工程签证的基本理论.doc

第二节工程签证的基本理论一、工程签证的作用在中国有数千万建筑大军，工程签证无人不知，无人不晓。多少年来，不论是自力更生、艰苦奋斗的从前，还是中国走向世界的今天，工程签证被几乎所有的业主和承包商广为运用着。在工程索赔与工程签证交融的今天，更多的选择还是工程签证。索赔我知道，签证更熟悉，当然是首选，方便又简洁。实际上工程签证的行为从内涵到外延，无不传承着中国千百年来的传统文化，具有强大的生命力。利用它法人委托平台小循环处理问题的优势，快速协调发承包双方及有关各方，迅速处理了施工过程中的问题，对创造中国建设速度功不可没。在中西造价文化合壁的今天，工程签证也到了推陈出新，进一步规范，更好地发挥作用的时候了。工程签证在现阶段施工发承包过程中的作用。工程签证行为在现阶段中国的施工发承包过程中是必不可少的，尽管在十多年以来的施工发承包推荐示范合同文本中均无工程签证之说，只有工程索赔。在发承包双方签订的合同中也难觅工程签证的条款。但由于工程签证快速有效地解决施工发承包中的一系列问题，动态弥补了大量的施工发承包合同的缺陷，甚至对建设项目客体生来具有的缺陷（如边设计边施工，需急赶工期等等）的弥合，起到了非其莫属的作用。加强工程签证及其行为的研究，规范工程签证的行为。我们原本就有工程签证，在走向世界的同时迎来了工程索赔。在现今中西造价文化合璧的中国大地上，我们要在研究工程签证时合璧上工程索赔，研究工程索赔时联系上工程签证。能使工程索赔在中国大地真正着落，才会让工程签证光大发扬，创造出更符合实际，更贴近施工发承包行为内在需要的工程签证和工程索赔的中西合璧的工程造价文化。使得有关工程签证的概念十分明确，理论系统化，不仅为工程造价咨询行业所认同，还应成为发包主体，项目管理、工程监理、承包企业的共识，从而使行为有法可依，有章可循，在原实务化的基础上步入实践化，上升到理性化。二、工程签证及主要相关概念的定义1、工程签证。工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。这是笔者给它下的定义。工程签证行为经过其概念的明确可以知晓，它不是技术核定行为，也不是设计变更、修改等行为，它是仅就合同价款之外的责任事件所作的签认行为，凡是有合同价款之外责任的事件才是它所涉及的内容。工程签证是什么定义中已明确，为了更好的理解它，请看以下一组定义：工程签证是按照发承包合同约定所作的签认证明；工程签证是由发承包双方代表所作的签认证明；工程签证是施工过程中所作的签认证明；工程签证是就合同价款之外的责任事件所作的签认证明。上述这些定义，从形式上来说都没有错，都符合定义的规则，但如果把它们迭加起来是否不正确呢，也不是。工程签证是一种签认证明（也可称为签认文件，但据具有中国工程造价文化特征的该行为，从习惯和实际使用情况看，将其称之为签认证明更妥当一些），但属于工程签证这种签认证明的种类不止一个，将这些需要的种类迭合在一起参与定义，使这种特殊的签认证明行为的概念内涵（这确切地是什么）得以完整的表述，同时也就规范地确定了相应的行为外延，明确了什么样的签证行为才是符合工程签证定义的行为，才是合法、合理有效的原则。根据工程签证的定义，它包括以下几项内容：它是一种签认证明；依据是施工发承包合同条款的约定，在执行合同的前提下才有效；签认的主体是发承包双方的代表，因此它一般情况下是一种接受法定委托的受托行为，是受委托权利限定下的行为，对行为权利有一定限制（概念讲的是代表，并不排除法人代表，具体情况在不同的工程中差异是较大的）；签认客体也就是签认对象，是施工发承包合同价款之外的责任事件，并且是在发承包施工过程中所发生的这种责任事件，它是涉款的但却是对这样的责任事件所作的签认证明；因此它根据施工发承包过程的特殊情况，作了唯一性的签认，虽然一般情况下没有直接表述价款，但它却是最有效的表述与唯一性的确定。工程签证签认的核心是涉及合同价款之外的责任事件，对事件签认最重要的内容是责任，在明确责任的前提下，又将其他展开而去，充分性予以表述。在完整定义了工程签证的概念以后，为了有效地建立工程签证的理论体系，必须明确与工程签证相关的行为概念，旨在明确责任，确定工程签证的价款。现择主要的相关行为定义如下。2、技术核定单。技术核定单是记录施工图设计责任之外，依据设计施工图对完成施工承包义务，采取合理的施工措施等技术事宜（提出的具体方案、方法、工艺、措施等），经发包方和有关单位共同核定的凭证。根据技术核定单的定义，它包括以下内容：首先它不能替代设计施工图的责任，而是将设计施工图为依据；它的报送主体一般是施工承包人；它的客体对象是在施工过程中为了合法合理地完成施工承包义务，所采取的合理的施工措施等技术事宜；它的审核主体是发包方和有关单位；它是记录共同核定的凭证，在工程签证体系中，每一张技术核定单不仅要反映这种技术核定，还必须明确技术核定的事由和责任方。施工图设计图纸与技术核定单的区别与联系。施工图设计是在设计层面上行使其职责的行为，设计相对技术核定行为要沉稳得多，具有相对唯一特征。技术核定行为是施工图设计责任之外的技术行为，在同一张施工图纸的约束下，实现同一设计意图的施工技术行为可以多种多样，但他们都是围绕设计图纸开展的符合性技术行为，在此行为下表明设计是正确的，无需修改。3、设计变更与设计修改。（1）设计变更。设计变更是指按发包人的意图或经发包人采纳同意，在符合规划等要求情况下，通过设计单位对原设计所作的变更重新设计的部分。设计变更的定义表明：不论设计变更是由何原因而造成的，不管责任是属于谁的，变更的权利一定是属于发包方的；它受规划等法定文件或权益文件等的约束，必须满足并符合这些必要的要求；它只能通过设计单位，对已有的原设计进行重新设计，形成设计变更。（2）设计修改。设计修改是设计单位对原设计所作的符合性修正更改的设计部分。设计修改的定义明确：它的主体是设计单位；原因是为满足符合性要求的修正更改，这种符合性可以是设计规范要求的符合，也可以是发包方要求的符合，还可以是施工原因的要求符合等等；它也是一种重新设计。（3）设计变更与修改的区别与联系。 主体权利人不同。设计变更的确定就发承包行为来讲，不论什么原因，谁的责任引起的设计变更，最终必须由发包人同意方可实施，而设计修改由于是符合性行为的要求，可能是设计错误，规范要求的补正，或是施工方责任，发包方意图等引起的，但主体形式上的权利人可以是发包人，也可以是设计承包人。如设计承包人发现施工图存在不合设计规范之处，所出的设计修改发包人是阻挡不了的。 对施工标的影响不同。一般来说，只有影响到施工标的规模数量，空间分布，表现形式，使用功能的程度时，就称的上是设计变更。这既明确设计变更的外延特征，也是约束设计修改的要求，设计修改如影响到上述所及要求就一定不在修改之列了。 区分设计变更与设计修改两种不同的设计行为，不仅对于分清工程签证的责任意义重大，对于提高工程的设计质量意义非凡。设计变更与设计修改的概念按上述定义已十分明确，在实际中面对千差万别的工程主客体和不同的设计委托合同要将它们严格地区分开来不是件很容易的事情。但只要深刻理解概念的内涵，掌握其本质，结合工程建设的主体特征和工程特点，根据以往的实际没有碰到过道不明分不清设计变更与设计修改的情况。4、业务联系单。业务联系单是施工发承包双方就完成发承包合同标的业务事项沟通有关信息的联系凭单。从业务联系单的定义可知，它在发承包实施过程中运用的广泛性。业务联系单也有称为工作联系单等的，不影响其实际的用途。以上四个概念中的业务联系单虽然涉及范围比较广，但概念比较明晰、简明，较好理解。对于其他三个概念可用笔者在一个工程中遇到的三个例子予以说明。例如，有一个建造于二十世纪三十年代的砖木结构办公楼，因需要拟改造成宾馆。该楼为形建筑，主楼区域三层原为主办公区，大开间大进深侧廊，层高3.6米。次楼区域四层，原为附属用房，内走廊开间进深均较小。改造工程将拆除原有的木搁栅，木地板改为现浇钢砼楼面和砼地坪，增设卫生间等。改建过程中发生了以下事件。 设计修改的运用。在次楼区域，发现某型号的梁宽20厘米，高25厘米，设计单位配受力筋325为超筋梁，遂在向其提出后回答：原计算值为322即可，配筋时放大了一号故用325，现改回为322即可。于是，设计单位向建设单位发出了设计修改通知。这是由于设计不符合设计规范要求进行的，属于规范符合性的设计修改。 设计变更的运用。原改造设计将一处次楼区域二至四楼的木楼板全部拆空后逐层浇筑现浇钢砼楼面板，为保证底层大空间餐厅的使用，楼面荷载通过大跨度简支梁架立于原砖墙上。原砖墙一层窗台下75厘米厚，被认为设计保守，强度储备较多。 经验算，二至四楼全部拆空后，原房屋结构成为一个矩形砖墙体，属刚弹性方案，砖墙的高厚比不能满足稳定的要求，在施工过程中会发生失稳现象。如要保证其不失稳，必须改变施工工艺，减少砖墙砌体的计算高度。底层墙体虽较厚，但经原大放脚挖探发现，基础底面宽度只有1.33米，按地耐力复验，原设计还是很经济的，并无太多安全储备，按原设计改建后将超载1倍以上。对于上述情况，发包方不得不考虑为保证底层大空间的餐厅使用需要，只得在厅中加了钢砼立柱，对楼层上的布局和施工工艺要求均作了变更调整，象这种情况的处理，必须通过发包人同意，进行变更重新设计，故当采取设计变更的方法解决此问题。 技术核定单的运用。该楼施工方在浇筑二层现浇楼面前，笔者验收时发现施工方擅自将所有受力筋、构造负筋全部由设计的级钢筋改为级钢筋，逐令其全部返工。后因发包方考虑实际工期损失过多，针对原钢筋间距较大，采取加密钢筋的方法解决。这里所采取的加密钢筋方法是通过技术核定单实现的。虽然实际配筋与原设计变化较多，但是设计施工图并不需要修改，只需要围绕设计施工图开展一系列的符合性技术措施，保证满足设计施工图的要求即可。这张技术核定单因涉及对施工图设计的符合性问题，除发承包双方、工程监理签认外，设计单位必须同时签认方才有效。在此顺提一下，假如在施工过程中，对于上述梁宽20cm、高25cm例子中如果图纸已经修改，但工地上无22的钢筋，拟用325以大代小，替代322是否可以呢？一般地以大代小所见较多，但以大代小最终涉及到施工与原设计的符合性问题，技术核定单设计方必须同时签认。对于上述例子请设计方签认时，设计方正确的行为当不予签认或签认为“不可替代”。否则其将承担过错责任，因为使用325仍然会形成超筋梁，将不符合设计规范的要求，设计方须承担相应的责任。5、设计施工图交底与设计施工图会审。（1）设计施工图交底。设计施工图交底是通过交底会的形式，由设计方向工程施工的有关各方就设计施工图进一步阐明设计意图，明确设计内容、技术和责任等问题，为顺利组织和落实符合设计要求的各项施工措施提供的履职服务行为。（2）设计施工图会审。设计施工图纸会审是工程施工的有关各方（承包人则作为合格的承包人）对经审核、交底后的施工图纸从各自履约（职）的角度出发，就设计施工图的设计意图、设计内容、设计标准、组织实施、涉及技术、图纸缺陷、完善修改的方法措施等进行的综合审查、核验，达成一致的行为。（3）设计施工图交底与会审的区别与联系 履职主体不同。设计施工图交底是设计单位的履职服务行为，设计单位