ISO14001内审员培训.ppt

内审员培训教材 东莞时代管理顾问有限公司 联系人 蒋生 韩小姐 雷小姐 唐小姐07611 8117115208338617813316687483150171181118传真 07611 811711521邮箱热线 400 0661150详细课程大纲请登陆本公司网站 ISO14000標準產生背景 全球十大環境問題 一 土壤遭到破坏据参考消息报道 110个国家 共10亿人 可耕地的肥沃程度在降低 在非洲 亚洲 和拉丁美洲 由于森林植被的消失 耕地的过分开发和牧场的过度放牧 土壤剥蚀情况十分严重 裸露的土地变得脆弱了 无法长期抵御风雨的剥蚀 在有些地方 土壤的年流失量可达每公顷100吨 化肥和农药过多使用 与空气污染有关的有毒尘埃降落 泥浆到处喷洒 危险废料到处抛弃 所有这些都在对土地构成一般来说是不可逆转的污染 全球十大環境問題 二 气候变化和能源浪费温室效应严重威胁着整个人类 据2500名有代表性的专家预计 海平面将升高 许多人口稠密的地区 如孟加拉国 中国沿海地带以及太平洋和印度洋上的多数岛屿 都将本水淹没 气温的升高也将对农业和生态系统带来严重影响 据预计 1990 2010年 亚洲和太平洋地区的能源消费将增加一倍 拉丁美洲的能源消费将增加50 70 因此 西方和发展中国家之间应加强能源节约技术的转让进程 我们特别应当采用经济鼓励手段 使工业家们开发改进工业资源利用效率的工艺技术 全球十大環境問題 三 生物的多样性减少由于城市化 农业发展 森林减少和环境污染 自然区域变得越来越小了 这就导致了数以千计物种的灭绝 因为一些物种的绝迹会导致许多可被用于制造新药品的分子归于消失 还会导致许多能有助于农作物战胜恶劣气候的基因归于消失 甚至会引起新的瘟疫 全球十大環境問題 四 森林面积减少最近几十年以来 热带地区国家森林面积减少的情况也十分严重 在1980 1990年 世界上有1 5亿公顷森林消失了 按照目前这种森林面积减少的速度 40年以后 一些东南亚国家就在也见不到一棵树了 全球十大環境問題 五 淡水资源受到威胁据专家估计 从下个世纪初开始 世界上将有四分之一的地方长期缺水 请记住 我们不能造水 我们只能设法保护水 全球十大環境問題 六 化学污染工业带来的数百万种化合物存在于空气 土壤 水 植物 动物和人体中 即使作为地球上最后的大型天然生态系统的冰盖也受到污染 那些有机化合物 那些重金属 那些有毒产品 都集中存在于整个食物链中 并最终将威胁到动植物的健康 引起癌症 导致土壤肥力减弱 全球十大環境問題 七 混乱的城市化到本世纪末 世界上的大城市将达21个 大城市里的生活条件将进一步恶化 拥挤 水被污染 卫生条件差 无安全感 这些大城市的无序扩大也损害到了自然区 因此 无限制的城市化应当被看作是文明的新弊端 全球十大環境問題 八 海洋的过渡开发和沿海地带被污染由于过渡捕捞 海洋的渔业资源正在以令人可怕的速度减少 因此 许多靠摄取海产品蛋白质为生的穷人面临着饥饿的威胁 集中存在于鱼肉种的重金属和有机磷化合物等物质有可能给食鱼者的健康带来严重的问题 沿海地区受到了巨大的人口压力 全世界有60 的人口挤在离大海不到100公里的地方 这种人口拥挤状态使常常很脆弱的这些地方失去了平衡 全球十大環境問題 九 空气污染多数大城市里的空气含有许多取暖 运输和工厂生产带来的污染物 这些污染物威胁着数千万市民的健康 导致许多人失去了生命 全球十大環境問題 十 极地臭氧层空洞尽管人们已签署了蒙特利尔协定书 但每年春天 在地球的两个极地的上空仍再次形成臭氧层空洞 北极的臭氧层损失20 到30 南极的臭氧层损失50 以上 尽管有京都议定书 但美国没有签 而其是世界上最大的温室气体排放国 环境管理的发展阶段 任其自然 无组织排放坐等事件和问题发生 被动处理分析引起环境问题的原因 对污染源采取预防措施 利用生命周期分析的原理 对环境影响的全过程进行控制 可持续发展 ISO InternationalOrganisationForStandardisation國际標准化组织 ISO14000發展歷史 BS77501992年 英國國家標準 EMAS1993年 EU理事會規則 ISO140001996年 國際標准 GB T240001997年 中國國家標準 ISO14001idtGB T24001 2004环境管理体系 要求及使用指南2004 11 15 ISO14000系列标准 14000标准是国际标准化组织颁布的ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构国际标准化组织是1947年2月成立 简称ISOISO下设若干技术委员会 简称TCTC207委员会是1993年6月成立的 负责制定环境管理标准 1996年9月TC207颁布了ISO14001 140041996年10月颁布了ISO14010 11 12TC207分近 中 远期共要制定100个标准 為什麼要14001認證 錯誤的原因 態度我們所需要的只是證明書取得認證是環保經理一人的職責而已ISO EMS與我們每天的公司行動無關我們只需要滿足稽核員就好 企業面臨的環保壓力 企業推行ISO14000的好處 提高企業的管理水平推行清洁生產 實現污染預防節能降耗 降低成本減少污染物排放 降低環境事故風險符合法律法規要求 避免環境刑事責任滿足客戶要求 提高市場份額取得綠色通行証 走向國際貿易市場樹立良好企業社會形象 保証企業永續發展改善與周圍居民及相關環保部門的關系 ISO14000系列標準的特點 1 以市場驅動為前提 自愿性2 強調對有關法律法規的持續符合性 沒有絕對環境行為的要求3 強調污染預防和持續改進4 可操作性5 廣泛适應性 ISO14000與ISO9000關系 相似之處 都是管理標準 而非技術標準 体系結构相似 都按P D C A循環建立体系 許多要素和程序是可以互相兼容的 都是組織整體管理体系的一部分 都是可以進行第三方認証的標準 ISO14000與ISO9000不同之處 Environmentalmanagementsystems Specificationwithguidanceforuse環境管理体系 要求 2004年第二版 標準的結構 引言 範圍 引用標準 定義 環境管理體系要求附录A本标准使用指南附录BGB T24001与GB T19001之间的联系 4 1总要求 组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定它将如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 4 2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针 并在界定的环境管理体系的范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织或代表它工作的人员 g 可为公众所获取 北京NOKIA通信有限公司環境方針 北京NOKIA通信有限公司秉承NOKIA集團的環境理念 遵循NOKIA集團生命周期的思想 在生產和經營過程中 關注環境問題 致力于環境保護 追求可持續的發展之路 為此 我們承諾 遵守或优于所在國家和地區的環境保護法律法規要求 采用最佳技術 減少污染物的產生和排放 加強廢棄物的管理 降低環境影響 采取有效措施 節約資源和能源 加強員工環境意識培訓 實現公司環境行為和環境管理体系的持續改進 本環境方針為全体員工所遵照執行 並以适當方式對外公布 4 3 1環境因素 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 環境因素的確定應考慮 三種狀態 正常 異常 緊急三種時態 過去 現在 將來六種類型 a 大氣排放 b 水域排放 c 廢物管理 d 土地污染 油品 化學品等 e 原材料與自然資源的使用 f 其他地方性環境問題和社區問題 环境因素舉例 產品 活動環境因素環境影響鍋爐燃燒廢气 SO2 煙塵 排放大气污染電冰箱氟利昂泄漏臭氧層破坏車輛運輸尾气排放大气污染車輛維護尾气排放減少大气污染 4 3 1環境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 4 3 2法律法规和其他要求 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 4 3 2法律法规和其他要求 其他要求 行政法規 地方法規 非法規性指南 行規 總公司的要求 客戶要求等 途徑 各環保 政府機構 電腦網路 政府 民間出版的書籍 報刊 雜誌等 4 3 3目標 指標和方案 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应 可测量 目标和指标应 符合环境方针 包括 对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应 考虑法律法规和其他要求 以及 它自身的重要环境因素 此外 还应 考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及 相关方的观点 目標舉例 依环境方针 指標舉例 在15個月內 讓現場目前的水資源消耗量減少15 组织应为实现其目标与指标建立 实施并维护程序 程序应包括 a 規定組織的每個有關職能和層次實現環境目標和指標的 職責 b 實現目標和指標的 方法和 時間表 4 3 3目標 指標和方案 環境目標及指標 依环境因素 茲假設原料化學品洩漏 用水消耗 間接因素 如 電腦板製造商及化學溶劑提供商 已辨識為重大環境因素 如何以目標指標來控制 分敘述如下 一 原料化學品洩漏目標 透過適當設施之建立 使得化學品洩漏得以控制 指標 於1998年12月以前建立一危險品化學倉庫 以控制洩漏狀況 環境目標及指標 二 用水消耗目標 節約生活 製程用水之使用 指標 從1998年1月至12月 節省每單位生產面積用水百分之三十 三 供应商目標 透過適當之溝通 使得供應商 分包商之環境表現得以改善 指標 於1999年5月底之前 確保百分之二十廠商承諾環境之持續改善 環境方案 1 改善時間區段計劃內容1998 3 1998 4分析危險倉庫設施之要求1998 5 1998 7尋找適當之供應商1998 8 1998 10建立危險品倉庫1998 11依要求進行驗收1998 12建立操作 監測程序定期進行管制 環境因素 目標與指標關係 SignificantAspect重大環境因素 Actionstoachieveobjectives targets實現目標 Feedback回應 Objective目標 Target指标 4 4 1资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括 人力资源和 专项技能 组织的基础设施 以及 技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 4 4 1资源 作用 职责和权限 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 4 4 2能力 培訓和意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定和其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 4 4 2能力 培訓和意识 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 A 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 B 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 C 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 D 偏离规定的运行程序的潜在后果 4 4 3信息交流 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将其决定形成文件 如决定进行外部交流 就应规定交流的方式并予以实施 內部溝通類型 意見箱 熱線電話 广播 E MAIL 提案制度 會議 座談會簡報 公告 聯絡單 报告 文件 培訓 外部溝通類型 公司報告 公司政策 對外 學校 醫院及福利單位 拜訪 公司開放日 新聞稿 雜誌稿 參與商業組織 參與鄰近活動 特定問題詢問函 抱怨 4 4 4文件 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系的覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 4 4 5文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和修订 并重新审批 c 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识 4 4 5文件控制 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 4 4 6運行控制 組織應根據其方针 目標和指標 確定與所認定的重要環境因素有關的運行與活動 應對這些活動 包括維護工作 給以妥善規划 確保它們在程序規定的條件下進行 a 對於缺乏程序指導可能導致偏离環境政策和目標與指標的運行 應製定並保持文件化的程序 b 在程序中對運行標準予以規定 c 對於所使用的產品和服務中含有可標識的重要環境因素 應制定並保持管理程序 並將有關的程序與要求通報供方和合同方 產品 煤 空壓機 有毒化學物質等 服務 運輸 施工等 需作業控制的區域 製造 維修與工程 儲存 廢棄物處理與存放 原料移動 追蹤 廢水 物 氣處理廠 4 4 7应急准备和响应 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是在事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 潜在的紧急情况和事故 高壓 爆炸 著火 化學危險品 泄漏等 可行時 自己規定 國家規定 如消防 4 4 7应急准备和响应 作業標準天災應變作業標準 火災 水災 風災 地震 停電應變作業標準輻射應變作業標準化學品洩漏應變作業標準易燃品洩漏應變作業標準毒性氣體洩漏應變作業標準廢氣大量排放應變作業標準廢水緊急排放應變作業標準 4 5 1監測和測量 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验 并予以妥善维护 应保存相关的记录 監測和測量的標準 法律 法規要求 目標 指標要求 有關運行的規定 監測和測量要求 x適當的採樣方法x可靠的測試設備x適當的採樣時間x測試結果分析x精確的審查 決定行動x適當的記錄x人員訓練 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵循情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵循情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存上述定期评价结果的记录 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 何謂不符合事項 各廠自行訂 排放未達標準不符相關程序orWI規定意外 緊急事件罰單 抱怨稽核缺失 內 外 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 糾正糾正措施預防措施 包括再循環 處理 過程更改 控製機制 資源的有效利用和材料替代等 4 5 4记录控制 组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 4 5 4記錄 至少包含範圍如下 環境紀錄 e g 顯著考量面鑑別紀錄 法令及其它規章抱怨記錄承包商 供應商記錄意外記錄 緊急應變記錄溝通紀錄監督與量測的紀錄校正紀錄訓練紀錄稽核紀錄管審紀錄其他為證明環境管理系統運作之紀錄 4 5 5内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果 4 5 5内部审核 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 4 6管理評審 最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 4 6管理評審 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正和预防措施的状况 f 以前管理评审的后续措施 g 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求有关的发展变化 h 改进建议 什么是环境因素 环境因素 一个组织活动 产品和服务中能够与环境发生相互作用的要素 重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境因素的来源 环境因素 活动 产品 服务 喷洒农药 行政办公 危险化学品运输 油漆 皮鞋 胶水 车辆清洗 设备维修 环境因素的描述 危险化学品 食堂油烟 污水 噪声 油漆桶 SO2 即环境因素 环境因素的描述 危险化学品泄露 排放食堂油烟 污水排放 噪声排放 油漆桶废弃 SO2排放 即环境因素 废弃的涂改液瓶子 动词 名词名词 动词 环境因素的影响 车辆尾气排放 草坪施化肥 含油废水排放 机械运行产生噪声 废弃的泡沫饭盒 污染大气 土壤硬化 污染地下水 噪声污染 固体废弃物 气 水 土壤 社区 渣 机械设备空挡运行 环境影响 耗电 能源耗竭 能源耗竭 燃煤消耗 识别环境因素的方法 物料均衡计算方法 产品生命周期 问卷调查 专家咨询 现场观察和面谈 水平对比 识别方法 纵向对比 监测 监测 查阅记录 环境因素 识别要全面 识别要充分 三种时态 三种状态 七个方面 向大气排放 向水体排放 土壤污染 废物管理 噪声污染 资源能源耗竭 其他当地和社区性环境问题 过去 现在和将来 正常 异常和紧急 识别要具体 明确环境影响 描述要具体 识别环境因素应考虑的内容 原则 管理体系审核 稽核 审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 审核的核心原则 客观性独立性系统性 审核的种类 第一方 供方 内部审核由公司内部进行的审核 第二方 买方 外部审核由采购方或代表采购方对供方 组织进行的审核 审核的种类 第三方 独立 外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核 审核的目的 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准 判断管理体系是否有效地实施和维持 确定管理体系的充分性 适用性和有效性 识别被审核方管理体系中需要改进的项目 对商业合作伙伴的管理体系进行评价 如供应商审核 审核阶段 准备执行报告效果跟进 准备审核 失败的准备 就是准备失败failtoprepareispreparetofail 检查表Checklist 检查表是一连串的问题 作为审核的途径 以确保覆盖所有应该审核的范围 使用检查表的好处 确保审核工作的完整性作为审核员之引导及备忘錄 aide memoir 审核的客观证据减少笔记时间帮助撰写审核报告 确定审核方案 审核时间表 行程表年计划覆盖全部要素及部门以部门 功能作审核单位时间分配需考虑 审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积 审核员小组会议 确认准备工作均已完成 各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧 审核通知 开始会议 发出审核时间表说明审核目的 内容 方法和时间安排与被审核部门 项目的负责人确认审核时间和人员安排 确保审核方案的有效性 审核执行 沟通观察 收集证据评审 沟通技巧 提问的技巧信息的理解 聆听技巧 问题的种类 封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题 封闭式的问题 ClosedQuestion 简单答案 是 否 有 没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力 减轻压力 开放式的问题 OpenQuestion 5W1H怎么样 HOW什么 WHAT何时 WHEN谁 WHO哪里 WHERE为什么 WHY 给我看 证据 SHOWME theevidence 开放式的问题 OpenQuestion 鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯 跟进式的问题 FollowUpQuestion 由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨 引导式的问题 LeadingQuestion 可减轻被审核者压力避免使用 没有声音的问题 Silent 以身体语言提出问题沉默 非常强而有力的工具 沟通时 需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神 没有声音的问题 应避免的问题 欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题 多重式的问题 Multi Question 有没有 怎样 如何 做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用 倾听 认真专注的倾听是对别人最大的尊敬 有效的听 专注查对澄清反应 反馈记录需要时作出摘要 与讲话一方确认 影响倾听的因素 不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论 观察