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RoHS管理流程1. 鉴于环保意识日渐高涨，各国对经输入产品中含有对人体或环境有害成分的管制要求日益严格；应相关法令法规及客户的要求，制订本管理程序，由本公司做起，连带要求所有供货商并将其纳入管制，提供符合需求的产品及服务.2. SDRT科技所涉及环保产品的所有流程，以及对应之供货商管理系统与职责3.3.1 RoHS： 关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令 3.2 WEEE： 电子电器设备的废弃指令、 3.3 SMT： 表面贴装工艺3.4 PPM： 每百万分之 3.5 BOM： 物料清单3.6 ECN： 工程更改通知单 3.7 MRP： 物料需求计划系统3.8 R： 符合RoHS要求 3.9 高风险物料表1 根据行业知识，高风险物料如下：受限物质外部元件内部元件Pb塑料外壳，线材（特别是PVC），连接器、绳索、金属线；塑胶中加入的稳定剂与颜色（ABS、HIPS、PE、PP、PS、PC、PET、PBT）金属扣件、夹子、螺丝、轴承与轴衬、钢铁、铝和铜、玻璃。油漆、油墨印刷电路板、焊料、保险丝、所有可焊接的元件 电子元件如：光电导元件、热电偶、晶体管、电阻Cd导线（特别是PVC），塑胶及添加到其中的颜色、稳定剂量、添加剂。电容器、晶体管、光电导元件、二极管、发光二极管、陶瓷原料、继电器中电接触点和温度调节装置中的控制装置半导体，如：Cd被用在光传感器和太阳能电池中。Hg塑胶、高光泽聚氨酯、油漆、荧光灯橡胶、按钮、塑料添加剂、固化剂继电器与微型开关的接触点，光电导元件二极管、光电探测器、电灯泡、电气插头。Cr（VI）用于金属表面防锈镀铬、电镀；金属扣件、夹子、镙丝、金属结构的处理与涂层钝化涂层（发送油漆和其他涂层的粘贴性）金属扣件、夹子、螺丝PBB/PBDE应用在塑胶材料，印刷电路板，半导体设备中的阻燃剂 所属物质的详细信息分类、化学分子式、主要指定用途见技术标准禁止和限制使用的环境物质要求中第4页表2和第16页27页表A.2表A.15，除上述受限物质以外属低风险物料.3.10 RoHS 要求 ：根据不同客户的标准有不同的偏差，具体情况参照客户、国家、国际具体要求。RoHS管理流程3.13 符合RoHS要求的6种有害物质的测试方法，第三方测试机构按以下方式测试： * Cd & Pb 镉 & 铅 ICP-AES * Hg 汞 Mercury Analyzer * Cr6+ 铬/六价铬 UV * PBB & PBDE 多溴联苯 & 多溴二苯醚 GCMS 备注：详细参照禁止和限制使用的环境物质要求第12页表6。4. 4.1环保管制组织成员为各部门负责人；4.2 管理者代表负责落实执行本程序，成立SDRT科技环保RoHS 管理组织，负责宣传提升全员对环保控制及客户需求的认识；负责对外环保管理等相关机构接口的联系；4.3仓库负责对供应商提供的原材料管理环保材料及成品的隔离区分及标示；落实执行本程序相关规定；4.4 物资资源部和供管部负责采购合格供应商的产品，并对供货商进行稽核，要求供应商签定环保协议，提供第三方RoHS测试报告及环保管理办法；4.5 生产部负责制造过程中对原材料、生产辅助材料、半成品、成品的环保标示区分隔离，防止在生产过程中造成污染的可能性；4.6市场部负责对客户要求的信息收集及时反馈和传递给经营负责人及管理者代表并向内部传达处理客户环保方面的抱怨；4.7 工程部负责拟定与环保RoHS系统相对应之作业指导书协助环保产品出现各项异常之分析与处理，对RoHS 产品生产之治具工具设备进行管制防止混入及污染；4.8 品质部负责对进料到制程及成品出货作适当的环保管制。4.9 开发部负责所有产品PCB、BOM、结构等作适当的环保管制。5.0 5.1 符合RoHS的供应商风险物料的管制 RoHS管理流程 5.1 高风险物料的管制5.1.1高风险物料必须符合RoHS要求，风险物料见第2页表1。 5.1.2品质部、物资资源部和供管部要确保所有高风险物料供应商每年递交一次，符合RoHS第三方测试报告和签订环保协议，每半年对高风险物料供应商进行一次访厂审核。5.1.3根据（高风险物料表）、禁止和限制使有的环境物质要求、环保稽核办法、供应商评审流程来审核评定高低风险供应商：总分85分以上 : 为A类低风险供应商：具有完善的环保质量等体系，能提供符合公司要求的产品，可大批量采购。总分7184分 : 为B类中风险供应商：有较完善的环保质量等体系，但应进行有针对性的改进，可批量采购。总分6170分: 为C类高风险供应商：已建立环保质量等体系，但实施效果欠佳，应进行限期改进并由供管部跟踪验证合格后，方可批量采购。总分60分以下: 为D类不合格供应商：没有完整的环保质量、贸易等体系，不具备提供环保物料供应商；详细参照环保稽核办法。5.2 IQC检验：5.2.1针对所有高风险来料，IQC依上述的内容确认来料，检查提供物料供应商是否提供了相应的供应商资料，然后按IQC的环保物料进货检验及试验程序进行检验，确认其规格、型号是否符合要求，并做好记录，且将符合RoHS要求的来料记录表格与非符合RoHS要求的来料记录表格分开保存5.2.2 IQC在进料检验时，须确认该物料是否为符合RoHS要求的物料。如果是IQC先对其供应商进行分类，然后确认是否符合RoHS物料管制要求提交相关资料，如果供应商没有提供以上资料，IQC有权拒收。只有提交相关资料后，才能按照进货检验及试验控制程序执行检验，检验合格后，IQC须在检验报告及抽检物料的供应商外包装上贴上合格标签，并且贴上RoHS标签，以确保其物料符合RoHS程序，且不被非RoHS物料混淆。另外，所有不符合RoHS要求及待确认是否符合RoHS要求的抽检物料也均需贴上相对应的标签；5.2.3 物料检验合格后，仓库须对符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求以及不符合RoHS要求的物料贴上相对应的标签，分开放置并有明显的区分；5.2.4 领料时，在领料单上作RoHS标识，所有RoHS标识的领料单与非RoHS的领料单分开保存；5.2.5 品质部保存一份所有符合RoHS要求物料的相关声明、证书等资料，供管部保存环保协 RoHS管理流程 议书品质协议等资料，物资资源部保存营业执照、税务、品质等相关证书。5.3 新物料的RoHS控制5.3.1 物资资源部采购员采购到新物料，提交品质部QE确认新样品，确认是否符合RoHS指令和客户要求、确认是否为环保物料，并对物料分类。5.3.2符合RoHS要求的物料，品质部QE确认供应商是否提交符合RoHS要求的资料，如符合RoHS申明,有第三方(SGS、CTI等机构)测试报告等;5.3.3当供应商提交了符合RoHS要求的资料，品质部QE方可对样品的其它项目进行评估。评估合格，则在样品确认报告上做好“RoHS”标识， RoHS物料的样品确认报告与非RoHS物料报告的区分保存。反之，则该物料不合格，品质部QE不对该物料进行评估；5.3.4 新型号物料确认已通过，供管部应和新供方签订环保协议，采购确认BOM清单内所有的物料及辅助材料，在下采购定单时必须注明采购物料符合RoHS要求。5.4 新项目开发控制5.4.1A开发部根据顾客要求和公司内部发出的设计输入表等相关资料确认该产品是否需要符合RoHS要求，当产品需要符合RoHS要求时， 开发输出的所有文件和样品必须要RoHS标志。5.4.1B 新项目符合RoHS要求物料的存贮编码，可使用加“R”后缀的编码，如：“690200008R”表示符合RoHS要求，“690200009”表示非RoHS要求。设计人员选用符合RoHS要求的材料和元器件时；选用带“R”后缀的物料， 如现有ERP物料系统中没有环保物料，申请购买符合RoHS要求的新物料，必须在申请单上注明符合RoHS要求和规格、品牌、性能等要求。5.4.1C按开发符合RoHS要求的新项目，需将原材料、辅材录入符合RoHS要求的BOM清单里，编码需加上“R”后缀，要求PCB板上丝印有RoHS标志.5.4.2市场部根据顾客要求,填写合同评审表设计输入表注明顾客是要符合RoHS的产品，还是非RoHS的产品后按与顾客有关的过程控制程序进行评审。5.4.3物资资源部根据合同评审表上要求符合RoHS的产品，做出采购计划采购符合RoHS要求的物料。5.4.4 供管部、品质部需确认符合RoHS要求的物料供应商是否提供符合RoHS申明、测试报告（SGS、CTI等第三方机构测试报告）、签订环保协议环境物质不使用证明书没有以上报告和协议等，品质部、供管部应向供应商索取、沟通签订协议。 文件名：RoHS管理流程5.5过程控制5.5.1所有参与符合RoHS要求产品的生产人员，都要参加“RoHS”培训和考核,考核合格后方可参与符合RoHS要求产品的生产，考核成绩与记录需有RoHS标识,对于新进人员，在上岗前基本训练中增加环境管理物质基本知识介绍课程. RoHS管理推行小组将根据全球环保材料发展的最新动态每年安排一次教育训练. 5.5.2 所有以上之教育训练必须有考核记录，且及格分应不低于80 分.对未经教育训练或考核不合格人员不得上岗.具体参考人力资源管理程序 .5.5.3符合RoHS要求产品的生产，各工序负责人先确认随工单是否有“RoHS”标识，确认批号开头是不是带有“R”字母，环保的批号编制见生产过程控制作业指导书,确认后操作人员才能按相应作业指导书操作,并且遵循随工单的要求生产；5.5.4 在生产车间各工序材料存放区域或物料架上，所有符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料必须有明显的标识；5.5.5 在符合RoHS要求产品的生产制程中，IPQC首检时须注意确认前工序是否有混淆不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料或辅材等，确认所有记录是否有“RoHS”标识，确认所有记录是否与非“RoHS”的记录分开保存；5.5.6 生产线所有涉及与RoHS要求有关的设备和工具都必须有明显的RoHS标识，不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的也需有明显的标识；5.5.7 在以下所有关键控制区域，做好符合RoHS要求的标签/标识： 返修位的烙铁和热风枪等，在符合RoHS要求的产品返工时，操作员需确认返工区域无非RoHS的产品遗留，且返工的工具上不含有不符合RoHS要求的材料残留； 5.5.8生产线所用符合RoHS要求的锡膏，生产部组长确认生产实际所用锡膏是否与要求使用的锡膏相符,同时需注意锡膏的保存与使用； 5.5.9 SMT钢网，根据生产随工单确认是否有RoHS要求，如果是符合RoHS要求的合同单则生产部相关负责人在生产时需检查钢网是否含有非RoHS物质，并且所有符合RoHS要求与不符合RoHS要求的钢网需有标识，存放时需分开存放； 5.6包装、运输、贮存、防护、交付控制5.6.1 所有完成符合RoHS要求的产品，在包装时注意符合RoHS要求区域是否有非RoHS产品存在， 文件名：RoHS管理流程没有时操作人员才能按相应作业指导书操作，并且按作业指导书要求在包装上贴RoHS标识，同时不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的产品也应按相关作业指导书的要求在其包装上贴上相应的标识；5.6.2 符合RoHS要求的产品、材料贮存5.6.3元件库、辅料库等都需要按是否符合RoHS要求分为：符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求区域，材料需分类分区域放置且有明显的区域标识。材料的进出记录需按不同的分类做不同的标识，如符合RoHS要求的需有RoHS标识，且所有的记录需按是否符合RoHS要求分类分开保存；5.6.4生产线上所有材料放置区域及料架上都需要按是否符合RoHS要求类分区域放置并有明显的区域标识；5.6.5成品库的所有成品都需要按是否符合RoHS要求分类分区域放置保存，并且有明显的区域标识。 5.7 QA控制5.7.1所有做好符合RoHS要求的产品,QA根据生产随工单及顾客要求，按最终检验和试验控程序对产品进行出货检验；5.7.2 检验合格后，QA签好字并做好QA检验报告，并在报告上做好RoHS标识，所有符合RoHS要求的产品记录必须有RoHS标识，所有不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的产品记录报告都需要有相应的标识区分，且所有的记录报告需分类分开保存；5.7.3 QA根据生产随工单的要求，确认符合RoHS要求的产品顾户是否要求提供相应的符合RoHS声明、测试报告、物料BOM清单，如果有要求时，QA在出货时需提供相关资料随出货报告递交给顾客。 5.7.4 生产线高风险物料和产成品RoHS符合性测试： a)波峰焊炉锡、铬铁头、助焊剂等可能因过程作用下产生化学变化导致污染，生产线每月送环保物料检测室RoHS检测一次； b)产线工装、夹具、生产设备、工具、钢网、胶箱、电批头等可能因过程环境产生污染，生产线每三个月送环保物料检测室RoHS检测一次； c)产成品QA每批送环保物料检测室RoHS检测一次.5.8 工艺控制 文件名：RoHS管理流程5.8.1工程部根据合同评审表要求设计做出符合RoHS要求的作业指导书、工装、夹具、治具、测试架，在选用物料时必须选用后缀带“R”的物料编码，选用符合RoHS要求的物料，并在做好的作业指导书、工装、夹具、治具、测试架标识或标贴上RoHS字样.5.9 不合格品控制 所有符合RoHS要求的物料、半成品、成品的不合格品，相关责任人按不合格品控制程序执行，并确保责任区域内的符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料、半成品、成品不会混淆。 5.10纠正预防控制 所有符合RoHS要求的产品、材料如不符合RoHS要求或产品要求，导致被判为不合格，需要写改进措施进行纠正预防时，相关责任人按改进措施控制程序执行。 5.11 产品追溯性控制 为使符合RoHS要求的产品、材料便于追溯，各工序需要有相关的标识，具体按标识及可追溯性控制程序执行。 5.12客户退货控制 若是符合RoHS要求的产品，退货记录上需有RoHS标识，退到仓库时需放置在符合RoHS要求标识的区域，如果需要做返工、返修、报废等需按照RoHS要求作业。 5.13 生产控制 所有符合RoHS要求产品生产时，其生产随工单上需有RoHS标识，返修、返工、工程更改等随工单上也要有RoHS标识。 5.14供应商控制：5.14.1 为避免产品遭受不明污染，供应商需全厂导入环境物质管理，在供应商导入全厂环保物质管控初期，供应商需对符合RoHS产品过程中作完全隔离，含治工具、机台、人员、场所等.5