后得分 见表 3 1 管理过程相同 产品形成全过程 2 管理模式相同 PDCA 的过程方法 3 标准结构 要素类似 建立三本手册 三套程序文件 体系分别运行 分别认证 建立三本手册 一套程序文件 体系整合运行 分别认证 建立一本手册 一套程序文件 体系整合运行 整合认证 方 案 1 方 案 2 方 案 3 筑龙网 WWW ZHULONG COM 5 表 3 各方案的可靠可行性分析及评估表 评 估 序 号 方 案 可行性分析 项 目 得分 综合 得分 文件编写 难易度 5 1 预计运行效 果 1 3 1 方 案 1 1 手册程序文件编制相对简易 2 单一体系系统性强 3 一个组织内同时存在多个体系运行 过程 中交叉和重复较多 而造成管理效率低 每 年要接受多次的内审 外审 4 认证 运行费用最高 5 有先例 经 济 性 1 2 10 文件编写 难易度 3 1 预计运行 效果 3 3 2 方 案 2 1 手册针对性强 要求明确 但程序文件编 写难度增加 2 三个标准的特点提供了管理体系整合的 可能 3 运行过程中 管理效率较高 4 每年要接受多次的内审 外审 造成资源 浪费和不协调 5 认证 运行费用相对较高 6 无先例 经 济 性 1 2 14 文件编写 难易度 1 1 预计效果 5 3 3 方 案 3 1 手册 程序文件编制难度大 2 三个标准的特点提供了管理体系整合的可 能 3 运行过程中 同一管理事项 兼顾各方面 管理效率最高 4 认证 运行费用相对较低 5 无先例 经 济 性 5 2 26 筑龙网 WWW ZHULONG COM 6 经过可靠可行性分析及评估 小组统一了意见 认为非整合体系的运行或 认证 必然造成资源的浪费 运作烦琐 每年接受多次的审核 将影响企业正 常生产活动 整合型体系虽无先例 但三个管理标准的特点 奠定了体系整合 的可能 且体系的有机整合运行 将达到节约资源 减少环节和费用 事半功 倍的效果 小组将最高分的方案 3 确定为最佳方案 并提交公司领导 2001 年 11 月 10 日 公司领导对小组提出的 建立整整合合型体系 整整合合认证 的方案及可行性论证给予了高度评价 并批准实施 六 编制方案实施计划 根据方案小组对体系的建立进行了精心的策划 根据策划结果 制定了对 策表 见表 4 筑龙网 WWW ZHULONG COM 7 表 4 方案 3 实施对策表 方 案 目 标 对 策 措 施 地点 负责 人 完成 时间 明确公司管 理的良好之 处和存在问 题 初始评审 1 收集与企业相关的法律 法规 2 识别与评价质量特性值 环境因素 危险源 3 评价现有的体系文件 管理制度与 GB T19001 2000 GB T24001 1996 GB T 28001 2001 标准的差距 公司 现场 贾蔚 东 周 坚 张煜 华 潘裕 茂 李 俭 邓东 华 吴海 生 2001 年 11 月 25 日 方 案 3 符合标准及 企业实际情 况的要求 健全体系 文件 1 手册 程序文件 作业 指导书的策划编写 2 编写手册程序文件 3 修改并定稿 公司 贾蔚 东 各归 口部 门体 系骨 干 2002 年 元月 10 日 筑龙网 WWW ZHULONG COM 8 员 工 应 知 应会已及时 传达 体系试运 行 1 正式颁布文件 2 进行全员培训 3 按文件要求实施 公司 现场 全体 2002 年 3 月 内审员可独 立完成审核 任务 内审员培 训 聘请北京中质协质保中心 高级审核员授课题 培训 中心 全体 组员 2002 年 3 月 客观评价企 业体系文件 的符合性 运 行的有效性 整合管理 体系内审 1 从培训合格人员中挑选 内审员组成审核组进行 2 评价文件的符合性 实 施的有效性 公司 现场 全体 组员 2002 年 4 月 评价体系有 效性及方针 目标适宜性 管理评审 1 对质量 环境 职业健 康安全管理体系运行情况 进行评审 公司 贾蔚 东 周 坚 2002 年 5 月 七 按对策表实施 实施一 我们分别分成了三个小组进行体系的初始评审 第一组 法律法规及其他要求的识别 法律法规及其他要求的识别 负责人 张煜华 吴海生 获取途径 inter 网 法律搜 索软件 书店等 形成法律法规及其他要求清单 环境保护方面 国家 30 项 自治区 21 项 其它相关市县 16 项 工程质量方面 国家 建设部 47 项 电力行业 37 项 职业健康安全方面 国家 30 项 筑龙网 WWW ZHULONG COM 9 第二组 质量特性值 环境因素 危险源的识别与评价 1 质量特性值识别与评价 2 环境因素的识别 质量特性值识别与评价 负责人 周坚 潘裕茂 吴海生 邓东华 会同 工程技术部 分公司 识别途径 按送电线路 变电站建筑 变 电站安装三大专业工序分别识别 评价方法 专家评价法 确定出主要质量特性值 送电线路工程施工 16 项 变电站建筑工程施工 40 项 变电站安装工程施工 9 项 环境因素的识别与评价 识别途径 按送电线路 变电站建筑 变电站安装三大专业工序及机关部室 仓库等五大部分进行识别 评价方法 评价打分法 专家判断法 确定环境因素的主要方面 噪声 废水 废气 固体废弃物 潜在泄漏 火灾 爆 炸 森林保护 天然植被 自然人文遗迹等 负责人 周坚 潘裕茂 吴海生 邓东华 会同 安全监察部 工程技术部 分公司 及公司机关各部室 评价出环境因素 送电线路工程施工 30 项 变电建筑工程施工 31 项 变电站安装工程施工 38 项 机关等其它场所 19 项 评价出重大环境因素 送电线路工程施工 8 项 变电建筑工程施工 4 项 变电站安装工程施工 6 项 机关等其它场所 2 项 筑龙网 WWW ZHULONG COM 10 3 危险源识别与评价 第三组 评价现有的体系文件 管理制度与 GB T19001 2000 GB T24001 1996 GB T 28001 2001 标准的差距 三个小组分别完成计划后 由贾蔚东根据调查的情况编制了 公司初始评 审调查报告 该报告明确了公司现行管理模式与三个标准相比 其良好之处和 存在问题 实施一结论 达到目标 危险源的识别与评价 识别途径 按送电线路 变电站建筑 变电站 安装三大专业工序及机关部室 仓库等五大部 分进行识别 评价方法 LEC 法 专家判断法 确定危险源的主要方面 易燃易爆物品 腐蚀性物质 作业场所的毒物 粉尘 噪声 辐射 自然气候条件 作业过程中的危险状态等 负责人 周坚 潘裕茂 吴海生 邓东华 会同 安全监察部 工程技术部 分公司 及公司机关各部室 评价出危险源 送电线路工程施工 64 项 变电建筑工程施工 84 项 变电站安装工程施工 55 项 机关等其它场所 17 项 评价出重大危险源 送电线路工程施工 32 项 变电建筑工程施工 24 项 变电站安装工程施工 38 项 机关等其它场所 8 项 评价现有的体系文件 管理体系 与三大管理标准的差距 途径 1 收集公司现行有效的体系文件 管理标准 管理 制度 第三层次管理性文件 2 分质量 环境 职业健康安全分类汇总 3 与标准要求对比 形成初始评审结论报告及文件融汇和缺项清单 负责人 贾蔚东 周坚 李俭 会同 公司机关各部室 筑龙网 WWW ZHULONG COM 11 实施二 建立体系文件 方针 目标的确定过程 2001 年 12 月 7 日 公司领导通过了由 QC 小组提出的质量 环境和职业健康安全方针 由我小组会同经理工作部 工程技术部 安监部 工会等确定 2002 年度质量 环境职业健康安全管理目标 文件的总 体设计 过程 2001 年 12 月 7 日 组长贾蔚东依据三大管理标准及结合初始评审 的情况 按以质量管理标准为主线引入环境管理标准及职业健以质量管理标准为主线引入环境管理标准及职业健康康 安全管理标准安全管理标准的原则 提出包括管理手册及 35 个程序和规定的文件编制 清单及编制要求 由周坚 潘裕茂 李俭向各部室提出第三层次文件的整理要求 文件编制任务下达 文件编写人员学习 过程 2001 年 12 月 8 日我 QC 小组组织了各程序文件归口管理 部门下达了文件编制任务 并对文件编制人员集中讲解文件的 编制原则和要求 并确定了文件编制完成日期 2002 年元月 15 日 负责人 贾蔚东 周坚等 文 件 编 写 负责人 QC 小组全体成员 及各归口管理部门文件编 制人员 2002 年 1 月 7 日 组长贾蔚东提前完成了管理手册的编写 我 QC 小组及各归口管理部门也按时完成了 35 个程序文件 及规定的编写 安全监察部在原有管理文件的基础上修编了 19 个管 理方案和 8 个应急预案 体系 文件 审批 及 实施 2002 年元月 17 31 日我 QC 小组组织了公司各部室及 5 个分公司对文件进 行审核 2002 年 2 月 1 15 日各文件归口管理部门依据审核意见 结合标准对文件 初稿进行了修改 根据经理和管理者代表审批 2002 年 2 月 25 日公司经理及管理者代表批准发布实施手册及程序文件 筑龙网 WWW ZHULONG COM 12 实施二结论 达到目标 实施三 整合体系试运行 实施三结论 达到目标 实施四 内审员培训 整合型管理体系 实施了 2002 年 3 月 1 日 以质量标准为主线引入环境管理标准及职业健康安全管理 标准为原则 建立 质量 环境 职业健康安全管理体系文件 正式发布 3 月 10 15 日组织了全公司范围的文件学习 3 月 15 日起管理体系文件正式实施 实施过程中 由潘裕茂等小组成员重点指导工程项目的初始策 划 使工程策划文件 如施工组织设计 工艺等 能同时体现质量 环境 职业健康安全管理体系的要求 在施工过程中 各工序同时 按质量 环境 职业健康安全的要求进行 通过我小组的监督检查 发现 运行一个综合性的体系 节约了资源 减少了环节和费用 达到事半功倍的效果 为了能进一步 规范工程策划文 件的编写 我们组 织工程技术部修 订了 施工组织编 写导则 筑龙网 WWW ZHULONG COM 13 实施四结论 管理层及内审员对标准的理解及审核能力审核技巧提高 通 过内审员考试 达到目标 实施五 整合管理体系内审 体系实施 1 个多月后 我们策划了整全管理体系内审 流程如下 实施五结论 达到目标 实施六 2002 年 5 月 30 日上午 公司召开了质量 环境和职业健康安全管理体系管 理评审报告 公司领导和各单位部室领导参加了会议 会议通过对整合管理体 系管理方针 目标制定 情况和上年度目标诊断结果 内部审核评定结果用户 2002 年 3 月 4 7 日 我 QC 小组组织举办了一期质量 环境 职业健康安全管理体系 标准及内审员培训 培训班全部课程聘请北京中质协质保中心高级审核员授课 主要讲述 质量 环境职业健康安全管理体系标准能及管理体系审核知识 公司领导 二层单位负责 人 及管理体系主办人员共 45 人参加了这次学习培训 在学习过程中学员们志心听课 积极回答及提出问题 内审员最后还分组进行了现场模拟审核训练 编写对指定区域进行 审核的检查清单 培训结束后 老师充分肯定了学习效果及受培人员的素质 质量 环境及职业健康安全管理整合体系内部审核策划 4 月 15 日 5 月 15 日整合体系内部审核 各有关单位 部门根据不符合事实采取系统纠正 纠正措施 内审报告 公司文件化的质量 环境 职业健康安全管理整合体系已基本建立 文件符合性及 可操作性还存在一定问题 应尽快修订 筑龙网 WWW ZHULONG COM 14 反馈情况及体系改进建议等问题进行了评审 评审结论为 公司质量 环境 职业健康安全管理手册和程序文件正式实 施以来 管理体系基本运行正常 工程质量 环境安全处于受控状态 质量 环境和职业安全管理方针 目标适宜 此外还提出了分公司和项目部的管理职 责要在相关文件中明确 小组根据管理评提出的意见 组织修改了相关文件 实施六结论 达到目标 八 效果检查 北京中质协质保中心 对我公司的整合型管理体 系进行了第一阶段的审核 中心派出了三位同时拥有 质量 环境 职业健康安全管理体系外审员资历格的 高级审核员组成审核组对我公司开展审核 通过 3 天的文件和现场审核 审核组在指出问题的同时 高 度赞扬了我公司建立整合管理体系的创新精神 并同 意推荐第二阶段审核 通过第一 阶段审核 审核中心 北京中质协质 保中心 该中心是拥有质量 环境 职业健康安全管理体系 认证资历格的认证机构 时间 2002 年 6 月 16 18 日 第一阶段审核 北京中质协质保中心 对我公司的整合型管理体 系进行了第二阶段的审核 审核组通过对公司 12 个 部室以及两个在建的输变电工程进行现场审核 作出 了审核结论 广西送变电建设公司质量 环广西送变电建设公司质量 环境境 和职业健康安全整合型管理体系符合标准和职业健康安全整合型管理体系符合标准的的 要求 运行有效 要求 运行有效 同时对发现的问题开出了 13 张 不符合报告单 8 月 15 日 在验证了全部