A基金管理有限公司人力资源整合项目最终报告.ppt

A基金管理有限公司人力资源整合项目最终报告 目录 前言项目内容组织架构诊断工作分析岗位评估薪资管理业绩管理总结附录 3 5 7 56 66 89 158 215 217 前言 2001年8月 国际知名的华信惠悦人力资源管理咨询顾问公司与A基金管理有限公司签订了关于人力资源整合项目的合同 两家公司开始了人力资源变革方面的合作 A基金管理有限公司是国内基金行业中的佼佼者 自1998年开展业务以来 A基金经历了快速长足的发展 2000年 其业绩排至同行业首位 随着人员的增加和公司规模的不断扩大 A基金的领导们决定针对公司的人力资源管理进行更新和变革 此次人力资源管理变革包含多方面的内容 本报告是合作双方多次交流沟通的结果 其中详细介绍了项目工作小组每一阶段的工作方法 流程及建议方案 为A基金此次变革方案的实施提供参考 项目内容 目录 第一章 组织架构诊断第二章 工作分析第三章 岗位评估第四章 薪资架构第五章 绩效管理 第一章 组织架构诊断 目录 1 组织诊断的背景2 组织诊断的方法3 组织诊断的发现4 组织理论与实践5 对A基金的建议 1 组织诊断的背景 1 1A基金需要有明确的 达成共识的远景及使命及有效的组织架构 组织设计 人力资源体系 SharedValue 远景 经营战略 远景 人力资本体系 经营战略 组织 目标 成为最优秀的投资理财专家经营理念 一流人才一流管理一流效益企业精神 诚实信用 勤免尽职 开拓进取以管理创造业绩 用业绩为明天证明业绩至上是我们的成功之母业务创新作为支撑公司未来发展的首要任务基金管理公司未来的优势竞争就是人才的竞争 1 2A基金的远景及经营理念 1 3高承诺的员工产生忠诚的顾客 驱动业绩成长和利润 Source Adaptedfrom PuttingtheService ProfitChaintoWork HarvardBusinessReview March April 1994 顾客的忠诚度每增加5 利润会增加25 至85 满意度极高顾客再次购买的意愿是满意度普通的顾客的6倍 2 组织诊断的方法 2 1组织诊断及设计 文件回顾与分析现有组织架构图 职位描述 人力资源文件面访CEO 明确公司的经营战略和人力资源战略及现有企业文化管理者 发现公司的人力资源问题整理面访结果参考最佳案例考虑A基金的营运战略的落实设计组织架构 2 2面访 高效益的人才資產制度連接營運策略 營運策略 企業文化 組織架構 人才資產策略 獎酬策略 獎酬制度 3 组织诊断的发现 3 1管理现状发现 營運策略 企業文化 組織架構 人才資產策略 獎酬策略 獎酬制度 企业的长期目标 公司的使命 三至五年后A基金将成为什么样的公司 远景 公司的核心价值A基金所具备的特殊的竞争优势企业面临的最大威胁 内部 外部 营运策略 公司的使命 倡导新的投资理念 向社会提供一种投资渠道和选择 带给投资者最大的回报三至五年后A基金会成为什么样的公司 远景 在国内基金行业中占有领先地位 管理资产达到500亿人民币左右公司的核心价值 公司倡导 稳健 自律 创新 的投资理念 培养人才与团队合作 营运策略 企业的长期目标 成立较早 1998年 中国证监会首家批准设立的基金管理公司从业经验 公司成立已近三年 资产管理的规模不断扩大 具有相当丰富的从业经验人才优势 拥有稳健创新的领导班组 实践经验丰富的投资人才社会关系 拥有广泛和固定的行业 社会关系群独特的竞争优势并不明显 营运策略 竞争优势 内部威胁 内部经营管理机制的进一步完善 部门之间的协作沟通 人才的吸引与保留外部威胁 同行业竞争 境内 外的基金公司 私募基金以及证券业和保险业的代客理财部门 国家政策环境 营运策略 威胁 目前企业处于成长和发展阶段 还未形成鲜明的企业文化企业的整体工作气氛较为宽松 领导民主平易 公司上下级关系融洽员工敬业公司部门之间沟通较少 员工内部有距离感 企业文化 企业的整体组织架构适应目前的业务状况投资部与研究部之间的沟通存在一定问题 历史问题 公司的中间层过多 有时影响了部门的工作效率 如运作保障部的信息部门 建议在公司规模进一步扩大之后 使之独立出来 稽核部的作用发挥不够 没有起到内部监控的作用 建议 公司应赋予一定的职能和权利 加强稽核部的参与意识 运作保障部的TA部门独立出来更有益其工作 组织架构 目前公司还较具人才优势 但在同行业中并不是很突出人才的招募应从多渠道进行 应届生 从业人员 海外学子 但就目前来看在人员的吸纳上公司领导承担着部分压力 有待相应的机制进行规范化和制度化管理企业的奖酬机制有待完善 目前的奖酬没有有效的激励员工 公司内部奖励的层级化不明显公司对于员工的培训较为欠缺 建议 定期培训 内部轮岗制等 人才资产策略 A基金的整体薪资水平在同行业中处于中层位置 大多数员工对于目前的薪资水平较为满意薪酬架构较为单一 层级化不甚分明 在公司内部没有拉开相应的档次公司的业绩指标不明确 薪酬没有直接体现业绩浮动薪资应在整体薪资中占更大比例奖金的发放频率应适当增加 以起到更好的激励作用 奖酬策略与制度 注 参加调查者 10人高层领导 2人中层领导 8人 3 2A基金企业文化调查结果数据分析 4 9 2 9 2 9 1 8 3 10 6 10 3 8 4 9 3 7 3 8 8 10 2 10 2 7 1 6 7 10 6 10 7 10 6 10 8 10 7 10 2 8 1 6 0 9 0 2 2 7 0 3 3 6 2 8 4 0 4 3 3 2 1 3 3部门分析发现 基金投资部 经理 副经理 副经理 开元基金经理 天元基金经理 金元隆元基金经理 开放式基金组 中央交易 国债小组 基金经理助理 基金经理助理 基金经理助理 交易员 研究部 分管副总 研究总监 副经理 宏观研究小组 数量与策略组 行业与重点研究组 信息组 组长 组长 传统产业组长 ICI组组长 电力材料组长 组长 分析员轮流承担课题 组员 组员 组员 部门职责负责完成投资决策委员会的专题研究 进行宏观研究 市场策略研究 行业公司研究 以及基金投资部交付的跟踪研究 部门分析属于公司支持部门目前部门设置基本符合公司业务要求研究部与投资部的关系配合问题仍有待进一步改善开放式基金建立后 研究部的力量有待进一步加强 市场拓展部 经理 市场营销 销售 客户服务 分销 产品设计 营销策划 直销 电话中心 客户服务 机构客户开发 分销机构管理培训检查验收 网站维护 市场评论 资料寄送 经理助理 部门分析属于公司支持部门目前部门设置基本符合公司业务要求研究部与投资部的关系配合问题仍有待进一步改善开放式基金建立后 研究部的力量有待进一步加强 运作保障部 部门分析属于公司后台支持部门新的业务开展之后 本部门的业务量将加大 其中市场部和信息部的压力增加 在人员设置上应有所调整本部门中的TA部门应独立出来 稽核部 经理 经理助理 法律事务 审计 部门分析稽核部属于公司内部审计部门公司应赋予本部门相应的权限 规定相应的职能 加强其参与意识 逐步加强内审机制 实现实时监控 综合管理部 部门分析属于公司后台支持部门加强各分部门的管理职能 使其更好的辅助其他部门 客户服务 电话中心 股东会 董事会 总经理 投资决策委员会 风险控制委员会 监事会 副总裁 副总裁 副总裁 开元基金 天元基金 金元 隆元基金 开放式基金 中央交易室 国债小组 投资部 市场拓展部 直销 分销 营销策划 产品设计 机构客户开发 管理培训检查 网站维护 市场评论 资料寄送 研究部 宏观研究小组 数量与策略组 行业与重点小组 信息组 运作保障部 综合管理部 稽核部 人力资源 财务会计 IT部 TA部 核算部 清算部 文秘宣传 后勤行政 法律事务 审计 A基金组织架构 A基金的风险控制制度 投资决策委员会 基金经理 中央交易室 风险控制委员会 投资组合 基金财务及清算 研究部 提供研究支持 资产配置比例 重点投资行业及流动性管理要求 反馈意见 交易结果反馈 投资指令 定期风险评估 研究要求 重点行业及公司投资建议 风险控制意见 4 组织理论与实践 组织结构不是孤立存在的 它是取决于公司战略和业务流程 并由信息技术所支持的 四者共同集成企业的业务模式 4 1组织的原则和关键要素 一个有效的组织应该符合以下的基本原则 我们将参照以下原则来审核A基金的现有组织结构 任务目标原则 组织形式是为企业目标服务的 它的具体形式应有目标性 精干高效原则 应在完成目标的前提下 做到机构精 用人少 效率高 分工协作原则 为提高工作质量与效率 机构设置应有分工和协作 指挥统一原则 机构设置必须保证生产经营活动的指挥统一 不能造成多头指挥 有效幅度原则 领导直接管理幅度不能过大 以避免陷入日常事务工作 责权利结合原则 组织设计应使每一管理层次和岗位的责任 权力及利益相对称 集权分权原则 与管理层次设置相一致 生产经营活动决策权中的重大权力应有集中 也有分散 稳定与适应相结合原则 组织机构要相对稳定 不宜多变 但也要有一定的灵活性 对重大变化有应对能力 执行与监督分置原则 执行部门与监督部门不应由一个部门承担 整合组织结构 人力资本 战略实施 战略性的人力资源计划 组织设计 绩效管理 4 2未来组织发展趋势 理解组织的远景 转变组织模式 转变自我管理团队结构 转变工作角色 价值模式 它是形成人力资源体系的基础 具体的人力资源体系将取决于所选择的价值模式 决策标准 能力评估和市场薪资研究 研究市场薪资并进行工作评估 研究市场薪资并进行工作评估 年工作经验 部分基于绩效考核 员工的能力包括知识 技术和行为 工作所需的员工的规模 知识 技术 相关经验 工作说明工作大小 员工的资历 集中 以资历为核心 以工作为核心 以任务为核心 以能力为核心 设计薪资幅度 连续薪资 传统的 宽级体系 层级较窄 年工作经验 资历最为重要 强调价值 预算内的差距 强调水平提升而不是垂直提升 特征 基于工作表现的薪酬体系 价值模式将以资历为基础的人力资源体系转换为以绩效为基础的模式 价值模式在全球及中国的发展趋势 雇用劳资关系 是一种对他人的期望 输入 贡献者 合作 忠诚工作努力做要你做的 坚持做你和其他人的工作做要你做的 提供一个稳定的工作提供稳定工资增长提供相同的工资 提供一个工作 如果我们能 表示我们在意你根据你的表现付薪 提供有挑战性的工作支持你的发展对你的贡献有所回报分享我们的成功 一个无趣的 安逸的企业 一个在危机中的企业 一个新生的产业领袖 培养我们需要的技能并能够运用是公司取得成绩长期的遵循我们的新的价值观 干多活 拿多钱 有风险 互惠互利的工作伙伴 完成一天的工作获得一天的报酬 如果你 我们将 成为组织中的一员 关键成功要素 结构应促进团队工作 提高决策和服务效率各部门领导应具备相应的专业和领导能力结构和程序中加强内部控制机制对客户要求及时反馈和作出反应www ZQZL cn中国最庞大的管理资料库下载 组织结构举例 人力资源管理模式 经纪人业务 支持整体服务 客户服务 电话中心 股东会 董事会 总经理 投资决策委员会 风险控制委员会 监事会 副总裁 副总裁 副总裁 开元基金 天元基金 金元 隆元基金 开放式基金 中央交易室 国债小组 投资部 市场拓展部 直销 分销 营销策划 产品设计 机构客户开发 管理培训检查 网站维护 市场评论 资料寄送 研究部 宏观研究小组 数量与策略组 行业与重点小组 信息组 运作保障部 综合管理部 稽核部 人力资源 财务会计 IT部 TA部 核算部 清算部 文秘宣传 后勤行政 法律事务 审计 A基金组织架构 4 3对A基金公司的建议 A基金要把各项制度的运作与其他管理有机结合起来 如企业计划 绩效考核和薪酬奖励 企业发展 绩效导向的管理制度用关键绩效指标评估各核心业务部门的绩效 指出绩效低落的根本原因及改善方案 绩效由各核心业务部门负责 企业规划指导各核心业务部门策略发展方向 制定行动方案以提升企业价值 发展行动计划以产生综合绩效 泰康对各部门的利益控管选择指定部门负责人并评估各部门负责人的工作绩效 规划 指挥事业体系策略形成 引进新技能以提升各事业体系竞争力 高阶管理制度 推行按绩效付酬的薪酬制度 为员工发展提供培训的机会 组织集体活动 提高公司的亲和力 为了提高员工满意度 以下工作须进一步努力 业务经理 总经理 咨询公司 管理顾问 跨部门的讨论 一致的预测 财务 由于企业规模的日益扩大和管理的日益复杂 CEO的管理负担也不可避免地日益加大 为提高管理效率 可考虑更多地借助外力 成功的管理还有一个关键要素是规范化的人事制度 特别是各级管理人才的聘用 考核 奖励和培训制度 完善的 有竞争力的人事制度将是企业发展长久不衰的根本保证 第二章 工作分析 目录 1 工作分析的原理2 工作分析的方法3 工作分析的成果 1 工作分析的原理 什么是工作分析 这一过程是通过对工作的研究 确定该工作的任务 职责 与其它工作的关系以及该种工作的工作环境和任职要求 系统地识别 收集和组织该项工作岗位的信息 工作分析为什么重要 工作分析JobAnalysis 招聘新设职位与外部竞争者竞争的基础 业务目标设定与业务目标一致的岗位 职位评估及级别是认识各工作价值的结构岗位准确定位的依据 绩效管理是发展绩效管理的基础 职位发展的计划 培训和发展了解机构要求的技巧和能力 组织开发便于了解流程 结构组织变化 2 工作分析的方法 我们的方法 访谈名单及问卷模版 详见附录一 3 工作分析的成果 详见附录二 基准岗位岗位描述书见附录 第三章 岗位评估 目录 1 岗位评估的原理2 岗位评估的方法3 岗位评估的成果 1 岗位评估的原理 为什么要进行岗位评估 建立公司内部等级架构 为设计薪资架构奠定基础 岗位评估 反映各个岗位的工作复杂程度及重要性 确定职业及提升的路径 了解工作如何配合一个组织 决定薪资范围 确定利益分配 与市场进行链接 何时组织需要岗位评估 感觉到失去内在的平衡时一段时期的迅速发展及新工作产生以后收购合并以后升职公司经历了大范围的工作职能重组时 岗位评估与工作分析的关系 工作分析是收集工作资料的过程岗位描述书是产物用工作说明对岗位进行评估 确定工作的相对价值 2 岗位评估的方法 详见附录三 2 1惠悦因素评分法 WatsonWyatt sFactorCompTM惠悦1988年在美国开发有十个因素因素权重已经确定每个因素权重都不同惠悦根据因素评分法建立薪酬数据库 知识经验工作范围决策责任失误后果内部联系外部联系督导职责督导人数研究分析 惠悦因素评分法TM 职位 惠悦职等 我们的方法 以职责为基础的系统 2 2用因素评分法进行职位评估的关键步骤 充分了解基准职位的内容充分了解基准职位的责任及与其他岗位的关系通过确定该岗位在每个因素的级别进行评分 并在岗位间进行横向比较活动范围 市场经理 区域总经理决策责任区域总经理 市场经理 用因素评分法进行职位评估的关键步骤 对每一个因素单独排序比较进行加分处理异常情况 惠悦因素评分法 贯穿流程的三组因素 投入知识工作经验 过程管理工作活动范围业务联系内部外部督导管理人数复杂度研究与分析 产出决策责任失误后果 2 3惠悦因素评分法 知识衡量该职位所需要的理论或技术知识之最低要求经验衡量胜任该职位所需要的最少相关工作经验活动范围衡量该职位在不同方面和层面之职务范围和复杂性 以及这些职务对公司其他部门业务的影响程度决策责任衡量该职位需独立判断和决策的重要性 及作出决定时 可供依从之既定政策 规定和先例之多寡程度工作失误的后果衡量当该职位工作出现错误时 对公司可能导致的损失或影响程度 惠悦因素评分法 内部联系衡量该职位在公司对内与其他员工的接触范围和联系程度对外联系衡量该职位在公司对外与客户 政府部门及其他有关方面的接触范围和联系程度督导职责衡量该职位以直接或通过下线管理人员对员工培训或指导之责任所督导的员工人数衡量该职位直接和间接督导之员工人数研究分析衡量该职位对资料收集 诠释 调查 研究和分析能力的需要程度 惠悦因素评分法 惠悦因素评分法 因素级别 惠悦因素评分法 级别范围 惠悦因素评分法 级别范围 2 4惠悦因素评分法评估结果 示例 3 岗位评估的成果 3 1建议头衔体系 3 2级别描述 详见附录四 第四章 薪资管理 目录 1 总则2 薪酬管理体系的设计3 基本工资体系的设计4 薪资调整方案5 岗位津贴的设计6 奖金分配体系的设计7 维护与沟通 1 总则 1 1策略性的薪资管理系统 经营战略 人力资源策略 薪资福利的理念 薪资福利组成 市场比较 薪资福利的系统 固定薪资 变动薪资 职位分析 能力分析 岗位评估 主要业绩指标确认 等级架构 职位基准 设计薪资结构 核心能力 专业能力确认 业绩管理系统 1 2薪资管理的目的 吸引 保留和激励有一定才干的员工共同实现公司的战略目标为建立薪酬管理体系和薪资的发放提供一个可靠的依据为实现公司内部管理的平衡建立相应的制度和流程帮助管理部门与员工沟通薪资政策 由于A基金是一家处在快速成长阶段的基金管理公司 同时根据项目的组织诊断阶段 我们发现公司的经营理念即 一流人才 一流管理 一流效益 而公司也存在人才的吸引与保留的内部威胁 由此我们设计的一整套薪资管理体系的目的在于帮助A基金提升管理效率及管理层次 1 3理想的薪资管理体系的特性 外部竞争性 通过参阅同行业市场水平内部公正性 以岗位评估确定的级别体系为依据可承受的合法的浅显易懂的较易管理的灵活的对企业合适的 针对A基金的具体情况 我们的设计着重强调了外部竞争性与内部公平性 1 4A基金薪资管理体系的总体思路 惠悦顾问为A基金设计的薪资管理体系总体思路是基于A基金现有人员规模较小 在强调公司各个部门员工整体薪酬水平处于业内竞争性的前提下 做到部门间薪资结构的整合统一 并尽量使其简洁而易于管理 并且符合快速多变的行业特点 该体系的特点在于保证各个部门员工薪资水平可以与外部市场相比具有竞争性 同时依据岗位级别确定的薪资体系能够更好的体现内部相对公正性 从而打破平均主义 2 薪酬管理体系设计 基本工资 现金补贴 过节费劳保费 不定期 2 1薪资体系现状分析 2 2建立薪资体系流程 人力资源部薪酬经理 人力资源部薪酬管理组 是否达成一致 开始 薪酬管理委员会 企业中长期发展计划 通过定制调查获得相关行业数据 熟悉公司的战略目标和远景规划 熟悉公司目前的人力资本情况 获得现有在职岗位薪酬数据情况 建立市场各分位下的薪资数据库 惠悦顾问 明确企业薪资市场定位 建立本企业现有岗位确定分位下的薪资曲线 明确各层级薪资关系及范围 明确企业的可调节 可承受能力 建立调整后可实际操作的薪资曲线 审核通过 明确企业人力资本发展战略 审核通过 建立确定市场分位下的薪资曲线 各方提出改进意见 是 否 操作层 指导层 审核层 薪酬理念的确定需要考虑的因素 2 3薪酬理念的确定 企业的历史不同的商业环境劳动力市场的定义内部 外部导向劳动力市场中的定位 经济形势薪资的组合员工中的差别待遇职位评估系统业绩所起的作用 2 4A基金的薪酬理念 基本工资 本部分薪资为一名正式员工在正常工作的前提下可以固定获得的薪酬补偿 该部分薪资不与员工的业绩表现挂钩 此部分薪资按照月度发放管理 岗位津贴 本部分薪资为员工在保证基本出勤的前提下 根据具体岗位性质的不同及对公司影响程度的大小而确定的薪资部分 该部分薪资不与员工的业绩表现挂钩 此部分薪资按照月度发放管理 固定奖金 根据公司整体经营业绩 以及各个岗位性质的不同发放的奖金 此部分薪资按照月度发放管理 业绩奖金 根据员工每一考核期内的业绩表现 即业绩考核标准完成情况的结果发放的奖金 此部分薪资按照半年发放管理 总经理特别奖金 总经理根据该年度员工个人或部门对公司作出的优秀业绩或特出贡献给予相应的奖励 2 5薪酬构成名词解释 3 基本工资体系设计 3 1设计前的准备 3 2技术操作 相关概念 薪资 货币价值 等级 相对岗位价值 a c b d f e g 政策线或薪资线 c d b a a b e f g 某等级最大值 某等级最小值 带宽 层宽 相邻等级的重叠 某等级中位值 f e g f 相邻等级中位值级差 技术操作 相关概念II 等级最大值 该等级员工可能获得的最高工资等级最小值 该等级员工可能获得的最低工资带宽 每一薪资等级的级别宽度 反映同一薪资等级的在職員工因工作性质及对公司影响不同而在薪資上的差異 一般说来 薪资等级的宽度随着层级的提高而增加 即等级越高 在同一薪资等级范围内的差额幅度就越大重叠度 相邻两个薪資等級的重叠情况 主要是由每一薪等基準職位之市場水平所決定的 重叠度从某种程度上能够反映公司的薪资战略及价值取向 一般说来 低等级之间重叠度较高 等级越高重叠度越低中位值级差 反映了等级递进的增加率 一般说来 低等级之间级差较小 等级越高级差越大 技术操作 市场数据获得 市场数据的获得可以有很多方法 本项目采用定制调查以获得相关数据 我们可以从中获得所需的数据 本公司在岗薪资市场75分位薪资 将所选数据转入数据电子表格去 技术操作 市场数据整理 利用电子表格的函数功能获得每一等级的市场75分位月值均值将所得市场数值转入回归电子表格中去 技术操作 市场数据回归 技术操作 薪资体系设计 技术操作 薪资体系设计 续 本设计电子表格可以完成薪资体系设计的曲线 矩阵排列阶段将回归的市场数据填入表格 中位值 列将现有本公司实际数据填入曲线图下方矩阵内 未显示 表格将自动显示出按照默认的带宽及中位值得到的薪资曲线及矩阵排列 在得到的曲线图中 横坐标代表薪资等级 纵坐标代表薪资金额每一矩形代表一个薪资等级的数值 其覆盖范围即为该等级员工的薪资上下限黑色曲线穿过所有等级的中位值 代表该薪资体系的薪资趋势线每一 x 点代表目前A基金实际岗位的薪资水平 4 薪资调整方案 4 1薪资方案调整的原理 为什么要进行方案调节 我们目前得到的都是根据数学模型推算出的理论薪资体系 没有与公司的实际情况相联系 不具有可操作性调节时应当考虑的因素有 公司整体经营战略决定的人力资源战略公司整体薪资的承受能力公司对外竞争能力 内部平衡能力 视公司情况而定 调节对象 每等级中位数值 确保可被实际操作 确保可被公司承受带宽 确保薪资整体趋势符合公司战略要求 4 2薪资方案调整的程序 4 3方案调节 调整中位值 方案调节 调整带宽 带宽的举例说明 20 20 50 宽度 15 15 35 宽度 中位值 方案调节 调整带宽 续 中位值 无重叠 方案调节 调整带宽 续 适度重叠 大部分重叠 方案调节 调节后的备选薪资体系 本表格反映了调节后的薪资体系 调整了各等级市场化回归中位值 使之符合公司日常管理需要调整了各等级带宽 使之符合公司实际情况 最终确认的薪资体系备选方案应该能够尽量满足 以市场化回归后数据作为基础 整个等级序列符合市场薪资水平及变化趋势 同时确保公司整体薪资状况在市场上符合既定定位 保证了公司薪资水平的对外竞争性与公司实际情况紧密相连 既保证了公司内部相对平衡 又对不同层次员工适当拉开薪资比重 以促进员工优秀表现估算了公司的实际承受能力 应该基本能够达到公司正常年度人力资本预计开支程度 方案调节 调节后的备选薪资体系 续 4 4方案分析 目前薪资与新体系的匹配 从整体角度考察新体系与目前实际薪资水平的匹配程度落在矩阵中各点的数量和位置各点与趋势线的偏离程度是否存在明显背离该等矩阵的点 这样的点数量有多少 薪资差距平均有多少是否还存在与违背公司薪资战略的点或矩阵 实际薪资在所处薪资等级范围内部反映了每一在职员工现有薪资在新薪资体系相应等级中的水平 越处于等级矩阵的上方 相应在该等的薪资水平也越高公式 方案分析 实际薪资分析I 方案分析 实际薪资分析I 续 最高值 最低值 中位值 红点 X 绿点 Y 方案分析 实际薪资分析II 红点 产生原因任职期较长属于挖来的优秀人才公司的重组未作调整的薪资结构岗位的重新配置工会谈判提高薪资上佳的业绩 方案分析 实际薪资分析II 续 典型的原因新雇佣新的 迅速的晋升公司的重组薪资结构的调整较差的业绩 绿点 方案分析 实际薪资分析II 续 方案分析 估算新体系成本 计算所需的成本分析实际薪资数据在等级中的位置分析调整薪资数据在等级中的位置 方案分析 准备薪资计划 阐述该套薪资体系的前提条件 调整步骤及设计思路四方面组成要素的选择具体各等数值调节的过程怎样调节 设计以满足公司战略需要的分析方案的优 缺点保证了外部竞争性 内部公平性可承受性可操作性提出薪资变化的原则及建议方法 4 5影响薪资体系的变更的因素 每年或每半年复审薪资体系 视公司实际需要 收集和分析更新的市场数据 调整市场薪资曲线 根据市场趋势及公司发展整体调整 业绩导致的薪资增长 决定个人薪资增长 根据岗位或等级的变动而调整薪资 计算薪资比率薪资比率是实际薪资与更新后市场化中位数值的比率 可以表示实际薪资与更新后市场竞争性薪资的比率市场竞争性薪资是指公司已有明确薪资战略 在市场上的明确定位 前提下所确定的本公司欲比较的竞争性水平公式 薪资体系调整 市场曲线变更 薪资体系调整 市场曲线变更 续 市场曲线变更公司根据市场薪资水准 消费物价指数 和公司的预算负担能力的变动确定整体薪资增长幅度 在公司整体调整阶段可能运用的新旧薪资体系衔接原则现有基本工资低于其新薪等下限的 可以考虑调整到该下限 现有基本工资高于其新薪等上限的 可以保留现有基本工资 原则上近期不再调薪现有基本工资位于其新薪等下限和上限之间的 基本工资可以保持不变绩效考核期结束 根据工资在其所属等级中所处的百分位及业绩表现决定基本工资加薪幅度每个员工从外部招聘时 各职等新聘人员的基本工资起薪原则上应为该薪等的下限 能力突出者可根据市场行情高于薪等下限 薪资体系调整 市场曲线变更 续 薪资体系调整 岗位或等级变动 最大值 举例说明 等级 目前的薪资 最小值 中位值 会计 5 18600 15000 18750 22500 财务经理 6 18000 22500 27000 会计将被提升为财务经理 但目前会计的薪资已超过财务经理所在级别的最小值 如何处理 薪资体系调整 岗位或等级变动 续 根据考核期业绩表现调整员工薪资仅基于业绩按照业绩表现给予加薪 加薪幅度与业绩有直接关联关系 与员工在薪等中的位置无关同时基于业绩与个点在所处等级中的位置 使用业绩调薪矩阵 薪资在其所属等级中所处的百分位情况相同时 业绩优良者比业绩较差者加薪幅度大业绩排序位置相同情况下 薪资在其所属等级中所处的百分位越低 加薪幅度越大达到薪资所属等级最大值后不再加薪 薪资体系调整 业绩变动 薪资体系调整 业绩调薪矩阵 示意图 总计 100 8 根据公司在不同工资水平等级的人数 遵照前述原则调整这些比例 使最终的公司整体预算达到或接近8 的水平 每一员工薪资增长的可能因素通货膨胀 总体增资目前的薪资水平薪资增长的历史及趋势市场上紧缺的技能因业绩导致薪资增长的方针业绩的提高员工一贯表现其他个人原因 薪资体系调整 决定个人薪资增长因素 理想的薪资管理模式将更多的固定薪资转化为可变的业绩奖励更注重外部的竞争而非内部的公正每等级具有更宽的薪资范围以适应扁平的组织结构 宽带结构 更注重对业绩 生产率和能力的奖励将部分现金补偿作为风险性薪资构成 薪资体系调整 薪资管理趋势 5 岗位津贴的设计 5 1A基金津贴构成分析及建议 固定津贴部分占基本工资的47 340 基本工资 建议 将各项补贴合并为岗位津贴依据岗位级别确定岗位津贴系数 基本工资 5 2薪资架构中津贴设计原则 将各部分现金补贴统一合并为岗位津贴岗位津贴设计原则为以基本工资为基数 依据职位评估后新的岗位级别 分别设定不同的系数作为岗位津贴系数津贴 基本工资 X 根据惠悦对大量国内外金融公司调研 我们给出了下页所示各个层级津贴系数建议方案 建议方案 5 3津贴设计方案 5 4固定薪资调整方案 固定薪资调整方案说明 根据初步确定的31个岗位级别及原有在岗人员薪资数据制定的调薪方案初步估算人力成本的投入规模 针对岗位人力成本分析 基于惠悦对基本工资及岗位津贴的建议 我们对于公司现有整体人力成本投入进行了初步测算基本工资投入增加59 津贴投入减少34 基于现有岗位固定薪金成本投入增加9 6 奖金分配体系的设计 公司奖金总额 岗位奖金系数 岗位级别 行业特点 国际惯例 岗位固定薪资 6 1总体思路 6 2奖金分配建议方案 岗位奖金系数 方案 奖金与固定薪资的比例参照国外比例 6 3奖金分配建议方案 总成本测算 说明 此种方案的人力成本投入总额增加3 岗位固定奖金50 总经理特别奖金25 岗位业绩奖金25 6 4奖金分配建议方案 岗位固定奖金 奖金总额 50 奖金总额 25 岗位业绩奖金 总经理特别奖金 奖金总额 25 奖金分配建议方案 续 岗位固定奖金 每月发放一次发放办法 岗位全年奖金总额 50 12个月 奖金分配建议方案 续 岗位业绩奖金 每半年发放一次发放办法 岗位全年奖金总额 25 个人业绩奖金分配系数 2 奖金分配建议方案 续 业绩考评等级建议 120 业绩奖金分配系数 110 100 80 60 业绩考核得分 120分 100 120分 100分 80 100分 60 80分 岗位全年奖金总额 25 个人业绩奖金分配系数 2 个人业绩奖金 半年度 A基金业绩奖金发放建议 各部门员工业绩奖金预计额 每名员工业绩奖金实际发放额 公司本半年度业绩考评奖金预算发放额度 各部门每半年进行一次业绩考评工作 按照实际发放额向员工发放业绩考评奖金 公司全年奖金的12 5 根据预算发放额度调整员工业绩奖金发放 总经理特别奖金 每年年末发放一次发放办法 总经理根据该年度员工个人或部门对公司作出的优秀业绩或特出贡献给予相应的奖励 奖金分配建议方案 续 7 维护与沟通 维护与沟通 薪资信息对于员工而言是私密性的资料 薪资管理人员以及部门管理人员需要向员工及时沟通相应信息 薪资管理体系并不是一程不变的 需要结合内部及外部相关信息进行及时的调整与维护 从而帮助公司更好的通过薪资体系实现公司的经营战略 第五章 业绩管理 1 A基金业绩管理体系概览2 业绩合同3 业绩考核与指导4 业绩管理工作的组织 目录 1 业绩管理体系概览 1 1业绩管理体系的定义 业绩管理体系是有机整合的一套流程和系统 专注于建立 收集 处理和监控业绩数据由于A基金公司人数较少 且人员素质普遍较高 较易在公司员工中推行完整的业绩管理体系 从而通过一系列综合平衡的测量指标来帮助实现公司的策略目标和经营计划 业绩管理的一般流程 设定A基金业绩管理考察对象 每半年度进行一次考评及回顾 确定考核指标及签定业绩合同 年度表现总结 业绩指标 业绩评估 业绩管理 关键业绩指标工作目标设定 每半年的固定评估公司上下级间的日常沟通 反馈与指导 为了明确A基金发展目标并帮助员工如何实现该目标的管理体系 业绩考核体系由两个紧密联系的部分组成 不同部门 层级的员工应采用不同的业绩指标比率 对员工业绩的审核 评估及汇报的流程 核心价值 稳健 自律 创新培养人才与团队合作 使命 向社会提供投资渠道带给投资者最大回报 远景 国内基金行业领先地位 A基金业绩管理体系 赋予员工明确的方向感和与战略使命相连接的责任 推动个人在公司中的成长及自身价值的实现 与薪酬体系等A基金已完成或将要完成的人力资源政策相连 实现对人的激励 战略意义 长远发展意义 1 2业绩管理的重要意义 组织意义 1 3业绩管理体系的作用 指引员工行为进行业绩管理 有利于员工把注意力集中在其关键工作任务的完成上 企业可以以此加强组织战略经营计划的顺利实施 员工会知道公司对他们的期望是什么 进而把其行为引向适当的方向监督员工行为各部门经理通过承认和奖励员工良好的工作业绩 达到激励员工的目的 在业绩需要改进时 通过确认和改正工作中存在的问题 达到帮助员工提高业绩的目的 业绩管理体系的设计需紧紧围绕A基金管理有限公司的经营目标 确保各部门的业绩评估标准与公司总的目标协调一致 提升业绩管理的战略重要性 强化业绩管理与战略规划的关系 同时整合业绩管理的重要流程与体系 使业绩目标能上下协调一致掌握达到经营目标的各项关键业绩指标 了解各关键指标与经营目标间的因果关系 使企业能借关键指标而达到最终的经营目标采用业绩合同的方式对员工业绩进行考核 建立起一套科学合理的管理体制 将股东的利益和员工的个人利益整合在一起采用定期回顾和周期考核的方式 对业绩完成情况进行跟踪 使业绩考核和指导形成周期性循环的过程 1 4业绩管理体系设计原则 2 业绩合同 2 1业绩合同定义业绩合同是业绩管理的一种主要方式 它是发约人与受约人以契约的形式 对考核期内应实现的工作业绩进行确定与考量而订立的协议 业绩合同的特点业绩合同是正式的书面协议业绩合同内容明确 明晰了签约双方的责 权 利业绩合同在执行过程中不轻易修改业绩合同中可以单独使用关键业绩指标 也可以综合使用关键业绩指标和工作目标设定 业绩合同的实施经过制定 评议和年度考核三个主要过程 根据每半年度业绩评估结果决定合同受约人该半年期的业绩奖金额度 设计合同形式及主要考核类别决定主要考核类别的权重评议和修正关键业绩指标并量化目标商议及签定合同 每半年评定员工业绩表现制定提高和改善业绩的具体方案 2 监督 评议业绩合同 1 制定业绩合同 业绩评估 3 业绩考核及奖惩 每半年对合同进行滚动式的修改 业绩合同对象工作职能可分为对企业经营结果起直接与间接影响两大类 定义 范围 典型相应职位举例 对企业经营结果起直接影响的工作 直接参与经营活动 决策对企业效益与各项经营指标有直接影响 基金运作 基金经理 辅助支持经营活动的正常进行 决策对企业效益与各项经营指标有间接影响 人力资源研发 人力资源高级经理研究总监 对企业经营结果起间接影响的工作 对业绩合同组成要素的说明 受约人信息 职位描述 业绩考核内容 目标值设定 权重 发约人信息 通过填写岗位级别 可将业绩合同与薪酬职等直接挂钩 便于了解受约人在公司中的相对职位及对应薪酬结构 有利于一体化人事管理体系的建立 作为设定业绩考核内容的依据 提供了查阅 调整业绩考核内容的基本参照信息 分为关键业绩指标与工作目标完成效果评价两大类 以全面衡量受约人的重要工作成果 关键业绩指标的目标值分为保底目标 基本目标与挑战目标三类 从而界定业绩完成情况 界定业绩考核内容中各部分的相对重要性 便于了解受约人的直接负责人和管理部门 通常 发约人是按业务管理权限来确定的 一般为上一级正职 业绩合同示例 某证券公司业务部门 详见附录五 业绩合同示例 某证券公司研发部门 详见附录五 业绩考核内容的主要组成部分关键业绩指标 KPI KeyPerformanceIndicator 工作目标设定 GS GoalSetting 2 2关键业绩指标 KPI 的定义和特点 关键业绩指标分为以下三大类 组织类关键业绩指标 效益类关键业绩指标 效益类关键业绩指标是资本市场上投资者重点关注的反映公司价值的重要参数 它们是体现公司价值创造成果的最直接的效益指标 这类指标能全面 综合地衡量经营活动的最终成果 衡量公司创造股东价值的能力 营运类关键业绩指标 营运类关键业绩指标衡量为实现公司价值增长的重要营运操作控制活动的效果 是紧密结合不同岗位特色 体现其直接工作效果的指标 也是对公司利用各种营运活动推动整体战略目标实现能力的直接考察 组织类关键业绩指标用来评估员工管理 员工激励与职业发展等保持公司长期稳定发展的能力 描述 实例 投资资本回报率息税前利润分管基金收益分管基金风险损失额度 员工人数控制员工满意度员工平均年龄 行政管理费用大客户投诉次数 员工将A基金与各业务小组的工作目标融入业绩计划 A基金的业务计划是自上而下 资源需求 Industry Food Cons 项目小组的目标 各部门的目标 个人的目标 A基金的目标 考核分解要自上而下 层层落实 关键业绩指标基于对公司战略目标的分解 例 总体 战略 股东投资资本回报率 关键业绩指标 提高经营效益 减少资本无效占用 创造持续竞争优势 扩大基金管理费收入 减少经营成本 提高资产利用率 优化投资方案 吸引和激励人才 改进内部信息技术 利润总额 本年经营收入 市场占有率新客户业务量 提高基金同业市场占有率增加资金单位运作收入 分解 提高基金额度回报 例如 效益类业绩指标的分解 基金额度回报率 提高基金盈利水平 提高资金利用率 控制合理财务结构 基金业务净利润率 公司整体资金周转率 流动比率 资产负债率 增加业务收入 降低基金业务成本费用 基金业务收入 各分管基金经理 A基金公司 A基金公司 综合管理部 核心指标 负责单元 关键业绩指标衡量经营成果中的可影响部分 经营成果 经营决策及执行 市场条件 政府监管 公司经营策略公司整体投资策略每只基金投资策略 基金业市场宏观环境变化基金业从业人员整体水平 业务能力 个人素质 证监会的政策调整国家有关证券市场的法律 法规的出台 关键业绩指标的衡量领域 例如 衡量投资资本回报 税后净利润元人民币 股东投资元人民币 基金收入利润率百分比 基金业务净收入元人民币 资金周转率次 年 基金业务收入百分比 非主营投资收益百分比 税项百分比 其它业务收入百分比 营业和管理费用百分比 x 体现赢利能力 体现资产管理效率 投资资本回报率 组织类员工满意度 结果导向 营运类客户满意程度行政费用控制 效益类基金净值回报率总资本周转率 后向指标 先行指标 过程导向 正面影响 三类指标间明确的关联关系 关键业绩指标体系的平衡 关键业绩指标辞典的特点覆盖所有的经营活动类型一般不随公司战略及组织机构调整而改变 具有相对稳定性 关键业绩指标辞典的价值提供完整的参照系 便于各部门根据每半年A基金战略重点的调整 从中选取适宜的关键业绩指标便于各部门业绩管理人员查询关键业绩指标的定义及计算方法便于业绩管理工作在公司范围内进行推广为公司提供一个可随时进行业绩指标增减的模板 关键业绩指标辞典的编写步骤 2 1 3 4 5 6 分解公司价值的关键驱动因素 发展出衡量各类经营成果的关键业绩指标收集企业已有关键业绩指标 检验它们是否能驱动公司价值 按效益类 营运类 组织类将指标分类必要时将营运类指标继续细分为费用类 收入类等细类 考虑到A基金人数较少 不推荐进行此步骤 列明具体计算公式列明指标或计算公式中的因子由公司何种报告或信息系统中采集 确认指标现在或不久的将来在公司中是可以衡量的 明确各指标衡量何种能力或哪方面业绩列明各指标适用于考核哪类部门 考核对象不必细化到具体岗位 根据数据可获得的情况及考核工作整体安排 确立各种指标在考核的半年度中的考核频率和考核时间 根据实际使用效果及A基金新业务的发展 增加新指标 修正旧指标的计算方法 数据来源或考核期等 2 3工作目标设定 GS 的定义和特点 工作目标设定原则 SMART原则 GS 具体的 可衡量 相互认可 可实现 紧紧围绕业务核心 S M A R T 工作目标设计步骤 1 根据A基金公司发展战略及年度经营计划 决定本部门该半年考核期内的工作使命 关键业绩指标 KPI 与工作目标设定 GS 互相配合 关键业绩指标 针对目标岗位的工作职责与工作性质设定由公司战略目标分解得出反映关键经营活动的成果 而非全部工作过程由主管经理设定 并经员工认同 共同点 工作目标设定 定量衡量经营活动量化结果由客观计算公式得出侧重考察考核期业绩侧重考察最终成果侧重考察对经营成果有直接控制的工作 不同点 定性衡量主要工作不易量化的效果由主管经理评分得出可以考察长期性工作可以考察工作的过程可以考察对经营成果无直接控制的工作 KPI与GS相互结合 主管领导对公司价值关键驱动活动的清晰了解主管领导对经营中存在问题的及时发现各层各类人员对各职位使命与工作重点的明确认识业绩管理的客观基础与全面衡量标准 价值驱动原则与公司发展战略和年度经营计划相一致原则突出重点原则可行性原则全员参与原则 2 4业绩合同的设计原则 足够激励原则客观公正原则综合平衡原则岗位特色原则 业绩合同设计步骤 主要工作 理解目标岗位关键业务内容及主要工作成果 结合公司战略重点 选择可衡量的具有代表性的关键考核指标 针对受约人工作性质 设定工作目标考核难以量化的关键工作领域 作为关键业绩指标的补充 根据各关键业绩指标及工作目标的战略重要性及受约人影响力大小确定权重 检查经理的考核指标是否在下属中得到承担或进一步分解检查同级别员工的标准是否统一 业绩合同 所需信息 组织结构图各部门工作使命 公司战略及业务计划岗位工作职责描述 公司战略及业务计划岗位工作职责描述 公司战略及业务计划岗位工作职责描述 公司战略及业务计划岗位工作职责描述 目标用来衡量考核对象是否达到公司期望的参照标准包括KPI的三项目标及GS的衡量标准 公司战略及业务计划 设计步骤 岗位工作关键职责界定 都是对岗位所承担的主要工作的描述 业绩合同中岗位工作关键职责与职位说明书中职责描述的异同 共同点 业绩合同中岗位工作关键职责 职位说明书中职责描述 岗位承担的主要工作的集合一般不超过8条 本业绩考核期 半年 中的主要工作一般不超过5条 某证券公司人力资源部总经理 按照关键程度依次排列 效益类KPI的选择原则选择有限的典型的效益类指标反映经营有效成果的指标营运类KPI的选择原则营运类指标应该反映该岗位独特的工作成果应该注意不要选择两个相似的指标考核同一项具体工作选择指标应该体现部门主要年度目标 一般不要超过2个组织类指标的选择原则并不一定每个岗位都一定有组织类指标组织类指标在同级岗位上的设置必须保持一致性 设计步骤 关键业绩指标选择原则 效益类指标 营运类指标 组织类指标 某证券公司人力资源部总经理 与KPI的选择遵循同样的原则 但侧重于不易衡量领域作为关键业绩指标的补充 不能和关键业绩指标内容重复 由于KPI在衡量工作成果时客观性更强 可以用KPI衡量的工作领域应首先考虑使用KPI 在无法科学量化的领域 再引入工作目标完成效果评价只选择对公司价值有贡献的关键工作领域 而非所有工作内容不宜过多 一般不超过5个 设计步骤 工作目标设定选择原则 关键工作领域 不易衡量的指标 某证券公司研发中心总经理 设计步骤 权重分配的原则 同时包括关键业绩指标及工作目标完成效果评价的合同 若整体工作成果可衡量性强 则工作目标完成效果评价的总权重较低 反之亦然对公司战略重要性高的指标及工作目标权重高受约人影响直接且显著的指标及工作目标权重高综合性强的指标权重高权重分配在同级别 同类型岗位之间应具有一致性 又兼顾每个岗位的独特性 因此具有一定的浮动范围 设计步骤 权重分配示例 保底值只完成了某岗位的正常目标要求 没有完成公司对岗位的考核期期望水平基本目标值基本目标值是指刚好完成公司对岗位某项工作的期望时应达到的业绩指标完成标准 通常反映部门在正常情况下应达到的业绩表现 实际完成值等于基本目标值 对应该项关键业绩指标的业绩得分为100分挑战目标值挑战目标值是发约人对受约人在该项指标完成效果上的期望值 挑战目标值的内在含义可看作是受约人在某项指标上完成效果的最优期望 某些合同可能会有多个挑战值 业绩合同中目标值的分类 某证券公司自营业务负责人 举例 利润目标值 工资总额倍数 1 2 3 4 5 6